Методика оценки эффективности циклического развития горнодобывающих предприятий на основе наукоемких технологий Текст научной статьи по специальности «Экономика и бизнес»

© Т.В. Петрова, Ю.П. Кушнеров, А.И. Нифонтов, 2004

УДК 658:622.013.3

Т.В. Петрова, Ю.П. Кушнеров, А.И. Нифонтов

МЕТОДИКА ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ЦИКЛИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ ГОРНОДОБЫВАЮЩИХ ПРЕДПРИЯТИЙ НА ОСНОВЕ НАУКОЕМКИХ ТЕХНОЛОГИЙ

щ Ш роблеме развития теории и практики

■Л-Ш. использования убывающих невозобновимых (истощаемых) природных ресурсов в отечественной и зарубежной литературе посвящено много публикаций

В экономической литературе приведено описание моделей взаимодействия спроса и предложения природного сырья в зависимости от производственных затрат на освоение истощаемого месторождения полезных ископаемых и цены на природное сырье. Как правило, в моделях издержки по добыче природного сырья задаются в виде монотонной возрастающей непрерывной функции, отражающей изменение условий эксплуатации месторождения. Однако в виду поэтапного развития горнодобывающего предприятия и ухудшения горно-геологичес-ких условий функция финансовых потоков не может быть монотонно непрерывной.

Такой вид зависимости возможен в реальной ситуации при отработке запасов по одной технологии без дополнительных инвестиций и инноваций. В реальной экономике такой путь управления производством приводит к его стагнации и банкротству предприятия, что стало одной из причин реструктуризации угольной промышленности в России и за рубежом. При такой системе управления экономикой горного предприятия предел истощения ТЭР наступает задолго до отработки геологических запасов полезного ископаемого (точка А на графике рисунка).

Наиболее эффективным является циклическое развитие экономики горного предприятия, базирующееся на использовании технических и технологических нововведений (инноваций). Продолжительность каждого жизненного цикла, включающего формирование идеи, научное

исследование, проектирование, техническое освоение, производство, применение, старение, вытеснение, определяется спецификой горнодобывающей отрасли и составляет 6-11 лет.

Поэтапный характер изменения производственных затрат связан с жизненным циклом горнодобывающего объекта , его фазами, циклами и этапами: маркетинговое и инвестиционное обоснование освоение месторождения полезных ископаемых, проектирование объекта, строительство объекта, освоение проектной мощности, стабильного функционирования, реконструкции и технического перевооружения, угасание и ликвидация объекта.

Кроме поэтапного изменения жизненного цикла горнодобывающего предприятия на характер изменения функции производственных затрат существенное влияние оказывает цикличность развития научно-технического прогресса, продуктом которого являются новые прогрессивные технологии добычи, переработки и использования природных ресурсов.

Интеграция теорий истощения ТЭР и циклического развития научно-технического прогресса может быть обеспечена вложением инвестиций в инновации. Каждый цикл инвестирования в инновации приводит к снижению производственных издержек (график Снтп на рисунке) и увеличению объема промышленных запасов истощаемых ТЭР (точка В на рисунке). Сравнение положения точек А и В рисунке подтверждает экономическую целесообразность инвестиций в инновации.

На первом этапе освоения месторождения после получения лицензии и строительства предприятия недропользователь не вкладывает дополнительные инвестиции на подготовку месторождения к отработке. На этом этапе ведется выборочная отработка наиболее разведен-

Объем извлечения геологических запасов ГЗ, %

1, 2, 3, 4, 5 - этапы (циклы) научно-технического прогресса

0-1, 1-2, 2-3, 3-4, 4-5 - инновационные циклы

Цр - рыночная цена продукции ТЭК

Цпр - цена ТЭР в недрах до начала освоения

Сд - производственные издержки при отработке месторождения по одной технологии

снтп - производственные затраты при замене старых технологий новыми П- прибыль

ГЗ - геологические запасы

ных участков, расположенных вблизи земной поверхности. По мере истощения благоприятных для эффективной отработки запасов ТЭР необходимо вложение дополнительных инвестиций на доразведку месторождения, получение разрешительных заключений органов Госгортехнадзора РФ и специализированных организаций, проведение поисково-изыска-

тельских работ, дополнительный земельный отвод и др. Таким образом, на основе расходов, необходимых для приобретения лицензии и оформления лицензионных соглашений, формируется цена на природные ресурсы до начала их освоения Цпр. Соответственно, цена Цдр природных ресурсов в недрах по мере их истощения будет увеличиваться, что отражено на графике. В общем виде функция рыночной цены ТЭР в недрах должна быть непрерывной с учетом затрат по процессам подготовки месторождения к освоению в каждом 1-ом году.

