CC BY
61
ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ ПРЕДПРИЯТИЙ НА ОСНОВЕ СИНЕРГЕТИКО-ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО ПОДХОДА
Лисичкина Н.В., ФГБОУ ВПО ОрелГИЭТ
Развитие экономической науки идет по пути постепенной интеграции различных концепций, основанной на признании того, что ни одна из множества существующих экономических теорий по отдельности не позволяет разработать адекватную модель функционирования экономического механизма, отражающую реальную действительность с приемлемой степенью адекватности. Именно поэтому все большее количество ученых фокусируют свое внимание на поиске аналогий между закономерностями развития социально-экономических систем и принципами функционированием сложноорганизованных систем, изучаемых в других областях науки. Синергетико-ин-ституциональный подход позволяет моделировать инвестиционные процессы, протекающие на промышленном предприятии, в условиях неравновесной динамики инвестиционных потоков, с учетом нелинейного взаимодействия внешних и внутренних факторов инвестиционного развития и влияния на инвестиционную деятельность предприятия институциональных ограничений, применяя для этого математический аппарат, модели и аналогии из других областей научного знания (физики, химии, биологии и др.)
Ключевые слова: инвестиции, инвестиционнная политика, институты, синергетика, синергетико-институциональный
FORMATION OF INVESTMENT POLICY OF THE ENTERPRISE BASED SYNERGETICS-INSTITUTIONAL APPROACH
Lisichkina N., OrelGIET, FGBOU VPO
The development of economic science is moving towards gradual integration of different concepts based on the recognition that none of the many existing economic theories alone can not develop an adequate model of the functioning of the economic mechanism that reflects reality with a reasonable degree of adequacy. That is why a growing number of scientists are focused on finding similarities between the laws of socio-economic systems and the principles of operation of complex systems studied in other areas of science. Synergetics-institutional approach allows to model the investment processes occurring in an industrial plant, in a non-equilibrium dynamics of investment flows, taking into account the nonlinear interaction of external and internal factors of the investment and the impact on the investment activity of enterprises of institutional constraints applying for this mathematical tools, models and analogies of other areas of scientific knowledge (physics, chemistry, biology, etc.)
Keywords: investment, investment policy, institutions, synergy, synergy-institutional
В последние годы опубликовано немало исследований, предметом которых является наличие в социально-экономических системах ряда универсальных свойств, присущих всем объектам си-нергетической парадигмы, таких как: неравновесность, бифуркации, необратимость и др. Не подлежит сомнению, что для сложных экономических систем характерна высокая степень неопределенности в поведении, изучение которой наиболее целесообразно проводить, базируясь на принципах синергетической экономики.
С точки зрения синергетики, развитие экономических систем обусловлено углублением неравновесности, вследствие которого появляется возможность оптимизирующих ситуацию структурных изменений. Однако, по мере усложнения системы, возрастает число неустойчивостей и вероятность бифуркации. Сложные системы потенциально имеют большую неопределенность поведения и ориентируются в развитии на вероятностные, не существующие в настоящем пространственно-временном континууме, пути совершенствования. Эти будущие возможности (аттракторы), возникающие в момент бифуркации, случайным образом задают определенное направление для дальнейшего развития системы.
В процессе движения по случайно выбранному пути, система самоорганизуется, совершенствуется, достигая качественно нового состояния. Одним из фундаментальных отличий синергетичес-кого подхода к прогнозированию развития экономических систем от традиционного (квазистационарного) является предположение, что развитие определяется не начальными условиями и сложившимися в прошлом тенденциями, а будущими возможными состояниями (аттракторами), к которым система стремится после бифуркаций, причем эти процессы необратимы. В этом случае эффективность управления инвестиционными процессами определяется, прежде всего, качеством целеполагания, то есть тем, насколько точно и полно в поставленных целях (оперативных, среднесрочных, стратегических) выражены потребности и интересы всей организации, ее отдельных групп, определяющих мотивы поведения людей. Следует отметить, что синергетические модели динамических инвестиционных процессов - это модели нелинейных, неравновесных систем, подвергающихся действию флуктуации (изменений). В момент перехода упорядоченная и неупорядоченная фазы отличаются друг от друга столь мало, что именно флуктуации переводят одну фазу в другую. В точке бифуркации флуктуация достигает такой силы, что базовая структура системы разрушается, причем практически невозможно заранее спрогнозировать: станет ли со-
стояние системы хаотичным или она перейдет на новый, более дифференцированный и высокий уровень упорядоченности.
