CC BY
146
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
КАК ПРАВИЛЬНО ПОДГОТОВИТЬ ЗАЯВКУ НА ИЗОБРЕТЕНИЕ
М.В. Супотницкий
Федеральное государственное бюджетное учреждение «Научный центр экспертизы средств медицинского применения» Минздрава России, Москва [email protected]
Резюме: Статья имеет целью объяснить научным сотрудникам и другим специалистам, занимающимся исследовательской работой, последовательность действий, которую необходимо соблюдать при оформлении заявки на изобретение и получении патента. В статье подробно рассматриваются принципы составления заявки на изобретение и наиболее распространенный вариант построения формулы на изобретение. Объясняется содержание разделов описания заявки, и приводятся основные ошибки, допускаемые при их составлении. В виде блок-схемы описана процедура приема заявок на изобретение в Федеральном государственном учреждении «Федеральный институт промышленной собственности Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам» и их дальнейшего рассмотрения, экспертизы и выдачи патентов Российской Федерации на изобретение.
Ключевые слова: патент, изобретение, технический результат, критерии изобретения, изобретательский уровень, техническое решение.
PREPARING AN APPROPRIATE APPLICATIONFOR A DISCOVERY М. V. Supotnitsky
Abstract: The article aims to explain scientific employees and other professionals involved in research, the steps to be followed when preparing an application for an invention and for patents. The article provides a detailed description for completing an application for an invention and the most common way to develop summary of invention. It also describes the content of application’s sections and common errors when completing it. The represented flow chart describes application receipt procedure in the Federal State Institution «Federal Institute of Industrial Property of the Federal Service for Intellectual Property, Patents and Trademarks» and their further pendency, expert evaluation and invention’s patent granting in the Russian Federation.
Key words: patent, invention, patent claim, technical result, criteria for an invention, inventive level, technical solution.
В условиях, создавшихся после вступления России во Всемирную торговую организацию (ВТО), единственным средством, гарантирующим разработчику монополию на результаты его интеллектуальной деятельности, является патент. Нет никакого смысла в любой экспериментальной научной работе (НИР), имеющей прикладной характер, если ее результаты не будут запатентованы, т.е. не станут интеллектуальной собственностью разработчика. Цель данной статьи — объяснить научным сотрудникам и другим специалистам, занимающимся исследовательской работой, но ранее не патентовавших изобретения, последовательность действий, которую необходимо соблюдать при оформлении заявки на изобретение и получении патента Российской Федерации на изобретение.
Для правильного составления заявки на получение патента на изобретение, прежде всего надо понимать его двойную природу. Патент это не только информационный документ, излагающий научное или техническое достижение разработчика, но и правовой документ, удостоверяющий приоритет изобретения, авторство и исключительное право на его использование. Государством охрана интеллектуальных прав на изобретение предоставляется разработчику на основании патента и только в объеме, определяемом содержащейся в патенте формулой изобретения (см. ст. 1354 ГК РФ) [1]. Отсюда следуют два положения, которые должны учитывать изобретатели, впервые готовящие заявочные материалы: 1) составление
заявки на изобретение не имеет ничего общего с привычным для них написанием статей в научные журналы, диссертаций или методических документов; 2) главным в заявочных материалах является формула на изобретение, так как только она определяет объем исключительных прав на его использование.
Первое положение предполагает наличие у заявки на изобретение определенной структуры, которой надо придерживаться при подготовке описания к изобретению. Она определена п. 10.7 Административного регламента [2]. Из второго положения следует основное требование к описанию на изобретение — оно должно полностью обосновывать формулу изобретения, т.е. характеризуемое ею изобретение должно быть раскрыто в описании, а определяемый формулой изобретения объем правовой охраны должен быть подтвержден описанием (п. 10.8(2) Административного регламента) [2].
