CC BY
118
"transnational criminal formation of extremist character - traditional largest mafia communities", "transnational criminal formation of extremist character - the organization" locates (religious, nationalist political, noncommercial, etc.).
Keywords: transnational criminal activity of extremist character, system and structural analysis, mechanism of criminal activity, criminalistic characteristic, communication concept, functional communications.
Tishutina Inna Valerievna., Dr. jurid. Sciences, prof. Department of Criminology, inna_tishutina@,mail. ru, Russia, Moscow, Moscow University of the MIA of Russia VY name Kikot,
Davydov Vladimir Olegovich, PhD. jurid. Sciences, Deputy Chief of Police Ministry of Internal Affairs of Russia on the Tula region, police colonel, Fellow Russian Interior Ministry, VladDv 71 @yandex. ru, Russia, Tula.
УДК 343
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ
ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ НЕЗАКОННОГО ПРОИЗВОДСТВА И ОБРАЩЕНИЯ ФАЛЬСИФИЦИРОВАННЫХ,
НЕДОБРОКАЧЕСТВЕННЫХ И НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛЕКАРСТВЕННЫХ СРЕДСТВ
Т.В. Толстухина, М.А. Гуркин
Рассмотрены использование специальных знаний при расследовании незаконного производства и обращения фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств, формы использования специальных знаний, вопросы, подлежащие разъяснению в ходе экспертизы лекарственных средств.
Ключевые слова: формы использования специальных знаний, фальсифицированные лекарственные средства, экспертиза лекарственных средств, классификация судебной экспертизы.
В разные годы вопросы использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве рассматривались такими видными учеными-процессуалистами и криминалистами, как Т.В. Аверьянова, P.C. Белкин, А.И. Винберг, А.Ф. Волынский, Г.И. Грамович, Е.И. Зуев, Ю.Г. Корухов, В.Я. Колдин, Н.П. Майлис, B.C. Митричев, В.Ф. Орлова, Ю.К. Орлов, В.М. Плескачевский, Р.Д. Рахунов, Е.Р. Россинская, H.A. Селиванов, И.Н. Сорокотягин, М.С. Строгович, Т.В. Толстухина, А.Р. Шляхов, Л.Г. Эджубов, A.A. Эйсман и других.
Сущность специальных знаний сводится к мысли о том, что это знания круга сведущих лиц в различных областях жизнедеятельности, состоящие из знаний, полученных в результате профессионального образования, а также умений, навыков и опыта, приобретенных в результате специальной
подготовки и практической деятельности, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, в порядке, определенном законодательством РФ, в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Формы использования специальных знаний в зависимости от их регламентации в уголовно-процессуальном кодексе принято делить на процессуальные и непроцессуальные [1, с. 550-55; 2, с. 7; 3, с. 9. Такая классификация, по мнению В.Ю. Стеценко, способствует правильному и более широкому использованию всех форм специальных знаний всеми субъектами в процессе их правоприменительной деятельности [4, с. 62].
Расследование уголовных дел по фактам незаконного производства и обращения фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств обязательно предполагает использование специальных знаний. Изученные нами уголовные дела данной категории показали, что наиболее распространенной является процессуальная форма использования специальных знании.
К непроцессуальной форме использования специальных знаний при расследовании преступлений данной категории необходимо отнести предварительное исследование лекарственных средств; участие специалиста в ОРМ; консультирование следователя по вопросам назначения экспертизы, современных возможностей экспертных учреждений, постановки вопросов эксперту, подготовки материалов для назначения экспертизы и т.п.
Расследование уголовных дел по фактам обращения фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств не обходится без судебно-экспертных исследований данных объектов.
Основанием для производства судебной экспертизы является постановление органа предварительного расследования, а также определение или постановление суда. При этом указанный процессуальный документ о назначении судебной экспертизы должен быть составлен исключительно грамотно с предоставлением эксперту всех необходимых материалов.
Однако сама классификация судебных экспертиз до сих пор остается предметом серьезных дискуссий. Открытым является вопрос о том, к какому классу, роду судебных экспертиз следует относить экспертизу лекарственных средств. Вместе с тем, нельзя не согласиться с мнением видных ученых, что от правильного определения рода и вида судебной экспертизы и, соответственно, ее возможностей зависит безошибочное назначение экспертизы, выбор экспертного учреждения и эксперта и, следовательно, сама сущность надлежащего использования экспертизы в процессе судопроизводства [5, с. 302].
Хотя экспертиза лекарственных средств основана преимущественно на методах аналитической (фармацевтической) химии, в научных кругах она именуется по- разному. Так, В.А. Чубенко ведет речь о «судебно-химическом исследовании фармацевтических препаратов» [6], P.C. Белкин определяет исследование лекарственных средств как «фармацевтическая экспертиза» [7, с. 241], C.B. Максимов использует термин «фармацевтико-правовая экспертиза»
37
[8, с. 97], Т.Ф. Моисеева объединяет в одну группу исследования наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, лекарственных средств, сильнодействующих и ядовитых веществ, обозначая их как разновидность «криминалистического исследования веществ, материалов и изделий из них (КИМВИ)».
