CC BY
47
виды преступный деянии, представляющих вызов современному обществу. Договор подписан не был.
Тем не менее с непризнанными государствами не-признающие их государства заключают договоры поставки в рамках заключенных соглашений (поставки вооружений США в Тайвань15).
Непризнанные и частично признанные государства вносят свой вклад в решение проблемы борьбы с преступностью и заинтересованы в развитии сотрудничества с приграничными государствами и их составными частями.
В сентябре 2008 г. Общественные палаты Республики Абхазия и Воронежской области России подписали Соглашение о сотрудничестве. В рамках этого Соглашения Общественные палаты Абхазии и Воронежской области сотрудничают в сферах культуры, образования, науки, спорта, социальной поддержки населения, благотворительности и др.
Абхазия уже подписала немалое количество договоров и соглашений с субъектами Федерации, и проводятся конкретные мероприятия по их реализации. Администрация Воронежской области и Правительство Абхазии подписали 17 декабря 2008 г. в Сухуми протокол о намерениях, предусматривающий расширение дружественных связей, а также сотрудничество в торгово-экономической, научно-технической и культурной сферах.
Рассмотрев односторонние международные акты государства, особенно такие, как признание государств и правительств, следует обратить внимание на их роль в развитии приграничного сотрудничества по таким вопросам, как торговля, рыболовство, защита лесных ресурсов, туризм.
1 Каламкарян Р.А. Международно-правовое значение односторонних юридических актов государств / отв. ред. В.И. Менжинский. М., 1984.
2 Ушаков Н.А Международное право: учебник. М., 2000. Международное право и национальное законодательство. М., 2009. С. 287-289.
3 http://dic.academic.ru/dic.nsf/dic_economic_law/9624/ %D0%9E%D0%94%D0%9D%D0%9E%D0%A1%D0% A2% D0%9E%D0%A0%D0%9E%D0%9D%D0%9D%D0%98%D0 %99
4 Доклад Комиссии международного права о работе ее пятьдесят восьмой сессии: док. ООН A/61/10. Н.-Й. С. 374.
5 Борцов А. Честь офицера. URL:http://warrax.net/89/3/ electron.html
6 Международное право и национальное законодательство. С. 298.
7 Коннова Е. К вопросу об определении понятия односторонних актов государств // Журнал международного права и международных отношений. 2008. № 3.
8 Фактологический бюллетень ООН № 2.
9 URL:http://ru.wikipedia.org
10 URL:http://ru.wikipedia.org/
11 О развитии сотрудничества России с Абхазией и Южной Осетией URL:http://cominf.org/node/1166481032 29 08 2010.
12 Абхазия, Южная Осетия и Никарагуа заключили договор о сотрудничестве. 21.07.2010. URL:http://osinform. ru/23584-abxaziya-yuzhnaya-osetiya-i-nikaragua-zaklyuchili. html
13 РГ. 2010. 21 июля.
14 Дашков С. Прямо как в Европе // РГ. 2010. 5 марта.
15 Обама вооружает Тайвань. 26.01.2010. URL:http://www. rosbalt.ru/2010/01/26/706947.html.
О ПРОБЛЕМЕ СООТНОШЕНИЯ ОПЦИОННОЙ СДЕЛКИ И ДОГОВОРА КУПЛИ-ПРОДАЖИ
С.О. МАКАРЧУК,
преподаватель кафедры гражданского права и процесса Московского университета МВД России
izkemerovo@mail.ru 12.00.03 -гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право
Аннотация. Проанализированы проблема соотношения опционной сделки и типа договора купли-продажи, а также основанные на его положениях отношения по продаже имущественных прав. Эти категории разграничиваются по двум основным критериям: во-первых, различна специфика опосредствуемых ими экономических отношений, как следствие эти явления обладают индивидуальными для них правовыми целями; во-вторых, опционная сделка в отличие от договора купли-продажи обладает свойственным ей набором юридических условий, определяющих ее последующие содержательные особенности.
Ключевые слова: опционная сделка, обязательство, правоотношение, договор купли-продажи.
