CC BY
22
Научная статья УДК 343.9.01
DOI: 10.37973/KUI.2021.12.33.010
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЕАЛИЗАЦИИ УГОЛОВНОЙ ПОЛИТИКИ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯМ, СОВЕРШАЕМЫМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЦИФРОВОЙ ВАЛЮТЫ
Марина Владимировна Лелетова Академия управления МВД России, Москва, Россия, leletova@list.ru
Аннотация
Введение: в рамках статьи исследованы проблемы реализации уголовной политики в сфере противодействия преступлениям, совершаемым с использованием цифровой валюты.
Материалы и методы: материалами исследования послужили статистические материалы, материалы уголовных дел. В качестве методологической основы исследования выступил общенаучный диалектический метод познания социальных явлений, также использованы частные научные методы анализа и синтеза, сравнительно-правовой, формально-логический методы и метод юридической интерпретации.
Результаты исследования: обращено внимание на отсутствие научно обоснованных, единообразных терминов и определений, которые возможно использовать для описания преступлений, совершаемых с использованием цифровой валюты, а также на тесно связанные с этим проблемы технического, правового характера, существенно затрудняющие выявление, раскрытие и расследование рассматриваемых видов преступлений.
Обсуждение и заключения: автор статьи приходит к выводу, что необходимо сформулировать обоснованные, единообразные термины и определения, которые возможно и необходимо использовать для описания преступлений, совершаемых с использованием цифровой валюты; предлагает перечень направлений преодоления обозначенных проблем.
© Лелетова М.В., 2021
Ключевые слова: цифровая валюта, блокчейн, криптовалюта, преступление, выявление, расследование преступлений
Для цитирования: Лелетова М.В. Некоторые проблемы реализации уголовной политики в сфере противодействия преступлениям, совершаемым с использованием цифровой валюты //Вестник Казанского юридического института МВД России. 2021. Т. 12. № 4 (46). С. 519-524. DOI: https://doi. oig/10.37973/KUI.2021.12.33.010.
Scientific article
UDC 343.9.01
DOI: 10.37973/KUI.2021.12.33.010
CERTAIN CHALLENGES IN CRIMINAL POLICY IMPLEMENTATION IN COUNTERACTION TO CRIMES COMMITTED WITH THE USE OF DIGITAL CURRENCY
Marina Vladimirovna Leletova The Academy of Management of the Ministry of Internal Affairs of Russia, Moscow. Russia, leletova@list.ru
Introduction: within the framework of the article, some problems of the implementation of criminal policy in the field of combating crimes committed with the use of digital currency have been investigated. The following problems have been identified: the lack of scientifically grounded, uniform terms and definitions that can be used to describe crimes committed with the use of digital currency, as well as closely related technical and legal problems that significantly complicate the identification, disclosure and investigation of the types of crimes under consideration.
Materials and Methods: the materials of the research were statistical materials, materials of criminal cases. The methodological basis of the research is the general scientific dialectical method of cognition of
social phenomena, private scientific methods of analysis and synthesis, comparative legal, formal logical methods and the method of legal interpretation are also used.
Results: attention is drawn to the need for the absence of scientifically grounded, uniform terms and definitions that can be used to describe crimes committed using digital currency, as well as closely related technical and legal problems that significantly complicate the identification, disclosure and investigation of the considered types of crimes.
Discussion and Conclusions: it is proposed to formulate reasonable, uniform terms and definitions that can and should be used to describe crimes committed using digital currency. Develop a technically sound algorithm for the functioning of a digital currency on the territory of Russia. Create a model of legally regulated control over the circulation of digital currency. Develop a mechanism for seizing virtual assets in order to preserve them for the purposes of criminal proceedings (when they are evidence in the case, etc.), for possible confiscation, etc.; digital currency valuation, etc.
© Leletova M.V., 2021
Keywords: digital currency, blockchain, cryptocurrency, crime, detection, investigation of crimes.
For citation: Leletova M.V. Certain Challenges in Criminal Policy Implementation in Counteraction to Crimes Committed with the Use of Digital Currency // Bulletin of the Kazan Law Institute of MIA of Russia. 2021. Vol. 12, No. 4 (46). P. 519-524. DOI: https://doi.org/10.37973/KUI.2021.12.33.010.
