CC BY
139
НЕКОТОРЫЕ ПРОБЛЕМНЫЕ СИТУАЦИИ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ХОДЕ РЕАЛИЗАЦИИ КОНФИСКАЦИИ ИМУЩЕСТВА КАК ИНОЙ МЕРЫ УГОЛОВНОПРАВОВОГО ХАРАКТЕРА
Новичков В.Е., д.ю.н., профессор кафедры уголовного права, юридического факультета.
Место работы: Курский государственный технический университет.
Рыкова С.А., преподаватель кафедры гражданско-правовых дисциплин юридического факультета.
Место работы: Курский государственный технический университет.
Аннотация. В статье рассматриваются некоторые проблемы применения конфискации имущества.
Ключевые слова: конфискация имущества, проблемы реализации уголовной ответственности, изъятие денег, ценностей, терроризм, коррупция.
SOME PROBLEMATIC SITUATIONS, ARISING IN THE IMPLEMENTATION OF THE CONFISCATION OF PROPERTY AS OTHER MEASURES OF CRIMINAL LAW
Novichkov V.E, Doctor of Law, Professor of Criminal Law, Faculty of Law.
Place of employment: Kursk State Technical University. Rykova S.A., lecturer in civil law disciplines of the Faculty of Law .
Place of employment: Kursk State Technical University.
Annotation. The article discusses some problems of application of confiscation of property.
Keywords: confiscation of property, the problems of implementation of criminal responsibility, withdrawal of money, property, terrorism and corruption.
Основными отличиями конфискации имущества как меры уголовно-правового характера (введенной в УК РФ на основании Федерального закона от 27 июля 2006 г, № 153 - ФЗ) от конфискации имущества как меры наказания (введенной вместе с принятием УК РФ в 1996 г.) являются: во-первых, конфискация формально исключена из перечня видов наказаний; во-вторых, конфискации подлежит не все имущество лица, признанного виновным в совершении преступления, а лишь деньги, ценности, иное имущество, полученные в результате совершения преступлений, любые доходы от этого имущества (а) используемые или предназначенные для финансирования терроризма, деятельности организованной преступной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации); б) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы; в) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому); в-третьих, конфискации подлежит и имущество других лиц, если
они при его принятии знали или должны были знать, что оно получено в результате преступных действий; в-четвертых, если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в ст. 104.1 УК РФ, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета, невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета; в-пятых, при решении вопроса о конфискации имущества в первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении ущерба, причиненного законному владельцу (при отсутствии у виновного иного имущества, на которое может быть обращено взыскание, кроме указанного в частях первой и второй ст. 1041 УК РФ, из его стоимости возмещается ущерб, причиненный законному владельцу, а оставшаяся часть обращается в доход государства).
Если проанализировать уголовно-правовые нормы и уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие конфискацию, то очевидно, что на долю конфискации как меры уголовно-правового характера, приходятся:
1) доходы от имущества, полученного в результате совершения преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК, за исключением тех доходов, которые подлежат возвращению законному владельцу этого имущества;
2) доходы от имущества, в которое имущество, полученное в результате совершения преступлений, было полностью или частично превращено или преобразовано;
3) не признанные по каким-либо причинам вещественными доказательствами деньги, ценности и иное имущество, указанные в п. «а» — «в» ч. 1 ст. 1041;
4) имущество, указанное в ч. 2—3 ст. 1041;
5) денежная сумма, о которой говорится в ст. 1042 УК. Во всех этих случаях, соответственно, органами расследования и суда ссылка должна делаться на уголовный закон, а не на уголовно-процессуальный кодекс (т.е. не на ст. 81 УПК РФ).
По смыслу уголовно-правовой нормы о конфискации имущества под конфискуемым имуществом следует понимать имущество, полученное в результате совершения преступлений, предусмотренных в п. «а» ч.1 ст.
1041 УК РФ: приобретенное, полученное, взятое, добытое, захваченное, произведенное и т.п. Тем не менее, как показывают наши исследования, буквальное толкование ст. 1041 УК РФ не позволяет некоторым правоприменителям прийти к однозначному выводу о том, за совершение каких преступлений может быть применена конфискация имущества. Об этом свидетельствуют результаты проведенного нами интервьюирования судей, адвокатов, а также представителей прокуратуры и органов внутренних дел. В одних случаях правоприменители приходят к выводу о том, что исчерпывающий перечень преступлений, при совершении которых применяется конфискация имущества, указан в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ - 57% опрошенных.
