CC BY
81
8. ПРАВОВОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
8.1. К ВОПРОСУ О СТРУКТУРЕ И СОДЕРЖАНИИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ СДАЧИ ГОСУДАРСТВУ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В ЭТОЙ СФЕРЕ
Никонович Сергей Леонидович, к.ю.н., доцент. Должность: заведующий кафедрой уголовно-правовых дисциплин.
Место работы: МОУ ВПО «Институт права и экономики» (г. Липецк).
Аннотация: статья посвящена криминалистической
характеристике нарушений правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней и незаконного предпринимательства в этой сфере. Последовательно рассмотрены структурные элементы данной характеристики, выявлены взаимосвязи указанных элементов и сделан вывод о необходимости такой криминалистической характеристики.
Ключевые слова: криминалистическая характеристика, ее элементы, структура, содержание; нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, незаконное предпринимательство в этой сфере.
TO THE QUESTION OF THE STRUCTURE AND CONTENT OF THE CRIMINALISTIC CHARACTERISTICS OF RULES INFRINGEMENTS OF PRECIOUS METALS AND PRECIOUS STONES DELIVERY TO THE STATE, ILLEGAL BUSINESS IN THIS SPHERE
Nikonovich Sergey Leonidovich, Ph.D., associate professor. Position: Head of the Department of Criminal Law.
Place of employment: Municipal Educational Institution “Institute of Law and Economics" (Lipetsk).
Annotation: The article is devoted to the forensic characterization of rules violations of delivery of precious metals and gems to the state and illegal business in this area. The structural elements of the characteristics are addressed consistently, the relationship of these elements is identified and concluded that such forensic characteristics are needed.
Keywords: forensic characterization, its elements, structure, content, violation of the rules of precious metals and precious stones delivery to the State, illegal business in this area.
Сокращение сферы производства в середине 90-х годов прошлого века привело к значительному высвобождению большого числа трудоспособного
населения в горнодобывающих регионах России. Это способствовало увеличению количества лиц в
криминальной среде, которые стали регулярно разрабатывать заброшенные месторождения драгоценных металлов и драгоценных камней. Особенно это коснулось населения рабочих поселков и небольших городов Северного и Среднего Урала, Восточной Сибири и Приморья, где основным источником существования населения было добывающее драгоценный металл или драгоценные камни производство.
Мужчины подались в тайгу, где начали нелегальную разработку обедненных или заброшенных месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней. Другая часть населения стала расхищать
указанные предметы на бывшем закрытом
1
производстве .
В результате возросло количество преступлений, в сфере незаконной предпринимательской деятельности, поскольку разработка велась нелегально без лицензий, стали совершаться деяния, нарушающие правила сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней.
Нарушению правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней способствовало появление большого числа коммерческих банков, имеющих право на операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Они предлагали более выгодные условия приобретения драгоценного сырья, чем государство, и руководители предприятий, в ряде случаев, предпочли реализовывать добытые драгоценные металлы или камни не государству, а частным банкам. Ответственность за указанные преступления несли руководители добывающих предприятий.
Так, сотрудники правоохранительных органов
Архангельской области в сентябре-октябре 2005 года при проведении проверки выполнения организациями-природопользователями нормативных требований, регламентирующих обращение алмазов на всех этапах проведения работ, обнаружили в комплексной лаборатории ОАО «Архангельскгеологодобыча» 8631,70 карат алмазов, добытых на Ломоносовском месторождении в период с 1980 по 1995 годы за счет средств федерального бюджета. Эта партия алмазов из-за бездействия должностных лиц хранилась на предприятии без учета. Алмазы не были переданы своевременно в Роскомдрагмет. По данному факту в отношении руководителя и главного бухгалтера предприятия было возбуждено уголовное дело по признакам ст.ст. 191, 192 УК РФ, которые были привлечены судом к уголовной ответственности и приговорены к штрафу в сумме 250 000 рублей2.
