CC BY
25
РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК
ИНСТИТУТ НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ ПО ОБЩЕСТВЕННЫМ НАУКАМ
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ
НАУКИ
ОТЕЧЕСТВЕННАЯ И ЗАРУБЕЖНАЯ ЛИТЕРАТУРА
СЕРИЯ 2
ЭКОНОМИКА
РЕФЕРАТИВНЫЙ ЖУРНАЛ
1999-4
издается с 1972 г. выходит 4 раза в год индекс серии 2.2
МОСКВА 1999
Дальнейшее развитие региональных и международных норм регулирования иностранных инвестиций предполагает рассмотрение следующих вопросов: меры регулирования, определяющие условия доступа на рынок и деятельность иностранных инвесторов; защита прав собственности, контроль и стимулы для привлечения иностранных инвестиций; применение определенных стандартов в отношении иностранных инвестиций; меры, обеспечивающие должное функционирование рынка (регулирующие ограничительную деловую практику, применение трансфертных цен, передачу технологии и др.); обеспечение защиты иностранных инвестиций и организация обсуждения таких вопросов, как экспроприация собственности, нарушение государственных договоров с инвесторами, передача средств и методы урегулирования конфликтов.
H.H. Иванова
99.04.070-072. ПРОБЛЕМЫ ГЛОБАЛИЗАЦИИ И УПРАВЛЕНИЯ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКОЙ. (Сводный реферат).
1. THUROW L. Le capitalisme a-t-ü avenir? // Politique intern. - P., 1998. -№ 81. - P.101-112.
2. ALBERT M. Le nouveau systeme-monde // Débat. - P., 1997. -№97.-P.4-19.
3. VALASKAKIS K. Mondialisation et gouvernance // Futuribles. - P., 1998. - № 230. - P.5-28.
В реферируемых статьях рассматриваются различные аспекты глобализации и управления мировой экономикой.
Известный американский экономист, профессор экономики и менеджмента Массачусетского технологического института Л.Туроу, рассматривая актуальные проблемы развития современной мировой экономики, отмечает, что капитализм, как и любая система, имеет свои достоинства и недостатки. Крупным достоинством капитализма является его способность стимулировать экономический рост и приводить в соответствие объем производства и потребительского спроса. В то же время капитализму присущи, по крайней мере, три серьезных недостатка: рецессии, финансовые кризисы, ограниченность долгосрочных инвестиций в таких областях, как образование, исследования и инфраструктура. Именно поэтому в XXI в. роль государства будет концентрироваться на решении этих задач (1, с.101).
Страны Азии лишь недавно вошли в зону экономических потрясений, хотя последние присущи не только этому региону и являются неотъемлемой чертой капитализма. Механизм краха прост. Стоимость некоторых активов повышается до уровня, значительно превышающего их реальную стоимость. В некоторый момент начинается фатальное падение курсов, "хорошие" обязательства превращаются в сомнительные. Предприятия, не способные к самофинансированию, терпят крах. Как ни удивительно, продолжает он, но все достижения капитализма за последние сто лет (такие, как пенсии, медицинское страхование и т.д.) были завоеваны в острой борьбе. Очевидно, в будущем в разных регионах мира эволюция капитализма будет различной. При этом наступит день, когда "на смену капитализму придет нечто такое, что не находит отражения в нынешних концепциях: пока мы не имеем об этом никакого представления" (1, с. 103).
Наиболее знаменательным событием последнего времени, знаменующим настоящий поворот, Л.Туроу считает то, что в 1997 г. впервые в истории самым богатым человеком планеты стал Б.Гейтс, который обязан богатством не нефти, не земле, не золоту и другому естественному ресурсу, а своему "серому веществу". Эта ситуация полностью меняет способ восприятия экономических механизмов. Историки будущего, вероятно, назовут переход от национальной экономики к глобальной "третьей промышленной революцией". "Когда осуществлялся переход от местной (локальной) экономики к национальной, мы опирались на сильное национальное государство. Сегодня, когда мы движемся к глобальной экономике, в мире не существует мирового правительства, и это наиболее уязвимое место" (1, с. 104).
В развитии мировой экономики Л.Туроу выделяет пять лавных изменений структурного характера (1, с.108).
1. Треть человечества, или почти 1,9 млрд. человек, живших под игом коммунизма, избрали капиталистическую рыночную экономику. Вследствие этого географическое распределение экономических яолюсов в мире существенно изменилось.
2. Завершается экономическая эпоха, когда богатство базировалось на обладании естественными ресурсами, и начинается эра развития, основанного на интеллекте. Микроинформатика,
биотехнология, синтетические материалы, коммуникации - таковы новые источники будущего экономического роста.