Представители другой группы практикующих юристов указывают, что на основании п. п. «б» и «г» ч. 1 ст. 1041 УК РФ конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы, а также орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому, при этом вне зави-
симости от того, какое преступление это лицо совершило - 34% опрошенных.
Как нам представляется, не совсем правильно то, что в перечень, приведенный в п. «а» ч.1 ст. 1041 УК РФ не вошли статьи о хищении чужого имущества и вымогательстве (ст. 158—163 УК РФ), за исключением статьи о хищении предметов, имеющих особую ценность (ст. 164) и многие преступления против собственности.
На данный аспект обращают внимание практически все ученые1. Оказались «забытыми» и многие другие преступления, бесспорно приводящие к получению денег, ценностей и иного имущества, а также доходов от этого имущества (например, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, лжепредпринимательство, легализация имущества, приобретенного преступным путем, незаконное использование товарного знака, незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, незаконное занятие частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью, преступления, причиняющие значительный, крупный, особо крупный ущербы и ряд других). В то же время в этот перечень включен целый ряд статей, где применение конфискации невозможно в силу их «неимущественного» характера. Речь, например, идет о преступлениях, связанных с причинением тяжкого вреда здоровью, контрабандой, террористической деятельностью, организацией незаконного вооруженного формирования или участия в нем, бандитизмом, организацией преступного сообщества, массовыми беспорядками и др. Такой подход законодателя вызвал споры среди исследователей. Так, Н.А. Горбунова рассматривает предметы контрабанды как орудия преступления. Это позволяет считать, что предметы контрабанды, будучи орудиями преступления, могут быть конфискованы2
В свою очередь, Н. Е. Крылова, А.В. Серебренникова, Н.В. Васьков, П.С. Яни и П. Смоляков полагают, что конфискация, предметов контрабанды, изначально имеющих законное происхождение, в рамках уголовнопроцессуального законодательства весьма сомни-тельна3 и если они не появились в результате совершения другого преступления, они не могут быть кон-
1 Голик Ю. В. К вопросу о системности уголовного закона (Федеральный закон № 153 от 27 июля 2006 г. продолжает рушить системность построения Уголовного кодекса РФ) // Уголовноправовая политика и проблемы противодействия современной преступности. Сб. науч. Трудов / Под ред. Н.А. Лопашенко. - Саратов, 2006. С. 145—146; Келина С. Г. «Иные меры уголовноправового характера» как институт уголовного права // Уголовное право: стратегия развития в ХХ1 веке. Материалы 4-й Международной научно-практической конференции. - М., 2007. С. 287; Она же. Наказание и иные меры уголовно-правового характера // Государство и право. - 2007. - № 6. - С. 55; Кибальнак А. Г., Болат-чиева А. А. Конфискация имущества реанимирована: что дальше? // Российский криминологический взгляд. - 2007. - № 1 (9). -С. 182; Яни П. С. Применение норм о конфискации // Российская юстиция. - 2006. №12. - С.32.
2 Горбунова Н. А. Характеристика деяний, образующих состав контрабанды // Уголовный процесс. - 2006. - № 11 -. С. 13—14.
3 Крылова Н. А. Определение и возможность конфискации предмета контрабанды в виде наличной иностранной валюты // Уголовное право. - 2004. - № 3. - С. 129; Крылова Н. Е., Серебренникова А. В. Уголовное право современных зарубежных стран (Англии, США, Франции, Германии): Учебное пособие. - М., 1997. С. 4, 39; Васьков Н. В. Предметы преступления, орудия и средства его совершения в аспекте решения судьбы вещественных доказательств // Российский следователь. - 2006. № 3. - С. 2—3; Яни П. С. Применение норм о конфискации // Российская юстиция. - 2006. №12. - С.32.
фискованы ни на основании уголовного, ни в соответствии с уголовно-процессуальным законодательст-вом4.
Данные утверждения опровергаются судебной практикой. Так, по делу Ф. Судебная коллегия Верховного Суда РФ отметила, что денежные средства (валюта), перемещенные через таможенную границу РФ с сокрытием от таможенного контроля, не являются ни предметом, ни орудием преступления и поэтому не подлежат конфискации.
