Некоторые аспекты оперативно-розыскного противодействия преступлениям в кредитно-финансовой сфере Текст научной статьи по специальности «Право»

Тимофеев А. В. Некоторые аспекты оперативно-розыскного противодействия преступлениям.

3. Толмаков, А. В Киргизии стремительно распространяется ислам [Электронный ресурс] // Информационно-по- щ литический портал «Ансар». - 2011. - 12 марта. - http://www.ansar.ru/rightway/v-kirgizii-stremitelno-rasprostranyaetsya-islam С (дата обращения: 23.12.2016). н

4. «Хизб Ут-Тахрир» вербует новобранцев в кыргызских тюрьмах [Электронный ресурс] // Союз независимых журна- к листов Центральной Азии «CA-SNJ.com». - 2013. - 11 мая. - Режим доступа: http://ca-snj.com/novosti/xizb-ut-taxrir-verbuet- С novobrancev-v-kyrgyzskix-tyurmax.html (дата обращения: 23.12.2016). ¡а

5. О противодействии экстремистской деятельности : федеральный закон от 25 июля 2002 г. № 114-ФЗ (в ред. к от 23 ноября 2015 г.) // Собрание законодательства РФ. 2002. № 30. - Ст. 3031.

н

© Тепляков О. В., Казаринова Л. В., 2017 е

УДК 343.791 к

s

А. В. Тимофеев

ТИМОФЕЕВ Александр Владимирович

Доцент кафедры оперативно-разыскной деятельности в ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России Адрес: Россия, 198206, Санкт-Петербург, ул. Лётчика Пилютова, д. 1

Тел.: 8 (812) 744-96-37 E-mail: [email protected] е

TIMOFEEV Alexander Vladimirovich м

Associate Professor of the Operative Investigation Activity Department of the Saint-Petersburg University щ

of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation £

Address: Russia, 198026, Saint-Petersburg, Letchika Pilutova str., 1 p

Ph.: +7 (812) 744-96-37 E-mail: [email protected] °

с

и

Некоторые аспекты оперативно-розыскного противодействия преступлениям №

в кредитно-финансовой сфере £

Some aspects of criminal investigation counteractions against crimes committed by the employees of financial and credit system

В статье рассмотрены вопросы обеспечения оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым непосредственно работниками кредитно-финансовой системы. Автор классифицирует и раскрывает три типовые оперативно-розыскные ситуации, возникающие при выявлении и раскрытии преступлений в указанной сфере оперативными сотрудниками подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД.

Ключевые слова: канал поступления первичной оперативно-значимой информации, преступления в кредитно-финансовой сфере, подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции, типовые оперативно-розыскные ситуации.

The article deals with the issues connected with investigation and disclosure of crimes committed by the employees of credit and financial system. The author classifies and shows three typical investigative situations that arise in identifying and solving crimes in the specified sphere by operational staff of divisions of economic security and combating corruption in the police Department.

Keywords: channel of receipt of the operative information of primary importance, crimes in credit-financial sphere, division of economic security and counteraction of corruption, typical investigative situations.

о

В правоохранительные органы информация о наличии признаков совершения преступления может поступать по различным каналам. Алгоритм действия оперативных сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции (ЭБ и ПК) по раскрытию того или иного преступления зависит не только от источника получения оперативно-значимой информации, но и от многих других факторов. Например, от того, есть ли возможность использовать весь спектр оперативно-розыскных мероприятий или нет, какие силы и средства могут быть привлечены для реализации полученной информации и т.д. Вполне допустимо, что информация об одном и том же объекте может поступить по нескольким каналам одновременно.

Говоря о раскрытии преступлений, совершаемых внутри конкретного подразделения кредитно-финансовой сферы, можно выделить три основных канала поступления первичной оперативно-значимой информации:

- непосредственно от заявителя (потерпевшего физического или юридического лица [3], а также кредитной организации или банка);

- надзорного органа (Центрального банка России) или Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (АСВ);

- оперативным путём с использованием негласного аппарата.

В зависимости от источника получения такой первичной информации, её достоверности и объективности, возникают различные оперативно-розыскные ситуации по выявлению и раскрытию вышеуказанных преступлений [3].

Рассмотрим более подробно вышеуказанные оперативно-розыскные ситуации, а также действия сотрудников под-

разделений экономической безопасности и противодействия коррупции (ЭБ и ПК) в каждой из них. Итак, первая ситуация.

Первая оперативно-розыскная ситуация заключается в том, что в органы внутренних дел поступило заявление непосредственно от потерпевшего. Таким потерпевшим может быть как физическое, так и юридическое лицо. В заявлении могут указываться конкретные факты совершения противоправных действий или только некоторые признаки совершения таких действий. Более того, поступившая информация может содержать как сведения о конкретном факте хищения денежных средств, так и о предполагаемом круге лиц, причастных к совершению данного преступления.