3. Население земного шара претерпевает серьезные изменения; оно растет, перемещается и стареет. Десятки миллионов людей покидают бедные и перемещаются в богатые страны, потребности которых в рабочей силе сокращаются.
4. Национальные экономики развиваются в направлении формирования мировой экономики, интересы которой противостоят эгоистическим подходам национальных правительств, озабоченных благосостоянием "своих" избирателей.
5. В XXI в. ни одна страна не будет достаточно мощной для того, чтобы разрабатывать, организовывать и обеспечивать соблюдение правил экономической игры. Бывший однополюсный мир, в котором господствовали США, умер.
В заключение Л.Туроу подчеркивает, что наиболее важным событием, к которому должен готовиться мир, является введение евро и последующее за этим устранение монопольной роли доллара как резервной валюты. Но есть и более серьезная угроза: через более или менее короткий период времени следует ожидать мировой кризис, предвестником которого был недавний азиатский кризис. Эти кризисы соответствуют природе капитализма. Весь вопрос состоит в том, чтобы знать, кто может послать команду спасателей в тот день, когда волны шока будут одновременно распространяться в Японии, США и Германии (1, с. 112).
Известный французский экономист М.Альбер, обсуждая проблемы глобализации и лидерства США в современной мировой экономике, пишет, что с начала 90-х годов мировая экономика существенно изменилась. Дату этого поворота можно назвать точно -это 9 ноября 1989 г., когда пала Берлинская стена. С 1990 г. началось формирование новой мировой системы. В 1990 г. развитой мир делился на две части: с одной стороны, США, экономическое положение которых было неудовлетворительным ("плохим"), и страны Европы, характеризовавшиеся весьма динамичными темпами экономического роста.
Сегодня разделение между Севером и Югом фундаментальным образом изменилось. Мировая экономика развивается невиданными для нее темпамл: в течение нескольких последних лет среднегодовые темпы ее роста составляют 4-4,5%. Никогда еще прирост объема
мирового производства не был столь велик. Но главное это то, что 2/3 этого прироста приходится на страны, которые продолжают называться странами "третьего мира". Темпы роста наименее развитых стран достигают 6%, что втрое превышает темпы роста наиболее развитых стран. Так, темпы роста в Польше составляют 6%, в Китае - 10, в Индии - 7-8% (2, с.5). Именно эти страны "тянут" за собой мировую экономику вперед. Некоторые из быстро развивающихся стран приближаются к развитым, которые, в свою очередь, инвестируют все больше капиталов в развивающиеся страны. Это совершенно новое явление составляет один из элементов финансовой глобализации. Никогда еще прямые инвестиции не поступали в таком объеме в развивающиеся страны.
В регионе развитых стран ситуация также приобрела обратный характер по сравнению с началом 90-х годов. В своей книге "Капитализм против капитализма" (1991), опираясь на данные того времени, М.Альбер рассматривал два типа капитализма - "плохой" американский, который терял скорость, и "хороший" рейнский -более справедливый и эффективный, которому, казалось, принадлежит будущее. Однако, отмечает М.Альбер, история пошла по иному пути. 90-е годы стали годами нового экономического взлета США, американская модель оказалась "неустранимой", сегодня она распространяется по всему миру, изменяя радикально сначала . ¿ономику, а затем и место экономики в обществе (2, с.6).
В основе изменений в экономике лежит изменение модели предприятия. Эпоха предприятий, управляемых менеджерами, которые преследовали целый комплекс целей - финансовых, экономических и социальных, — завершилась (2, с.7). По словам М.Альбера, в основу новой всемирной идеологии корпоративного управления легло следующее положение: единственной целью предприятия является удовлетворение интересов акционеров, что требует от них максимизации прибыли. Иными словами, для таких предприятий значение имеют только финансовые аспекты их деятельности. Что касается вклада предприятий в местное или региональное развитие, заботы о карьере работников и т.д., то они не имеют для них никакого значения. Распространение новой концепции предприятия в условиях быстрых технологических изменений и глобализации экономики обусловило необходимость для крупных предприятий изменить способы управления. Чтобы выжить, они
должны стать частью мировой олигополии, а также находить возможно более дешевые деньги в максимально возможном объеме. Стремление к максимизации прибыли навязывает предприятиям определенные формы поведения. Прежде во всех странах конкурентные игры смягчались этическими традициями, партнерскими отношениями, социальным регулированием, которые создавали климат взаимопомощи и солидарности (с.9). Предприятия, как правило, довольствовались средней прибылью. Сегодня с этим покончено: нормой для предприятий является не средняя, а максимальная прибыль.
