CC BY
23
Поэтому и раскрестьянивание, которое имеет место в случае с какао, при каучуке - редкость. Результат: производство каучука, низко-интенсивное и не слишком динамичное, растет и ширится. Ввод в хозяйственный оборот каучуковых пальм не требует резких перемен в подсечно-огневом пейзаже и образе жизни. Но условия, при которых система рис - каучук была устойчивой, меняются: массивный выход на рынок плантаций пальмового масла уменьшил доступность земли и усилил поляризацию среди крестьян - мелких производителей пальмового масла.
Что же делать? Отсылать подальше потерпевших неудачу крестьян? В 20-е годы это было возможно, сегодня уже трудно: сейчас 10 млн га на Внешних островах занято под масличные пальмы, а правительство Индонезии планирует занять еще 10 млн га. Но много ли это даст? Здесь на 5 га пальмовых плантаций нужен только один рабочий, причем приоритет отдается мигрантам, которые более послушны (с. 288). Плантации заняли огромное пространство, которое мелкие крестьяне могли бы освоить другим образом.
Обе темы «Аграрной инволюции» по-прежнему актуальны. Альтернатива поиску новой земли одна - идти в город и работать там. Это реально для диверсифицированной экономики (например, Таиланд, Малайзия), но что делать на Центральном Сулавеси, где в 2009 г. в промышленности и горнодобыче было занято лишь 5% рабочей силы? (с. 289). И хотя условия очень разные по всему архипелагу, такая ситуация типична, т.е. все еще актуально написанное Гирцом в 50-е годы о невозможности реализоваться крестьянину вне деревни и неизбежности прозябать в ней. Но вряд ли выработанные в прошлом в условиях наличия свободных земель компенсаторные приемы «разделения бедности» заработают в наше время и сочтут этих людей. Сложилась новая конъюнктура, появились новые вызовы.
Ю.В. Чайников
ЭКОНОМИКА
2015.02.025-027. ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ И ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ СДВИГИ В ЭКОНОМИКЕ КИТАЯ. (Сводный реферат).
2015.02.025. СИН ФЭЙ, ЧЖАН ЦЗЯНЬХУА. Влияние технологического трансферта, связанного с иностранными инвестициями, на национальные НИОКР в Китае.
СИН ФЭЙ, ЧЖАН ЦЗЯНЬХУА. Вайшан цзишу чжуаньи дуй вого цзичжу яньфа дэ инсян // Цзинцзи яньцзю. - Пекин, 2009. - № 6. -С. 94-104. - Кит. яз.
2015.02.026. ВАН ПЭН, ЧЖАН ЦЗЯНЬБО. Прямые иностранные инвестиции, межрегиональные различия и масштабы и уровень инновационной деятельности: эмпирическое исследование на основе данных по девяти провинциям Большой дельты реки Чжуцзян. ВАН ПЭН, ЧЖАН ЦЗЯНЬБО. Вайшан чжицзе тоуцзы, дицюй ча'и юй чуансин гуймо цзи цэнци - цзиюй фань Чжу саньцзяо да цюй-юй нэйди цзю шэнцюй мяньбань шуцзюй дэ шичжэн яньцзю // Гоцзи маои вэньти. - Пекин, 2012. - № 12. - С. 84-94. - Кит. яз.
2015.02.027. У ЦЗИНФАН. Эмпирический анализ взаимосвязи между структурой собственности предприятий с иностранными инвестициями и уровнем технологий, а также эффектом распространения технологий (на примере Шанхая).
У ЦЗИНФАН. соцюань цзегоу юй цзишу шуйпин хэ цзишу вайи сяоин гуаньси дэ шичжэн фэньси - и Шанхай ши вэй лие // Там же. - Пекин, 2010. - № 6. - С. 81-86. - Кит. яз.
Ключевые слова: КНР; экономика; иностранные инвестиции; НИОКР.
