CC BY
21
Научная статья УДК 343.7
ФАКТОРЫ, ДЕТЕРМИНИРУЮЩИЕ РЕЙДЕРСКИЕ ЗАХВАТЫ
Виктория Маратовна Кочедыкова,
Челябинский государственный университет, г. Челябинск, Российская Федерация, [email protected]
Аннотация. В работе уделяется внимание тому, что такое противоправное деяние, как рейдерский захват, в настоящее время относится к существенным угрозам государственной безопасности Российской Федерации. Выявление новых мер и эффективных способов противодействия рейдерству относится к числу приоритетных направлений в отечественной уголовно-правовой науке. Существование такого явления, как рейдерские захваты, детерминировано целым комплексом причин, присущих как преступности в целом, так и непосредственно рассматриваемому противоправному деянию. Среди факторов выделяются причины социально-экономического, политического, правового, организационно-управленческого характера. Немаловажным является виктимологический фактор. В статье дается характеристика и описание основных факторов, детерминирующих преступления, связанных с рейдерскими захватами: социально-экономический, политический, правовой, организационно-управленческий. Приводятся актуальные примеры судебной практики, через которые выявляются факторы, детерминирующие рейдерские захваты. Сформулированы выводы по результату исследования, приводится мнение автора по освещаемому вопросу
Ключевые слова: рейдерство, рейдерский захват, детерминанты, предупреждение преступности, захват предприятия.
Для цитирования: Кочедыкова, В.М. Факторы, детерминирующие рейдерские захваты // Вестник экономики, управления и права. 2024. Т. 17. № 2. С. 52-58.
Original article
FACTORS DETERMINING RAIDER TAKEAWAYS
Victoria M. Kochedykova,
Chelyabinsk State University, Chelyabinsk, Russian Federation, [email protected]
Abstract. The work pays attention to the fact that such illegal acts as raider takeovers are currently considered to be significant threats to the state security of the Russian Federation. Identification of new measures and effective ways to counter raiding is one of the priority areas in domestic criminal law science. The existence of such a phenomenon as raider takeovers is determined by a whole complex of reasons inherent in crime in general and the illegal act directly under consideration. Among the factors, socio-economic, political, legal, organizational and managerial reasons are highlighted. The victimological factor is not unimportant. The article
characterizes and describes the main factors that determine crimes associated with raider takeovers: socio-economic, political, legal, organizational and managerial. Current examples of judicial practice are given, through which the factors determining raider takeovers are identified. Conclusions based on the results of the study are formulated, and the authors opinion on the issue covered is given.
Keywords: raiding, raider takeover, determinants, crime prevention, takeover of an enterprise.
For citation: Kochedykova V.M. Factors determining raider takeaways // Bulletin of Economics, Management and Law. 2024. Vol. 17. No. 2. P. 52-58 (In Russ.).
Введение
Под причинами преступности в криминологии принято понимать негативные социальные явления и процессы, обусловленные закономерностями функционирования общества, которые порождают и воспроизводят преступность и преступления как свое закономерное следствие. Условиями преступности являются различные явления социальной жизни, которые не порождают преступность, но содействуют, способствуют ее возникновению и существованию.
Появлению и существованию преступности в целом и отдельных ее видов способствует целый комплекс причин. Исследованию этих причин как отдельных видов преступлений, так и преступности в целом посвящены работы Е.А. Антонята и М.М. Полякова [1], М.Ю. Дворецкого и Р.В. Авдеева [2], В.Б. Крагилевой [3], И.М. Мацкевич [4], А.И. Долгова [9], А.А. Корсантия и И.В. Мак-сименко[5], И.В. Ботвина [6].
И.М. Мацкевич предлагает разделить все причины преступности на две большие группы: причины, непосредственно коренящиеся в личности преступника, а также причины, связанные с недостатками и издержками существующего социально-общественного устройства [4, с. 31].
Явления детерминации и причинности применительно к таким противоправным деяниям, как рейдерские захваты, исследованы недостаточно. Полагаем, что это связано с отсутствием единства мнений среди исследователей в формулировании понятия и сущности этого вида противоправного
деяния, а также о факторах, его порождающих.
