CC BY
116
Научная статья
УДК 343.9
РЕЙДЕРСКИЙ ЗАХВАТ: ПОНЯТИЕ, ВИДЫ, МЕТОДЫ
Виктория Маратовна Кочедыкова,
Челябинский государственный университет, Челябинск, Российская Федерация, e-mail: [email protected]
Аннотация. В данной статье раскрывается понятие рейдерства, приводится точка зрения нескольких исследователей, выводится обобщенное понятие данного действия, приводится описание портрета рейдера и его подельников, раскрываются конечные цели рейдерского захвата, приводятся виды и способы, методы, реализации рейдерских захватов, этапы подготовки рейдерского захвата, детально раскрывается процесс рейдерского захвата против собственности предприятия.
Ключевые слова: рейдер, рейдерский захват, захват собственности, недружественных захват, хищение собственности предприятия.
Для цитирования: Кочедыкова, В.М. Рейдерский захват: понятие, виды, методы // Экономика Управление Право. 2022. №3 (60). С. 60 - 66.
Original article
RAIDING: THE CONCEPT, TYPES, METHODS
Victoria M. Kochedykova,
Chelyabinsk State University, Chelyabinsk, Russian Federation, e-mail: [email protected]
Abstract. This article reveals the concept of raiding, the point of view of several researchers is given, a generalized concept of the action, a description of the raider and his accomplices, the ultimate goals of the raider seizure, the types and methods, methods of raider seizure, the stages of preparation of raider seizure, the detailed process of raider seizure against the property of the enterprise is revealed.
Keywords: raider, raider seizure, property seizure, hostile takeover, theft of enterprise property.
For citation: Pavlova, G.G. Application of new modern technologies in the field of housing and communal services // Economics Management Law. 2022. No.3(60). R 60 - 66. (In Russ.).
Понятие «рейдерство» берет начало от английского слова raid, которое означает «набег» или raider «налётчик».
Понятие «ремйдерство» в России получило следующее определение - недружественное поглощение предприятия против
воли его собственников (имеющих преимущественное положение в данном предприятии) и/или его руководителя. Как отмечает В.В. Ковалев в учебном пособии «Корпоративные финансы и учет: понятия, алгоритмы, показатели», в России и в Украи-
не рейдерское поглощение обычно носит силовой характер [1, с. 471].
А.Ф. Федоров формулирует рейдерство следующим образом: «рейдерство - это общественно опасное, противоправное деяние, связанное с незаконным приобретением права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, либо связанное с установлением контроля над юридическим лицом путем незаконного приобретения права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями акционерного общества, причиняющее вред правам и законным интересам собственников и осуществляемое вопреки их волеизъявлению, угрожающее безопасности личности, общества и государства» [2, с. 38].
Я.В. Фроловичев, предложил следующее определение: «рейдерство - это обществен-ноопасное деяние, которое выражается в незаконном установлении контроля над юридическим лицом, сопряженном с хищением имущества или незаконным приобретением права на имущество этого юридического лица и несущее в себе имущественный ущерб владельцу юридического лица» [3, с. 10].
Объединяя вышесказанное, можно дать следующее определение: рейдерство - это незаконное получение возможности осуществления функции управления в отношении юридического лица, а равно отчуждение имущества и (или) имущественных прав, относящихся к данному юридическому лицу, в пользу рейдера или аффилированных лиц.
Определения рейдерства в отечественном праве не существует. Некоторые авторы считают его «понятием скорее экономическим, нежели юридическим, поскольку ни в действующем законодательстве Российской Федерации (гражданском, уголовном и пр.), ни в юридической науке оно не определено» [4, с. 22].
Рейдерство представляет собой тщательно спланированную систему деятельности, целью которой является завладение предприятием, бизнесом, собственностью или положением руководителя.
Если раньше бизнес захватывался исключительно криминальными и силовыми методами, то в настоящее время рейдеры используют внешне законные способы, такие как искусственное создание или покупка кредитной задолженности организации, внесение изменении в учредительные документы и незаконное приобретение долей в уставном капитале, фальсификация документов о приобретении собственности предприятия. Для реализации этих целей привлекается штат квалифицированных юристов и адвокатов, которые используют средства гражданского судопроизводства и в дальнейшем получают необходимые судебные решения. При этом рейдерский захват сопровождается обязательным присутствием силовой поддержки, чаще всего это бывшие сотрудники силовых структур.
Организатором силовых захватов выступает чаще всего бывший сотрудник правоохранительных органов, такой человек хорошо разбирается в правовых вопросах и имеет связи в силовых структурах. Он нанимает частное охранное предприятие для осуществления силового захвата. Наемниками выступают в большинстве случаев члены организованных преступных группировок либо бывшие спортсмены.