Син Фэй и Чжан Цзяньхуа (экономический факультет Хуач-жунского университета науки и технологий) (025) отмечают, что в период реформ в Китае привлечение иностранных технологий в национальную экономику происходило двумя путями: 1) через закупки оборудования и лицензий по каналам импортной торговли; 2) через привлечение прямых иностранных инвестиций (ПИИ), чему способствовала проводимая властями политика «Рынок в обмен на технологии» (т.е. возможности сбыта продукции на внутреннем рынке КНР предоставлялись иностранным компаниям-инвесторам в зависимости от их склонности к технологическому трансферту). Все это, несомненно, способствовало структурной перестройке китайской экономики и повышению ее производительности. Но вопрос о том, насколько привлечение иностранных технологий сти-
мулировало развитие инновационных способностей национальных предприятий, остается дискуссионным.
Теоретически привлечение иностранных технологий может вызывать два противоположных эффекта:
- оно может замещать результаты национальных НИОКР и тем самым способствовать «вытеснению» национальной инновационной деятельности, вести к формированию технологической зависимости от других стран;
- оно может способствовать установлению взаимодополняющих связей между иностранными технологиями и местными инновационными разработками и тем самым стимулировать развитие национального научно-технического потенциала.
Эти два эффекта по-разному проявлялись в тех или иных развивающихся экономиках. Опыт стран Латинской Америки скорее негативен: они активно привлекали ПИИ и иностранные технологии, но не уделяли должного внимания развитию инновационного потенциала национальных фирм. В результате они попали в «ловушку» технологической зависимости и не смогли создать механизмы стабильного экономического развития. Напротив, страны Восточной Азии наряду с привлечение зарубежных технологий активно инвестировали средства в развитие собственной образовательной и научно-технологической базы. Как следствие, они сумели нарастить собственный технологический потенциал, их экономическое развитие стало устойчивым.
В экономической литературе позитивное воздействие ПИИ на научно-технический прогресс (НТП) в принимающей стране обычно связывают с вызываемыми присутствием ПИИ эффектами усиления конкуренции, стандартизации и имитации технологий, обучением трудовых ресурсов и перераспределением их на национальные предприятия. Но у китайских экономистов нет единого мнения по поводу того, стимулируют ли ПИИ в Китае ускорение НТП. В основном исследования китайских авторов концентрируют внимание на влиянии технологических экстерналий1, связанных с
1 Под экстерналиями (внешними эффектами) в экономической науке понимаются издержки и выгоды от рыночных сделок, не получающие непосредственного отражения в ценах. В данном случае имеется в виду, что взаимодействие национальных предприятий с иностранными инвесторами приводит к внедрению зарубежных технологий и навыков их применения не только в том секторе эконо-
ПИИ, на прирост выпуска и совокупной факторной производительности в китайской экономике. Воздействие ПИИ на прирост национальных расходов на НИОКР исследовано мало.
Син Фэй и Чжан Цзяньхуа на основе теории игр построили модель, описывающую выбор между привлечением технологий через ПИИ, с одной стороны, и через покупку лицензий - с другой, и характеризующую воздействие обеих форм привлечения технологий на развитие собственного инновационного потенциала Китая. В расчетах по модели использована выборка за 1999-2004 гг. по 36 отраслям китайской промышленности.
Для оценки масштабов присутствия предприятий с иностранными инвестициями (ПСИИ) в той или иной отрасли используется показатель доли доходов от реализации продукции ПСИИ в совокупных продажах отрасли. А масштабы импортных закупок технологий определяются на основе данных о расходах предприятий на привлечение и адаптацию технологий. Расходы национальных предприятий на инновационную деятельность оцениваются по показателю затрат на НИОКР. Способность национальных компаний абсорбировать технологии измеряется с помощью показателя численности научно-технического персонала на предприятиях (025, с. 99-100).