Новый механизм финансирования предприятий способствует формированию неокапитализма, когда каждый индивид является одновременно эксплуатируемым (как работник) и эксплуататором (как владелец финансовых активов). Любой вкладчик стремится к максимальной доходности своих активов. Логика неокапитализма заставляет трудящихся эксплуатировать друг друга, чтобы обеспечить себе достойную старость (2, с.11). Роль экономики возрастает в каждой стране под воздействием обострения конкуренции не только между предприятиями и индивидами, но и между государствами. Государство как сборщик налогов оказалось в условиях "новой геометрии". Благодаря техническому прогрессу деньги становятся все более невидимыми и их потоки все труднее отслеживать. Это можно проиллюстрировать следующими данными: в 1970-1995 гг. трансграничные продажи акций и облигаций возросли с 3 до 136% ВВП США (2, с. 14). В основе происходящих в мировой экономике изменений лежат три фактора: микроэкономический фактор -изменение модели предприятий, о котором речь шла выше, и два макроэкономических фактора: 1) появление новых крупных субъектов мирового роста, к которым относятся Китай, Индия, страны Латинской Америки; 2) технологическая революция, которая изменяет почти все стороны деятельности людей и углубляет разрыв между жителями планеты. Новая техническая вселенная ("универсум") носит более дискриминационный характер, чем прежняя, хотя некоторые элементы прежней цивилизации могут послужить основой для продвижения в направлении к новому информационно-коммуникационному миру. Об этом, в частности, свидетельствует пример Индии - страны древней цивилизации, сумевшей достичь впечатляющих успехов в некоторых областях новейшей технологии
(например, в разработке программного обеспечения). "В скором времени можно будет наблюдать наступление России, для которой характерна мощная математическая культура и наличие солидного базового образования" (2, с. 19).
В статье профессора Монреальского университета, представителя Канады при ОЭСР К.Валаскакиса рассматриваются проблемы управления мировой экономикой в условиях глобализации. Хотя отдельные проявления глобализации известны уже давно, сегодня глобализация касается большинства видов человеческой деятельности. Сегодня речь идет о глобализации не только рынков, но и производства, характеризующейся значительной международной мобильностью факторов производства (3, с. 7). Современная глобализация имеет финансовый характер, что проявляется в формировании сети бирж, действующих на всех континентах. Она является также культурной благодаря распространению идей и образа "ысли; экологической — вследствие порождаемого ею нарушения экологического равновесия; эпидемиологической - из-за распространения вирусных заболеваний, обусловленных, например, развитием авиаперевозок; военной — так как отсутствие коллективной безопасности порождает межнациональные и региональные войны. Однако, развиваясь во многих сферах, глобализация не стала пока универсальной. Одной из важнейших ее особенностей является то, что она носит асимметричный и неоднородный характер, так как различные сферы экономической деятельности глобализируются различными темпами. Если финансы и предприятия уже достаточно глобализированы, то такие сферы, как социальная справедливость, борьба с терроризмом, институциональное сотрудничество и государственная политика, остаются до сих пор замкнутыми в определенных географических границах (3, с.8).
Если бы глобализация была универсальной, то ее последствия переносились бы гораздо легче. Но поскольку глобализация различных сфер осуществляется с различной скоростью, это приводит к умножению "асимметричных шоков". В свою очередь, эта асимметрия порождает такие серьезные противоречия, как: 1) увеличение социального разрыва между богатыми и бедными; 2) растущий разрыв между включенными и исключенными из социальной жизни; 3) "бессилие в условиях взаимозависимости", означающее, что
правительства не могут управлять планетарной взаимозависимостью (3,с.8).
Нынешний экономический кризис, считает автор, является в оолыней степени кризисом изобилия, чем кризисом редкости (нехватки). В большинстве секторов экономики (в добывающей промышленности, в производстве зерновых, промышленной продукции и т.д.) наблюдается перепроизводство. Показателем нового изобилия является снижение уровня инфляции в большинстве развитых стран (3, с.9). Причиной нынешнего изобилия является глобализация, которая вместе с экспоненциальным технологическим развитием позволяет производить все больше благ со все меньшими затратами. Мир потребления подобен огромному буфету, из которого каждый, получивший входной билет, может обслужить себя по желанию. Однако, к сожалению, этот буфет сосуществует сегодня со своим антиподом - "народным супом", символизирующим крайнюю бедность и экономику выживания, которые характерны для большей части планеты. Приблизительный статистический итог глобализации на конец 1997 г. показывает, что она обогатила около 30% мирового населения, остальные 70% "не были приглашены на банкет" и потому остаются маргинальными и исключенными (3, с. 10). Таким образом, глобализация, будучи превосходным двигателем роста, является довольно плохим инструментом распределения его результатов. По данным ООН, за последние 30 лет доля 20% наиболее бедного населения в мировом доходе снизилась с 2,3 до 1,4%, тогда как доля 20% наиболее богатого возросла с 70 до 85%. Таким образом, разрыв между доходами этих групп населения возрос вдвое — с 30:1 до 61:1. Совокупное состояние 348 миллиардеров превышает доходы 45% наиболее бедных жителей планеты (3, с. 10).