Причинность рейдерских захватов может быть исследована с учетом закономерностей. Выделяют три группы закономерностей:
1) проявление экономической преступности в современных условиях;
2) детерминация и причинность экономической преступности;
3) подверженность экономической преступности разным воздействиям [9, а 21].
Сегодня преступностью считается не механическое множество деяний, а совокупность преступлений, обладающая собственными системными признаками. Конкретное преступление в криминологии рассматривается в первую очередь как индивидуализированное проявление преступности, с преступлением связан и процесс, и результат, но при этом преступление всегда есть событие, а преступность не что иное, как социальное явление. В этой взаимосвязи единичного преступления и преступности проявляется диалектика. Она выражена в том, что при существовании какого-либо явления (преступности) конкретное событие (преступление) всегда будет закономерным. При этом разовый факт (преступление) позволяет обнаружить явление (преступность). В структуре экономической преступности превалируют посягательства на собственность. В рамках этого активно развивается подотрасль криминологии экономическая криминология, которая, по нашему мнению, должна исследовать в том числе такое явление, как рейдерство.
Описание исследования
Говоря о рейдерстве как об элементе экономической преступности, необходимо обозначить его основное свойство: рейдерство есть криминологический феномен, т. е. оно закономерно и детерминировано, имеет социально-экономическую природу. Вопросы детерминации рейдерской деятельности требуют пристального внимания ввиду того, что рейдерство является угрозой экономической безопасности для страны в целом.
По нашему мнению, преступления, связанные с рейдерскими захватами, детерминируются большим числом факторов, таких как: социально-экономические, политические, правовые и организационно-управленческие.
Как указывают А.А. Корсантия и И.В. Мак-сименко, большинство российских ученых придерживаются мнения о том, что зависимость между уровнем преступности и значениями социально-экономических детерминант носит обратный характер: чем лучше значения этих детерминант, тем ниже уровень преступности. И наоборот, показатели преступности тем выше, чем выше, например, степень дифференциации общества по уровню доходов: «имущественная поляризация населения в России в значительной мере усиливает негативное воздействие бедности, генерирует социальную дисгармонию, рождает протестные настроения, мотивирует значительное число нарушений закона» [5, с. 102].
Одной из социально-экономических детерминант преступлений, связанных с рей-дерскими захватами, является существенный разрыв по уровню доходов в обществе. Эти факторы могут порождать желание завладеть тем, что приносит высокий стабильный доход, при этом сделать это быстро.
Полагаем, что не менее важными причинами и условиями преступлений, связанных с рейдерскими захватами, являются политические. Одной из политических детерминант является лоббизм - процесс про-
движения интересов частных лиц, корпоративных структур в органах государственной власти с целью добиться принятия выгодного для них политического решения. Данный процесс зачастую сопряжен с коррупцией и злоупотреблением служебными полномочиями.
Так, например, И.В. Ботвин приводит наглядное описание участия правоохранительных органов в процессе осуществления рейдерского захвата: «к примеру, распространенной мерой является возбуждение уголовного дела и задержание руководителей, собственников предприятия на основании рапортов оперативного состава, заказных публикаций в СМИ, запросов депутатов различных уровней. Чаще всего возбуждение заказных уголовных дел совпадает с началом корпоративного конфликта, скупкой акций или во время захвата имущества жертвы. При этом проводятся обыски для изъятия по надуманным и даже абсурдным предлогам необходимых рейдерам оригинальных документов для того, чтобы затруднить потерпевшим отстаивание в суде своих прав. При обыске могут изыматься значительные объемы документов, чтобы в них в дальнейшем найти поводы для возбуждения следующих уголовных дел. Все это ограничивает возможности руководителей по защите своих имущественных интересов, позволяет дестабилизировать экономическую деятельность компании, подорвать веру в свои возможности собственников и представителей менеджмента, что особенно важно для акционерных обществ, так как может подтолкнуть отдельных акционеров к продаже захватчикам своих акций. Для этого используются возможности различных структур органов МВД России, Следственного комитета России и других служб и ведомств» [6, с. 102].