Расчетами выявлено, что покупка импортных технологий вызывает прямой эффект замещения национальных НИОКР, но косвенно (через распространение технологических экстерналий) она способствует росту инвестиций национальных предприятий в сферу НИОКР. ПИИ через вызываемый ими эффект усиления конкуренции могут в краткосрочном плане как стимулировать, так и угнетать НИОКР национальных предприятий, в долгосрочной перспективе такое их влияние не существенно. А технологические экстерналии, связанные с ПИИ, вообще не ощутимы - ни в кратко-, ни в долгосрочной перспективе.
На практическом уровне все это означает, что импорт технологий действительно может способствовать НТП в Китае, но для достижения оптимальных результатов нужно избегать закупок за рубежом таких технологий, какими китайская экономика уже обла-
мики, где непосредственно присутствуют ПИИ, этот эффект через цепочки межотраслевых связей распространяется и на другие сферы национальной экономики. -Прим. реф.
дает, или же не вкладывать средства в национальные НИОКР, если в соответствующих областях уже привлечены импортные технологии. Результаты исследования свидетельствуют, что национальные предприятия в условиях активного импорта технологий отнюдь не отказываются от собственных НИОКР. Наоборот, использование и имитация зарубежных технологий способствуют развитию собственного инновационного потенциала китайских предприятий.
ПИИ же не оказывают существенного влияния на развитие национальных НИОКР. По-видимому, связано это с тем, что иностранные фирмы переносят в Китай только самые простые, несущественные элементы своих процессов генерирования инноваций. Так происходит потому, что иностранные инвесторы не хотят выращивать собственными руками китайских конкурентов, они опасаются неконтролируемой утечки технологий, хотят использовать преимущества низкой оплаты труда местных научно-технических кадров.
Передача технологий, связанных с ПИИ, происходит по внутрифирменным каналам, а потому не приходится надеяться на то, что она может вызвать существенные технологические экстер-налии. В этой связи необоснованны надежды на то, что максимальное «открытие» страны для иностранных инвесторов или предоставление им специальных преференций автоматически вызовут существенное повышение технологического уровня китайской экономики (025, с. 102-103).
Ван Пэн и Чжан Цзяньбо (экономический факультет Цзи-наньского университета) (026) отмечают, что в экономической науке исследования технологических экстерналий, вызываемых притоком ПИИ, начались еще в 1960-е годы. В имеющейся литературе по этой теме присутствуют три альтернативных подхода.
Сторонники первого из них считают, что ПИИ порождают очевидные внешние эффекты в экономике принимающей страны, способствуют усилению ее инновационного потенциала. Это проявляется в увеличении числа заявок на патенты, в увеличении производительности труда на национальных предприятиях благодаря перетоку туда персонала с ПСИИ. Во многих исследованиях утверждается, что такие процессы протекают и в китайской экономике, но на Востоке Китая они идут более интенсивно, чем в Центре и на Западе.
Адепты другой концепции полагают, что ПИИ не только не стимулируют НТП в принимающей стране, но и в определенной степени сдерживают повышение технологического уровня ее экономики. В ряде исследований, в том числе и на китайском материале, показано, что корреляционной зависимости между притоком ПИИ и технологическими улучшениями в национальной промышленности не существует. Конкурентный эффект, вызываемый присутствием ПИИ, ставит национальные предприятия в уязвимое положение. Продукция ПСИИ вытесняет с рынков инновационную продукцию национального происхождения, в результате растрачиваются местные инновационные ресурсы, включая человеческие.
Третий подход заключается в том, что влияние ПИИ на развитие национального научно-технического потенциала может быть как стимулирующим, так и угнетающим - в зависимости от того, насколько институциональная среда принимающей страны готова к абсорбации ПИИ. В частности, условиями успешного освоения ПИИ являются сравнительно высокий уровень доходов и высокое качество человеческого капитала в стране. Важно также, насколько конкурентным является внутренний рынок страны. Некоторые специалисты считают, что в Китае сейчас к восприятию технологических экстерналий, вызываемых ПИИ, в наибольшей степени склонны национальные предприятия, базирующиеся в центральных провинциях, тогда как корпоративный сектор западных провинций еще не дозрел до этого, а на Востоке соответствующие позитивные эффекты уже имеют тенденцию к убыванию (026, с. 85-86).