Ф.Г. Шахкелдов, С.Д. Степанов в своей работе выделяют три этапа совершения конкретного рейдерского захвата, которые носят более обобщенный характер.
Этап по сбору сведений. На данном этапе основной задачей является сбор максимально большего объема сведений об организации-цели с особым упором на компрометирующие сведения. Лица, которые занимаются сбором подобной информации, при установленных законом условиях, совершают преступления, предусмотренные:
- ст. 183 УК РФ (незаконные получение и разглашение сведений, составляющих ком-
мерческую, налоговую или банковскую тайну), если сбор сведении осуществлялся касательно деятельности организации-цели и акционеров предприятии;
- ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни) или ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений), если составленное досье относится к личной жизни руководителей организации-цели и ее акционеров-физических лиц.
Второй этап - рассмотрение полученных законными и незаконными способами документов и сведений, вырабатывание стратегического плана действий правонарушителей. Изготовление поддельных документов.
Третий этап - выработка стратегического плана деяний по нападению на организацию, основываясь на добытой информации, ее разборе, а также на выводах и рекомендациях юристов [5, с. 103].
В.И. Паршиков в своей работе приводит следующие наиболее распространенные способы рейдерских захватов: корпоративный шантаж и вымогательство, незаконный перехват управления и последующее присвоение активов компании-жертвы, захват собственности компании-жертвы путем регистрации фиктивных сделок по отчуждению ее активов либо формирования фальсифицированной кредиторской задолженности [6, с. 152].
Кроме того, В.И. Паршиков раскрывает один из методов рейдерского захвата - хищение недвижимости с использованием механизма регистрации прав на нее.
Он приводит следующее описание: механизм этого преступления состоит в том, что первоначально рейдеры подыскивают соответствующий объект (здания, сооружения, земельные участки и другую недвижимость). После этого они фабрикуют подложный договор о купле-продаже (иного основания отчуждения) принадлежащего компании-жертве объекта недвижимости. Подложный договор купли-продажи вмес-
те с комплектом подлинных и сфальсифицированных документов рейдеры представляют в подразделение Федеральной регистрационной службы.
После регистрации сделки и перехода прав собственности рейдерам они неоднократно перепродают ликвидные активы компании-жертвы целиком либо частями в составе других пакетов и присваивают вырученные от продажи похищенного средства. В других случаях рейдеры оставляют похищенное во владении подконтрольных юридических лиц. Окончательное юридическое оформление захваченных активов в свою собственность они откладывают на длительный срок [6, с. 152].
В России рейдерский захват бизнеса довольно распространенное явление и направлен он прежде всего на противоправное завладение движимым и недвижимым имуществом компании, например землей, зданиями, деньгами, производственными средствами, производственной техникой, товаром компании.
Захватчики, как правило, не применяют одну методику, например только силовую или только мошенническую схему с документами. Рейдеры считают самым эффективным «каскадный метод», который создает одновременно несколько проблем у предприятия-жертвы. Объекту рейдерской атаки сложно противостоять по нескольким направлениям, компании просто не хватит сил, так как она не будет готова к нападению на свои активы [7, с. 36].
Осуществление рейдерской атаки требует тщательной подготовки. Получение инсайдерской информации происходит обычно через сотрудника будущей жертвы атаки. Тогда, когда пакет необходимых документов готов, рейдеры осуществляют вход на предприятие. Как возможный вариант развития событий план рейдеров может базироваться на роли «жертвы». Рейдеры сами осуществляют вызов сотрудников правоохранительных органов, предоставляют им подложные документы, к примеру, подтверждающие владение неким лицом собственностью, и подают заявление на
настоящего собственника о незаконном владении имуществом. Параллельно юристы рейдеров ведут работу в суде и подают жалобы на жертву атаки по любым надуманным основаниям.
Для успешного осуществления захвата не обязательно, чтобы участники занимали высокие должности, они должны четко контролировать территорию (город, район), на которой осуществляется рейдерский захват, быстро и слаженно работать, не давая никому, включая вышестоящие правоохранительные и судебные инстанции, вникнуть в суть дела и помешать захвату.
Цель рейдерского захвата - завладеть бизнесом с целью получения прибыли с налаженного процесса или завладение собственностью с целью перепродажи.
Выделяют следующие методы осуществления рейдерского захвата:
1. Покупка акции: мошенники скупают долю акций компании, достаточную для инициирования проведения совета директоров/акционеров. На совете выносится решение о смене руководства или другие значимые для них темы. Чаще всего покупка акций начинается от 10 - 15% акций предприятия.
2. Наемное руководство: через наемный топ-менеджмент можно вывести активы на рейдерские структуры или закредитовать компанию под залог собственности, таким образом подводя компанию к последующему банкротству.