Прежде чем перейти к рассмотрению содержания разделов описания, необходимо понять, почему они построены именно так, а не иначе. Для этого вернемся к действующим сегодня в России принципам составления формулы на изобретение. Впервые они обоснованы в конце XIX в. работами профессора механической технологии в Высшей технической школе Дрездена, Эрнста Гартига (Hartig Carl Ernst, 1836— 1900). Исследовав структуру и содержание описаний изобретений Гартиг установил, что все признаки изобретения, содержащиеся в описании, можно услов-
но разделить на известные до его создания и новые, предложенные изобретателем. На этом основании он предложил характеризовать изобретение ограниченным числом признаков, вынося их в отдельное положение, получившее название формулы изобретения. Такая формула носит название германской [3]. Наиболее распространенный ее вариант имеет две части: ограничительную, включающую признаки изобретения, совпадающие с признаками наиболее близкого аналога, и отличительную — включающую признаки, которые отличают изобретение от наиболее близкого аналога. Формула изобретения может составляться и без разделения пункта на ограничительную и отличительную части, если она характеризует: индивидуальное химическое соединение; штамм микроорганизма, линию клеток растений или животных; изобретение, не имеющее аналогов. При составлении пункта формулы с разделением на ограничительную и отличительную части после родового понятия, отражающего назначение изобретения, вводится выражение «включающий», «содержащий» или «состоящий из», после которого излагается ограничительная часть, затем вводится словосочетание «отличающийся тем, что», непосредственно после которого излагается отличительная часть (п. 10.8.1.3. Административного регламента) [2].
Для построения формулы германского типа1 нужно выбрать не просто аналог, т.е. «средство того же назначения, известное из сведений, ставших общедоступными до даты приоритета изобретения», а ближайший аналог, т.е. тот, которому присуща совокупность признаков, наиболее близкая к совокупности существенных признаков изобретения (п. 10.7.4.2. Административного регламента) [2]. Это означает, что если вы защищаете патентом способ повышения иммуногенности инактивированной гриппозной вакцины, характеризующийся тем, что в процессе приготовлении вакцины к ней добавляют глутамат хитозония, то вы не можете взять в качестве аналога способ инактивации вируса гриппа, хотя и он может использоваться для приготовления гриппозной вакцины. Аналогом такого изобретения будет способ, имеющий то же назначение, т.е. повышение иммуно-генности инактивированной гриппозной вакцины (а не коклюшной или паротитной!), где для повышения иммуногенности добавляется адъювант. Ближайшим же аналогом будет способ повышения иммуноген-ности инактивированной гриппозной вакцины, где в качестве адъюванта используется хитозан, другое производное хитозана или их сочетания [4].
Теперь перейдем к рассмотрению признаков, изложенных в формуле, «которые отличают изобрете-
1 Используются еще формулы британского и американского типов, но построение формул на изобретение более подробно будет рассмотрено в следующей статье.
ние от наиболее близкого аналога». Чем отличают и почему их еще называют «существенными признаками»? Согласно п. 10.7.4.3. (1.1.) Административного регламента, признаки относятся к существенным, если они влияют на возможность получения технического результата [2]. Технический результат — характеристика технического эффекта, явления или свойства и т.п., объективно проявляющихся при осуществлении данного изобретения. В вышеприведенном примере с инактивированной гриппозной вакциной техническим результатом введения глутамата хитозония в вакцинную композицию будет повышения иммуногенности инактивированной гриппозной вакцины.
Прямого определения изобретения в российском законодательстве нет, что также является наследием Патентного закона Германии от 1891 г. [5]. Статья 1350 ГК РФ приводит только условия патентоспособности изобретения. В качестве изобретения охраняется техническое решение2 в любой области, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств). Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо [1].
Сущность изобретения как технического решения (задачи) выражается в совокупности существенных признаков, достаточной для достижения обеспечиваемого изобретением технического результата (п. 10.7.4.3. Административного регламента). Смысл составления описания на изобретение заключается в приведении эксперту доказательств того, что изложенная в отличительной части формулы совокупность признаков, является существенной, т.е. позволяет получить новый технический результат. Но новый «не вообще», а тот, который не может в принципе быть достигнут ближайшим аналогом. Содержание разделов описания заявки и основные ошибки, допускаемые при их составлении, приведены в таблице.
Содержание разделов описания заявки и основные ошибки, допускаемые при их составлении, приведены в таблице.
