CC BY
59
УДК 343.241
П. Н. Бирюков
КОНФИСКАЦИЯ ДОХОДОВ ОТ ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ЛИХТЕНШТЕЙНА: УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ И УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ АСПЕКТЫ
Статья посвящена уголовно-правовым и уголовно-процессуальным аспектам конфискации имущества, полученного преступным путем по законодательству Лихтенштейна. Княжество принимает серьезные меры, чтобы конфисковать орудия преступления и доходы от него либо собственность, стоимость которой соответствует незаконно полученному имуществу. Собственность включает в себя имущество любого рода: движимые или недвижимые вещи, а также юридические документы, подтверждающие право на собственность.
К л ю ч е в ы е с л о в а: УК Лихтенштейна, УПК Лихтенштейна, конфискация доходов от преступной деятельности.
THE CONFISCATION OF PROCEEDS OF CRIME UNDER LEGISLATION OF LICHTENSTEIN: CRIMINAL LAW AND CRIMINAL PROCEDURE ASPECTS
The article deals with the freezing, seizure and confiscation of proceeds of crime under Legislation of Lichtenstein. That State adopts legislative and other measures to enable it to confiscate instrumentalities and proceeds or property the value of which corresponds to such proceeds and laundered property. «Property» includes property of any description, whether corporeal or incorporeal, movable or immovable, and legal documents or instruments evidencing title to or interest in such property.
K e y w o r d s: law of Liechtenstein, the Criminal Code of Liechtenstein, the Criminal Procedure Code of Liechtenstein, the confiscation of the proceeds of crime.
Поступила в редакцию 10 октября 2015 г. Сама уголовная ответственность за преступные деяния, позволяющие получать значительную незаконную прибыль, еще не обеспечивает надлежащего наказания преступников. В случае ареста и осуждения они смогут воспользоваться своими незаконными доходами. Необходимы нормы, препятствующие виновным использовать доходы от преступной деятельности. Одним из способов достижения этой цели является введение жестких режимов конфискации, предусматривающих выявление, замораживание, арест и конфискацию незаконно приобретенных средств и имущества. В этом плане для российских ученых представляет интерес законодательство Лихтенштейна, которое закрепляет некоторые возможности улучшения российского права в этой сфере.
Материалы и методы Основными источниками для написания этой статьи стали официальные документы Лихтенштейна, материалы журнальных публикаций и архивов. В исследовании были использованы основные методы познания: проблемно-хронологи-
© Бирюков П. Н., 2016
ческий, исторический и ситуативный, системный, а также метод сравнительного правоведения. Аргументы автора основаны на проблемно-хронологическом подходе. Использование исторического и ситуативного методов позволяет воспроизводить подход к оценке проблемы права Лихтенштейна. Метод сравнительного правоведения определяет разницу во взглядах на реальные правила о конфискации собственности по праву Лихтенштейна. Системный метод делает достижения различных дисциплин (уголовного права, уголовного процесса) доступным и сопоставимым, поскольку настоящее определяется прошлым, будущее - настоящим.
Уголовно-правовые меры по законодательству Лихтенштейна
УК Лихтенштейна1 различает следующие категории преступлений:
а) тяжкое преступление (Verbrechen) - деяние, наказание за которое определяется сроком от 3 до 5 лет лишения свободы (п. 1 § 17 УК);
б) проступок (Vergehen) - все остальные виды уголовно наказуемых преступлений, если иное не предусмотрено другим уголовным законом (п. 2 § 17 УК);
в) нарушение (Übertretungen) - уголовно наказуемое деяние, наказание за которое предусмотрено различными законами. Так, в соответствии с § 22 Закона «О недобросовестной конкуренции»2 (далее - ЗНК) нарушения наказываются денежным взысканием (Busse) в отличие от «штрафов» в УК.
УК закрепляет три механизма изъятия незаконно полученной выгоды:
a) «изъятие собственности» (Abschöpfung der Bereicherung) - § 20;
b) «лишение прав» (Verfall) - § 20b;
c) «конфискация» (Einziehung) - § 26.