3. Кредиторская задолженность: рейдеры могут скупить несколько задолженностей, существующих у предприятия, а затем предъявить их к единой оплате.
4. Оспаривание приватизации: если вначале приватизация прошла с правовыми нарушениями или неточностями, то рейдеры могут оспорить проведенную приватизацию или инициировать бизнес-конфликты для последующего захвата активов.
5. Мошенничество или административный ресурс: могут быть подделаны документы, протоколы собраний акционеров, печати организации и уставные докумен-
ты, проведены коррупционные сделки с представителями органов власти.
6. Применение силы и «гринмэйл»: эти способы применяются реже, однако насильственные методы захвата, применение физической силы встречаются, как и психологическое давление, что носит название «гринмейл» [7, с. 36].
Среди основных признаков рейдерства принято выделять: противоправность, направленность посягательства в отношении юридических лиц, переход права управления юридическим лицом, отчуждение имущества юридического лица или имущественных прав в результате захвата и другие.
Кроме того, рейдерский захват может быть охарактеризован отчуждением какого-либо имущества предприятия, впоследствии увеличение имущественной массы виновного лица за счет уменьшения фондов юридического лица-жертвы. При этом может быть осуществлен переход права управления. Для полноценного рейдерского захвата обязательным условием является установление контроля над помещениями, в которых находится юридическое лицо, что в последующем позволяет установить контроль над организацией.
Рейдерство можно представить тремя основными видами:
«Белое рейдерство» предусматривает слияние по заранее разработанной схеме в интересах фирмы-захватчика, при этом используются сговоры с частью собственников поглощенного предприятия. Захватчик действует легально, формально остается в рамках закона, хотя более детальное разбирательство подтверждает использование административного ресурса, неформальной коммуникации, манипуляции с общественным мнением и т. п. Это западный вариант рейдерства, который будет существовать всегда, поскольку подобные действия легальны и не нарушают действующего законодательства.
«Черное рейдерство» - незаконный захват собственности путем открыто преступных действий мошенничества, фальсифи-
кации документов, запугивания и шантажа, дачи взяток должностным лицам, подкупа суда и т. п. Искоренить черный рейдерский захват активов и собственности возможно, но рейдеры обычно работают в связке с силовыми структурами государственной власти, потому что без прикрытия данные схемы невозможны.
«Серое рейдерство» внешне законное поглощение предприятия путем сложных операций и запутанных схем с использованием недоработок и «дыр» в действующем законодательстве. Как подчеркивают специалисты, защита от этого вида рейдерства требует высокой подготовки экспертов по противодействию рейдерским захватам, четкой проработки антирейдерской кампании, сплоченности трудового коллектива предприятия-жертвы и активной позиции законных собственников бизнеса. В настоящее время в России наибольшее распространение получает именно серое рейдерство, бороться с которым особенно сложно. В серых схемах, несмотря на использование законных технологий, прослеживается коррупционная составляющая. Уголовные дела в таких случаях, как правило, не возбуждаются, а если и возбуждаются, то до суда не доходят - очень сложная доказательная база [8, с. 39; 9].
Для достижения своих целей рейдеры создают конфликтную ситуацию между акционерами, работниками компании и ее партнерами путем:
1. Использования «черного пиара», публикации в средствах массовой информации негативных статей о деятельности компании, чем провоцируют недоверие кредиторов, акционеров, привлекают внимание контролирующих органов.
2. Использования реальных и мнимых нарушений прав акционеров руководством
компании, неудач в ее экономической деятельности и формирования среди акционеров мнения о необходимости переизбрания совета директоров, вербовки среди акционеров единомышленников; срыва намеченных либо проведения альтернативных собраний акционеров.
3. Распространения в деловых кругах слухов о возможном банкротстве компании-жертвы.
Далее рейдеры блокируют деятельность компании, для чего:
1. Инициируют многочисленные проверки деятельности компании-жертвы, направляя в правоохранительные и иные органы заявления о якобы допущенных нарушениях гражданского, уголовного законодательства; добиваются возбуждения уголовных дел в отношении руководителей компании.
2. Настаивают на созыве внеочередных собраний акционеров;
3. Организуют забастовки, чем дополнительно подрывают авторитет руководства компании у акционеров, деловых партнеров, общественности.
4. Убеждают деловых партнеров в необходимости разорвать действующие договоры с компанией-жертвой.
5. Обращаются в суды с исками о восстановлении якобы нарушенных прав и добиваются вынесения решений о применении обеспечительных мер [6, с. 152].