Также в качестве политического фактора преступности выступает бюрократизация государственного аппарата: затягивание процесса принятия решения по заявлению или обращению, сложные многоэтапные
процедуры согласования, принятие незаконных решений должностными лицами -все это может способствовать возникновению у заинтересованного лица желания совершить преступление, с одной стороны, в обход всех установленных законов процедур, получить желаемое, с другой стороны, использовать административный ресурс не для исполнения возложенных на них обязанностей, а для достижения преступных целей.
Среди детерминант преступлений, связанных с рейдерскими захватами, можно рассматривать правовой фактор - недостатки нормативно-правовой базы, недооценка значения и роли права и законности, отрицание требований законов. В первую очередь, по мнению автора, это отсутствие в уголовном законодательстве нормы, предусматривающей наказание за осуществление рейдерского захвата.
Примером правовой детерминанты преступления, связанного с рейдерским захватом, может служить рейдерский захват земельного участка площадью 5055 кв. м и расположенных на ней строений: здание теплого склада, гараж, цех и административно-бытовые помещения, общей площадью 1329,6 кв. м, здание холодного склада площадью 513,4 кв. м. На арендованном земельном участке организация в период с 1992 г. по 2004 г. собственными силами осуществила возведение вышеуказанных недвижимых объектов. При этом разрешение на возведение данных объектов организацией было получено. В период с 2006 г. по 2009 г. были предприняты меры для того, чтобы оформить право собственности на данные строения, но процедура оформления права собственности не была завершена по субъективным причинам. В 2015 г. была осуществлена попытка рейдерского захвата земельного участка, в ходе которого
из здания на территории базы была похищена большая часть документов, подтверждающих факты пользования организацией спорными строениями и земельным участком, хозяйственные договоры, переписка с государственными органами и правопред-шественниками об оформлении прав на земельный участок и строения, документы, подтверждающие факт постройки спорных строений собственными силами. В связи с утратой документов, невозможностью оформить постройки в собственность в соответствии с установленной законом процедурой организация обратилась в арбитражный суд с исковым заявлением, в котором просило признать право собственности на объекты недвижимого имущества, расположенные на арендованном земельном участке. При рассмотрении данного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, было привлечено юридическое лицо, которое фактически представляло интересы рейдеров. Решением арбитражного суда требования были удовлетворены, за организацией признано право собственности на спорные объекты недвижимости1. Третьим лицом была подана апелляционная жалоба. Доводы апелляционной жалобы сводились к отсутствию документов, подтверждающих возможность возведения объектов недвижимости на земельном участке, принадлежащего Российской Федерации, отсутствие доказательств о возведении спорных объектов силами организации, проектов строительства, документов, подтверждающих несение расходов именно этих спорных объектов. Кроме того, оригиналы документов в суд не предоставлены. Организация в подтверждение своих доводов о том, что большая часть отсутствующих документов была похищена в ходе рейдерского захвата, предоставило в суд
1 Решение Арбитражного суда Челябинской области от 14.12.2022. URL: https://kad.arbitr.ru/Document/ Pdf/914d2bf0-a255-4dfa-87da-42a7a68c1456/548ed80a-e667-498c-9bf6-1c938659bc1f/A76-44284-2020_20220314_Reshenija_i_postanovlenija.pdf?isAddStamp=True (дата обращения: 01.03.2024).
справку о похищенном имуществе из здания, заявление в ОП № 4 г. Челябинска по факту хищения имущества, уведомление ОП «Тракторозаводский» о материалах проверок по заявлениям организации, уведомление ОП «Тракторозаводский» о приостановлении уголовного дела, жалобы на бездействие сотрудников полиции при расследовании уголовного дела. Апелляционной инстанцией решение суда первой инстанции отменено, вынесено новое решение, которым в удовлетворении требований полностью отказано ввиду недостаточности предоставленных доказательств2.
При рассмотрении данного дела судом апелляционной инстанции, как и Арбитражным судом Уральского округа, доводам организации о похищении большей части необходимых документов при попытке рей-дерского захвата оценка не дана. Правоохранительными органами не было проведено расследование надлежащим образом по факту совершения преступления в отношении организации, что подтверждается жалобами на бездействие сотрудников полиции. Ввиду того, что отсутствовал приговор суда, вступивший в законную силу, суды не приняли во внимание доводы об отсутствии документов по причине их хищения. Недооценка значения оформления права в собственность возведенных объектов со стороны фактических собственников объектов, как следствие, отсутствие правоустанавливающих документов стало слабой стороной компании, что привело к катастрофическим результатам для организации.