Вторым противоречием, которое может быть связано с глобализацией, является структурная безработица, которая обусловливает растущий разрыв между "включенными" (теми, кто имеет хорошо оплачиваемую работу) и "исключенными". Как ни парадоксально, структурная безработица, отражающая достижения технологии, якляется, по мнению автора, в развитых странах показателем скорее изобилия, чем редкости. На конец 1997 г. в странах ОЭСР насчитывалось 36 млн. безработных, или 7,1% рабочей силы (3, с. 11). Эти данные не учитывают безработных, которые не регистрируются на биржах труда: лиц, отчаявшихся найти работу,
молодежь, которая еще не имела никакой занятости, "добровольных" пенсионеров и т. д.
Усиление взаимозависимости без симметричного расширения средств для управления этой взаимозависимостью является третьим противоречием, связанным с глобализацией (3, с. 12). Автор иллюстрирует это положение примером развития новейшей коммуникационной технологии Интернет. В условиях функционирования всемирных сетей, усиливающих взаимозависимость, индивидуальные акции правительств с целью их регулирования не будут иметь должного эффекта. Развитие сети Интернет без надлежащего надзора и контроля превратит ее в "ящик Пандоры", последствия этого - положительные и отрицательные -будут неисчислимыми (3, с. 13).
Для анализа возможных способов организации планетарного управления автор рассматривает три сценария.
Сценарий 1: "Рынок решает все". В условиях развивающейся глобализации управление национальными государствами переживает серьезный кризис. Обостряется противоречие между государственным регулированием и предприятиями, в основе которого лежат две тенденции. С одной стороны, частный сектор консолидируется путем заключения стратегических альянсов, слияний, приобретений и создания картелей. В большинстве отраслей формируются международные олигополии, членами которых являются мощные компании, ведущие между собой ожесточенную конкурентную борьбу и заключающие между собой стратегические альянсы. С другой стороны, государственный сектор продолжает ослабляться и фрагментироваться. Государства проходят "строгий курс терапии для похудания", поскольку приватизация, уменьшение бюджетов и социальных расходов, диктуемое конкуренцией и международными договорами, значительно сокращает поле для их эффективных маневров (3, с.14). Главными особенностями этого сценария являются: форсированная приватизация, дерегулирование, урезание бюджетных расходов, отступление государства в пользу сил рынка, которые призваны разрешить все проблемы на основе взаимодействия между спросом и предложением. Это сценарий ультралиберализма, доведенного до крайности (3, с.20).
Сценарий 2: "К мировому управлению?". Осознание опасностей, связанных с постоянным отступлением государства во
всех областях экономической деятельности, заставляет правительства вести поиски форм коллективных действий и даже мирового регулирования. После второй мировой войны в мире сложилась сеть межправительственных организаций (МПО), которые можно разделить на три категории: 1) бреттон-вудсские институты - МВФ и Всемирный банк, созданные в 1944 г. с целью обеспечения беспрепятственного функционирования мировой экономики; 2) многосторонние институты типа созданной в 1960 г. Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), которая видит цель своей деятельности в том, чтобы распространять западную либеральную идеологию, стимулировать экономический рост путем гармонизации правил конкуренции между странами-участницами и вести диалог со странами "третьего мира"; 3) организации, претендующие на универсализм, — ООН и связанные с ней учреждения. В целом нынешняя мозаика МПО носит хаотичный характер и страдает от отсутствия управляющих принципов (3, с.21). Еще одна слабость МПО заключается в различных правилах принятия ими решений: в одних случаях решения принимаются единогласно, в других - большинством голосов и т.д. Все это требует пересмотра системы МПО или их внутренних структур.