Проанализировав вышесказанное, можно сделать вывод о том, что рейдерство, понятие собирательное и обозначает не просто захват, а представляет из себя целый комплекс способов и методов реализации рей-дерского захвата. Рейдеры совершенствуют свои методы, все более изобретательно реализуя свои незаконные схемы при осуществлении захвата.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Ковалев, В.В., Ковалев, Вит.В. Корпоративные финансы и учет: понятия, алгоритмы, показатели. Архивная копия от 20 января 2022 на WaybackMachine. М.: Проспект, 2010. 471 с.
2. Федоров, А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия): монография. М.: ВолтерсКлувер, 2010.
3. Фроловичев, Я.В. Уголовно-правовое противодействие рейдерским захватам имущества юридических лиц: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2013.
4. Никонова, Н.Г., Добрынин, К.Э., Крутильников, К.В. Рейдерство: гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты: Учебно-методический комплекс. СПб.: Изд-во Р.Асланова «Юридический центр Пресс», 2009.
5. Шахкелдов, Ф.Г., Степанов, С.Д. Рейдерство: понятие и криминалистическая характеристика способов совершения преступлений // Юристъ-Правоведъ. 2020. № 3 (94). С. 103-107.
6. Паршиков, В.И. Способы совершения рейдерских захватов как элемент криминалистической характеристики преступления // Вестник Университета имени О.Е. Кутафина. 2017. № 5 С. 152-163.
7. Уланова, О.В., Щеглов, Ю.А. Рейдерство как реальная угроза бизнесу в современной России // Вестник Пензенского государственного университета. 2019. № 4 (28). С. 36 - 38.
8. Патласов, О.Ю. Рейдерский захват: виды, технологии, методы противодействия / О.Ю. Патласов, О.В. Сергиенко // Наука о человеке: гуманитарные исследования. 2010. № 6. С. 39-54.
9. Сергеев, А.Б. Криминалистическая характеристика рейдерства: теоретический аспект проблемы // Правопорядок: история, теория, практика. 2013. № 1(1). С. 47-49.
REFERENCES (TRANSLITERATION)
1. Kovalyov, V. V., Kovalyov, Vit.V Korporativnye finansy i uchyot: Ponyatiya, algoritmy, pokazateli Arhivnaya kopiya ot 20 yanvarya 2022 na WaybackMachine. M. : Prospekt, 2010. 471 s.
2. Fedorov, A. Yu. Reiderstvo i korporativnyj shantazh (organizacionno-pravovye mery protivodei stviya): monografiya. M.: VoltersKluver, 2010.
3. Frolovichev, Ya.V. Ugolovno-pravovoe protivodeistvie reiderskim zahvatam imushchestva yuridicheskih lic: dis. ... kand. yurid. nauk. M., 2013.
4. Nikonova, N.G., Dobrynin, K.E., Krutil'nikov, K.V. Reiderstvo: grazhdansko-pravovye i ugolovno-pravovye aspekty: Uchebno-metodicheskii kompleks. SPb. : Izd-vo R.Aslanova «Yuridicheskii centr Press», 2009.
5. Shahkeldov, F.G., Stepanov, S.D. Rejderstvo: ponyatie i kriminalisticheskaya harakteristika sposobov soversheniya prestuplenij // YUrist-Pravoved. 2020. № 3 (94). S. 103-107.
6. Parshikov, V.I. Sposoby soversheniya reiderskih zahvatov kak element kriminalisticheskoi" harakteristiki prestupleniya // Vestnik Universiteta imeni O.E. Kutafina. 2017 № 5 S. 152-163.
7. Ulanova, O.V., Shcheglov, Yu. A. Reiderstvo kak real'naya ugroza biznesu v sovremennoj Rossii // Vestnik Penzenskogo gosudarstvennogo universiteta. 2019. № 4 (28). S. 36 - 38.
8. Patlasov, O.Yu. Rejderskij zahvat: vidy, tekhnologii, metody protivodejstviya / O.Yu. Patlasov, O.V. Sergienko // Nauka o cheloveke: gumanitarnye issledovaniya. 2010. № 6. S. 39-54.
9. Sergeev, A.B. Kriminalisticheskaya harakteristika rejderstva: teoreticheskij aspekt problemy // Pravoporyadok: istoriya, teoriya, praktika. 2013. № 1(1). S. 47-49.
ИНФОРМАЦИЯ ОБ АВТОРЕ
Кочедыкова Виктория Маратовна, аспирант кафедры прокурорского надзора и организации правоохранительной деятельности, Институт права, Челябинский государственный университет, г. Челябинск.
E-mail: [email protected]
INFORMATION ABOUT THE AUTHOR
Victoria M. Kochedykova, postgraduate student, Department of Prosecutorial Supervision and Organization of Law Enforcement, Institute of Law, Chelyabinsk State University, Chelyabinsk. E-mail: [email protected]
Дата поступления статьи / Reoeived: 06.09.2022 Принята к публикации / Accepted: 15.09. 2022