При «изъятии собственности» (§ 20 УК) понимается «собственность»3, полученная в результате преступления либо как вознаграждение за его совершение. Она представляет собой взимание денежной суммы, равной прибыли, полученной в результате незаконного деяния. Суд по усмотрению определяет сумму взыскания, если имущество не может быть выражено в денежном эквиваленте либо может быть определено, но с несоразмерными затратами.
«Изъятие собственности» - (Abschöpfung der Bereicherung) - (§ 20 УК):
«1. Каждый, кто:
1) совершил уголовно наказуемое деяние, в результате которого получил в собственность какое-либо имущество, или
2) получил в собственность имущество за совершение преступного деяния, должен быть приговорен к уплате денежной суммы, эквивалентной имуществу, полученному в результате неосновательного обогащения. В том случае, если сумма не может быть определена или для этого требуются непропорциональные усилия, суд по своему усмотрению устанавливает сумму взыскания.
2. Если
1) преступник - рецидивист либо неоднократно совершал тяжкие преступления (§ 17), за совершение которых получал имущественную выгоду, и
2) преступник получил имущественную выгоду, законное происхождение которой не может быть доказано, и разумно предположить, что эта выгода получена
1 Strafgesetzbuch (StGB) vom 24. Juni 1987. URL: https://www.gesetze.li/Seite1.jsp?lrs= 3&lrs2=31&clearsvs=true
2 Gesetz vom 22. Oktober 1992 gegen den unlauteren Wettbewerb (UWG). URL: // https://www. gesetze.li/Seite1.jsp?LGBl=1992121.xml&Searchstring=+Unlauteren+Wettbewerb+&showLGBl=true
3 Немецкое выражение «Vermögensvorteil» (материальное преимущество) включает в себя материальные и финансовые преимущества собственности.
в период совершения других подобных тяжких преступлений, суд при определении суммы взыскания принимает во внимание эту выгоду.
3. Преступник, денежная выгода которого получена во время его членства в преступной организации (§ 278a) либо в террористической группе (§ 278b) должен быть приговорен к выплате суммы, установленной судом, если разумно предположить, что эта выгода получена вследствие неправомерных деяний преступника и ее законное происхождение не может быть доказано.
4. Лицо, которое получило неосновательное обогащение за счет незаконных действий другого лица либо получения вознаграждения за совершение таких действий, должно быть приговорено к взысканию суммы, равной неосновательному обогащению. Если неосновательное обогащение получило юридическое лицо, то оно приговаривается к уплате полученного.
5. Если непосредственно обогащается сторона умершего или непосредственно обогащается юридическое лицо, которое больше не существует, то взыскание применяется к правопреемнику в той степени, в которой незаконно обогатился правопредшественник.
6. В случае неосновательного обогащения нескольких лиц взыскание определяется исходя из их доли обогащения. Если доля обогащения не может быть определена, то она устанавливается судом».
Эти меры применяются к активам третьих лиц и правопреемникам в случае смерти преступника либо правопреемства между юридическими лицами4.
На практике выяснилось, что п. 4 § 20 УК предоставляет широкую возможность «отмывать» выгоду через третьих лиц, а не только через соучастников, поскольку нет необходимости в доказывании какого-либо преступного умысла или небрежности с их стороны. В случае нескольких лиц уголовно-правовые меры применяются пропорционально их доле обогащения. Если обогащение является результатом тяжкого преступления или преступник является членом преступной организации или членом террористической группы § 20 также предусматривает распределение бремени доказывания.
Таком образом, § 20a УК исключает применение взыскания в некоторых ситуациях, включая удовлетворение (или последующее удовлетворение) гражданского иска, поданного в связи с преступным деянием, а также если взыскание потребует несоразмерных процессуальных действий для определения суммы, подлежащей взысканию, и если взыскание может оставить преступника без средств к существованию.