Сценарий 3: "К региональному регулированию?" Между национальными государствами, нейтрализуемыми процессом глобализации, и введением планетарного регулирования существует промежуточная система регионального регулирования в рамках таких региональных объединений, как ЕС, МЕРКОСУР, Североамериканское соглашение о свободной торговле (НАФТА), Азиатско-тихоокеанское экономическое сообщество (АПЕК) и др. Цели этих объединений различны: одни из них преследуют чисто экономические цели либерализации торговли, другие - еще и политические и социальные цели. Эти региональные объединения могут выступать как структурообразующие элементы нового мирового порядка, которые "могут нюансировать и ограничивать эффекты быстрой, неизбежной, чистой и жесткой глобализации" (3, с.22). Это способствовало бы поэтапной глобализации, когда суверенитет постепенно переходил бы от национальных государств к региональным организациям, которые затем вели бы переговоры о заключении межконтинентальных соглашений в масштабах всего мира. Переговоры с участием десятка региональных группировок
могут быть более успешными, чем переговоры с участием почти 200 государств.
В целом, считает автор, глобализация является очень серьезной тенденцией, изменяющей жизнь как к лучшему, так и к худшему, и потому требующей всестороннего изучения. До развертывания процессов глобализации мировая система была структурирована вокруг суверенных национальных государств, которые вели диалог или воевали между собой. Сегодня государства вынуждены уходить с мировой сцены, уступая место частным и неправительственным субъектам. С этой точки зрения сценарий 1 представляется автору как наиболее вероятный. Однако это вовсе не значит, что он наиболее желательный и жизнеспособный. Глобализация подрывает демократические основы западного общества: лежащий в ее основе принцип - только рынок решает все - является антидемократическим. Дело в том, что в условиях глобализации даже демократически избранные парламенты не могут противостоять тому, что принимаемые ими законы не соблюдаются крупными глобальными субъектами. За последние два десятилетия процессы глобализации способствовали существенному сокращению функций государства в области социальной защиты под давлением императивов повышения конкурентоспособности (3, с.25).
Представленные выше три сценария не исчерпывают возможные реакции на процессы глобализации. Можно перечислить еще ряд сценариев, реализация которых может иметь как положительное, так и отрицательное воздействие на мировое развитие. Автор называет пять "патологических" сценариев, которые вполне реальны, если не будут устранены противоречия, порождаемые глобализацией (3, с.27): сценарий возрождения национализма; возврата к тоталитарным режимам; обострения классовой борьбы; усиления религиозного интегризма (мусульманского, христианского и др.), развязывания гражданских и международных войн.
В заключение автор пишет, что никогда еще в истории человечества мир не обладал таким потенциалом развития и процветания, как сегодня. Однако для использования этого потенциала необходимо научиться управлять эффектами глобализации. В первую очередь следует определить, какой путь приведет к более эффективному управлению: постепенное введение глобального (планетарного) управления или поэтапный региональный
99.04.073
192
подход, который предполагает гармонизацию в рамках региональных объединений экономических и неэкономических аспектов развития, чтобы максимизировать качество жизни всех жителей стран-членов группировки.
Л.А.Зубченко
99.04.073. ГАВЕН Б., ХАЕДЖЕЛИ Дж. ПРАВИЛА МЕЖДУНАРОДНОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ И МОБИЛЬНОСТЬ КАПИТАЛА. oAVIN В., HAEGELI J. International investment rules and capital mobility: Considerations in light of the Asian financial crisis // Intereconomics. - Hamburg, 1999. - Vol. 34, № 1. - P. 27-38.
В статье сотрудников Базельского университета (Швейцария) рассматриваются возможности регулирования международного движения капитала, в том числе на основе тесного сотрудничества международных организаций — МВФ, Банка международных расчетов (БМР) и Всемирной торговой организации (ВТО).
В настоящее время либерализация и регулирование международных инвестиций осуществляются на основе двусторонних, региональных и многосторонних соглашений, которые, как правило, относятся к прямым инвестициям (ПИ). Сегодня остро встает вопрос о распространении этого процесса на портфельные инвестиции и банковские кредиты. В частности, предполагается, что в рамках ВТО будет разработано многостороннее соглашение по инвестициям (МСИ), которое включит в себя комплекс законов, нацеленных на достижение полной свободы движения капитала. Если в регионе промышленно развитых стран (ПРС) такая свобода уже достигнута, то ú странах с переходной экономикой либерализация рынков капитала получила развитие лишь в 90-е годы.
Азиатский финансовый кризис 1997-1998 гг. заставил пересмотреть ряд положений, касающихся свободного движения капитала, например положения о необходимости для стран с переходной экономикой полной мобильности капитала, поскольку она может спровоцировать финансовые кризисы, угрожающие стабильности международной финансовой системы. По мнению авторов, в последнее время различия между тремя типами капиталовложений — ПИ, портфельными инвестициями и банковскими кредитами — начинает постепенно стираться. ТНК, будучи ведущими субъектами международного инвестирования,