Введение
В настоящее время наблюдается отчетливая тенденция роста числа противоправных деяний, при совершении которых лица используют различные виды электронных денег; идет процесс конвертации реальных денежных платежных единиц в виртуальные — цифровую валюту (криптовалюту).
Отметим, что сами цифровые валюты все чаще становятся предметом преступных посягательств. Это обстоятельство объясняется анонимностью цифровой среды, трансграничными возможностями мирового Интернета, скоростью передачи данных и другими факторами.
23 сентября 2020 года под председательством А.Э. Вайно, руководителя Администрации Президента Российской Федерации, проведено заседание межведомственной рабочей группы по противодействию незаконным финансовым операциям, на котором рассмотрен вопрос противодействия незаконным финансовым операциям с использованием цифровых валют и других цифровых активов. В соответствии с подпунктом «в» пункта 3 раздела 2 протокола заседания № 44 от 23 сентября 2020 года (далее - протокол № 44) МВД России совместно с ФСБ, Генеральной прокуратурой, СК, Росфинмониторингом, ФНС, Банком России предписано подготовить межведомственные методические рекомендации по выявлению и расследованию преступлений, связанных с использованием цифровой валюты.
В целях повышения эффективности деятельности правоохранительных органов, в том числе предварительного следствия, при расследовании преступлений с использованием цифровых валют (криптовалют) и других вир-
туальных активов, а также во исполнение решения протокола № 44 возникает необходимость в мониторинге правоприменительной практики, направленном на выявление проблемных вопросов в деятельности подразделений органов внутренних дел, осуществляющих выявление, раскрытие и расследование указанных преступлений; выработке путей их разрешения, а также обобщении и распространении положительного опыта выявления и расследования уголовных дел о преступлениях рассматриваемой категории.
Выявление и расследование противоправных деяний, совершаемых с использованием цифровых финансовых инструментов и криптова-люты как одной из разновидностей цифровых валют, в настоящее время являются наиболее востребованными направлениями правоохранительной деятельности. В представленной работе понятия «криптовалюта» и «цифровая валюта» используются как синонимы.
Обзор литературы
О проблемах противодействия различным видам преступлений, совершаемых с использованием цифровой валюты, писали И.И. Кучеров [1], Н.В. Летелкин [2], А.В. Морозов [3] и др. [4]. Авторы констатировали, что данная проблема в настоящее время недостаточно разработана в силу разных причин, связанных с отсутствием сформированного понятийного аппарата, используемого в сфере оборота цифровой валюты, отсутствием правового обеспечения данной сферы, а также со специфичностью процессов, происходящих при выработке и обороте цифровой валюты. Несмотря на то, что в последнее время все больше внимания уделяется данному вопросу, говорить о полноте исследованности данной темы
на данный момент невозможно. Соответственно, необходимо активно проводить научные изыскания в рассматриваемой области.
Материалы и методы
Методологической основой исследования явились концептуальные требования научного анализа, методологические принципы юридических и социальных наук. Соблюдались методологические принципы и традиционная технология комплексного междисциплинарного анализа, что способствовало обеспечению достоверности и надежности результатов научного поиска.
Основу проведенного эмпирического исследования составили материалы статистических данных следственных подразделений МВД России, а также материалов, предоставленных Главным управлением по контролю за оборотом наркотиков МВД России, Главным управлением экономической безопасности и противодействия коррупции МВД России, Главным управлением уголовного розыска МВД России, Управлением по организации дознания МВД России, Бюро специальных технических мероприятий МВД России и Национальным центральным бюро Интерпола МВД России, за период с января 2017 по июнь 2020 года.
Результаты исследования
Проведенные исследования позволяют сформулировать ряд тезисов.
За период с 2019 по 2020 г., по данным Следственного департамента МВД России, в производстве территориальных следственных подразделений находилось 135 уголовных дел, связанных с новыми (инновационными) продуктами и технологиями, внедряемыми в финансовом секторе (с использованием криптовалюты как средства или предмета преступления), из них 67 - возбуждены по ст. 1741 (легализация); 32 - по ст. 2281 (сбыт наркотиков); 27 - по ст. 159 (мошенничество); 8 - по ст. 158 (кража) и 1 - по ст. 163 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее -УК РФ) (вымогательство)1.