Изъятие по § 20b УК является механизмом расширенной конфискации, включающей смену сторон в бремени доказывания в случаях с: а) активами организованной преступности или финансированием терроризма; б) активами, связанными с «отмыванием денег»; в) активами, связанными с любыми уголовными преступлениями, совершенными за границей (если преступление признается обеими странами и не является налоговым, кроме тех, которые подпадают под правила Евросоюза об НДС). Имеются определенные ограничения в применении § 20b, которые содержатся в § 20c УК, призванные защитить права добросовестных третьих лиц.
Конфискация - Verfall - (§ 20b УК):
«1. Активы, которые находятся под контролем преступной организации (§ 278а) или террористической группы (§ 278b) или которые были предоставлены
4 Allgemeines bürgerliches Gesetzbuch vom 1. Juni 1811. URL: https://www.gesetze.li/Seite1. jsp?LGBlm=1003001
или получены в целях финансирования терроризма (§ 278d), должны быть аннулированы.
2. Активы, которые являются результатом наказуемого деяния, поскольку:
1) они вовлечены в процесс отмывания денег, либо
2) деяния, благодаря которым получены эти активы,
a) влекут за собой уголовную ответственность в соответствии с законодательством по месту совершения преступления, но будут находиться в юрисдикции Лихтенштейна согласно § 62-65 УК и
b) они не являются налоговым правонарушением или проступком, исходя из смысла § 88 закона о НДС, связанными с причинением ущерба бюджету Европейских сообществ.
В соответствии с § 26 УК конфискация применима к орудиям преступления, которые угрожают безопасности людей, моральным ценностям или общественному порядку. Следовательно, она применима также в случае отсутствия осужденного конкретного физического лица.
УК (§ 26) - Конфискация - (Einziehung) гласит:
«1. Объекты, представляющие угрозу для безопасности людей, моральным ценностям или общественному порядку, которые преступник использовал для совершения наказуемого деяния или которые были предназначены для совершения такого деяния, или которые в соответствии с настоящим законом признаются такими, должны быть конфискованы.
2. Следует воздержаться от применении конфискации, если уполномоченная сторона устранит отличительные черты предмета, главным образом удалив разметку, которая облегчает совершение наказуемого деяния или делает их непригодными для использования. Объекты, являющиеся предметом законных притязаний третьего лица, могут быть конфискованы только в случае, если лицо не может гарантировать неиспользование этих объектов для совершения в дальнейшем наказуемых деяний.
3. Если нет конкретного лица, которое может быть привлечено к ответственности либо осуждено за наказуемое деяние, но соблюдены все предпосылки для конфискации, то конфискация должна быть осуществлена».
УК (§ 165) криминализует отмывание денег. Это деяние является тяжким преступлением наряду с другими (§ 304-308 УК).
«1. Лицо, которое скрывает активы (или их происхождение), полученные в результате тяжкого преступления или проступка в соответствии с § 180, 182, 223, 224, 278, 278d и 304-308, проступка в соответствии с § 83-85 закона об иностранцах, проступка в соответствии с законом о наркотиках или в соответствии с нарушением § 24 закона о злоупотреблении торговлей, в частности предоставлением ложных сведений в юридических сделках о происхождении или истинной природе таких активов, собственнике или иных правах, праве распоряжения, передачи, или их месте нахождения, подлежит наказанию в форме лишения свободы на срок до трех лет или наложением штрафа, равного 360 дневных ставок.
2. Лицо, которое приобретает активы, полученные в результате тяжкого преступления или проступка в соответствии с § 180, 182, 223, 224, 278, 278d и 304308, проступка в соответствии с § 83-85 закона об иностранцах, проступка в соответствии с законом о наркотиках или в соответствии с нарушением § 24 закона о злоупотреблении торговлей совершенного другим лицом, принимает их на хранение - простое хранение или для дальнейшего инвестирования или управления
- или которое переводит, использует или передает такие активы третьему лицу, подлежит наказанию в форме лишения свободы на срок до двух лет или наложения штрафа, равного 360-дневных ставок.