ABOUT THE PROBLEM OF RATIO OF THE OPTION TRANSACTION AND THE PURCHASE AND SALE CONTRACT
S.O. MAKARCHUK,
teacher of the civil law and procedure department of Moscow University of the Ministry of Internal Affairs
Annotation. The article represents the legal analysis actual for today of a problem of a ratio of an option transaction and the purchase and sale contract type, and also the relations based on its positions on sale of property rights. The author are differentiated the given categories by several basic criteria. First, specificity of certain economic relations mediated by them is various. As consequence of this specified phenomena possess individual for each of them legal purposes. Secondly, the option transaction unlike the purchase and sale contract possesses a kit of legal conditions that determined its subsequent substantial features.
Key words: option transaction, obligation, legal relationship, the purchase and sale contract.
Отечественная правовая наука не имеет определенной точки зрения на место опционных сделок в системе гражданско-правовых отношений. Имеются разные, порой противоположные мнения по поводу правовой природы этого явления. Точки зрения можно объединить в следующие три общие группы:
1) опционная сделка является разновидностью какого-либо из типов договоров, упомянутых гражданским законодательством. В качестве таковых предполагаются договоры купли-продажи (поставки), мены и др. Одни исследователи усложняют эти договоры разными договорными механизмами (предлагаются конструкции предварительного договора, условной сделки и т.п.);
2) осуществление опционов происходит путем заключения двух юридически самостоятельных договоров — основного опционного договора и договора об исполнении опциона;
3) опционные сделки — самостоятельный тип (вид) договора. Опционная сделка является непоименованным, а в некоторых случаях и не признанным наукой гражданского права договором.
Распространеннойквалификациейопционнойсдел-ки является признание ее договором купли-продажи (договором поставки). В качестве «материальных» объектов правоотношений в литературе указываются как имущественные (требования) права на выполнение определенного действия, так и товарные (финансовые) продукты, являющиеся базовым активом.
В первом случае определяющим для исследователей является наделение опционной премии качествами покупной цены, а опционное право позиционируется ими как имущественное (требования) право, которое по ГК, хотя товаром и не является, но все же, в известной мере, принимает на себя положения, применяющиеся к нему (товару).
Во втором случае опцион рассматривается как отношения сторон, не выходящие за рамки обычного договора купли-продажи, целью которых является передача права собственности на лежащий в основе биржевой товар. «При этом имеет место лишь включение условия о праве на отказ от исполнения договора в обмен на денежную сумму — премию.»1
В целях установления соотношения опционной сделки и договора купли-продажи (вне зависимости
от его материального объекта) представляется правильным обозначить общие критерии разграничений (при наличии таковых) этих двух явлений.
Детерминантой включения какого-либо договора в определенный договорной тип, а также отграничения его от иных договорных видов является либо специфика опосредствуемых им определенных экономических отношений, либо (и) индивидуальный набор юридических условий, необходимых для формирования этого договора2.
Любое экономическое отношение характеризуется его конечной экономической целью. Общей экономической целью отношений, опосредствуемых договором купли-продажи, является взаимный обмен товарами, осуществляемый «на основе или с использованием закона стоимости»3, в основании которого лежит принцип эквивалентности: определенное количество труда, затраченного на производство какого-либо товара, должно обмениваться на равнозначащее количество труда, затраченного в иной товар, подлежащий обмену. Эквивалентность «составляет внутреннюю основу меновых пропорций, когда обмен осуществляется в соответствии с затратами общественно необходимого рабочего времени»4. «Стоимость — основа количественных соотношений при эквивалентном обмене»5.
В правовом аспекте принцип эквивалентности в структуре договора купли-продажи проявляется в силу его взаимности и возмездности. «В договоре купли-продажи имеют место две встречные обязанности, одинаково существенные и важные: обязанность продавца передать покупателю товар и обязанность покупателя уплатить покупную цену, — которые взаимно обусловливают друг друга и являются в принципе экономически эквивалентными»6.
Если в отношении взаимности в научной среде разногласий не возникает (под ней понимается свойство отношений двух сторон, по которому обе стороны наделены в отношении друг друга взаимными равномерными правами и обязанностями), то к свойству возмездности (в контексте соотношения с эквивалентностью) в рамках частного права можно увидеть неоднозначный подход. Так, имеется мнение о том, что возмездность в таком обязательстве, как купля-продажа, суть явление близкое по со-
держанию к эквивалентности, но не сходное с ним. Возмездность выступает любой, тогда как эквивалентность — обязательно равной платой или иным встречным предоставлением в договорном правоотношении. Эквивалентный экономический обмен с юридической точки зрения всегда предполагает возмездность отношений, но вовсе не любая воз-мездность обеспечивает эквивалентность взаимных предоставлений7.