Как показывают исследования, эта особенность является характерной для любой открытой естественной системы. Поскольку социально-экономическая система, в которой протекают инвестиционные процессы, является открытой и подвержена постоянному воздействию множества различных факторов, их совместное влияние может привести систему к описанному выше критическому состоянию. В этом случае, в точке бифуркации система может сменить направление своего развития или кардинальным образом изменить своё поведение и структуру. В синергетике новые структуры, возникающие в результате эффекта взаимодействия многих систем, принято называть диссипативными, причем установлено, что для их поддержания требуется больше энергии, чем для поддержания базовых, более простых систем, на смену которым они приходят.
При моделировании развития организаций и других социально-экономических систем традиционно предполагается, в качестве доминирующих принципов, построение организационной структуры на основе жесткой бюрократизации внутренних и внешних отношений, использование консервативных иерархических организационных схем, централизованная типизация всех институциональных структурных построений, строго дозированная свобода всех нижестоящих звеньев. На практике широкое распространение такого подхода привело к закреплению устойчивых стереотипов консервативного мышления и появлению эффекта организационной скованности. Для преодоления проблем, возникающих, как результат, в системе управления инвестициями, необходимо качественно изменить сам подход к формированию и анализу организаций (институтов), к пониманию и регулированию протекающих в них процессов, без чего невозможна их адаптация в новых условиях неопределенности внешней и внутренней среды. Следует учитывать, что сложные экономические системы характеризуются определенной величиной дисфункционального состояния.
Это состояние связано с тем, что каждая создаваемая, проектируемая система, должна выполнять необходимые функции, причём в некотором объёме и определённого качества. Собственно, набор таких функций и представляет собой организацию всей хозяйственной жизни. Если эти функции не выполняются, либо теряются, иногда безвозвратно, либо же исполняются не на должном, желательном уровне, а тем более наблюдаются сбои в функционировании
отдельных подсистем, правовых ограничении - налицо имманентная дисфункциональность, которая связана с проявлением заведомо более низкой эффективности и системного качества.
Такие эффекты присущи поведению агентов, демонстрирующих консервативную или инновационную модель, то есть ориентирующихся на стереотипные рынки, продукты, технологии, либо осваивающих новые. Соотношение между этими агентами постоянно динамически меняется, причём в каждой группе развёртывается свой процесс конкуренции. Исходя из этой предпосылки, приходится признать, что разрушение экономических систем является имманентным элементом хозяйственной эволюции, который нельзя не учитывать при разработке экономической политики.
Функциональные изменения являются основным внутренним фактором, стимулирующим эволюцию хозяйственных систем. Вместе с тем, само развитие социальной системы, характер отношений между агентами также определяются некоторым функциональным набором, который в процессе эволюции необратимо изменяется. Именно поэтому так важно разработать и обосновать на основе синергетического подхода адекватную математическую модель инвестиционного процесса, для чего целесообразным представляется использовать достаточно хорошо изученные в экономической науке методы решения проектировочных задач в области экономической политики, институционального планирования, управления различными системами.
При этом в качестве основных объектов синергетики экономических явлений можно рассматривать институализацию и деинсти-туализацию социально-экономических порядков (систем и подсистем), реализующихся синергетическим способом, т.е. спонтанно, надсознательно и нелинейно. В рамках данного подхода экономическое развитие представляется спиралевидным необратимым процессом с элементами повторяемости и цикличности, который описывается диалектическими законами отрицания отрицания и единства и борьбы противоположностей.
Разомкнутость цикла обеспечивается феноменом бифуркации — непредсказуемости очередного поворота, хотя этот поворот осуществляется в рамках очередного этапа, так как сам выбор ограничен набором предопределенных прошлым опытом возможностей. Такое представление о последовательности упорядочения экономической системы ставит вопрос о принципиальной невозможности существования единого, идеального, универсального порядка. Скорее можно говорить об определенных закономерностях, предопределяющих траекторию движения от рождения новых экономических структур к их самосохранению, структурированию или разрушению.