Данные статистики, анализ практики расследования уголовных дел о преступлениях, совершенных с использованием цифровой валюты, находящихся в производстве следственных подразделений МВД России, а также материалов, предоставленных правоохранительными органами, указанными ранее в статье, свидетельствуют, что значительная часть всех преступлений, совершаемых с применением криптовалюты, приходится на деяния в сфере незаконного оборота наркотических средств, мошенничества (где криптовалю-
та является либо предметом, либо средством совершения преступления), легализацию денежных средств, полученных преступным путем.
С целью определения основных проблем, возникающих при реализации уголовной политики в сфере противодействия преступлениям, совершаемым с использованием цифровой валюты, была проанализирована примерная схема движения денежных средств на примере сбыта наркотиков, реализуемого с использованием криптовалюты (биткоинов):
1) приобретатели наркотических средств используют терминалы оплаты, через которые вносят денежные средства на электронные кошельки лиц, осуществляющих их незаконный сбыт;
2) денежные средства переводятся организаторами и финансистами с «принимающих» электронных кошельков на серию «промежуточных», после чего собираются на нескольких электронных кошельках-аккумуляторах для их объедения;
3) денежные средства, полученные от незаконного сбыта наркотиков, с электронных кошельков-аккумуляторов переводятся на банковские карты и электронные кошельки, которые используются интернет-сайтами (биржами, обменника-ми), предоставляющими услуги по проведению финансовых операций с криптовалютой биткоин;
4) интернет-сайты (биржи, обменники), предоставляющие услуги по проведению финансовых операций с криптовалютой биткоин, после получения денег осуществляют их перевод в эквивалентной сумме на счета, использующие эту валюту, что позволяет исключить возможное вмешательство внешнего администратора (банков, налоговых, правоохранительных, судебных и иных государственных органов) по отмене, блокировке, оспариванию или принудительному совершению любых транзакций с указанными денежными средствами;
5) денежные средства, полученные на кошельки в пиринговой платежной системе биткоин, организаторами и финансистами переводятся на серию «промежуточных» электронных кошельков, после чего аккумулируются на нескольких электронных кошельках для объединения средств в криптовалюте. Как правило, с этой целью используются различные интернет-сервисы, предлагающие смешивание биткоинов (так называемые миксеры), которые позволяют распределять денежные средства по различным счетам, в последующем объединяя их на одном;
6) аккумулированные средства в криптовалюте распределяются и перечисляются лицам, работа-
1 Информационно-справочные материалы по вопросу «О противодействии незаконным финансовым операциям с использованием криптовалют и других виртуальных активов» Следственный департамент МВД России (материал не опубликован).
ющим в интернет-магазинах (операторам, вербовщикам, химикам, курьерам, оптовым и розничным закладчикам). В последующем указанные лица обменивают полученную криптовалюту на фиатные денежные средства с использованием обменников и/или бирж криптовалют.
Таким же образом часть денежных средств, полученных от сбыта наркотиков, через сеть «об-нальных» сервисов выводится в наличный оборот с использованием банкоматов различных банковских учреждений на территории Российской Федерации1 [4].
Анализ данного механизма, а также существующей судебно-следственной практики (примеры которой были рассмотрены выше) позволил выделить следующие проблемы, возникающие при реализации уголовной политики в сфере противодействия преступлениям, совершаемым с использованием цифровой валюты (в частности затрудняющие выявление и расследование таких преступлений). Условно их можно разделить на технические и организационно-юридические.
1. Проблемы технического характера:
- анонимный характер криптосреды (проблема децентрализации компьютеров, учатсвующих в блокчейне); появление новых платформ с программным обеспечением для поддержки крипто-среды; соответственно, отсутствие контроля за совершением операций с криптовалютой и исключение возможности идентификации бенефициарных собственников счетов и лиц, осуществляющих такие операции (поэтому установить принадлежность электронного кошелька крипто-валюты невозможно);
- отсутствие единого центра учета регистрации владельцев кошельков криптовалюты при использовании технологии блокчейн; следовательно, установить, какие финансовые операции с криптовалютой (транзакции, конвертации) и кем были осуществлены без сотрудничества указанных лиц с правоохранительными органами, крайне затруднительно, так как сведения, которые введены при регистрации электронной почты, необходимой для создания криптокошелька, могли быть изначально вымышленными, а для дальнейшего использования криптовалюты необходимы только адреса электронной почты и пароли к счету, вытекающие из особенностей создания и функционирования криптовалют.