Иного мнения придерживаются ученые, отождествляющие понятия эквивалентности и возмез-дности в рамках договора купли-продажи. Так, по мнению Ю.В. Романца, из определения договора купли-продажи, данного в ст. 454 ГК, «видно, что в правоотношении купли-продажи направленность на передачу имущества в собственность уточняется признаками эквивалентной возмездности и денежного предоставления», или «конечной целью купли-продажи является передача имущества в собственность с получением имущественного эквивалента», «институт купли-продажи регулирует не любые отношения, направленные на возмездную передачу имущества в собственность, а лишь такие, в которых встречное предоставление является определенно эк-вивалентным»8.
Свойство возмездности в обязательственных отношениях носит меняющийся характер и находится в непосредственной зависимости от содержания соответствующего правоотношения, из которого оно и вытекает. Помимо эквивалентного характера, возмездность в некоторых обязательствах носит исключительно компенсационную функцию. Но в силу специфичной направленности и общей экономической цели в договоре купле-продаже воз-мездность носит по большей части характер эквивалентный.
Конечно, в ряде случаев полной эквивалентности имущественных предоставлений сторон может и не быть. Это обстоятельство может быть обусловлено разными причинами объективного и субъективного характера. Но, как представляется, в договорах купли-продажи, носящих явный «предпринимательский характер», в силу их предназначения такая возможность сведена к нулю, ибо теряется их экономический смысл.
В опционных сделках одна сторона (лицо, упра-вомоченное по опционному контракту) за денежное вознаграждение (опционную премию) получает право требования от другой стороны (лица, обязанного по опциону), заявленному в определенный период или в определенную дату в будущем купить (продать) базовый актив; заключить срочный контракт; уплатить сумму денежных средств на условиях, предусмотренных спецификацией срочного контракта.
Если принимать опционную сделку за единый акт, то об эквивалентной возмездности предоставления ее субъектов не может идти и речи. Зачастую стоимость
опционной премии, которой ограничена максимальная прибыль продавца опциона, оказывается меньше, чем сумма, образовавшаяся в результате разности цены базового актива, существовавшей в момент заключения договора и сформировавшейся на момент его исполнения. И наоборот, максимальный риск лица, управомоченного по опциону, ограничивается лишь премией, вносимой им. «При заключении опциона возможные потери одной из сторон и прибыль другой заведомо ограничены определенной суммой (опционной премией).»9 «Такая сделка приносит тому из контрагентов, который имеет право отказываться от договора, всегда пользу — никогда убытка; другому же всегда убыток — никогда пользы.»10
Обязанное лицо по опционной сделке при вступлении в обязательство пытается именно компенсировать возможные в будущем убытки, что выражается в принятии им премии. Это, в свою очередь, свидетельствует о страховом характере обозначенных сделок.
Несмотря на разное положение участников обязательства, обе стороны отношения несут определенный риск неполучения желаемого ими результата, хотя бы он и является неравномерным. Опционные сделки являются безусловно алеаторными. Это свойство проявляется и в том, что до момента исполнения обязательства ни одна из сторон отношения наверняка не может знать конечный сложившийся экономический результат. Это обстоятельство является еще одним важным отличием опционов от договоров купли-продажи, встречное предоставление по которым должно быть не только эквивалентным, но и заранее определенным.
А.П. Сергеев (в отношении договора ренты) отмечает: «В отличие, например, от купли-продажи или мены, которые, по общему правилу, опосредствуют акты эквивалентного товарообмена, договор ренты сопряжен с риском того, что размер рентных платежей окажется больше или, напротив, меньше стоимости отчужденного под выплату ренты имущества»11.