Общий недостаток имеющихся исследований, констатируют Ван Пэн и Чжан Цзяньбо, состоит в том, что они сосредоточивают внимание на общенациональном уровне, не углубляясь в региональные различия инновационных процессов, а в Китае неравенство регионов в экономическом потенциале, уровне применяемых технологий и качестве человеческого капитала слишком велико, чтобы его не учитывать. Кроме того, внимание уделяется прежде всего масштабам инновационной деятельности, измеряемым числом новых продуктов и зарегистрированных прав интеллектуальной собственности, мало освещается, из чего складывается структура инновационной продукции (026, с. 86).
Восполнить эти пробелы авторы предполагают путем исследования влияния ПИИ на инновационные процессы в регионе
Большой дельты реки Чжуцзян (к нему относятся провинции Гуандун, Юньнань, Хайнань, Гуйчжоу, Сычуань, Хунань, Цзянси, Фуц-зянь и Гуанси-Чжуанский автономный район). В первые десятилетия реформ ПИИ притекали в этот регион главным образом благодаря наличию там дешевой рабочей силы и специальных налоговых преференций для иностранных инвесторов. Но по мере роста в приморских провинциях цен на труд и сырьевые материалы в распределении ПИИ между провинциями дельты происходили изменения. С 2001 по 2010 г. доля Гуандуна в общенациональном показателе реально вложенных ПИИ снизилась с 31,7 до 19,3%, тогда как совокупная доля остальных восьми провинций дельты увеличилась с 15,9 до 29,1% (026, с. 84).
Авторы исходят из положений эндогенной теории экономического роста, согласно которым вклад НТП в прирост выпуска может быть подразделен на вклад инновационного капитала и вклад труда научно-технических специалистов. Помимо этих переменных, авторами учитывается также величина расходов на НИОКР в той или иной провинции. Среди иностранных инвесторов в Китае выделяются две группы: зарубежные китайцы (преимущественно это инвесторы из Гонконга, Макао и Тайваня) и инвесторы из развитых стран Запада. Вторые имеют очевидные технологические преимущества над первыми. Авторы прослеживают динамику совокупного промышленного выпуска ПСИИ в Большой дельте Чжуцзяна и динамику промышленного выпуска на предприятиях двух групп инвесторов по отдельности. В качестве показателя, характеризующего масштабы экономики той или иной провинции дельты, используется численность ее населения.
Для характеристики инновационного потенциала провинций Ван Пэн и Чжан Цзяньбо используют показатель числа заявок на патенты. Он не может отразить всю гамму инновационных процессов, но имеет определенные преимущества (стабильность и единообразие данных), которыми не обладают другие часто используемые показатели (число защищенных диссертаций, объемы торговли технологиями, доля высокотехнологичной продукции в промышленном выпуске). Авторами рассматривается не только общее число заявок на патенты, но их структура, в которой выделяются:
- патенты на изобретения;
- патенты на усовершенствование используемых технологий;
- патенты на дизайн технологий.
Первой категории патентов свойственна наибольшая иннова-ционность, третьей категории - наименьшая. Поэтому преобладание в структуре заявок именно заявок первой категории свидетельствует о более сильном научно-технологическом потенциале провинции.
Между девятью провинциями дельты Чжуцзяна существуют значительные различия в географическом положении, уровне экономического развития, качестве человеческого капитала. Данные об общем числе заявок на патенты и их структуре тоже показывают огромную разницу между провинциями: наибольшее число заявок в 2001-2010 гг. было подано в Гуандуне (805 353), наименьшее -на Хайнане (6356, т.е. в 128 раз меньше, чем в Гуандуне) (026, с. 88). В целом, анализ количественных данных позволяет отнести Гуандун, Сычуань, Хунань и Фуцзянь к провинциям с высоким, а ГЧАР, Хайнань, Гуйчжоу, Юньнань, Цзянси - к провинциям с низким инновационным потенциалом (026, с. 89). Поэтому логично предположить, что в разных провинциях приток ПИИ может оказать разное влияние на инновационные процессы - как стимулирующее, так и ограничивающее.