2. Указанные проблемы технического характера, препятствующие реализации уголовного судопроизводства по уголовным делам о преступлениях, совершаемых с использованием цифровой
1 Там же.
валюты, отчасти порождают проблемы организационно-юридического характера:
- отсутствие законодательно урегулированного контроля за оборотом цифровой валюты;
- отсутствие законодательного требования и механизма обязательной идентификации владельцев электронных кошельков. Поэтому суды ставят под сомнение отождествление факта получения злоумышленником вознаграждения в виде криптовалюты с конкретными событиями. Зачастую добыть объективные доказательства того, что вознаграждение поступило именно за совершение тех действий, которые инкриминируются обвиняемому, практически, невозможно.
Таким примером может служить уголовное дело № 11801380011000541, возбужденное следователем СЧ СУ УМВД России по Курской области по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30, п. «г» ч. 4 ст. 2281 УК РФ.
Установлено, что гр. С. в декабре 2018 года, используя информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», осуществлял на территории Курской области деятельность, связанную с незаконным сбытом наркотических средств, за которую от неустановленных лиц получил материальное вознаграждение в виде EX-code (ЕХМО-чек) - продукт международной биржи криптовалют «Ехто», эквивалентный 38 тыс. руб., которые в дальнейшем с помощью обменника «Bitcoin24.exchange» выводил на личную банковскую карту ПАО АКБ «Авангард».
Таким образом, гр. С. путем осуществления финансовых операций с имуществом, приобретенным им в результате совершения преступлений, легализовал (отмыл) его (цифровую криптовалюту EX-code (ЕХМО-чек) - продукт международной биржи криптовалют «Ехто») на общую сумму 38 тыс. руб., тем самым получив возможность пользоваться и распоряжаться добытым преступным путем имуществом, произведя имитацию происхождения преступного дохода из легальных источников.
5 июня 2019 года гр. С. предъявлено окончательное обвинение в совершении преступлений, предусмотренных п. «г» ч. 4 ст. 2281, ч. 3 ст. 30, п. «г» ч. 4 ст. 2281, ч. 1 ст. 1741 УК РФ, а после утверждения прокурором обвинительного заключения уголовное дело направлено в суд.
На основании приговора Курского районного суда от 24 октября 2019 года по эпизоду совершения преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 174 УК РФ, гр. С. был оправдан. Основанием, по мнению суда, явилось отсутствие в материалах дела доказательств, свидетельствующих о полу-
чении им вознаграждения именно за осуществление незаконной деятельности, связанной с оборотом наркотических средств;
- отсутствие механизма наложения ареста на виртуальные активы в целях их сохранности для целей уголовного судопроизводства (когда они являются доказательствами по делу и т. д.), для возможной конфискации и др.;
- проблемы, связанные с оценкой суммы причиненного ущерба, легализованного имущества и т. д., в связи с тем, что в настоящее время на территории Российской Федерации не существует органа, уполномоченного оценить стоимость криптовалюты на конкретную дату (время). В таких случаях стоимость одного биткоина рассчитывалась с использованием биржи криптовалют, однако в правовом русле данный вопрос не урегулирован;
- отсутствие у сотрудников правоохранительных органов и судов четкого понимания, что такое цифровая валюта; знаний, учений по проведению оперативно-розыскных и следственных действий по ее обнаружению, фиксации, изъятию, проведению других действий, необходимых для раскрытия и расследования уголовных дел о преступлениях, в которых используется цифровая валюта. Это обстоятельство обусловливает отсутствие достаточной единообразной практики раскрытия и расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с использованием цифровой валюты.
