CC BY
29УДК 338(83) ББК 65(7Чил)
В.К. Мусин
Экономические методы в исследовании социально-экономической истории Чили периода диктатуры А. Пиночета (на примере модели Р.М. Солоу)
В статье рассматривается проблема использования экономических моделей в исторических исследованиях на примере объяснения чилийского «экономического чуда» с точки зрения неоклассической модели североамериканского ученого Роберта М. Солоу. Данная модель была создана во второй половине XX в. и значительно повлияла на дальнейшее развитие макроэкономики и на исследование экономики развивающихся стран. Она использовалась в исследованиях японского1 и корейского2 «экономических чудес», а потому модель Солоу может представляться релевантной для анализа схожих социально-экономических феноменов. Междисциплинарный подход в современной исторической науке активно применяется во многих исследованиях, посвященных анализу социально-экономических процессов в разные периоды человеческой истории, однако не вся методология, использующаяся в других науках, оказывается релевантна объекту исторического исследования. Данная статья призвана показать, что не все теоретические экономические модели, даже если они имеют фундаментальный характер и являются научно актуальными, могут быть универсально применимы. В качестве объекта исследования был выбран опыт чилийского «экономического чуда» как наиболее показательный пример удачного перехода от импортозамещающей модели, которая была наиболее распространена в послевоенный период в странах Латинской Америки, к неолиберальной модели экономического развития.
Ключевые слова: история, экономика, Латинская Америка, Чили, неолиберализм, реформы, модель Р.М. Солоу
Чилийские социально-экономические реформы неоднократно становились объектом исследования в истории, политологии и экономике. Однако многофакторность проблематики неизбежно приводит к необходимости междисциплинарного подхода к объекту исследования. Однако не все методы экономической науки могут дать объективный результат при анализе социально-экономических процессов, происходивших в Латинской Америке
© Мусин В.К., 2021
Valdes B. An Application of Convergence Theory to Japan's Post-WWII Economic "Miracle" // The Journal of Economic Education. Milton, 2003. Vol. 34. № 1. P. 61-81. Nelson R.R., Pack H. The Asian Miracle and Modern Growth Theory // The Economic Journal. Oxford, 1999. Vol. 109. № 457. P. 416-436.
2
во второй половине XX в. В статье проводится анализ релевантности модели североамериканского экономиста Роберта Мертона Со-
о 3 о
лоу, ранее применявшейся в исследованиях японского3 и корейского4 «экономических чудес» и впоследствии привлекавшейся и для анализа социально-экономического развития Чили в 1973-1989 гг. Эта модель является моделью экзогенного экономического роста, которая объясняет экономическое развитие через семь переменных: объем выпуска (или доход), потребление, рост населения, сбережения, инвестиции, темп выбытия капитала и технологическое развитие. Для анализа социально-экономических реформ в более широком историческом контексте представляется наиболее целесообразно использовать историко-генетический метод, как позволяющий выявить неэкономические факторы, влиявшие на динамику социально-экономических процессов, происходивших после прихода к власти военного правительства в сентябре 1973 г.
Как уже было отмечено, одной из базовых переменных в модели Р. Солоу является объем выпуска (доход), который выражается через изменение других переменных и является главным показателем экономического роста. Основной проблемой при оценке дохода по модели Солоу является то, что она описывает макроуровень экономики, тогда как микроуровень и государственная политика отсутствуют. Модель также подвергалась критике в ходе Кембриджского спора о капитале, где было показано, что данная модель является идеализированной и имеет множество допущений, которые не могут быть реальными в практических условиях. Кроме того, эмпирические данные, за исключением экономических чудес «азиатских тигров», не подтверждают теорию Солоу о конвергенции экономик5. По теории американского ученого существуют три причины эффекта конвергенции бедных стран с богатыми: рост производительности в бедных странах быстрее роста производительности в богатых; бедные страны привлекательнее для инвестирования, так как в них выше отдача капитала; наконец, бедные страны получают доступ к технологиям богатых стран, из-за чего происходит их сближение. Данные утверждения, однако, не всегда подтверждаются на практике. Так, к примеру, Роберт Лукас выявил парадокс Лукаса, который доказывает, что капитал не течет в развивающиеся страны, даже несмотря на то что они обладают большей отдачей капитала на единицу продукта6.
