CC BY
13
ствами исследований». Движущей силой этих процессов были научные элиты европейских стран. Они чувствовали себя ограниченными рамками национальных пространств исследований и были способны влиять на восприятие этого положения политиками.
Есть одно известное исключение - рамочные программы (Framework Programmes), которые продвигаются промышленностью и назревающими европейскими политическими элитами. Все другие организационные структуры продвигались научными элитами.
Также отмечается, что на всем протяжении истории расширения НИП на европейском уровне существенную роль играют биологи. Их роль, однако, несколько отличается с точки зрения учреждения EMBO/EMBL и ERC. В первом случае биологи действовали как «независимая» научная элита; в последнем - они использовали свой опыт и влияние, чтобы организовать европейскую научную элиту. Это не стало неожиданностью: биологи были группой, которая чувствовала себя особенно ограниченной, имея некоторый опыт европеизации и влияние, чтобы увлечь других и формировать политическое желание. Эта область является неотъемлемо международной, полагается на современное оборудование и лаборатории, которые, как правило, сконцентрированы в особых местах. Доступ к этим лабораториям крайне важен для успеха как отдельного ученого, так и коллектива.
Учреждение такой организации, как ERC, стало возможным за счет мобилизации европейских научных элит, совместной работы политических организаций европейского уровня и достижения соизмеримости национальных исследовательских пространств.
С.М. Пястолов
2014.01.019-020. МЕТОДЫ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ В ОБЛАСТИ ЭНЕРГЕТИКИ. (Сводный реферат).
2014.01.019. The evolution of China's national energy RD&D programs: The role of scientists in science and technology decision making / Zhi Qiang, Su Jun, Ru Peng, Anadon L.D. // Energy policy OnlineFirst. -2013. - P. 1-18. - Mode of access: http://dx.doi. org/10.1016/j.enpol. 2013.06.044i
2014.01.020. LIN CHEN-CHUN, YANG CHIA-HAN, SHYUA J.Z. A comparison of innovation policy in the smart GRID industry across the Pacific: China and the USA // Energy policy. - 2013. - N 57. -
Р. 119-132. - Mode of access: http://dx.doi.org/10.1016/j. enpol. 2012.12.028
Ключевые слова: программы ИР в энергетике; выработка политических мер; ученые; умная сеть; инновационная политика; межстрановой анализ.
Авторы статьи, эксперты из Китая и США (019), представили новые данные по трем самым большим программам ИР в энергетическом секторе Китая. Когда Китай начал свои реформы и политику открытости в 1978 г., центральное правительство ясно сформулировало, что их реализация предусматривает тесную связь между научно-технической политикой и экономическим развитием. После заявления лидера Китая Дэн Сяопина о том, что «наука и техника (НТ) - первая производительная сила», в начале 1980-х годов была инициирована так называемая «отечественная системная реформа науки и техники». Программы, разработанные в рамках реформы, содержали широкий диапазон секторных приоритетов: сельское хозяйство, энергетика, биотехнологии, коммуникации, автоматизация, электроника, добыча сырья, защита окружающей среды, высокие технологии, социальное развитие и поощрение экономического развития как главная цель (019, с. 1).
За последние 30 лет поддержка ИР китайским правительством существенно увеличилась. В этот период началась реализация более 40 национальных программ развития НТ, 15 из которых все еще продолжались во время 11-го пятилетнего плана (с 2006 по 2010 г.). В 2009 г. невоенные расходы китайского правительства на ИР составляли 136 млрд. RMB1, что эквивалентно 20 млрд. долл. по курсу 2009 г. Для сравнения, американское правительство инвестировало 61 млрд. долл. в невоенные ИР в 2009 г. (019, с. 2). Министерство науки и технологии Китая (Chinese Ministry of Science and Technology - MOST) - единственное государственное учреждение, основная роль которого состоит в поддержке ИР (96% бюджета тратится на ИР); оно управляет 14,7% невоенных ИР китайского правительства (там же).