Прежде чем вы начнете описывать объект изобретения, надо обратить внимание на то, какими признаками он характеризуется (п. 10.7.4.3. (2) Административного регламента). Все признаки изобретения, приведенные в независимых пунктах формулы и обосновывающем их описании, приводятся таким образом, что бы они могли быть идентифицированы
1 Имеется ввиду техническое решение задачи - см. п. 10.7.4.3. (1.2)
Административного регламента [2].
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
Содержание разделов заявки и основные ошибки, допускаемые при их составлении*
Раздел Содержание Основные ошибки
Название Название изобретения должно быть кратким и точным. Название изобретения, как правило, характеризует его назначение и излагается в единственном числе. Исключение составляют: названия, которые не употребляются в единственном числе; названия изобретений, относящихся к химическим соединениям, охватываемым общей структурной формулой. В название изобретения, относящегося к химическому соединению, включается его наименование по одной из принятых в химии номенклатур или наименование группы (класса), к которой оно относится; может быть включено также конкретное назначение соединения, а для биологически активных соединений - вид биологической активности. В название изобретения, относящегося к химическому соединению с неустановленной структурой, смеси неустановленного состава, в том числе полученной биотехнологическим путем, или к способу их получения, включается назначение или вид биологической активности вещества. В названии группы изобретений, в зависимости от ее особенностей, приводится, как правило, следующее: для группы изобретений, относящихся к объектам, один из которых предназначен для получения (изготовления), осуществления или использования другого, - полное название одного изобретения и сокращенное - другого; для группы изобретений, относящихся к объектам, один из которых предназначен для использования в другом, - полные названия изобретений, входящих в группу; для группы изобретений, относящихся к вариантам, название одного изобретения группы, дополненное указываемым в скобках словом "варианты" Не указано назначение изобретения. Использование личных имен, фамильярных наименований, аббревиатур, товарных знаков и знаков обслуживания, рекламных, фирменных и иных специальных наименований, наименований мест происхождения товаров, слова и аналогичных, которые не служат целям идентификации изобретения
Область техники, к которой относится изобретение Указывается область применения изобретения. Если таких областей несколько, указываются преимущественные. Наиболее оптимально формулировать область техники по рубрике МПК, к которой относится изобретение Отсутствие в описании указания на область техники
Уровень техники Приводятся сведения об известных заявителю аналогах изобретения с выделением из них аналога, наиболее близкого к изобретению (прототипа). При описании каждого из аналогов непосредственно в тексте приводятся библиографические данные источника информации, в котором он раскрыт, признаки аналога с указанием тех из них, которые совпадают с существенными признаками заявляемого изобретения, а также указываются известные заявителю причины, препятствующие получению технического результата, который обеспечивается изобретением. Если изобретение относится к способу получения смеси неустановленного состава с определенным назначением или биологической активностью, в качестве аналога указывается способ получения смеси с таким же назначением или с такой же биологической активностью. Если изобретение относится к способу получения нового химического соединения, в том числе высокомолекулярного, приводятся сведения о способе получения его известного структурного аналога или аналога по назначению. В случае группы изобретений сведения об аналогах приводятся для каждого изобретения. После описания аналогов в качестве наиболее близкого к изобретению указывается тот, которому присуща совокупность признаков, наиболее близкая к совокупности существенных признаков изобретения Отсутствие у изобретателя понимания для чего этот раздел введен в описание изобретения. Именно в этом разделе необходимо максимально подробно показать эксперту принципиальную невозможность получения ближайшим аналогом того технического результата, который обеспечивается изобретением