Другими двумя ключевыми переменными в модели Р. Солоу являются потребление и инвестиции (которые в его теории равны сбережениям). В случае социально-экономической ситуации в Чили потребление, а также сбережения населения и бизнеса в ходе реформ правительства Народного единства были нивелированы инфляцией, превышавшей 500%7 осенью 1973 г., и ослаблением финансового рынка страны. Для решения данных проблем правительство военной хунты начало проводить «шоковую терапию» и обвальную приватизацию с возвращением отобранной при Сальвадоре Альенде частной собственности. Население стало активно брать кредиты, а банки стали удовлетворять многократно возросший спрос с помощью заимствований за рубежом (спрос на
Valdes B. An Application of Convergence Theory to Japan's Post-WWII Economic "Miracle" // The Journal of Economic Education. Milton, 2003. Vol. 34. № 1. P. 61-81. Nelson R.R., Pack H. The Asian Miracle and Modern Growth Theory // The Economic Journal. Oxford, 1999. Vol. 109. № 457. P. 416-436. Аджемоглу Д. Введение в теорию современного экономического роста. М., 2018. С. 96.
Lucas R. Why doesn't Capital Flow from Rich to Poor Countries? // American Economic Review. Pittsburgh, 1990. Vol. 80. № 2. P. 92-96. World Economics and Politics (WEP) Statistics. Chile Inflation, consumer prices (annual %). URL: https://ncgg. princeton.edu/wep/download. html (дата обращения 06.08.2020).
3
4
5
5
7
кредиты для физических лиц с 1973 по 1981 г. вырос на 1100%8, а их объем составил 45% ВВП). С точки зрения модели Солоу, данный процесс отмечается ростом потребления при сохранении части получаемого капитала в сбережениях. Однако в теории их доля является постоянной и экзогенной, а потому не отражает реальное поведение человека. На практике в Чили в 1970-е гг. сохранялась тенденция к низкому накоплению. Во-первых, значительная доля населения была безработной либо была трудоустроена в неформальном секторе экономики, а потому никак не отражалась в статистике9. Во-вторых, большое количество накопленных плохих долгов (их количество от общих активов превышало 36%)10, вызвавших банковский кризис в начале 1980-х гг., свидетельствует о низкой норме сбережений: заемщикам нечего было отдавать по долговым обязательствам. Данный тезис подтверждается исследованием Межамериканского банка развития. В 1960-1970-е гг. средняя норма сбережений колебалась между 10 и 15%, но к 1980-м гг. она упала до 5% от национального дохода11.
Рис.1. Национальные сбережения в процентах от располагаемого дохода, 1960-1990 гг. Источник: Understanding Domestic Savings in Chile / Ed. by Cerda R., Fuentes R., García G., Llodrá I.J. Inter-American Development Bank, 2015. P. 20
Проблема низких сбережений была решена увеличением социальной поддержки во второй половине 1980-х гг.: была введена накопительная пенсионная система, поощряющая увеличение сбережений физических лиц. В случае юридических лиц рост сбережений был достигнут изменением налоговой политики: налоговая реформа, проведенная в 1984 г., уменьшала налог на реинвестированную прибыль, что положительно повлияло на объем корпоративных сбережений. Таким образом, только со второй половины 1980-х гг., когда Чили преодолело последствия кризиса и стало активным игроком на международном рынке, модель Солоу начинает отражать реальное состояние потребления и сбережений в экономике.
8 Hudson R. Chile: country study. Washington, D.C., 1993. P. 152.
9 Гаврилова Т.С. Чили: промышленность и региональное развитие // Латинская Америка: региональные особенности развития промышленности. М., 1987.
С. 139.
10 Юдаева К., Годунова М., Козлов К., Иванова Н. Стратегии выхода из банковского кризиса: международный опыт // Центр макроэкономических исследований. Сбербанк России. М., 2009. С. 12.
11 Understanding Domestic Savings in Chile / Ed.
by R. Cerda, R. Fuentes, G. Garcia, I.J. Llodra. Inter-American Development Bank, 2015. P. 20-24.
Рост населения в неоклассической теории Солоу является постоянным и напрямую влияет на увеличение капитала и, соответственно, на объем выпуска. Для Чили данное утверждение справедливо: за 17 лет правления Аугусто Пиночета население выросло примерно на 33% или на 3 млн человек (см. рис. 2). Преимущественно росло городское население, которое легче усваивало технологические нововведения.