1 RMB - в латинском написании Renminbi - «народные деньги» (китайский юань). - Прим. реф.
Как часть стратегии устойчивого развития Китая, энергетический сектор стал приоритетным в программах ИР за прошлые десять лет. Так, с помощью серии проектов, связанных с развитием технологий получения электроэнергии за счет ветра, начатых центральным правительством с 1997 г., предприятия Китая, такие, например, как «Goldwind», сформировали свои ключевые компетенции и создали конкурентоспособное на мировой арене производство в течение десятилетия. С 2006 по 2010 г. в основные программы ИР были вовлечены 1,2 млн. исследователей, 85 тыс. докторантов и 150 тыс. магистров (019, с. 2). Эти таланты в результате процесса обучения и развития создают для индустрии человеческий капитал высокого качества.
С целью определить задачи, методы управления и воздействие на экономику в течение длительного времени авторы проанализировали три ключевые национальные программы: Национальная программа высоких технологий (Программа-863), Национальная программа ключевых технологий ИР (программа «Гун Гуань» [Gong Guan]) и Национальная программа фундаментальных исследований (Программа-973). Общий бюджет этих программ составил 63% общего объема финансирования, управляемого MOST в 2009 г. (019, с. 2).
Авторы статьи обнаружили, что: 1) изменения в политической стратегии непосредственно привели к изменениям в приоритетах программ развития НТ; 2) механизм реализации программ (преимущественно MOST) был адаптирован к приоритетам с помощью корректировки ролей, которые ученые играли в выборе, дизайне и оценке инициативных ИР; 3) роли, которые ученые играли в процессе принятия решений, связанных с энергетическими программами ИР, могли быть классифицированы по шести категориям в двух измерениях: власти и автономии; 4) корректировка ролей, которые ученые играют в этом процессе, оказала непосредственное влияние на производство инициативных ИР в энергетическом секторе, отражая изменения стратегий; 5) опыт трансляции хорошо организованной политики на инициативные ИР в Китае, и в частности на области энергетики, показывает, какие дополнительные меры могут помочь продвижению внутренних инноваций в Китае.
Все три программы - самые большие программы MOST: в 2009 г. на их реализацию было выделено 12,7 млрд. RMB. Про-
грамма «Гун Гуань» стала первой национальной программой в области НТ (1982). Ее цель - выявить «ключевые технологические потребности Китая» и сделать акцент на быстрой отдаче с точки зрения экономического роста и социальной выгоды. Программа-863 была инициирована Дэн Сяопином по совету четырех китайских академиков в 1986 г. Ее цель - повысить внутренние способности Китая производить продукцию высоких технологий. Первоначально «Гун Гуань» была нацелена на ИР, которые были ближе к стадии коммерциализации, а Программа-863 сосредоточилась на развитии пограничных технологий. За прошедшее десятилетие различие между этими двумя программами стало менее явным. Про-грамма-973 призвана развивать фундаментальные исследования. В ее задачи входит мобилизация всех научных и исследовательских организаций для проведения инновационных исследований.
Эти три программы составили Основную государственную структуру исследовательских программ (State Main Research Program Framework). Другие программы в сфере НТ нацелены на технологическую коммерциализацию и индустриализацию. Доля государственного финансирования этих программ в общем объеме расходов на ИР центрального правительства увеличилась с 6,0% в 1998 г. до 11,9% в 2007 г. и затем немного уменьшилась до 10,03% в 2008 г. (019, с. 2). Это означает, что эти программы составляют существенную часть инновационной политики Китая.
Оценивая роль ученых в программах ИР Китая, авторы делят процесс реализации программ на три этапа: проектирование, поиск исполнителей, контроль и оценка.
1. Этап проектирования охватывает: а) получение проектных предложений от министерств, местных правительств, университетов, предприятий и исследовательских организаций; б) выбор проектных предложений основных областей ИР и целей (например, экологически чистая угольная, солнечная, ветряная энергетика); в) распределение фондов и составление графика исполнения для каждого проекта; г) спецификация задач в пределах проектов; д) выбор критериев, которые будут использоваться в выборе проектов и в оценке результатов.