Следует отметить, что кредитная организация, где хранились деньги заявителя, на момент его обращения в правоохранительные органы уже проинформирована о случившемся (как правило, самим заявителем). По обращению клиента сотрудники банка проводят проверку поступившей информации. Такая проверка во многих банках носит название внутреннего аудита или внутренней проверки, и к её проведению привлекаются специалисты различных подразделений и служб.

Приступая к проверке заявления, сотрудникам подразделений ЭБ и ПК необходимо не только подробно опросить потерпевшего, но и затребовать из банка материалы внутреннего аудита. Как правило, такие материалы содержат информацию о круге лиц, причастных к совершению преступления. Дело в том, что внутренний документальный оборот в банке построен таким образом, что практически невозможно совершить хищение денежных средств и не оставить никаких следов преступления. Внутренний аудит позволит выявить эти следы, т.е. выявить фиктивные документы, поддельные подписи и т.д.

Уголовное право и уголовный процесс

^ Сотрудники подразделений ЭБ и ПК на основании

2 заявления потерпевшего и материалов служебной проверки ^ (внутреннего аудита) проводят комплекс оперативно-розыскных мероприятий по установлению конкретных лиц, при-^ частных к совершению преступления. После установления ^ причастных к преступлению лиц, сбора всех необходимых ^ документов по проведённым оперативным мероприятиям и ^ опроса свидетелей материалы проверки направляются в след-сс ственные подразделения для возбуждения уголовного дела. £ Алгоритм действий сотрудников подразделений ЭБ и

ПК будет выглядеть несколько иначе, когда кредитная орга-^ низация сама обратилась с заявлением в органы МВД о том, ;>| что ею выявлены признаки состава преступления в действием ях своих сотрудников. В этом случае задачи оперативников 5 упрощаются, т.к. помимо своего заявления кредитная орга-§ низация должна представить подтверждающие документы. К таким документам следует отнести материалы служебной ве проверки (или так называемого внутреннего аудита) по 8 факту выявленных признаков состава преступления и, ^ если необходимо, экспертное заключение специалистов по ° киберпреступлениям. Следует помнить, что одним из наи° более криминогенных подразделений в банковской сфере ^ является его бухгалтерия, кредитные и транзитные отделы, ^ и поэтому внутренний аудит по выявленному факту просто ю необходим для проведения дальнейшей проверки. &1 В том случае, если вышеуказанные документы не

5 представлены кредитной организацией, оперативным со-^ трудникам следует либо самостоятельно подключать необходимых специалистов, либо добиться их получения от Я заявителя. Дальнейшая проверка поступившего материала и сотрудниками ЭБ и ПК будет направлена на проведение « оперативно-розыскных мероприятий по установлению круга Я лиц, причастных к выявленному факту и изобличению их в о преступной деятельности.

д После сбора необходимой доказательной базы матери-

алы проверки направляются в следственное подразделение для возбуждения уголовного дела [3].

Вторая оперативно-розыскная ситуация - заявление о наличии признаков состава преступления в действиях сотрудников кредитной организации поступило из Центрального банка России или от Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (АСВ).

Необходимо помнить, что существует ряд соглашений о взаимодействии между Министерством внутренних дел, с одной стороны, и Центральным Банком России, Ассоциацией российских банков, Государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов», с другой стороны. Кратко остановимся на наиболее важных положениях упомянутых соглашений.

17 мая 2004 г. подписано Соглашение о взаимодействии между Министерством внутренних дел Российской Федерации и Центральным банком Российской Федерации. Как сказано в соглашении, «в целях своевременного выявления и предотвращения правонарушений в кредитно-финансовой сфере, поддержания стабильности банковской системы Российской Федерации, защиты интересов вкладчиков, кредиторов и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма. Соглашение действует на федеральном и региональном уровнях и распространяется на подразделения системы органов внутренних дел и территориальные учреждения Банка России» [2].

В конце 2006 г. Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов» (АСВ) и Министерство внутренних дел Российской Федерации (МВД России) заключили соглашение о взаимодействии.

«Соглашением предусматривается, что АСВ при выявлении в ходе ликвидационных процедур обстоятельств, свидетельствующих о наличии признаков преступлений, будет направлять соответствующие материалы в органы внутренних дел и всячески способствовать их расследованию в установленном законодательством РФ порядке.

В свою очередь, МВД России обязуется устанавливать контроль за рассмотрением территориальными подразделениями органов внутренних дел этих материалов и обеспечивать взаимодействие с АСВ в ходе доследственных проверок и расследования уголовных дел. МВД будет информировать АСВ о процессуальных решениях, принятых оперативными работниками и следователями по указанным материалам. Также МВД России по обращениям АСВ будет принимать предусмотренные законом меры, направленные

на обеспечение деятельности представителей конкурсного управляющего (ликвидатора) в случаях противодействия их законным действиям» [1].