Президиум Курского областного суда постановил возвратить культурные ценности, а именно, церковные предметы, медали и монеты ХУ111 - ХХ вв. по принадлежности гражданину Н., осужденному по ч. 2 ст. 188 УК за незаконное перемещение культурных ценностей через таможенную границу РФ5.
В приведенных выше судебных решениях подчеркивалось отсутствие доказательств того, что незаконно перемещаемое через таможенную границу имущество приобретено преступным путем.
Рассматривая подобные случаи П.С. Яни предполагает, что здесь речь может идти о конфискации вознаграждения, которое получило лицо, незаконно перемещающее товар по чьей-либо просьбе6. Однако заметим, что глава 151 УК РФ не содержит общего правила, относящегося ко всем преступлениям, за совершение которых было получено вознаграждение. Кроме того, необходимо иметь в виду и то, что конфискация товаров и (или) транспортных средств, незаконно перемещаемых через таможенную границу РФ, а также при их недекларировании или недостоверном декларировании прямо предусмотрена в санкциях и других отраслей права, например, в ст. 161 — 162 Ко-АП РФ и в ст. 428 Таможенного кодекса РФ, в которой установлено, что товары и транспортные средства обращаются в федеральную собственность на основании решения суда (арбитражного суда) при применении конфискации по делам об административном правонарушении или уголовном преступлении.
При назначении конфискации суд должен, на наш взгляд, руководствоваться критериями, указанными в ст.ст.1041 и 1042 УК РФ, об отнесении денег, ценностей, иного имущества к имуществу, подлежащему конфискации. При этом суд должен указать, какое имущество подлежит конфискации, то есть указать на его родовой признак, размер (например, 40 тысяч рублей) или конкретизировать предмет (охотничьё ружьё, автомобиль и др.) либо определить часть конфискуемого имущества, находящегося в общей собственности.
В этой связи отметим, что понятия имущества в гражданском и уголовном праве полностью не совпадают. В гражданском праве под имуществом понимается совокупность принадлежащих субъекту вещей, имущественных прав и обязанностей. К объектам гражданских прав ст.128 ГК РФ относит вещи, включая деньги, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права. Объектом же конфискации могут быть только вещи как материальные, физически осязаемые объекты, имеющие экономическую форму товара, а также то имущество, то есть физически определённые вещи, в отношении которых лицо имеет имуществен-
4 Смоляков П. Вопросы конфискации предметов преступления (на примере контрабанды) // Уголовное право. - 2007. - № 1. - С. 124.
5 Бюллетень Верховного Суда РФ. - 2007. - № 6. - С. 3 - 4; 2007. - № 12. - С. 16 - 17.
6 Яни П. С. Применение норм о конфискации. С. 32.
ные права (например, в виде объявленного дивиденда по принадлежащим ему акциям).
Объектом конфискации могут выступать как материальные предметы в виде орудий и средств производства, предметов потребления и др., так и деньги, ценные бумаги, в том числе в бездокументальной форме, то есть фиксируемые на электронном носителе. В качестве такового могут выступать как движимые, так и недвижимые вещи; как предметы неживой природы, так и животные; как главная вещь, так и её принадлежность и др. Понятием вещи охватываются и поступления, полученные в результате использования имущества (плоды, продукция, доходы).
Конфискация по УК РФ, может обращаться на имущество, принадлежащее лицу на праве собственности либо на праве законного владения им или находящееся в незаконном обладании. При этом может быть конфисковано имущество, принадлежащее осуждённому или другому лицу.
Важным признаком имущества как объекта конфискации является его связь с преступлением. Конфискации подлежит имущество, либо полученное в результате совершения преступления, либо использованное или предназначенное для финансирования обозначенной в законе преступной деятельности, либо орудия, оборудование и иные средства совершения преступления7.
Однако имущество и доходы, полученные от совершения преступления, подлежащие возвращению законному владельцу, не могут быть конфискованы.
Обращает на себя также внимание то, что при рассмотрении уголовного дела суд в первую очередь должен решить вопрос о возмещении ущерба, причинённого преступлением, в том числе и за счёт стоимости имущества подлежащего конфискации (если у виновного нет другого имущества).
На наш взгляд, в УК РФ следовало бы предусмотреть конфискацию у лица, совершившего преступление, и такого имущества, законность приобретения которого не может быть объяснена обвиняемым. Такая мера может применяться только в отношении виновного в преступлении, в результате которого он получил соответствующее имущество. Конфискации подлежат также деньги, ценности и иное имущество, используемые или предназначенные для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), — п. «в» ч. 1 ст. 1041. К сожалению, Уголовный закон не уточняет, как и в каких случаях применяется эта мера уголовно-правового характера, иначе говоря, что является основанием применения такой конфискации.