2. Исполнители (как правило, университеты, государственные научно-исследовательские институты, государственные или частные предприятия) отбираются на основе экспертной оценки
или прямым назначением. Например, в 2011 г. исполнители для проектов Программы-863 и «Гун Гуань» были отобраны по конкурсу, и в каждом проекте был издан свой проспект, в котором определялись критерии для использования в процессах отбора. Напротив, в Программе-973 кандидатов на роль исполнителей рекомендовали ученые, разрабатывавшие конкретные проекты.
3. Этап контроля и оценки, как правило, включает организацию встреч, на которых рассматриваются гранты, и предъявление требований о предоставлении исполнителями регулярных отчетов.
Анализ, проведенный авторами, показал, что ученые играют различные роли в различных программах и что они (роли) значительно изменились за прошлые 30 лет. Они предлагают распределить роли на шесть категорий. 1. Лидер / менеджер - ученый, который обладает полнотой власти и независимостью в процессе принятия решений. 2. Соменеджер - ученый, который является частью управляющей структуры. В его задачи входит консультирование и ведение переговоров с правительственными чиновниками, чтобы получить согласие на проект. Часто они должны идти на компромисс. 3. Брокер - ученый, который реализует инициативы правительства. Он принимает решения, основанные на приоритетах, обрисованных в общих чертах правительственными чиновниками. 4. Помощник - ученый, который помогает правительству в принятии и выполнении решения. Его роль может измениться в любой момент. Правительственные чиновники могут выбрать других исполнителей, таких как специализированные агентства. Хотя ученые могут давать советы правительственным чиновникам, они не могут быть отобраны для проектирования проектов или выполнения задач. 5. Чистый советник - ученый, который функционирует в качестве внешнего советника, он не участвует в принятии решения и исполнении. Он предлагает свое знание по собственной инициативе. 6. Исполнитель заказа - ученый, который является частью бюрократического процесса, но только как представитель учреждения, с которым он связан. Этот способ участия был особенно распространен в период плановой экономики (до 1985 г.).
В программе «Гун Гуань» ученые не играли особой роли в процессе принятия решений до 1985 г., в период между 1990 и 2000 гг. их участие становилось все более и более заметным, но с 2000 г. они стали терять свое влияние. В Программе-863 у ученых был вы-
сокий уровень контроля и независимости в период с 1986 до 2000 г., однако с 2000 г. их полномочия по принятию решений резко уменьшились. В Программе-973 ученые имели большое влияние на начальной стадии проекта, однако с 2006 г. их независимость в процессе принятия решений уменьшалась, поскольку MOST стало активно вмешиваться в прямое управление программами. Эти изменения были вызваны переменами в приоритетах программ ИР и в их институциональной структуре (019, с. 8-9).
С началом в 1985 г. системной реформы НТ ученые широко привлекались к управлению, чтобы снизить влияние старой плановой экономики. Ученые были необходимы, чтобы изменить старую систему госзаказа и уменьшить власть министерств и правительственных научно-исследовательских институтов. Это привело к появлению проектов Программы-863, разработанных с участием ученых, а также к расширению их административной власти в программе «Гун Гуань» в период между 1985 и 1998 гг.
С 2000 г. чиновники MOST начали медленный процесс восстановления контроля и прямого участия в экспертизе в Програм-ме-863. Роль правительственных чиновников неуклонно расширялась и служила цели сконцентрировать все усилия на проектах, близких к этапу коммерциализации. Это было результатом активной политики Госсовета, направленной на развитие технологических инноваций на основе высоких технологий. Роль ученых в Программе-863 в период с 2001 по 2005 г. может быть охарактеризована как роль правительственных брокеров. Организационное участие «научных групп сектора» (Sector Scientist Group - SSG) и «тематических научных групп» (Theme Scientist Group - TSG) в этот период сократилось. Хотя SSG и TSG были уполномочены собирать информацию о приоритетах и определять задачи проектов, ведомство, отвечающее за сектор, могло отменить проекты. Кроме того, члены SSG и TSG стали отбираться этим ведомством. Ученым предоставили административную власть в известной мере, но она была четко ограничена. Ведомство принимало окончательное решение и могло управлять процессом принятия решений, оказывая влияние на ученых.