1 См.: Шурухнов Н.Г. Расследование краж. М., 1999. С. 29.
* Изучено 100 оконченных производством уголовных дел о деяниях, предусмотренных ст.ст. 171, 192 УК РФ.
Бизнес в законе
5’2013
Однако доказанных уголовно-наказуемых деяний в этой части оказалось немного. В основном нарушение правил сдачи государству касалось частных лиц, которые, обнаружив самородки драгоценных металлов, не сдавали их государству, а сбывали на нелегальном рынке.
Наибольшее количество преступлений оказалось в сфере незаконного предпринимательства. Поэтому нами объединены данные указанных видов преступлений в единую криминалистическую характеристику.
Проведенное нами исследование* предмета преступления показало, что в общем объеме указанных преступлений золото занимает - 40%, серебро - 26%, алмазы - 22%, платина и платиноиды - 5%, изумруды и александриты - 5%, рубины и сапфиры - 2%.
Обстановку образует во-первых, место совершения преступлений:
а) совершали незаконную разработку заброшенных месторождений (открытых полигонов, шахт, шурфов, и т.п. мест
- в 55% случаев;
б) осуществляли незаконную разработку разведанных, но не разрабатываемых месторождений - в 25% случаев;
в) разрабатывали мелкие месторождения артели старателей или старатели-одиночки - в 20% случаев.
Во-вторых, время совершения: летом совершалось -55% преступлений, весной - 33%, осенью и зимой - 12%. В выходные и праздничные дни совершалось до 50% всех преступных действий, в утренние часы и дневное время - 60%.
В-третьих, условиями, способствующими, совершению данных преступлений были:
а) отсутствие учета количества добытых из недр и поднятых драгоценных металлов и камней на этапе добычи и обогащения
- 25%;
б) существенная разница в ценах закупки драгоценных металлов в государственных золотоприемных кассах и на нелегальном рынке - 30%;
в) отсутствие четких правил сертификации драгоценных цветных камней на территории России - 10%;
г) недостаточная система учета добытой продукции в артелях и старателями - 10%.
Способами совершения нарушений правил сдачи государству драгоценных металлов и камней и незаконного предпринимательства в указанной сфере были:
1) нелегальная разработка месторождений в руслах рек и ручьев, заброшенных шахт, шурфов, карьеров, хвостохранилищ, полигонов геологоразведочных партий (экспедиций) и добыча драгоценных металлов и драгоценных камней - 55%;
2) утаивание старателями от государства добытых легальным образом драгоценных металлов, в основном золота и серебра с последующей их реализацией на нелегальном рынке на более выгодных условиях - 30%;
3) добыча старателями золота и серебра с просроченной или аннулированной лицензией - 10%;
4) уклонение от сдачи на аффинаж драгоценных металлов, а
также нарушение договорных обязательств горно-
обогатительных комбинатов, фабрик, старательских артелей перед государством, выражающееся в продаже драгоценных металлов и драгоценных камней в первую очередь не
государству, а коммерческим структурам (банкам, холдингам и
т.п.) - 5%.
Преступления совершались с предварительной
подготовкой в 80% случаев, при этом в каждом
четвертом случае преступники изучали обстановку и
технологию производства, осуществляли изготовление и приискание орудий и приспособлений в 35% случаев,
2 См.: Уголовное дело № 1 - 756/05 // Архив Архангельского областного суда.
осуществляли вовлечение соучастников в 30% случаев, осуществляли распределение обязанностей и инструктаж участников в 45% случаев3.
Извлечение драгоценного сырья осуществлялось с применением технических средств: с помощью лотков, карманов, ловушек и др. - в 35% случаев, с использованием подручного инструмента - в 25% случаев, взрывчатые вещества и кислоты применялись в 20% случаев, автотранспорт применялся - в 20% случаев.