По мнению С.А. Хохлова, «по договору купли-продажи покупатель выплачивает за товар определенную денежную сумму (цену), равно как и по договору мены взаимное отчуждение товаров осуществляется за определенное заранее оцененное сторонами возмещение. По договору же ренты общий объем причитающихся получателю ренты платежей является неопределенным, поскольку обязательство выплачивать ренту действует либо бессрочно (постоянная рента), либо на срок жизни получателя (пожизненная рента). С этой точки зрения договоры ренты являются алеаторными (рисковыми)»12.
Наряду с общей экономической целью непосредственной экономико-правовой целью договора купли-продажи является передача вещи (товара) в собственность ее покупателю. Важным в регламентации определения договора является акцент на передачу права собственности на товар. Этот результат
определяет суть правоотношения с известным содержанием, в этом и есть конечный умысел обеих сторон обязательства.
В случае с опционной сделкой не приходится говорить о направленности участников отношения на передачу какого-либо товара в собственность. Наоборот, генезис опционов, как и деривативов, направлен на уклонение от разных «обременяющих» (передача, принятие товара в собственность) факторов и на исключительность управления экономическими рискам либо в получении выгоды, проявляющейся в денежных платежах. Об этом свидетельствует и то обстоятельство, что наиболее распространенными активами, лежащими в основе биржевых опционных сделок, являются абстрактные величины, которые априори не подпадают ни под один из предусмотренных гражданским законодательством видов благ, с которыми связывается договор купли-продажи.
При сравнении содержательных особенностей договора купли-продажи и опционной сделки можно отметить существенную разницу. Опцион носит асимметричный характер взаимоотношений его участников, что проявляется наряду с неэквивалентностью предоставления в разном объеме прав каждого из субъектов и в соответствующих им обязанностях. Так, лицо, обязанное по опционной сделке, вне зависимости от размера экономических потерь в результате должно по требованию правомочного лица исполнить лежащую на нем обязанность. И наоборот, в случае возникновения ситуации, при которой правомочное лицо терпит убытки, оно всегда может отказаться от исполнения второй фазы сделки, потеряв лишь сумму, равную опционной премии.
Основным моментом является возможность одностороннего отказа приобретателя от исполнения договорных обязательств, которая вытекает из самого содержания опционной сделки.
Важным при рассмотрении вопроса о возможной квалификации опциона в качестве договора купли-продажи имущественного права является то обстоятельство, признавать ли его состоящим из двух самостоятельных договоров либо опцион суть единый договор, состоящий из двух фаз.
Спор между «теорией единого договора» и «теорией разделения договоров» в истории существования опционов ведется долгое время. Эта проблема обсуждалась в теории германского права. Так, приверженцы «теории единого договора», опираясь на решение Федерального суда от 22 октября 1984 г., считают, что опционная сделка является единым срочным обязательством, предполагающим наличие двух фаз; непосредственно заключение опционной сделки, в результате которой передается опционная премия, и дальнейшее исполнение, в случае желания управомоченного лица, по поставке базисного актива или исполнения в денежной форме. Сторонники второй концепции полагают, что опционная сделка
состоит из двух разных договоров: сначала одного синаллагматического, предметом которого является купля-продажа права, из которого, собственно, это право и возникает, а затем — при осуществлении опционного права — другого самостоятельного и безусловного договора купли-продажи или мены.
Обе части опционной сделки направлены на единую экономическую цель — управление рисками, и эта цель лишает каждую из частей юридической самостоятельности. Обе части опционной сделки неразрывно связаны между собой и по юридическому основанию, так как объем прав и обязанностей по договору об исполнении опциона зависит как от условий основного договора, так и от характера волеизъявления покупателя опциона. Выполнение продавцом опциона своей основной обязанности — купить или продать базисный продукт опциона — находится в прямой зависимости от решения покупателя опциона исполнить опцион. Однако сама возможность возникновения ситуации, при которой продавец опциона обязан выполнить это обязательство, возникает одновременно с приобретением покупателем опциона опционного права, т.е. еще на первой фазе опционной операции.
В то же время в соответствии с п. 1 ст. 382 ГК право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или перейти к другому лицу на основании закона. Передаваемое право требования на момент передачи кредитором должно существовать, возникнув из какого-либо предшествующего ему действующего обязательства. Это условие, безусловно, выполняется, при последующей перепродаже опционного права, т.е. при передаче первым приобретателем следующему покупателю. Но при первичном заключении сделки, рассуждая логически, право требования может возникнуть у правообладателя только в момент акцепта оферты заключить опционный договор, что не может соответствовать сути «купли-продажи» имущественного права.
