CC BY
9
2004.02.017. ПРОДУКЦИЯ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ: СТАТЬИ И ПАТЕНТЫ.
Outputs of scientific and engineering research: Articles and patents // Science and engineering indicators, 2000 report / Nat. science board. - Wash., 2002. -Р. 5-37 - 5-57.
http://www.nsf.gov/sbe/srs/seind 02/intro.htm
Ключевые слова: продукция научной деятельности, количественные показатели: статьи, ссылки, патенты, международные сопоставления.
Реферируемый материал - заключительный раздел пятой главы доклада о показателях науки и техники, подготовленного в ННФ США. Представленную в разделе информацию авторы группируют в рамках следующих подразделов: общая картина состояния и динамики научных публикаций; научное сотрудничество; ссылки на научные и технические статьи; ссылки в американских патентах на научно-технические публикации; американские университеты как патентовладельцы.
Общая картина состояния и динамики научных публикаций. Обозначая важность предлагаемой для анализа темы, составители реферируемого доклада подчеркивают: «выход» научной продукции в виде статей - это базовый индикатор степени вклада различных исполнителей в мировое производство знаний. Научное сотрудничество, выраженное через соавторство - внутринациональное или международное, - может служить «двигателем» продвижения исследовательских результатов на пути их практического использования.
Характеристика научной продуктивности страны, выраженная через число статей, опубликованных в ведущих мировых журналах, является, на взгляд авторов доклада, наиболее точным и сопоставимым показателем, поскольку статьи, принятые к публикации в таких изданиях, проходят строгий экспертный отбор.
Всего в мире в 1986-1999 гг. число научных публикаций выросло на 14%. Значительная часть такого роста произошла за счет стран ОЭСР, на долю которых приходится 95% публикаций этого региона. Еще один регион, демонстрирующий высокие показатели роста публикаций, -Азия. Выход научной продукции за этот период здесь удвоился. Это произошло главным образом за счет Японии и так называемых «новых инду-
стриальных стран» - НИС, в которых число научных публикаций за период 1986-1999 гг. выросло более чем в 7 раз (с. 5-38).
Высокую активность демонстрирует Латинская Америка: печатная научная продукция за отмеченные годы здесь удвоилась. Следует, однако, иметь в виду, подчеркивают авторы, что этот рост начался с весьма низкого базового уровня и затронул всего три страны континента - Аргентину, Бразилию и Мексику: здесь произведено около 80% статей данного региона (по состоянию на 1999 г.). Среди регионов, демонстрирующих снижение показателя числа статей, - Восточная Европа и Северная Америка.
Несмотря на снижение числа публикаций в США, эта страна обладает наибольшей долей в общем объеме мировых научных статей: в 1999 г. - треть из 530 тыс. публикаций. Этот показатель более чем в 3 раза превышает долю Японии, занимающей вторую позицию.
Анализ портфеля научных публикаций по тематике позволяет выявить научные приоритеты страны. Так, в США в 1999 г. 55% всех статей освещают проблемы наук о жизни. Составители обращают внимание на тот факт, что указанная доля остается фактически неизменной на протяжении последних 20 лет. 25% американских публикаций - это статьи по физике и экологии, включая химию, науки о Земле и космосе. Портфель НИС в Азии в 1986-1999 гг. заметно изменился: доля физических, технических и математических наук выросла с 40 до 54%, а доля социальных -снизилась с 12 до 3% (с. 5-43).
Тематическая структура научной продукции Японии аналогична западноевропейской и американской: свыше 50% публикаций посвящены наукам о жизни. В Восточной Европе и странах бывшего СССР структура тематического портфеля сходна с азиатской - более 50% статей приходится на физические науки, доля публикаций в сфере наук о жизни за период 1986-1999 гг. снизилась с 36 до 23%, а доля физических наук выросла с 56 до 65% (с. 5-43).