Из текста представленных соглашений следует, что Центральный Банк и Государственная корпорация «АСВ» при выявлении у кредитных организаций фактов, свидетельствующих о наличии признаков преступлений, обязуются направлять соответствующие материалы в органы внутренних дел. Более того, они обязуются всячески способствовать их расследованию в установленном законодательством РФ порядке.

Таким образом, вышеназванные государственные организации в правоохранительные органы направляют не только заявление о наличии признаков преступления у собственников или топ-менеджеров кредитной организации, но и все материалы финансовой и служебной проверки по выявленному факту.

В рамках проверки поступившего заявления оперативные сотрудники подразделений ЭБ и ПК проводят комплекс оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление круга лиц, причастных к совершению преступления, и изобличении их в содеянном.

Третья оперативно-розыскная ситуация.

Информация о наличии признаков совершения преступления в конкретных подразделениях кредитно-финансовой системы его сотрудниками получена оперативным путём с использованием негласного аппарата. Проверяя оперативную информацию, сотрудникам подразделений ЭБ и ПК следует помнить о том, что работники кредитной организации не всегда заинтересованы в оказании им содействия. Поясним сказанное.

Проверка первичной оперативной информации о причастности к хищению денежных средств сотрудников подразделений бухгалтерского учёта, кредитного отдела либо иного подразделения кредитной организации найдёт поддержку у собственников и топ-менеджеров банка. Они оказывают содействие в предоставлении сотрудникам органов внутренних дел всей необходимой информации и заинтересованы в скорейшем раскрытии такого преступления, т.к. банк терпит убытки и страдает его репутация. В этой ситуации у собственников и топ-менеджеров нет прямой корыстной заинтересованности в совершении преступления и к ним неприменим вышеназванный критерий.

Иным образом обстоит дело с оказанием содействия сотрудникам органов внутренних дел в проверке первичной информации о наличии признаков преступления, если фигурантами такой информации являются собственники или топ-менеджеры банка. Вышеуказанные лица будут всячески противодействовать работе правоохранительных органов, тем более если они сами являются инициаторами, разработчиками и исполнителями преступной мошеннической схемы хищения денежных средств банка. В такой ситуации по понятным причинам вышеуказанные лица не могут быть потенциальным источником оперативно-значимой информации. Говоря о критериях оценки лиц, причастных к совершению экономических преступлений, мы говорили, что «данная категория лиц, безусловно, не заинтересована в распространении информации, создающей угрозу их противозаконной деятельности. Эта категория, как правило, не идёт на негласный контакт с сотрудниками оперативных подразделений» [4]. Исключение составляет лишь случай, когда возникает межличностный конфликт внутри коллектива. В такой ситуации вышеуказанные лица могут пойти на негласный контакт с оперативными работниками и предоставить оперативно-значимую информацию.

Учитывая вышеизложенное, данную оперативно-розыскную ситуацию следует рассматривать в двух направлениях оперативной проверки:

- оперативная проверка проводится по первичной информации о хищении денежных средств, совершаемых топ-менеджерами или владельцами банка;

- оперативная проверка проводится по первичной информации о хищении денежных средств, совершаемых иными сотрудниками кредитного учреждения.

Рассмотрим более подробно каждое из этих направлений.

Итак, оперативная проверка проводится по первичной информации о причастности топ-менеджеров или владельцев банка к хищению денежных средств вкладчиков.

Как было сказано ранее, в такой ситуации мы не можем рассчитывать на помощь со стороны кредитной организации. Поэтому, безусловно, без тесного взаимодействия с подразделениями Центрального банка России такую

н

Чеботарёва Т. В. Охрана прав и свобод несовершеннолетних потерпевших по уголовным делам...

оперативную информацию реализовать довольно сложно. ЭБ и ПК проводят комплекс оперативно-розыскных меро- щ

Это обусловлено рядом причин. Во-первых, по первичной приятий по изобличению подозреваемых лиц в совершении с

оперативной информации зачастую сложно определить, преступления. По окончании оперативной проверки все ^

какая преступная схема используется злоумышленниками собранные материалы передаются в следственные подраз- и

при хищении денежных средств. Во-вторых, для докумен- деления для возбуждения уголовного дела. С

тального подтверждения факта хищения денежных средств с Несколько иначе обстоит дело, когда мы планируем р

использованием преступной схемы, необходимо проведение проведение оперативной проверки первичной информации к

силами ЦБ документальной проверки кредитной организа- о хищении денежных средств, совершаемых рядовыми со-

ции. В-третьих, только ревизоры ЦБ выявят документы, в трудниками кредитного учреждения. В этой ситуации мы Я

которых будут отражены следы совершённого преступления. можем рассчитывать на помощь руководства кредитной е