Раскрытие изобретения Подробно раскрывается задача, на решение которой направлено заявляемое изобретение, с указанием обеспечиваемого им технического результата. Если изобретение обеспечивает получение нескольких технических результатов (в том числе в конкретных формах его выполнения или при особых условиях использования), рекомендуется указать все технические результаты. Приводятся все существенные признаки, характеризующие изобретение; выделяются признаки, отличительные от наиболее близкого аналога, при этом указываются совокупность признаков, обеспечивающая получение технического результата во всех случаях, на которые распространяется испрашиваемый объем правовой охраны, и признаки, характеризующие изобретение лишь в частных случаях, в конкретных формах выполнения или при особых условиях его использования. Для группы изобретений сведения, раскрывающие сущность изобретения, в том числе и о техническом результате, приводятся для каждого изобретения. Для быстро развивающихся областей науки в этот раздел целесообразно включить определения основных терминов, используемых при раскрытии изобретения. Это исключит в дальнейшем возражения патентного эксперта относительно смыслового содержания понятий Не показано, что данный технический результат не следует явным образом из уровня техники, т.е. изобретение не создано путем объединения, изменения или совместного использования сведений, содержащихся в уровне техники, и/или общих знаний специалиста
Краткое описание чертежей (если они содержатся в заявке) В этом разделе описания приводится перечень фигур с краткими пояснениями того, что изображено на каждой из них. Если представлены иные графические материалы, поясняющие сущность изобретения, они также указываются в перечне и приводится краткое пояснение их содержания Отсутствие раздела
Осуществление
изобретения
Показывается, как может быть осуществлено изобретение с реализацией указанного заявителем назначения, предпочтительно, путем приведения примеров, и со ссылками на чертежи или иные графические материалы, если они имеются.
Для изобретения, сущность которого характеризуется с использованием признака, выраженного общим понятием, в частности представленного на уровне функционального обобщения, описывается средство для реализации такого признака или методы его получения, либо указывается на известность такого средства или методов его получения.
Для изобретения, характеризующегося использованием неизвестного из уровня техники средства (устройства, вещества, штамма микроорганизма и т.д.), приводятся сведения, достаточные для получения этого средства.
Приводятся также сведения, подтверждающие возможность получения при осуществлении изобретения того технического результата, который указан в разделе описания «Раскрытие изобретения». В качестве таких сведений приводятся объективные данные, например, полученные в результате проведения эксперимента, испытаний или оценок, принятых в той области техники, к которой относится заявленное изобретение или теоретические обоснования, основанные на научных знаниях. При использовании для характеристики изобретения количественных признаков, выраженных в виде интервала значений, показывается возможность получения технического результата во всем этом интервале. Если несколько признаков изобретения выражены в виде альтернативы, показывается возможность получения технического результата при различных сочетаниях характеристик таких признаков
Отсутствие в документах и чертежах, содержащихся в заявке на дату подачи в патентное ведомство, средств и методов, с помощью которых возможно осуществление изобретения в том виде, как оно охарактеризовано в каждом из пунктов формулы изобретения
* По п.п. 10.7.1—10.7.1 Административного регламента [2].
Заявка
С
Прием и регистрация заявки
Формальная
экспертиза
ДА
ДА ■<У
Есть основания для запроса?
з
Направление заявлителю запроса
Есть ответ заявителя?
Рисунок. Блок-схема исполнения государственной функции по организации приема заявок на изобретение и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изобретение. По [2].
Нет
Направление уведомления о положительном результате формальной экспертизы
Решение о признании заявки отозванной
Нет
Есть ходатайство о проведении экспертизы по существу
ДА
С
ДА
і-------
Есть основания для запроса?
Направление заявлителю запроса
ДА
Есть ответ заявителя?
"т"
Нет
Направление уведомления о результатах проверки ^патентоспособности
(тт Решение об отказе
Направление
в выдаче патента
заявлителю запроса
-► ДА
Экспертиза по существу
Э
Нет
„и^Есть мотивы для направления уведомления о результатах проверки -«•.патентоспособности
Нет
Решение о выдаче патента
Государственная регистрация изобретения, выдача патента на изобретение, публикация сведений о выдаче патента
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
в выпушенных на рынок «третьими лицами» продуктах или способах (п. 3 ст. 1358 ГК РФ) [1].
Раздел «Осуществление изобретения» желательно закончить фразой о том, что аналогичным образом, с учетом раскрытия изобретения в описании, специалистом в данной области могут быть получены, выполнены другие признаки изобретении, которые охватываются формулой изобретения, приводимой ниже [6].