В ходе совершения данных преступлений преступники пытались скрыть следы с помощью использования перчаток и рукавиц - в 80% случаев, не оставляли (уничтожали) следы на месте происшествия в 10% случаев, уничтожали или скрывали орудия, следы обуви, средства маскировки в 10% случаев.
Способами сокрытия предмета преступления были следующие:
- в предметах повседневного ношения (портфелях, папках, рюкзаках и пр.) - 30%,
- в верхней одежде - 20%,
- в автомобиле или другом транспорте - 20%,
- в нижнем белье - 10%,
- в естественных полостях организма и в волосах - 10%,
- в отходах производственного оборудования - 10%.
Интервьюирование работников правоохранительных
органов и анализ архивных уголовных дел, о преступлениях, предусмотренных ст. 192 и ст. 171 УК РФ показал, что в большинстве случаев (56%) преступники, подозревая слежку и возможное задержание, а также в ходе их преследования оперативными сотрудниками, избавлялись от вещественных доказательств -самородного золота, серебра или драгоценных камней следующим способом: закладывали в ружейный патрон золотой песок или драгоценные камни, которым снаряжали ружье и, в случае опасности, производили выстрел в воздух, уничтожая тем самым следы преступления.
Личность преступника по отношению к основному производству можно охарактеризовать следующим образом: 52% приходилось на долю работников горнообогатительных производств, 22% составляли безработные, уволенные с основного производства, 16% составляли работники других отраслей, и 10% выпало на долю безработных, никогда не работавших на основном производстве. При этом 96% лиц, совершивших преступления, являлись гражданами России и лишь 4% -выпало на долю иностранных граждан, в основном из стран ближнего зарубежья и Китая. Большинство правонарушителей (67%) проживали в городах и поселках, где находилось добывающее производство и 33% составляли приезжие из другой местности. Это были мужчины (98%), ранее не судимые (72%), с преобладанием (98%) корыстного мотива. Только незначительная их часть (15%) злоупотребляла алкоголем.
Возрастная дифференциация: от 18 до 24 лет - 24%; от 25 до 29 лет - 32%; от 30 до 39 лет - 37%; от 40 до 49 лет - 4%; 50 лет и старше - 3%.
Большинство лиц (72%) имели среднее и среднее специальное образование, 8% неполное среднее, 13% -неполное высшее, 7% -высшее.
По месту работы (70%) и месту жительства (65%) характеризовались положительно. Доля отрицательных
3 Общее количество совершенных действий более 100%, поскольку субъекты преступлений совершали одновременно по несколько действий.
характеристик по месту работы - 30% и по месту жительства - 35%.
Взаимосвязи указанной криминалистической характеристики представлены следующей цепочкой.
Предмет преступлений, будучи связующим элементом криминалистической характеристики, имеет следующее соотношение (в общем объеме золото занимает - 40%, серебро - 26%, алмазы - 22%, платина и платиноиды - 5%, изумруды и александриты - 5%, рубины и сапфиры - 2%), и определяет, во-первых, обстановку совершения преступления: заброшенные месторождения (открытые полигоны,
шахты, шурфы, и т.п.) - 55%; разведанные, но не разрабатываемые месторождения - 25%; другие мелкие месторождения - 20%; в весенне-летний период происходило - 88% преступлений; в выходные и праздничные дни - 50%; в утренние часы и дневное время - 60%,
во-вторых, способы совершения преступлений: нелегальная разработка месторождений в руслах рек и ручьев, в заброшенных шахтах, шурфах, карьерах, хвостохранилищах, полигонах - 55%; утаивание
старателями от государства добытых легальным
образом драгоценных металлов и драгоценных камней -
30%; добыча старателями золота и серебра с просроченной или аннулированной лицензией - 10%; уклонение от сдачи на аффинаж драгоценных металлов, а также нарушение договорных обязательств горнообогатительных комбинатов, фабрик, старательских артелей перед государством, выражающееся в продаже драгоценных металлов и драгоценных камней в первую очередь не государству, а коммерческим структурам (банкам, холдингам и т.п.) - 5%; с предварительной подготовкой в 80%; с применением технических средств (с помощью лотков, карманов, ловушек и подручного инструмента) - 60%, в-третьих, способы сокрытия предмета преступления: в предметах повседневного ношения, в верхней одежде и автомобиле - 70%, ^ в-четвертых, субъект преступления - мужчина - 98%; ранее не судимый - 72%; возрастной категории от 25 до 39 лет -69%; среднего образования - 72%; проживающий в городе или поселке, где осуществлялась добыча сырья -67%; характеризующийся, по месту работы - 70% и по месту жительства - 65% положительно4.