В свою очередь, сотрудники подразделений ЭБ и ПК организации не только в осуществлении намеченных ме- тз

на основе имеющейся оперативной информации могут роприятий, но и в проведении внутреннего аудита. Основу у

ориентировать ревизоров ЦБ на приоритетные направления материалов проверки поступившей первичной информации г

финансовой проверки кредитной организации. Оперативное составят результаты оперативно-розыскных мероприятий к

сопровождение проводимой ЦБ проверки позволит собрать вместе с выводы по проведенному аудиту. По окончанию г

доказательную базу преступной деятельности разрабаты- оперативной проверки все собранные материалы направ- у

ваемых лиц. Получив от Центрального банка результаты ляются в следственное подразделение для принятия про- к

финансовой проверки кредитной организации, сотрудники цессуального решения. в

Список литературы §

1. АСВ и МВД РФ договорились о сотрудничестве [Электронный ресурс] // Официальный сайт Государственной е корпорации «Агентство по страхованию вкладов». - URL: http://www.asv.org.ru/agency/for_press/pr/285524 (дата обращения: р 22.04 2017). М

2. Информационное сообщение о подписании Соглашения о взаимодействии между Министерством внутренних дел В Российской Федерации и Центральным банком Российской Федерации [Электронный ресурс] // Официальный сайт Цен- Р трального банка России. - URL: http://www.cbr.ru/press/PR.aspx?file=040518_1025_fed-slujba1.htm (дата обращения: 21.04.2017). о

3. Тимофеев, А. В. Выявление и раскрытие киберпреступлений в кредитно-финансовой сфере // Вестник Санкт- с Петербургского университета МВД России. - 2016. - № 3 (71). - С. 137-140. §

4. Тимофеев, А. В. Некоторые критерии оценки лиц, причастных к преступлениям в сфере налогообложения // Вестник ^ Санкт-Петербургского университета МВД России. - 2015. - № 3 (67). - С. 81-84.

s

© Тимофеев А. В., 2017 5

УДК 343

Т. В. Чеботарёва

ЧЕБОТАРЁВА Татьяна Владимировна

Аспирант кафедры уголовного процесса ФГБОУ ВО Саратовской государственной юридической академии Адрес: Россия, 410056, Саратов, ул. Вольская, д. 1 Тел.: 8 (917) 204-88-80 E-mail: [email protected]

CHEBOTARYOVA Tatyana Vladimirovna

Graduate student of department of criminal trial of the Saratov state juridical academy

Address: Russia, 410015, Saratov, Volskaya str., 1

Ph.: +7 (917) 204-88-80 E-mail: [email protected]

Охрана прав и свобод несовершеннолетних потерпевших по уголовным делам о преступлениях против их половой неприкосновенности

Protection of the rights and freedoms of the minor victims on criminal cases about crimes against their sexual integrity

Статья посвящена актуальной проблеме современного общества - проблеме посягательств на половую неприкосновенность несовершеннолетних. В статье затрагиваются проблемы охраны прав и свобод несовершеннолетних потерпевших по делам о преступлениях против их половой неприкосновенности и предлагаются пути их решения. Автором рассматриваются особенности уголовно-процессуального статуса несовершеннолетних потерпевших по делам о половых преступлениях. Ключевые слова: несовершеннолетние, потерпевшие, половая неприкосновенность, охрана прав и свобод.

о

Article is devoted to an actual problem of modern society - infringement of sexual inviolability of minors. In article issues of protection of the rights and freedoms of the minor victims on cases of crimes against their sexual integrity are touched and ways of their solution are proposed. Features of the criminal procedure status of the minor victims on cases of sexual crimes are considered by the author.

Keywords: minors, victims, sexual inviolability, protection of the rights and freedoms.

Согласно ст. 52 Конституции Российской Федерации, «права потерпевших от преступлений и злоупотреблений властью охраняются законом. Государство обеспечивает потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба».

В ст. 6 УПК Российской Федерации защита прав потерпевших называется первоочередной задачей уголовного судопроизводства. Участие несовершеннолетнего в качестве потерпевшего является обстоятельством, требующим установления специальных мер защиты его прав и особого отношения к нему в ходе производства по уголовному делу.

Особенности процессуального статуса несовершеннолетнего потерпевшего обусловлены в первую очередь специ-

фикой развития его личности. В силу возраста он не может в полной мере самостоятельно осуществлять свои процессуальные права и исполнять обязанности, а также представлять свои интересы в ходе производства по уголовному делу.

Неверное применение уголовно-процессуальных норм влечёт за собой нарушение следующих конституционных прав и гражданских свобод несовершеннолетних потерпевших:

1) право на свободу и личную неприкосновенность (ст. 22 Конституции РФ);

2) право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени (ст. 23 Конституции РФ);