Необходимо принимать во внимание, что развитие, жизнедеятельность и эффективность функционирования организации определяется не только пространственными параметрами внешней среды, но и воздействием временного фактора, которое принято представлять в виде модели жизненного цикла организации. Организации зарождаются, развиваются, добиваются успехов, ослабевают и в конце концов прекращают свое существование. Некоторые из них существуют бесконечно долго, но ни одна не способна просуществовать без изменений. Чем выше степень адаптивности организации, тем больше вероятность ее успешного существования в течение длительного временного промежутка.
Недостатком синергетического подхода и используемых им математических моделей и методов является игнорирование изменчивости институтов, а зачастую даже отрицание роли институтов как важнейших элементов социально-экономической системы. В то же время, современные исследования показывают, что институциональная среда играет роль в выборе направления экономического развития и оценке эффективности инвестиционной деятельности.
Свойства существующих институтов непосредственно влияют на характеристики экономических результатов, то есть страны с высоким качеством институтов функционируют более эффективно и менее подвержены экономическим кризисам, чем страны с низким качеством институтов, даже если последние отличаются более высоким качеством макроэкономической политики и большим запасом человеческого капитала.
Поэтому для создания достоверной и адекватной экономической модели инвестиций необходимо объединить синергетический и институциональный подход. Синергетико-институциональная концепция управления инвестициями рассматривает экономические структуры как многоаспектные и многомерные образования, определяющие и проявляющие внутреннее устройство общества и
его составляющих — от социально-экономических систем до индивидов.
Моделирование инвестиционной деятельности на базе синер-гетико-институционального подхода позволяет учитывать и использовать в управлении инвестициями институциональные факторы, контролируя состояние инвестиционной среды и адаптируя организационные процессы таким образом, чтобы предотвратить снижение качественных характеристик системы. При прогнозировании развития инвестиционных процессов в рамках данной концепции используется теория нечетких множеств, которая устраняет различия между целями и ограничениями, то есть математическое моделирование инвестиционного процесса представляет собой оптимизационный процесс с перманентно изменяющимися внутри него алгоритмом поиска оптимума и целевыми функциями. При этом необходимо учитывать воздействие институциональных факторов-ограничителей на степень усвоения инноваций в системе и инвестиционный процесс в целом.
Использование синергетико-институционального подхода к управлению инвестициями позволяет перейти на качественно иной уровень анализа, учитывающий объективные законы и естественную логику функционирования и развития экономических систем самых разных типов. В этой ситуации использование эффективных форм управления, построенных на научных принципах, становится главным критерием успешного функционирования предприятий. Синергетико-институциональный подход позволяет разработать модель реакции органов управления промышленного предприятия на внешние воздействия, определить диапазон параметров, в пределах которых система стабильна; определить стратегию управления инвестициями в различных временных интервалах и различных режимах поведения; определить уровни нововведений в условиях реорганизации системы; согласовать стратегические цели инвестиционной политики.
Литература:
1. Голоктионова, Ю.Г.. Синергетико-институциональный подход к оценке перспектив развития торговли в России. [Текст] / Ю.Г. Голоктионова, Н.В. Лисичкина // Экономические системы: генезис, формирование, развитие и прогнозирование: коллективная монография / Н.И. Лыгина и др.; под общ. ред. проф. Н.И. Лыгиной. -Воронеж: Научная книга, 2011. - 163с. - с. 96-111
2. Комиссарова, Е.А. Системный анализ и проблемы принятия решений. [Текст] / Е.А. Комиссарова, Ю.Г. Голоктионова, Н.В. Лисичкина. // Вестник ОрелГИЭТ. - 2013. - №1 (23). - С. 107-115.
3. Особенности развития предприятий в условиях эволюционной экономики: монография. [Текст] / Н.Н. Авакумова, Г.Р. Арман-шина, Ю.Г. Голоктионова; под общ. Ред. С.В. Шманёва. - Орел: Издательство КАРТУШ, 2012. - 194с.
4. Шманёв, С.В. Системно-синергетический подход к оценке инновационных рисков на предприятиях. [Текст] / С.В. Шманёв. // Международный журнал прикладных и фундаментальных исследований. - 2012. - №2 - Стр. 121-125.