В построенной авторами эконометрической модели выпуск инновационной продукции (его характеризуют число заявок на патенты и их структура) ставится в зависимость от вклада труда научно-технических специалистов и вклада физического капитала, воплощенного, в частности, в оборудовании для исследований; от долей ПСИИ различных типов в валовом промышленном выпуске провинции, от численности ее населения. Расчетами выявлено, что приток ПИИ оказывает существенное стимулирующее воздействие и на масштабы инновационной деятельности в дельте Чжуцзяна, и на ее структуру. Однако это влияние сказывается по-разному в отдельных группах провинций.
В провинциях с высоким инновационным потенциалом приток ПИИ способствует увеличению числа заявок на патенты, но мало влияет на их структуру. В провинциях же с низким инновационным потенциалом, наоборот, воздействие ПИИ на структуру заявок на патенты заметно (высока доля заявок на регистрацию изобретений), а вот на общее число заявок ПИИ влияют слабо. Объяснить это можно тем, что в первой группе провинций национальные предприятия могут относительно легко осуществлять ин-
новационную деятельность путем простой имитации технологий иностранных инвесторов, а потому в этих провинциях значительная доля заявок приходится на совершенствование и дизайн уже используемых технологий. Во второй группе провинций НТП происходит преимущественно за счет собственных разработок китайских предприятий, а заимствования технологий у иностранных инвесторов требуют значительных усилий по адаптации этих технологий к местной относительно отсталой инновационной среде. Поэтому здесь в структуре заявок высока доля заявок на патенты по изобретениям. Причем эта тенденция относительно слабого воздействия ПИИ на инновационные процессы в провинциях с низким инновационным потенциалом проявлялась и в конце 2000-х годов, когда доля ПИИ, приходящихся на эти провинции, была на подъеме. Тем самым подтверждается, что для успешного течения инновационных процессов недостаточно простого присутствия ПСИИ с их технологиями, для этого нужен и местный квалифицированный научно-технический персонал (026, с. 89-91).
Приток инвестиций зарубежных китайцев заметно влияет на общее число заявок на патенты, но воздействие его на структуру заявок несущественно. Приток ПИИ из западных стран оказывает сильное стимулирующее влияние и на количество, и на структуру заявок на патенты. Связано это не только с технологическими преимуществами западных компаний, но и с тем, что во всех провинциях дельты Чжуцзяна, кроме Гуандуна и Фуцзяни, их доля в промышленном выпуске выше, чем доля предприятий, в капитале которых участвуют зарубежные китайцы.
Влияние двух групп ПСИИ на инновационные процессы также дифференцированно по группам провинций. В провинциях с высоким инновационным потенциалом и предприятия зарубежных китайцев, и предприятия западных инвесторов оказывают стимулирующее влияние на инновационные процессы, выражаемое ростом общего числа заявок на патенты. Однако влияние обеих групп инвесторов на структуру таких заявок статистически не выражено. В провинциях с низким инновационным потенциалом влияние ПИИ из западных стран существенно и в случае с общим числом заявок, и в случае с их структурой, тогда как инвестиции зарубежных китайцев позитивно коррелируют только с общим числом заявок, но не с их структурой. Это можно объяснить тем, что техноло-
гический разрыв между предприятиями зарубежных китайцев и предприятиями, находящимися под контролем внутренних инвесторов, невелик, и последние могут осуществлять инновации путем имитации технологий. А технологический уровень западных инвесторов достаточно высок, и адаптация их технологий требует значительных усилий и затрат.