С 2006 г. ученые стали играть роль советников в дизайне проектов в Программе-863, в то время как они все еще оставались брокерами в выборе исполнителей. Это означало, что, в то время
как ученые сохраняли независимость в дизайне проектов, они не могли принимать окончательные решения: это делали чиновники MOST.
Сравнение результатов научно-технической деятельности в трех исследованных программах показывает, что число научных статей на один вложенный юань стало уменьшаться в 1992 г. - после того, как было объявлено о переключении акцентов на индустриализацию. Точно так же объявление в 1997 г. о новой стратегии «скачка» в научно-техническом развитии, в рамках которой были приняты меры по обеспечению прав интеллектуальной собственности и коммерциализации продукта, привело к быстрому увеличению числа патентов на вложенный юань (019, с. 13).
Авторы заключают, что уменьшение роли ученых на определенном этапе реализации инновационной политики стало ответом на изменения стратегии и на рост затрат проектов. Рост инвестиций в ИР для энергетических проектов означал усиление ориентации на задачи коммерциализации в промышленности. Кроме того, проекты ИР в энергетике не предназначались для радикального технического прогресса, поэтому им был почти гарантирован успех. «Более рискованными долгосрочными исследованиями, которые могли стать существенным вкладом в создание инновационного потенциала страны, по всей видимости, пренебрегли» (019, с. 13).
Исследование показало, что желание национальных политических лидеров продвинуть прорывные инновации, вероятно, требует более высокой склонности к риску и долгосрочных прогнозов оценки некоторых программ. Другая рекомендация для политики преобразования Китая в «страну, ориентированную на инновации», состоит в том, чтобы расширить участие ученых и предпринимателей в процессе проектирования и подбора исполнителей. Хотя ученые и были включены в процесс принятия решений в сфере ИР после системной реформы 1985 г., правительство не обеспечило юридическое оформление правил, определяющих в общих чертах права и ответственность ученых.
Кроме того, правительственные чиновники должны понять, что инновационная деятельность не может выполняться с 90%-ным показателем успешности. Поэтому следующая рекомендация состоит в том, что необходимо улучшить процесс сбора данных и
оценки, чтобы позволить программам «обучаться на практике» и стать более эффективными в долгосрочном периоде.
Инновации в области энергетики имеют большое значение не только для экономического развития Китая, но и для решения экологических проблем в мире, и китайское правительство обладает большими возможностями, чтобы мобилизовать ресурсы и развить столь необходимые технологии.
Авторы из Тайваня в своей статье (020) исследуют способы, с помощью которых Китай и США, так же как и многие другие страны, использующие углеводородное сырье, решают проблемы возрастающего спроса на электричество, стареющей инфраструктуры и др., в течение последних нескольких лет. Достижения включают применение распределения мощностей, развитие рынка электроэнергии и быстрое развитие возобновляемых источников энергии. Кроме того, авторы развивают понятие «умной сети».
Такая модернизированная энергетическая структура, как «умная сеть», все более и более продвигается многими правительствами как способ обеспечения энергетической независимости. По определению, «умная сеть» - это электронная форма управления электроэнергетическими ресурсами, которая собирает, распределяет и дает информацию о состоянии всей системы, включающей поставщиков и потребителей энергии, с целью улучшения эффективности, надежности, экономичности и устойчивости предоставления услуг энергоснабжения.
Электрическая сеть - не один объект, а совокупность сетей и предприятий, производящих электроэнергию, которыми управляют множество операторов, большей частью - вручную, использующих различные способы коммуникации и координации. «Умная сеть» увеличивает возможности соединения, автоматизации и координации среди поставщиков, потребителей и сетей, которые выполняют передачу энергии на большие расстояния или решают локальные задачи ее распределения.