Рис. 2. Численность населения Чили в 1960-1990 гг. в тыс. человек Источник: The Montevideo-Oxford Latin American Economic History Database-Discontinued. Chile - Population - Total population [Электронный ресурс]. URL: http://moxlad. cienciassociales.edu.uy/en (дата обращения: 27.12.2020)
Технологическое развитие в модели Р. Солоу также задается эк-зогенно и в стационарном состоянии равно производительности труда. В процессе роста сбережений темп роста производительности труда должен быть выше, чем технологического прогресса, и сравняться с ним при достижении нового состояния равновесия. В Чили же производительность труда росла до начала неолиберальных реформ, в среднем во всех отраслях экономики на 5% в год, но за время правления военного режима она упала с 20,9% от показателей США до 16,2%. Причем наибольшее падение произошло в медной и нефтехимической промышленности (с 53,8% до 30%)12, которые основывались на изъятии природной ренты и получившие преимущество во время либерализации экономики. Данное явление неизбежно отразилось в структуре экспорта Чили. В 1978 г. 2/3 промышленного экспорта приходилось на рыбную муку, оксид молибдена, полуобработанную медь, целлюлозу, необработанную древесину и бумагу. В 1989 г. медь составляла уже 50% экспорта, а рыбная мука, древесина, бумага и целлюлоза - 15%. Промышленные товары с более высокой степенью обработки составили только 11% экспорта13.
Выбытие капитала является константой изнашиваемости производственных мощностей, которые высчитываются по каждому предприятию страны. Высчитать его для Чили не представляется
12 Industrialización y Estado en la América Latina: la leyenda negra de la posguerra / Ed. by E. Cárdenas, A.J. Ocampo, Thorp R. San Diego, 2003.
P. 247-249.
13 Ibid. P. 248.
возможным, однако, впрочем, это не представляется необходимым в рамках данного анализа. По модели Солоу только два фактора могли привести к чилийскому «экономическому чуду»: рост капитала, как следствие роста сбережений и инвестиций, и рост населения. Конвергенции экономик также не произошло: Чили не смогло догнать развитые страны по ВВП (см. рис. 3).
Рис. 3. ВВП на душу населения (на основе ППС) в долл. 1990 г., США и Чили
Источник: The World Economy // Development Centre of the Organisation for Economic Cooperation and Development / Ed. by A. Maddison. Paris, 2006. P. 279
Таким образом, чилийское «экономическое чудо» не может быть всесторонне проанализировано с помощью теории Р. Солоу: к быстрому экономическому росту привели те факторы, которые североамериканский экономист не учитывал или считал экзогенными.
Первым таким фактором была государственная политика. Фискальная и финансовая политики, а также стратегия выхода из банковского кризиса позволили создать базу для быстрого роста экономики. Наиболее значимой причиной, приведшей к «чуду», представляется политика по выходу из банковского кризиса. Чилийское правительство смогло преодолеть кризис, потратив до половины годового ВВП14, но при этом не позволило экономике страны войти в стадию затянутого восстановления, как это произошло в других странах Латинской Америки (так называемое Потерянное десятилетие)15.
Вторым фактором был технологический прогресс. Солоу его рассматривает как экзогенное явление, которое влияет на экономику страны вне зависимости от деятельности человека. Однако современная экономическая наука представляет технологическое развитие как продукт непосредственной человеческой деятельности, где наиболее важна возможность усвоения технологий, обозначаемая как общая факторная производительность. Например,
14 Юдаева К., Годунова М., Козлов К., Иванова Н. Указ. соч. С. 12-14.
15 Felix D. Latin America's Debt Crisis // World Policy Journal. Durham, 1990. Vol. 80. № 4. P. 753.
согласно исследованию Рудигера Дорнбуша общая факторная производительность росла в Чили быстрее, чем во многих других странах Латинской Америки (см. табл. 2).
Таблица 2
Изменение общей факторной производительности, 1978-1991
Страна 1987-1991 в сравнении с 1978-1982
Аргентина 1,91
Боливия 0,11
Чили 4,96
Коста-Рика 3,25
Мексика -0,32
Источник: Dornbush R., Edwards S. Exchange Rate Policy and Trade Strategy // The Chilean Economy: Policy Lessons and Challenges. Washington, D.C., 1994. P. 97.
Таким образом, неоклассическая модель Роберта М. Солоу не представляется релевантной при исследовании экономик стран Латинской Америки. Предпринятая попытка междисциплинарного анализа показала, что она не может считаться таковой, поскольку упускает слишком много факторов, играющих существенную роль в исторической динамике социально-экономического развития. Стоит отметить, что универсальных моделей, объясняющих, почему бедные страны не могут стать богатыми, экономика на сегодняшний день предложить не может. Роль фискальной и кредитно-денежной политики государства и их взаимодействия с технологическим прогрессом изучали многие ученые, однако наиболее объективной представляется модель распространения технологий (модель Барро - Сала-и-Мартина), большинство тезисов которой подтверждается эмпирическими данными16.
16 Барро Р.Д., Сала-и-Мар-тин Х. Экономический рост. М., 2010. С. 474-478.