В примечании 1 к ст. 2051 и в ст. 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»8, финансирование терроризма определено как предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных ст. 205— 206, 208, 211, 277, 278—279 и 360 УК, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сооб-
7 Денисов Ю.Конфискация объектов нарушений таможенных правил // Законность, 2000. № 4.
8 СЗ РФ. - 2001. - № 33 (ч.1). Ст. 34318.
щества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений. Таким образом, при доказанности факта финансирования может быть осуществлена конфискация денег, ценностей или иного имущества, предоставленных лицам, виновным в перечисленных преступлениях. Однако, анализ положений, регламентированных в п. «г» ч.1. ст.104.1 УК РФ, говорит о том, что в их числе отсутствует указание на отобрание у лица совершившего преступления, оборудования, при помощи которого производятся вещества и средства совершения преступления, а также предмета состава преступления. В связи с чем было бы желательно включить в данную норму указание о конфискации, наряду с орудиями, оборудованием, иными средствами совершения преступления, также и предмета преступления, принадлежащего обвиняемому (например, денежных средств при контрабанде, за подготовку, участие, проведение и т.п. террористических актов).
При назначении конфискации суд должен, руководствоваться критериями, указанными в ст.ст.104.1 и 104.2 УК РФ, об отнесении денег, ценностей, иного имущества к имуществу, подлежащему конфискации. При этом суд обязан указать, какое имущество подлежит конфискации, то есть определить родовой его признак, его размер (например, 40 тысяч рублей) или конкретизировать предмет (охотничьё ружьё, автомобиль и др.) либо определить часть имущества, находящегося в общей собственности. Следует согласиться с мнением В.А. Якушина и Д.Ю. Борченко в той части, что при рассмотрении уголовного дела, суд в первую очередь должен решить вопрос о возмещении ущерба, причинённого преступлением, в том числе и за счёт стоимости имущества подлежащего конфискации (если у виновного нет другого имущества)9.
Однако, далеко не всегда и далеко не все имущество, подлежащее конфискации на основании ст. 1041-
1042 УК РФ, может фигурировать в уголовном деле в качестве вещественного доказательства. С другой стороны, исследователи справедливо ставят вопрос о судьбе имущества, полученного в результате совершения преступления, доходов от этого имущества и т. д. в случаях, когда лицо освобождается от уголовной ответственности, а уголовное дело прекращается по нереабилитирующим основаниям. Характерно, что в ч. 3 ст. 81 УПК РФ установлено, что вопрос о вещественных доказательствах (в частности, о конфискации орудий преступления, принадлежащих обвиняемому, денег, ценностей и иного имущества, указанных в п. «а» — «в» ч. 1 ст. 1041 УК) решается при вынесении приговора, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела.
Нам могут возразить в том, что в ст. 81 УПК речь идет лишь о «процессуальной» конфискации, но, здесь, и это очевидно, произошло смешение двух видов конфискации. Выход из этой ситуации мы видим в новом, глубоко продуманном законодательном решении, но без исключения института конфискации из той или другой отрасли права, так как столь же очевидна и необходимость присутствия в российском уголовном законодательстве конфискации имущества, полученного в результате совершения преступлений (причем любых, а не избранных), доходов от этого имущества и т. д., в качестве одной из мер борьбы с преступностью.
9 Якушин В. А., Д. Ю. Борченко Д. Ю. Конфискация имущества: юридическая природа и социальная сущность // Вестник Российской правовой академии. - 2007. - № 3.
На основании изложенного конфискацию имущества можно понимать как меру государственного принуждения, предусмотренную уголовным законом, назначаемую по обвинительному приговору, определению или постановлению суда лицу, признанному виновным в совершении преступления, заключающуюся в принудительном безвозмездном и окончательном отобрании (изъятии) находящегося в незаконном (или в законном) владении у осуждённого или другого лица с последующим обращением в собственность государства имущества, полученного в результате совершения преступления, и доходов от него либо имущества, используемого или предназначенного для финансирования терроризма и организованной преступной деятельности, либо орудий, оборудования, иных средств совершения и предметов преступления.