В соответствии с п. 2 ст. 1375 ГК РФ [1] заявка должна содержать следующие документы: заявление о выдаче патента на изобретение с указанием автора изобретения и лица, на имя которого испрашивается патент (заявителя), а также их места жительства или места нахождения; описание изобретения, раскрывающее его с полнотой, достаточной для осуществления; формулу изобретения, выражающую его сущность и полностью основанную на его описании; чертежи и иные материалы, если они необходимы для понимания сущности изобретения; реферат;
документ об уплате пошлины и при необходимости ряд других документов, определенных п. 10.3 Административного регламента [2].
Материалы заявки направляются для формальной экспертизы и экспертизы по существу в Федеральное государственное учреждение «Федеральный институт промышленной собственности Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам» (ФГУ «ФИПС»). На рисунке представлена блок-схема исполнения государственной функции по организации приема заявок на изобретение и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изобретение.
В России принята отложенная система экспертизы изобретений. По заявке на изобретение, поступившей в ФГУ «ФИПС», проводится формальная экспертиза, в процессе которой проверяются наличие документов, предусмотренных п. 2 ст. 1375 ГК РФ, и их соответствие установленным требованиям. О положительном результате формальной экспертизы и о дате подачи заявки на изобретение ФГУ «ФИПС» уведомляет заявителя незамедлительно после завершения формальной экспертизы. Если заявка на изобретение не соответствует установленным требованиям к документам заявки, ФГУ «ФИПС»
ЛИТЕРАТУРА
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть IV // Российская газета. 2006. 12 декабря.
2. Административный регламент исполнения Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам государственной функции по организации приема заявок на изобретение и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изобретение // Российская газета. 2008. 25 июня.
3. Червова Л.В. Основные принципы составления формулы изобретения в СССР. М. 1988.
направляет заявителю запрос с предложением в течение двух месяцев со дня получения им запроса представить исправленные или недостающие документы. Если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые документы или не подаст ходатайство о продлении этого срока, заявка признается отозванной (ст. 1384 ГК РФ) [1].
ФГУ «ФИПС» по истечении 18 мес. со дня подачи заявки на изобретение, прошедшей формальную экспертизу с положительным результатом, публикует в официальном бюллетене сведения о заявке на изобретение. Любое лицо после публикации сведений о заявке на изобретение вправе ознакомиться с документами заявки, если заявка не отозвана и не признана отозванной на дату публикации сведений о ней (ст. 1385 ГК РФ). Со дня публикации сведений о заявке до даты публикации сведений о выдаче патента изобретению предоставляется временная правовая охрана в объеме опубликованной формулы изобретения, но не более чем в объеме, определяемом формулой, содержащейся в решении о выдаче патента на изобретение (п. 1 ст. 1393 ГК РФ). Лицо, использующее заявленное изобретение в этот период выплачивает патентообладателю после получения им патента денежную компенсацию. Размер компенсации определяется соглашением сторон, а в случае спора — судом (п. 3 ст. 1393 ГК РФ) [1].
Экспертиза заявки на изобретение по существу проводится по ходатайству заявителя или третьих лиц, которое может быть подано в ФГУ «ФИПС» при подаче заявки на изобретение или в течение трех лет со дня подачи этой заявки. Экспертиза заявки на изобретение по существу проводится при условии завершения формальной экспертизы этой заявки с положительным результатом. О поступивших ходатайствах третьих лиц федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности уведомляет заявителя. Если ходатайство о проведении экспертизы заявки на изобретение по существу не подано в установленный срок, заявка признается отозванной (ст. 1386 ГК РФ) [1].
4. Супотницкий М. В. Типичные ошибки в формуле и описании изобретения на иммунобиологический препарат // Биопрепараты. 2010. № 4. С. 40-44.
5. Кузьмина О. М. Критерии и объем патентной охраны по законодательству Германии и России. Автореф. дис. канд. юридич. наук. М. 2002.
6. Агуреев А.П. Особенности и проблемы патентования изобретений медицинского назначения на современном этапе. М. 2003.