Однако следует учитывать, что лекарственные средства по своей природе могут быть растительного или животного происхождения, органического или синтетического, одновременно являться наркотическими или психотропными, содержать ядовитые, сильнодействующие вещества или радиоактивные изотопы. При обнаружении лекарственных средств, незарегистрированных на территории Российской Федерации, они подлежат исследованию как неизвестные вещества. В этой связи, формулировка вида и рода экспертизы зависит от разновидности лекарственных средств, а также от методов их исследования и характера решаемых экспертных задач.
Мы полагаем, что процессы интеграции и дифференциации научного знания находятся в настоящее время на высоком уровне развития судебной экспертизы и соответственно оказывают существенное влияние и на развитие криминалистики. Разделяя точку зрения по данному вопросу Т.В. Аверьяновой, мы считаем, что представление о классификации судебных экспертиз настало время переосмыслить. Синтетическая (на наш взгляд -интеграционная) природа общей теории судебной экспертизы позволяет снять ярлыки, которые мы наклеивали на различные виды и роды экспертиз, и рассматривать любой вид и род экспертизы просто как судебную экспертизу [5, с. 318].
Нам представляется весьма перспективной классификация судебных экспертиз, предложенная Н.В. Бурвиковым, в основу которой автором положен объект экспертного исследования, в нашем случае будет назначена экспертиза лекарственных средств [9].
Во избежание постановки неверных или лишних вопросов перед оформлением постановления, лицу, осуществляющему расследование, целесообразно воспользоваться непроцессуальной формой использования специальных знаний и получить квалифицированную консультацию эксперта.
Особенностью экспертизы лекарственных средств является то, что для установления их качественной характеристики и подлинности используются преимущественно разрушающие методы исследования. Данное обстоятельство при малых количествах изъятых объектов может исключить возможность повторного исследования одного и того же объекта, либо его приобщения к уголовному делу в качестве вещественного доказательства. Подобная ситуация возникала в 6,4% случаев из числа изученных нами уголовных дел. Поэтому являются очень важными изменения, внесенные в ст. 144 УПК РФ, в связи с чем у следователя появилась возможность, не проводя предварительного исследования, сразу назначить судебную экспертизу.
Любой лекарственный препарат имеет строго определенный зарегистрированный (запатентованный) состав, поэтому проведение его экспертизы практически невозможно при отсутствии на него фармакопейной
38
статьи (фармакопейного стандарта предприятия, нормативной документации), содержащей подробную информацию о составе, свойствах и показателях качества исследуемого лекарственного средства. Кроме того для сравнительного исследования необходимы образцы подлинного (эталонного) препарата. Поэтому, важное место в расследовании данных преступлений отведено конструктивному взаимодействию с производителями лекарственных средств, Росздравнадзором и Роспотребнадзором, располагающими необ-ходимыми образцами лекарственных средств и соответствующей объективной информацией о лекарственных средствах.
Субъектам расследования необходимо учитывать, что лекарственные средства включают в себя как внешнюю составляющую, т.е. упаковку и со -держащуюся на ней информацию, полиграфические вкладыши, голограммы, специальные и защитные марки, клей, красители, так и содержимое, которое может быть в различном виде (таблетки, ампулы, капсулы, порошки, мази, сиропы, и др.). В этом случае судебная экспертиза рассматриваемых объектов, как правило, будет являться комплексной. Для ее производства необходимо привлечь экспертов из разных областей специальных знаний: трасологии, химии, физики, биологии, технико-криминалистического исследования документов, материаловедения и др.
На разрешение судебной экспертизы лекарственных средств могут быть поставлены как идентификационные, так и диагностические вопросы:
Диагностические. Является ли представленное на исследование вещество лекарственным средством, если да то каким(ой) именно? Каков компонентный состав представленного на исследование вещества? Содержатся ли в представленном на исследование веществе наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, сильнодействующие или ядовитые вещества, если да, то какие именно и в каких пропорциях? Соответствует ли компонентный состав и дозировка вещества, представленного на исследование, сведениям, указанным на упаковке и в инструкции по его применению? Каким способом произведено вещество, представленное на исследование? Соответствует ли представленное на исследование вещество, его качественный и количественный состав нормативным требованиям фармакопейной статьи (нормативной документации или нормативному документу)? Включено ли представленное на исследование вещество в Государственный Реестр лекарственных средств РФ? Предназначено ли представленное на исследование вещество для лечения или профилактики заболевания, если да, то какого? Каковы условия отпуска представленного препарата из аптек: по рецепту или без рецепта врача? Может ли употребление вещества, представленного на исследование, причинить вред здоровью человека, если да, то какая доза вещества может причинить вред здоровью? Имеются ли на изъятом и представленном на экспертизу объекте остатки лекарственных средств, если имеются, то какого именно, не относятся ли они к категории наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, ядовитых и сильнодействующих веществ?