Кроме того, до настоящего времени не разработаны научно обоснованные определения, характеризующие обращение и использование цифровых валют (криптовалют), которые возможно и необходимо использовать для описания престу-
плений, совершаемых с использованием цифровой валюты.
Обсуждение и заключения
Таким образом, подводя итог, можно сделать следующие выводы.
В настоящее время существуют значительные проблемы в реализации уголовной политики в сфере противодействия преступлениям, совершаемым с использованием цифровой валюты. К таковым можно отнести отсутствие научно обоснованных, единообразных терминов и определений, которые возможно использовать для описания преступлений, совершаемых с использованием цифровой валюты, а также тесно связанные с этим проблемы технического, правового характера, существенно затрудняющие выявление, раскрытие и расследование рассматриваемых видов преступлений.
В качестве основных направлений преодоления данных проблем необходимо предложить следующее.
Сформулировать обоснованные, единообразные термины и определения, которые возможно и необходимо использовать для описания преступлений, совершаемых с использованием цифровой валюты.
Разработать технически обоснованный алгоритм функционирования цифровой валюты на территории России.
Создать модель законодательно урегулированного контроля за оборотом цифровой валюты.
Разработать механизм наложения ареста на виртуальные активы в целях их сохранности для целей уголовного судопроизводства (когда они являются доказательствами по делу и т. д.), для возможной конфискации и др.; оценки цифровой валюты и др.
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ
1. Кучеров И.И. Криптовалюта (идеи правовой идентификации и легитимации альтернативных платежных средств): монография. М., 2018. 203 с.
2. Летелкин Н.В. Уголовно-правовое противодействие преступлениям, совершаемым с использованием информационно-телекоммуникационных сетей (включая сеть «Интернет»): дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.08. Н. Новгород, 2018. 200 с.
3. Морозов А.В. О некоторых проблемах организации борьбы с наркопреступностью в сфере информационно-телекоммуникационных технологий // Криминалистика в условиях развития информационного общества (59-е ежегодные криминалистические чтения). М., 2018. С. 191-197.
4. Грачев С.А., Лелетова М.В., Малютина О.А., Николаева Т.А., Говорухин Д.С., Поздышев Р.С., Саакян А.Г., Степанов М.В., Сухов С.Н. Выявление и расследование преступлений, связанных с использованием цифровой валюты. Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2021. 88 с.
Информация об авторе:
Лелетова Марина Владимировна, кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры уголовной политики Академии управления МВД России, leletova@list.ru
Автор прочитал и одобрил окончательный вариант рукописи.
REFERENCES
1. Kucherov I.I. Kriptovalyuta (idei pravovoj identifikacii i legitimacii al'ternativnyh platezhnyh sredstv): monografiya. M., 2018. 203 s.
2. Letelkin N.V. Ugolovno-pravovoe protivodejstvie prestupleniyam, sovershaemym s ispol'zovaniem informacionno-telekommunikacionnyh setej (vklyuchaya set' «Internet»): dis. ... kand. yurid. nauk: 12.00.08. N. Novgorod, 2018. 200 s.
3. Morozov A.V. O nekotoryh problemah organizacii bor'by s narkoprestupnost'yu v sfere informacionno-telekommunikacionnyh tekhnologij // Kriminalistika v usloviyah razvitiya informacionnogo obshchestva (59e ezhegodnye kriminalisticheskie chteniya). M., 2018. S. 191-197.
4. Grachev S.A., Leletova M.V., Malyutina O.A., Nikolaeva T.A., Govoruhin D.S., Pozdyshev R.S., Saakyan A.G., Stepanov M.V., Suhov S.N. Vyyavlenie i rassledovanie prestuplenij, svyazannyh s ispol'zovaniem cifrovoj valyuty. N. Novgorod: Nizhegorodskaya akademiya MVD Rossii, 2021. 88 s.
Information about the author:
Leletova Marina Vladimirovna, Candidate of Legal Sciences, Associate Professor, Associate Professor of the Department of Criminal Policy of the Academy of Management of the Ministry of Internal Affairs of Russia, leletova@list.ru
The author has read and approved the final version of the manuscript
Статья получена: 08.11.2021.
Статья принята к публикации: 15.12.2021.
Статья опубликована онлайн: 27.12.2021.