В результате технологические экстерналии, связанные с притоком зарубежного китайского капитала, выражаются главным образом в росте заявок на патенты на усовершенствование и дизайн технологий, а экстерналии от притока западных инвестиций - в росте заявок на патенты по изобретениям. Кроме того, считают Ван Пэн и Чжан Цзяньбо, в провинциях с высоким инновационным потенциалом слабость влияния западных инвестиций на структуру заявок на патенты может быть связана с относительной легкостью имитации зарубежных технологий в таких провинциях. Иначе говоря, акцент на имитацию технологий оказывает определенное угнетающее воздействие на генерацию собственных изобретений (026, с. 90-92).
У Цзинфан (финансовый факультет Шанхайского педагогического университета) (027) задается следующими вопросами. Во-первых, влияет ли структура собственности ПСИИ на уровень передаваемых инвесторами технологий? Вообще говоря, передача технологий приводит к их распространению по экономике, и инвестор может в конце концов утратить свои конкурентные преимущества. Поэтому инвесторы принимают во внимание факторы доходности и безопасности передачи технологий, а они, в свою очередь, определяются тем, сохраняет ли инвестор контроль над использованием технологии. Так что структура собственности должна по идее коррелировать с уровнем передаваемой технологии.
Во-вторых, оказывает ли структура собственности ПСИИ влияние на технологический прогресс национальных предприятий? Теоретически считается, что такие формы привлечения ПИИ, как слияния и поглощения и паевые совместные предприятия (ПСП)1,
1 ПСП предполагают создание отдельного юридического лица, пропорции участия партнеров в управленческих структурах предприятия и в распределении прибыли определяются в данном случае их долями в уставном капитале предприятия. В отличие от ПСП, создание контрактного совместного предприятия (КСП) не обязательно предполагает создание независимого юридического лица, а взаи-
предполагают вовлечение в сотрудничество инвесторов из принимающей страны, а потому они приводят к установлению кооперационных связей между ПСИИ и национальными предприятиями. Поэтому эффект распространения технологий должен быть в данных случаях более сильным, чем при создании предприятий полной иностранной собственности (ППИС) (027, с. 81).
Автором предпринято эмпирическое исследование шанхайских ПСИИ, функционировавших в 1995-2006 гг. После 1998 г. в структуре привлеченных инвестиций постоянно усиливался удельный вес ППИС. В первые годы XXI в. их доля в структуре привлеченных ПИИ стабилизировалась на уровне 70-80%, а в видовой структуре инвестиционных проектов - на уровне 60%. Одновременно происходил рост числа заявок на патенты (в 2006 г. их было в 13 раз больше, чем в 1997 г.) и числа выданных патентов (в 2006 г. их было в 9,8 раз больше, чем в 1997 г.), причем в их структуре доля технологий международного уровня выросла с 25% в 1995 г. до 47% в 2006 г. (027, с. 82).
Очевидно, что увеличение удельного веса ППИС происходит параллельно с поступательным развитием процесса передачи технологий. Эта взаимосвязь проверяется автором с помощью регрессионной модели. Расчетами выявлено, что уровень передаваемых технологий действительно позитивно коррелирует с институциональной формой ППИС и негативно коррелирует с формами ПСП и КСП. Прирост объема ПИИ в рамках ППИС на 1% вызывает увеличение числа выданных патентов на 0,80% (027, с. 84).
Очевидно, это свидетельствует, что главным преимуществом ППИС, с точки зрения иностранных инвесторов, является возможность контроля над использованием технологий. Тогда как ПСП и КСП инвесторы создают в большей мере ради получения от государства льгот, в том числе предоставляемых в случае установления кооперационных связей с национальными предприятиями. Но при этом в рамках ППИС преимущественно передаются уже стандартизованные зарубежные технологии, а не разрабатываются принципиально новые (027, с. 85-86).
П.М. Мозиас
моотношения партнеров по поводу участия в управлении и в распределении прибыли КСП регулируются договоренностью сторон. - Прим. реф.