К числу организационно-управленческих факторов преступлений, связанных с рейдерским захватами, можно отнести нарушение дисциплины, просчеты в подборе и расстановке кадров (прием на службу лиц
с сомнительной репутацией, по признаку семейственности и т.п.), недостатки учета и контроля за работой сотрудников; пробелы в профессиональной подготовке сотрудников и др.
Так, примером организационно-управленческих факторов осуществления преступления, связанного с рейдерским захватом, может служить ситуация, сложившаяся в 2018 году в городе Екатеринбурге на одном заводе. Руководитель завода, вступив в преступный сговор с группой лиц, имея намерение в дальнейшем осуществить рейдерс-кий захват завода, в период с 2014 по 2017 годы приобрел право на имущество - объекты недвижимости, принадлежащих заводу, общей стоимостью 301 460 000 рублей. После оформления всех правоустанавливающих документов на имущество в 2018 году был осуществлен рейдерский захват завода. Директор только в этот момента узнал о перерегистрации одиннадцати объектов недвижимости завода на основании судебного решения, об изготовлении договоров купли-продажи, поручительства и последующем заключении в суде мирового соглашения о переходе указанных объектов недвижимости с одновременной регистрацией права собственности, при этом продавать данные объекты недвижимости он не намеревался, о судебном процессе ему ничего известно не было, доверяя руководителю, подписывал документы, которые тот ему предоставлял, в том числе доверенность на совершение крупных сделок. Организатор рейдерского захвата осужден по ч. 4 ст. 159 УК РФ3. Недостаточный контроль со стороны директора деятельности подчиненных, чрезмерное доверие к сотрудникам, отсутствие контроля подписываемых документов - все это способствовало осуществлению корыстного
2 Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суща от 06.06.2022. URL: https://kad.arbitr.ru/ Document/Pdf/914d2bf0-a255-4dfa-87da-42a7a68c1456/ccb1c518-099f-4d45-90f9-f9105562f698/A76-44284-2020_20220606_Postanovlenie_apeUjacionnoj_instancii.pdf?isAddStamp=True (дата обращения: 01.03.2024).
3 Приговор Кировского районного суда города Екатеринбурга от 08.12.2020 по делу N° 1-306/2020.
плана, что впоследствии привело к рейдер-скому захвату завода.
Исследуя причины преступности, хотелось бы упомянуть виктимологический фактор преступности. Среди поводов конкретных правонарушений во многих криминогенных ситуациях важное, а подчас и определяющее место принадлежит поведению жертвы. Но поскольку непосредственным поводом значительного числа преступных актов выступает ненадлежащее, отрицательное поведение потерпевшего, можно говорить о вине жертвы в зарождении и развитии преступлений. В своей работе А.В. Майоров указывает, что «вик-тимологические исследования нацелены на обнаружение тех критериев, которые могут облегчить распознавание потенциальной жертвы задолго до противоправного деяния, создавая реальную возможность предупреждения негативных последствий» [7, с. 59].
При осуществлении предпринимательской деятельности хозяйствующий субъект должен предполагать коммерческий риск, предвидеть определенную виктимность. В данном случае виктимность может быть обусловлена как объективными, так и субъективными факторами. Неисполнение обязательств со стороны контрагентов мо-
жет значительно ухудшить финансовое положение организации. Данный фактор при этом может стать внешним детерминантом криминальной виктимизации [8, с. 402].
Выводы
Подводя итог проведенного исследования, можно сделать выводы о том, что преступления, связанные с рейдерскими захватами, следует рассматривать как явление, обладающее особыми количественными и качественными характеристиками, детерминируемое социально-экономическими, политическими, правовыми, организационно-управленческими факторами. Кроме того, на формирование преступной мотивации существенное влияние оказывает поведение жертвы преступления. Полагаем, что противодействие рассматриваемому противоправному деянию представляет собой сложный и объемный процесс, сопряженный со всеми публичными институтами.