В целях развития преимуществ объединенных энергосистем в научном исследовании должна быть подчеркнута важность нисходящей политики в энергетическом секторе. Частным предприятиям сложно развивать собственные модели «умных сетей» без поддержки правительства, исследования на уровне фирмы также не могут ясно описать механизмы развития этой энергетической
структуры. Недостаточный объем межстрановых исследований в данной области не позволяет заинтересованным лицам, вовлеченным в такие проекты, видеть более широкий контекст развития эффективных объединенных энергосистем в различных национальных условиях, особенно в сравнениях развивающихся и развитых стран, таких как Китай и США. Суммарный выброс углерода в этих двух странах составлял в 2010 г. 37,56% мирового выброса углерода, и эти страны - два крупнейших производителя электроэнергии и парниковых газов (020, с. 120).
Предшествующие исследования в области «умной сети» уделяли больше внимания продвижению технологического развития и не включали анализ политических барьеров, стоящих на пути развития этих систем, которые, в частности, заключались в несогласованности стимулов. Это исследование показывает, что энергетические предприятия в развитых и развивающихся странах, включая Индию, сталкиваются с множеством проблем, связанных с увеличением размеров, видов и сложности сетей, а также проблем безопасности и надежности операций. Анализируя политику развития «умной сети» в Корее и Гонконге с точки зрения государственного управления, некоторые эксперты выделяют «пейзаж», режим и ниши. В Гонконге склонны поддерживать более динамичную тарифную систему, которая поощряет экономию электричества. Большинство пользователей соглашаются с тем, что тарифы должны быть строго дифференцированы между различными потребителями (heavy/low-users и on-peak/off-peak users) (020, с. 121).
В статье представлены результаты двух сравнительных меж-страновых исследований в Китае и США. В США больше распространена политика экологической безопасности, чем политика со стороны предложения, которая, в свою очередь, больше распространена, чем политика со стороны спроса. В Китае фокус научно-технической политики сосредоточивается на государственных предприятиях, научно-техническом развитии и юридических аспектах. Политика развития государственных предприятий (26%) более распространена, чем научно-технические стратегии развития (23%), которые, в свою очередь, более распространены, чем политика правового регулирования (11%) (020, с. 125). В США главная политика сосредоточивается на научно-техническом развитии, аспектах финансового, политического и государственного регулиро-
вания деятельности предприятий. Научно-технические стратегии (20%) столь же распространены, как принципы финансовой политики (20%), и оба этих направления более распространены, чем политическое регулирование (19%), что, в свою очередь, более распространено, чем управление государственными предприятиями (11%) (020, с. 125).
Финансовая политика включает обеспечение ссуд и налоговых субсидий коммерческим предприятиям. Например, Министерство энергетики объявило о выдаче кредитных поручительств на 750 млн. долл. для проектов возобновляемых источников энергии (Conventional Renewable Energy Projects) и налоговых льгот для продвинутой энергетики (Advanced Energy Tax Credits). Кроме того, американское правительство внесло на рассмотрение Конгресса законопроекты о поддержке «умных сетей» и других технологий получения энергии от возобновляемых источников, например, в американском Законе о восстановлении и реинвестициях (American Recovery and Reinvestment Act - ARRA) и Законе об энергии от возобновляемых источников и экономическом развитии (Clean Renewable Energy and Economic Development Act) (020, с. 126).
Основные выводы: a) научно-техническое развитие является самым действенным средством осуществления политики для «умных сетей»; б) Китай полагается в основном на «политику со стороны предложения» и развивает технологии «умных сетей» на «государственных предприятиях»; в) США полагаются в большой степени на «политику экологической безопасности» (53%), уделяя особое внимание «финансовым» и «политическим» аспектам стратегии развития «умных сетей»; г) небольшая активность в сфере «политики со стороны спроса» в обеих странах свидетельствует о том, что отрасль «умных сетей» находится все еще на начальной стадии развития; д) главная цель политики «правового регулирования» состоит в том, чтобы установить промышленные стандарты.
Это позволит обеспечить платформу для новых идей и дальнейшего технологического и промышленного развития.
С.М. Пястолов