3. Каждый, кто совершит преступление в соответствии с пунктами 1) или 2) на сумму, превышающую 75 000 швейцарских франков или является членом преступной организации, созданной для постоянного отмывания денег, подлежит наказанию в форме лишения свободы на срок до одного года и шести месяцев.
3а. Каждый, кто совершит преступление, связанное с активами, в соответствии с § 1 или § 2 или активами, полученными в результате проступка в соответствии с § 88 закона о НДС, нанесшего ущерб бюджетам Европейских сообществ, понесет также наказание, указанное в пунктах 1) и 2), при условии, что скрытые обманным путем налоги или неосновательное обогащение превышает сумму в 75 000 швейцарских франков.
4. Актив признается преступным, если лицо, совершившее преступление, получило его преступным путем или за совершение преступления, или если актив содержит в себе часть изначально полученного таким путем имущества.
6. Лицо, которое приобретает активы преступной группы (§ 278а) или террористической организации (§ 278b) по их просьбе или в их интересах, принимает такие активы на хранение - простое хранение или для дальнейшего инвестирования или управления - или которое переводит, использует или передает такие активы третьему лицу, подлежит наказанию в форме лишения свободы на срок до трех лет, и если сумма совершенного преступления составляет более чем 75 000 швейцарских франков, подлежит наказанию в форме лишения свободы на срок от шести месяцев до пяти лет».
В § 165а УК закреплено снижение ответственности в случае деятельного раскаяния в совершении преступления, связанного с отмыванием денег:
«1. Не подлежит наказанию лицо, совершившее преступление, связанное с отмыванием денег, которое добровольно и в присутствии властей (п. 3 § 151) сообщит о своей ответственности - доведя сведения до вышеуказанных властей или иным законным способом обеспечив защиту значительной части активов, предназначенных для отмывания денег.
2. Лицо также не несет ответственности, если с его(ее) помощью были сохранены значительные активы, предназначенные для отмывания, и он(она) совершил это на добровольных началах, не зная о преступлении».
Положения, используемые для уголовного преследования преступления, связанные с взяточничеством (злоупотребление доверием - п. 1 § 153 УК и побуждение к нарушению условий/расторжению договора - § 4 закона о недобросовестной конкуренции), в настоящее время не являются преступлениями. Криминализовано лишь квалифицированное злоупотребление доверием (п. 2 § 153).
Уголовно-процессуальные меры по законодательству Лихтенштейна
Наложение ареста и иные временные меры, предусмотренные УПК Лихтенштейна5 (§ 96, 97 и 97а). В § 97 говорится о наложении ареста на улики, найденные в процессе обыска жилого помещения или личного досмотра, поскольку остальные две статьи обеспечивают механизмы, отражающие различную конфискацию в соответствии с § 20, 20b и 26 УК.
5 Strafprozessordnung (StPO) vom 18. Oktober 1988. URL: https://www.gesetze.li/Seite1. jsp?LGBlm=1988062
В § 96 УПК закреплена следующая норма:
«1. Объекты, которые могут иметь значение для следствия или подлежат выемке или конфискации, должны быть занесены в реестр и взяты в судебное хранение или подлежат изъятию (§ 60) .
2. Каждый, по требованию суда, обязан сдать такие предметы, в том числе документы. В случае отказа от сдачи предмета, изъятие которого обосновано или, по-иному, доказано, и если такое изъятие не может быть произведено в процессе домашнего обыска, собственник, если он подозревается в совершении наказуемого деяния или освобожден от обязанности давать показания как свидетель, обязан выплатить штраф в размере 1000 франков. Если собственник в дальнейшем отказывается сдавать вещь, то в отдельных случаях его могут задержать на срок до шести недель.
3. Лицу, которое обязано сдать объект, если оно не подозревается в совершении наказуемого деяния, должны быть возмещены разумные расходы, понесенные в связи с изъятием доказательства либо ему должны быть предоставлены фотокопии документов (копии, репродукции)».