Вопросы детерминации такого противоправного деяния, как рейдерский захват, требуют пристального внимания государства, поскольку несвоевременное принятие необходимых мер (приоритетно правовых) по выявлению причин рейдерства приводит к ослаблению правопорядка, общественной безопасности, экономическому ущербу страны в целом.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Антонян, Е.А. Детерминация коррупционной преступности в России и меры противодействия ей // Всероссийский криминологический журнал. 2022. Т. 16. № 6. С. 669-676.
2. Дворецкий, М.Ю., Авдеев, Р.В. Причины и условия преступности // Вестник ТГУ выпуск 12 (140). 214. С. 1-7.
3. Крагилева, В.Б. Детерминанты преступности: понятие, виды и пути преодоления // Правление социально-экономическими системами и правовые исследования: теория, методология и практика: Материалы международной научно-практической конференции. Брянск. 2017. Том II. С. 166-173.
4. Мацкевич, И.М. Причины преступлений // Человек: преступление и наказание. 2013. №3. С. 30-33.
5. Корсантия, А.А., Максименко, И.В. Основные причины детерминации преступности в Российской Федерации // Право и безопасность. 2009. № 2 (31). С. 100-105.
6. Ботвин, И.В. Некоторые проблемы детерминации рейдерства в России // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2020. №3 (51). С. 100-103.
7. Майоров, А.В. Виктимологическая безопасность жертв преступлений // Вестник ЮУрГУ Серия Право. 2007. № 28. С. 58-60.
8. Дерягина, С.В., Майоров, А.В. Виктимологическии аспект криминальных банкротств // Виктимология. 2022. Т. 9. № 4. С. 399-407.
9. Криминология / Под общ. ред. А.И. Долговой. М.: Норма, 1997. 779 с.
REFERENCES
1. Antonyan, E.A. Determination of corruption crime in Russia and measures to counter it // All-Russian Criminological Journal. 2022. Vol. 16. No. 6. P. 669-676.
2. Dvoretsky, M.Yu., Avdeev, R.V Causes and conditions of crime // Bulletin ofTSU. 2014. No. 12 (140). Р. 1-7.
3. Kragileva, V.B. Determinants of crime : concept, types and ways to overcome // Management of socio-economic systems and legal research: theory, methodology and practice: Materials of the international scientific and practical conference. Bryansk. 2017. Voi. II. Р. 166-173.
4. Matskevich, I.M. Causes of crimes // Man: crime and punishment. 2013. No. 3. Р. 30-33.
5. Korsantiya, A.A., Maksimenko, I.V. The main reasons for the determination of crime in the Russian Federation // Law and Security. 2009. No. 2 (31). Р. 100-105.
6. Botvin, I.V. Some problems of determining raiding in Russia // Legal science and practice: Bulletin of the Nizhny Novgorod Academy of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2020. No. 3 (51). Р. 100-103.
7. Mayorov, A.V. Victimological safety ofvictims of crimes // Bulletin of SUSU. Law Series. 2007. No. 28. P. 58-60.
8. Deryagina, S.V., Mayorov, A.V. Victimological aspect of criminal bankruptcies // Victimology. 2022. Vol.. 9, no. 4. Р. 399-407.
9. Criminology. Edited by A.I. Dolgova. M.: Norma. 1997. 779 p.
ИНФОРМАЦИЯ ОБ АВТОРЕ
Кочедыкова Виктория Маратовна, юрист, аспирант кафедры прокурорского надзора и правоохранительной деятельности, Челябинский государственный университет, г. Челябинск, Российская Федерация
E-mail: [email protected]
INFORMATION ABOUT THE AUTHOR
Victoria M. Kochedykova, Lawyer, Graduate Student of the Department of Prosecutor's Supervision and Law Enforcement, Chelyabinsk State University, Chelyabinsk, Russian Federation.
E-mail: [email protected]
Дата поступления статьи / Received: 01.06.2024
Дата рецензирования статьи / Revised: 10.06.2024
Принята к публикации / Accepted: 15.06.2024