Идентификационные. Произведено ли представленное на исследование лекарственное средство на конкретном оборудовании (предприятии)? Произведены ли лекарственные средства, представленные на исследование, на одном и том же или разном оборудовании (предприятии)? Произведены ли лекарственные средства, представленные на исследование, по единой технологии? Произведены ли лекарственные средства, представленные на исследование, из данного сырья? Имеют ли лекарственные средства, представленные на исследование, общую групповую принадлежность по сырью, использованному для их производства?
Объектами данной экспертизы выступают лекарственные средства в различных формах, фармацевтические субстанции, сырье для их производства, а также упаковки и предметы с остатками данных средств и веществ (ампулы, шприцы, банки, блистеры и т.п.).
На разрешение криминалистического исследования упаковок лекарственных средств могут быть поставлены следующие вопросы [10, с. 3132].
Диагностические. Каким способом выполнено изображение на упаковке? Какое оборудование было использовано для выполнения изображения? Каким образом изготовлены печатные формы, примененные для нанесения изображения? Выполнены ли изображения на упаковках по технологии, используемой на предприятии-производителе оригинальной продукции? Не изменялись ли переменные данные на упаковке? Если изменялись, то каким способом они выполнены и каково их первоначальное содержание?
Идентификационные. С использованием одной и той же или разных печатных форм (комплектов печатных форм) выполнены изображения на представленных упаковках? Не выполнено ли изображение на представленной упаковке с использованием данной печатной формы? Не выполнено ли изображение на представленной упаковке с использованием печатной формы, изготовленной с фотоформы, представленной на исследование? Какого рода (вида) материалы (бумага, красящие вещества, клей, поверхностное покрытие) применялись для изготовления представленной упаковки? Одного ли рода (вида) материалы использованы при изготовлении упаковок, представленных на исследование? Не изготовлены ли упаковки с помощью материалов, образцы которых представлены на исследование?
Вопросы, ставящиеся перед экспертом, должны быть конкретными, четкими, ясными и последовательными, не иметь двоякого толкования и не выходить за пределы компетенции эксперта. С нашей точки зрения, вывод о контрафактности лекарственных средств, т.е. законности использования на упаковке лекарственных средств товарных знаков, должен делать следователь, дознаватель или суд на основе комплексного анализа материалов уголовного дела и требований законодательства, а не эксперт.
Таким образом, вопросы тактики использования специальных знаний будут существенным образом влиять на эффективность расследования в целом уголовных дел, связанных с незаконным производством и обращением
фальсифицированных, недоброкачественных и незарегистрированных лекарственных средств.
Список литературы
1. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М., 2009.
2. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М., 2006.
3. Хрусталев В.Н., Трубицын Р.Ю. Участие специалиста - криминалиста в следственных действиях. СПб., 2003.
4. Стеценко В.Ю. Использование специальных медицинских знаний в уголовном судопроизводстве: дис. канд. юрид. наук. М., 2004.
5. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории. М., 2009.
6. Чубенко В.А. Определение природы фармацевтических препаратов при судебно-химическом исследовании. К., 1975.
7. Белкин P.C. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997.
8. Фальсификация лекарственных средств в России: монография / под ред. C.B. Максимова.
9. Бурвиков Н.В. Системные построения в судебной экспертизе: дис. канд. юрид. наук. М., 2014.
10. Пахомов A.B. Криминалистическое исследование полиграфических элементов упаковки лекарственных средств: метод. рекомендации. М., 2011.
Толстухина Татьяна Викторовна, д-р юрид. наук, зав.кафедрой судебной экспертизы и таможенного дела, tat tolstuhina@,mail.ru, Россия, Тула, Тульский государственный унверситет,
Гуркин Михаил Анатольевич, аспирант кафедры судебной экспертизы и таможенного дела, gurkinma@mail. ru, Россия, Тула, Тульский государственный университет.
USE OF SPECIAL KNOWLEDGE A T INVESTIGA TION OF ILLEGAL PRODUCTION AND COUNTERFEIT, SUBSTANDARD AND UNREGISTERED MEDICINES
T. V. Tolstuhina, M.A. Gurkin
This article discusses the use of special knowledge at investigation of illegal production and circulation of counterfeit, substandard and unregistered medicines, the use of special forms of knowledge, the matters to be explained in the course of the examination of drugs.
Keywords: forms of use of special knowledge, counterfeit medicines, examination of medicines, classification forensics.
Tolstukhin Tatiana Viktorovna, Dr. jurid. Sciences, head of the department of forensic and customs, tat_tolstuhina@mail.ru, Russia, Tula, Tula State Uuniversity,
Gurkin Michael Anatol evich, postgraduate student of forensic and customs, gurkinma@mail.ru, Russia, Tula State University.