Согласно схеме рыночная цена ЦР формируется на конкурентном рынке и не может изменяться по мере истощения ТЭР во времени в соответствии с рыночными законами. На рисунке изменение рыночной цены во времени прогнозируется в некотором диапазоне (на рисунке не показан), пределы изменения которого зависят от уровня стохастичности потребностей рынка (наличие альтернативных источников ТЭР, риски, динамика развития экономики региона и страны и др.).

В среднем, согласно исследованиям Г. Хот-телинга, можно принять рост цен на ТЭР про-

Схема циклического обновления производственного потенциала топливно-энергетического комплекса региона

порционально экзогенной коммерческой норме дисконта.

Рыночная цена ЦР сравнивается с ценой природных ресурсов в недрах Цпр, то есть до начала их освоения. Очевидно при условии

Цпр - Цр, (1)

экономическая эффективность отработки месторождения полезных ископаемых не обеспечивается. Такая ситуация возникает при необходимости инвестирования работ на предварительную подготовку месторождения к разработке: осушение и/или дегазация горного массива, снос зданий и сооружений на подрабатываемых территориях, проведение природоохранных мероприятий и др.

В случае Цпр < Цр необходимо по экономическим критериям выбрать такую технологию добычи, переработки и использования сырья, чтобы, с учетом прибыли П, выполнялось условие

Цпр + С + П < Цр, (2)

где С - производственные издержки.

Определяющими факторами экономики использования истощаемых ТЭР при ограничениях по социальным и экологическим условиям являются наука, техника и технология.

Качественная динамика основных экономических показателей сложной системы «истощаемые ТЭР - технология - инновация -рынок» приведена в виде графиков на рисунке. На рисунке общий объем геологических запасов ПЗ принят за 100%. Ограничения по экологическим и социальным условиям приняты в виде некоторого предела (точка О на оси абсцисс). Положение этого предела регламентируется условиями обеспечения экологической и социальной безопасности социума посредством:

• оставления ТЭР в недрах в виде целиков под жизненно необходимыми объектами (водоемами, градообразующими предприятиями, населенными пунктами, национальными парками и др.);

• перевода в забалансовые запасов в недрах ТЭР, отработка которых сопровождается высоким уровнем травматизма, снижением качества жизни социума, необратимыми процессами загрязнения среды обитания и др.

Очевидно, что управление сложной системой «истощаемые ТЭР - инновации - рынок» посредством создания и внедрения новых технологий, адаптивных к условиям оставшихся в недрах запасов полезных ископаемых, является объективной необходимостью.

Реализация такого механизма управления сложной системой возможна посредством оптимизации параметров системы на основе экономико-математической модели.

Суммарный чистый дисконтированный доход функционирующей сложной системы «истощаемые ТЭР - инновации - рынок» предлагается рассчитывать по модифицированной классической формуле экономической оценки эффективности инвестиций

I М

ЧЯ^ = х в... -(К- + с,., - А.,)-нш, + ф„, ]Х

1-1 ш 1

х--------—7хГш,, (3)

+ Е Ш )

где ЧДД - чистый дисконтированный доход; I - количество горнодобывающих предприятий в регионе, отрабатывающих истощаемые в недрах ТЭР; 1:м - горизонт прогноза ш-го инновационного цикла; 1ш - момент начала ш-ного инновационного цикла; где М - количество инновационных циклов пределах Т40, где Т -горизонт прогноза всего проекта, 10 - момент приведения затрат и доходов всего проекта; Ц[ш1 - ожидаемая цена угольной продукции на рынке ьтого горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1-го года; Qiшt -объем реализованной продукции 1-го горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1-того года; Сщ - себестоимость выпуска готовой продукции (производственные издержки) ьтого горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1го года; А;ш - амортизационные отчисления ь го горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1-того года; - нало-

ги, обязательные отчисления и расходы из прибыли 1-го горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1-го года; Ф;ш -выручка от рыночной реализации высвобождаемых технических средств, зданий, сооружений, сдачи в аренду запасов ТЭР в недрах и пр. 1-го горнодобывающего предприятия в ш-ном

инновационном цикле 1-го года; Е1ш1 - норма дисконта 1-го горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1-го года; ущ -коэффициент внутрициклового распределения доходов и расходов 1-го горнодобывающего предприятия в ш-ном инновационном цикле 1го года.