Следователь на основе анализа, обобщения имеющихся у него сведений выдвигает предположения о неизвестных обстоятельствах дела - о сущности проверяемого события, о совершивших его лицах, мотивах совершения преступления, местах сокрытия предмета преступления и др., то есть выдвигает версии, требующие соответствующей проверки. Затем намечает план следственных и оперативно-розыскных мероприятий по отработке выдвинутых версий и приступает к дальнейшему расследованию.
Список литературы:
1. Никонович С.Л. Теория и практика расследования преступлений в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней: монография. Тамбов - Липецк: Изд-во Першина Р.В., 2013. 353с.
2. Уголовное дело № 1 - 756/05 // Архив Архангельского областного суда.
3. Шурухнов Н.Г. Расследование краж. М.: Юристъ, 1999. 122с.
4. Никонович С.Л. К вопросу о криминалистической характеристике контрабанды стратегически важных товаров и ресурсов - драгоценных металлов и драгоценных камней // Пробелы в российском законодательстве №5, 2013, с. 217-219
Reference list:
1. Nikonovich S.L. Theory and practice of investigation of crimes in the sphere of circulation of precious metals and precious stones: monograph. Tambov - Lipetsk, Publishing house of Pershyn R.V. 2013 P. 353
2. Criminal case number 1 - 756/ 05 / / Archive of Arkhangelsk regional court.
3. Shuruhnov N.G. The investigation of theft. M. Yurist 1999 P.122
РЕЦЕНЗИЯ
на статью «К вопросу о криминалистической характеристике нарушений правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, незаконного предпринимательства в этой сфере» Никоновича С. Л. Статья посвящена структуре и содержанию криминалистической характеристики группы преступлений: нарушению правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней, незаконному предпринимательству в этой сфере.
Актуальность темы не вызывает сомнений, поскольку публикаций по данной тематике в современной научной литературе мало, а предложенная тема безусловно заслуживает соответствующего отдельного исследования.
Автором по специальной анкете обследовано 100 уголовных дел, оконченных расследованием по указанным преступным деяниям, установлены количественные и качественные характеристики отдельных элементов структуры криминалистической характеристики.
В заключение статьи автор обозначил основные взаимосвязи элементов криминалистической характеристики, влияющие на выдвижение версий по уголовным делам и их последующую проверку.
Несомненно, исследование криминалистической характеристики в методике расследования преступлений, предусмотренных ст.ст. 171, 192 УК РФ обладает
теоретической и практической значимостью. Выводы автора могут быть полезны в совершенствовании современных подходов к методике расследования отдельных видов и групп преступлений, и использованы в учебном процессе при изучении курса криминалистики.
Значимость работе придает и то обстоятельство, что она выполнена исследователем, имеющим практический опыт работы в следственных органах и лично осуществлявшим расследование данной группы преступлений.
Статья Никоновича Сергея Леонидовича соответствует требованиям, новизны и научности по специальности 12.00.12, и рекомендуется к опубликованию в научном журнале, рекомендованном ВАК РФ для публикации основных научных результатов диссертаций.
Профессор Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ (Липецкий филиал), доктор юридических наук
Т. В. Щукина.
4 См.: Никонович С.Л. Теория и практика расследования преступлений в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней: монография. Тамбов - Липецк, 2013. С. 122.