В § 97 УПК предусмотрено следующее положение: «Если в процессе домашнего или личного обыска найдены предметы, которые указывают на совершение наказуемого деяния, или найден предмет, в связи с которым и проводился обыск, они изымаются, если на это действие имеется полномочие; составляется также акт изъятия и об этом сообщается прокурору. Если прокурор сочтет возбуждение уголовного дела безосновательным, то изъятые предметы должны быть возвращены немедленно».
В соответствии с § 97а УПК:
«1. Если возникает подозрение в неосновательном обогащении и если разумно предположить, что это обогащение подлежит изъятию в соответствии с § 20 УК, или если есть подозрение, что активы принадлежат преступной группе или террористической организации (§ 278а и 278Ь УК), которые были доступны или получены с целью финансирования терроризма (§ 278ф, или получены в результате наказуемого деяния, и разумно предположить, что они будут конфискованы в соответствии с § 20Ь УК, то суд по ходатайству прокурора обязан применить следующие меры по обеспечению конфискации либо для изъятия неосновательного обогащения (если есть основания для опасения, что конфискация в дальнейшем будет затруднена или невозможна):
1) описать имущество, заморозить и назначить государственное управление движимым имуществом, в том числе денежными средствами;
2) вынести судебный запрет на продажу и залог движимого имущества;
3) вынести судебный запрет на распоряжение кредитными или иными активами;
4) вынести судебный запрет на продажу, залог недвижимости или прав, занесенных в Земельный реестр.
Исходя из запрета, указанного в п. 3, государство приобретает право залога на кредитные и иные активы.
2. Судебный приказ (ордер) может быть выдан, даже если количество или сумма в соответствии с п. 1 точно не определена.
3. Ордер может уточнять количество активов, депозит которых исполняется по ордеру. Как только депозит будет изъят, ордер считается исполненным в отношении лица, к которому он применяется. Денежная сумма определяется, исходя из
стоимости подлежащего конфискации имущества или неосновательного обогаще-
4. Срок, на который выдается ордер, определяется судом. Срок может быть увеличен по ходатайству. Спустя два года после выдачи ордера и если отсутствует обвинительное заключение или мотивированное ходатайство в соответствии с § 356, дальнейшее увеличение срока на один год может быть осуществлено с разрешения Апелляционного суда.
5. Ордер должен быть отменен, если условия его выдачи отпали, в частности, если предполагаемое ранее присвоение имущества или необоснованного обогащения не произойдет или сроки, указанные в п. 4, истекли.
6. Выдача или отмена ордера может быть обжалована в Апелляционном суде прокурором, обвиняемым или иным заинтересованным лицом (§ 354)».
Таким образом, доказательства и имущественные объекты подлежат изъятию (§ 20b УК) или конфискации (§ 26 УК) на основании ордера в соответствии с § 96 УПК.
В соответствии с п. 1 § 13 и § 14 УПК ордеры и решения, касающиеся обысков, изъятием доказательств или применения временных мер для обезопасивания активов или других мер, применяемых в процессе следствия, принадлежат юрисдикции одного следственного судьи. Нет специальных правил, регулирующих процесс управления изъятых или замороженных активов.
Таким образом, по законодательству Лихтенштейна предусматриваются меры уголовно-правового воздействия, связанные с изъятием активов и орудием преступления в случае «неосновательного обогащения». Положения о конфискации по § 20b УК в основном применяются к процессам, связанным с отмыванием денег, или к процессам, связанным с коррупционной деятельностью преступных групп § 26 УК, которая связана с изъятием орудия преступления. Существование такой нормы вызывает сомнение, поскольку четко указывает на объекты, которые представляют угрозу для безопасности людей, моральные ценности или общественный порядок. Между тем взятки могут принимать разные финансовые и натуральные формы без представления в действительности угрозы для общества. Практика Лихтенштейна показывает некоторые трудности, возникающие в процессе гармонизации национального права с нормами международного права, которые связаны с особенностями правовой системы Лихтенштейна.
Воронежский государственный университет Бирюков П. Н., доктор юридических наук,
профессор E-mail: [email protected]
Voronezh State University Biriukov P. N., Doctor of Legal Sciences, Professor E-mail: [email protected]