Отличие формулы (3) от традиционной, применяемой при оценке ЧДД, состоит в выделении инновационных циклов и шагов инвестирования в пределах цикла, в возможности корректировки в пределах инновационного цикла нормы дисконта Е посредством умножения его на коэффициент распределения доходов и расходов у1ш1 Для объектов с большой длительностью строительства и эксплуатации, в том числе горнодобывающих предприятий, коэффициент внутрициклового распределения финансовых потоков рекомендуется определять посредством деления инновационного цикла на п инвестиционных шагов, то есть

Гш = 4 (1+е р +4 (1+е.2 р +

м(1+Езр +■■■н(1+еТ’ (4)

где 11, 12, 13, ..., | ..., 1п_1 - момент начала инвестиционных шагов инновационного цикла в период 1ш-ТМ; (1ь d2, (!3, .., dj, ..., dn - доли финансовых потоков в начале |-того инвестиционного шага инновационного цикла, очевидно dl+d2+dз+...+dj+ . Д^, Д12, Д1з, ..., Д1|,

..., Д1п.1 - длительность инвестиционного шага инновационного цикла, то есть Д1|=1;м-1;ш.

Ограничения модели (3) системы «истощаемые ТЭР - инновации - рынок»:

ЧДД > 0;

I М1М

XXXQ1tm ^ ГЗ - БЗ ; (5)

Ц йш - Скш,

где ГЗ - остаток истощаемых в недрах геологических запасов полезного ископаемого; БЗ -остаток в недрах ТЭР, извлечение которых может привести к экологической катастрофе или ухудшению условий существования социума в регионе (см. предельную точку О на абсциссе графика рисунка).

Таким образом, периодические инновации горнодобывающих предприятий с использованием наукоемких технологий являются основой рационального недропользования регионов с убывающими невозобновимыми топливноэнергетическими ресурсами, и предлагаемая

экономико-матема-тическая модель затрат на добычу ТЭР в виде немонотонной функции объективно соответствует современным тенденциям взаимодействия спроса и предложе-

ния природного сырья в зависимости от производственных затрат на освоение истощаемого месторождения полезных ископаемых и цены на природное сырье.

— Коротко об авторах -------------------------------------------------------------------------------

Петрова Татьяна Викторовна - кандидат технических наук, доцент кафедры экономики и управления горным производством,

Кушнеров Юрий Петрович - доктор экономических наук, профессор кафедры экономики и управления горным производством,

Нифонтов Альберт Иванович - кандидат технических наук, заведующий кафедрой экономики и управления горным производством,

Сибирский государственный индустриальный университет, г. Новокузнецк.

-------------------------------------------- © Т.В. Петрова, 2004

УДК 332.146.2:622.33 Т.В. Петрова

НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ ГОРНОДОБЫВАЮЩИХ РЕГИОНОВ

~П соответствии со стратегией повыше--Я-9 ния качества жизни социума потребность энергии, необходимой для обеспечения достойных человека условий жизни, будет увеличиваться, что подтверждается высоким удельным потреблением всех видов энергии в развитых странах по сравнению с соответствующими показателем в России.

Соответственно в регионах с невозобновимыми ТЭР по мере их истощения удельный уровень жизни социума и потребления энергии должен быть не ниже общероссийского.

Реализация этой концепции обеспечивается посредством действия следующих принципов:

• принцип планирования параметров социально-экономического потенциала регионов: не от прошлого через настоящее к будущему, а от будущего к настоящему.

• принцип синхронного управления доходами от реализации убывающих ТЭР и социально-экономическим потенциалом региона посредством повышения его устойчивости к изменениям внешней и внутренней сред по мере сокращения невозобновимых топливноэнергетических ресурсов;