Таким образом, сформировавшиеся в сфере оборота капитала опционные сделки по своему экономическому назначению, индивидуальным юридическим признакам и в конечном счете конструктивным особенностям не могут соответствовать предусмотренному гражданским законодательством типу договора купли-продажи и основанным на его положениях отношениям по продаже имущественных прав.
1 URL: http://www.privlaw.ru/files/text_option.doc.
2 Эти критерии разграничения договоров на определенные типы и виды даны отечественным ученым О.С. Иоффе (Иоффе О.С. Избр. тр. : в 4 т. Т. 3: Обязательственное право. СПб., 2004).
3 Иоффе О.С. Указ. соч. С. 245.
4 URL: http://www.cultinfo.ru.
5 URL: http://ru.wikipedia.org.
6 Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Кн. 2: Договоры о передаче имущества. М., 2006. С. 15, 16.
7 Ровный В.В. Общая характеристика договора купли-продажи: В помощь студентам и аспирантам // Сибирский юрид. вестник. 2001. Вып. 3. С. 32.
8 Романец Ю.В. Система договоров в гражданском праве России. М., 2001. С. 134, 138, 146.
9 Райнер Г. Деривативы и право. М., 2005. С. 4.
10 Нисселович Л.Н. О биржах. СПб, 1879. С. 50.
11 Гражданское право : учебник / под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М., 1997. Ч. 2. С. 136.
12 Хохлов С.А. Рента и пожизненное содержание с иждивением // Гражданский кодекс РФ. Часть вторая: Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель / под ред. О.М. Козырь, А.Л. Маковского, С.А. Хохлова. М., 1996. С. 320.
УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА
А.В. МАКСИМЕНКО, Аспирант МИЭПП alex-m@lenta.ru
12.00.03 - гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Научный руководитель кандидат юридических наук, кандидат исторических наук, доктор экономических наук,
профессор Н.Д. ЭРИАШВИЛИ
Аннотация: Представлены исследования условий заключения предварительного договора, выводы, полученные в результате проведенного исследования. Ключевые слова: предварительный договор, условия.
CONDITIONS OF CONCLUSION OF PRELIMINARY CONTRACT
A.V. MAKSIMENKO, рostgraduate of MIEPL
Annotation: In this article we explore the conditions of conclusion of preliminary contract. The author makes the analysis and gives the conclusions. Key words: preliminary contract, conditions.
Отличительная черта предварительного договора раскрывается его содержанием, представляемом, с одной стороны, условиями заключаемого договора, а с другой — условиями будущего договора, подлежащего заключению, также включаемыми в текст предварительного соглашения. По своей конструкции предварительный договор является смешанным договором, т.е. договором, в котором содержатся элементы разных договоров, предусмотренных законом или иными правовыми актами. К отношениям сторон по смешанному договору применяются в соответствующих частях правила о договорах, элементы которых содержатся в смешанном договоре, если иное не вытекает из соглашения сторон или существа смешанного договора.
Существенные условия предварительного договора могут быть разделены на два вида: 1) условия, имеющие отношение непосредственно к предварительному договору (например, срок заключения основного договора); 2) условия, позволяющие установить предмет и иные существенные условия основного договора. Следовательно, постоянным элементом
любого предварительного договора выступает совокупность условий самого предварительного договора, а переменным, в зависимости от юридической направленности договора, — один или несколько известных законодательству либо не поименованных гражданско-правовых договоров.
Существенным условием предварительного договора всегда выступает срок совершения основной сделки: либо этот срок устанавливается сторонами, либо в силу законодательной презумпции он признается равным одному году с момента заключения.
Закон требует, чтобы предварительный договор содержал условия, позволяющие установить предмет, а также другие существенные условия договора (п. 3 ст. 429 ГК). В то же время законодатель продемонстрировал отказ от требования прямого перечисления в предварительном договоре всех существенных условий основного договора1.
Рассмотрим ситуацию, когда стороны заключают договор, по которому собственник жилого дома обязуется его продать покупателю в начале летнего сезона. В