Научное сотрудничество - внутринациональное и международное. Последние 20 лет, отмечается в докладе, демонстрируют рост масштабов межнационального и внутринационального сотрудничества в производстве печатных научных публикаций. За 1999 г. из общего числа статей свыше 50% были соавторскими, при этом доля межстранового соавторства составила 17% (с. 5-43) .
Составители видят несколько причин отмеченной тенденции. Одна из них - успехи в области информационных технологий (ИТ). Распро-
странение ИТ позволило снизить географические и стоимостные барьеры на пути внутристранового и международного сотрудничества. Электронная почта способствовала созданию условий для оперативных научных контактов. Появление электронных сетей высокой мощности позволяет ученым обмениваться масштабными базами данных, а прогресс в области производства программных продуктов создает условия для обмена мнениями в диалоговом режиме.
Второй фактор, определяющий рост соавторских публикаций, - признание роли технологий в экономике. Научные контакты позволяют странам приобретать научно-технические «умения» в целях сохранения конкурентных преимуществ.
На распространение соавторских публикаций влияет и рост стоимости и сложности научных исследований. В научную работу вовлекается все более широкий спектр специалистов, диверсифицируются методы ИР, выходящие за рамки традиционных дисциплин.
Два других фактора, упомянутых составителями, касаются политической либерализации после распада СССР и возросшей интернационализации высшего образования. В первом случае расширились возможности для научных связей, специалисты, ранее «оторванные» от мировой науки, получили возможность для участия в двухстороннем и международном сотрудничестве. Во втором случае формируются и расширяются научные контакты на базе партнерства бывших сокурсников или преподавателей и их бывших учеников.
Особое внимание составители реферируемого доклада уделили проблемам сотрудничества в рамках одной страны на примере США. Они отмечают, что в 1999 г. 60% всех статей США в области науки и техники были соавторскими, для сравнения - в 1988 г. соответствующая доля была равна 48%. Наибольшая доля статей, написанных двумя и более соавторами, отмечается в биомедицинских исследованиях, науках о Земле и космосе и в физике - в среднем от 63 до 69% (с. 5-44).
Многие совместные публикации являются прямым результатом межинституционального сотрудничества, которое активно стимулируется американским правительством. В 1999 г. меж-институциональное и межсекторальное сотрудничество, выраженное числом соавторских статей, составило в среднем 77%. В этой связи составители отмечают, что университетский сектор практикует внутрисекторальное партнерство, доля статей, написанных совместно учеными из разных вузов, составляет 82%; в то же время уровень участия университетских ученых в межсектораль-
ном сотрудничестве значительно ниже среднего показателя по стране и составляет лишь 37% (с. 5-45).
Характеризуя масштабы международного сотрудничества, выраженные числом статей с участием иностранного соавтора, составители обращают внимание на то обстоятельство, что если общее число международных соавторских статей за 1986-1999 гг. выросло на 14%, то показатель роста «мультиавторских» публикаций составил 65%, а их доля в общем числе учтенных статей увеличилась с 37 до 50% (с. 5-45).
Авторы подчеркивают, что знакомство с моделями международного соавторства позволяет выявить некоторые тенденции в международном сотрудничестве. Доминирующими центрами международного научного сотрудничества помимо США являются Западная Европа, Япония и ряд азиатских стран. Некоторые регионы с быстро развивающейся экономикой реализуют научные контакты за пределами своих регионов, прежде всего в США. По состоянию на 1999 г. в США одна статья из пяти имела по меньшей мере одного иностранного соавтора, в 1988 г. аналогичное соотношение было 1:10 (с. 5-46). Общее представление о международных связях США, выраженных долей соавторских статей, дает табл. 1.
Таблица 1 (с. 5-47)
Международные статьи в США, десять сотрудничающих стран (1986
и 1999 гг.) (в %)
Страна, в порядке снижения показателя 1986 г. Страна, в порядке снижения показателя 1999 г.
1 2 3 4
Канада 13,6 ФРГ 13,8
Великобритания 13,3 Великобритания 12,4
ФРГ 11,7 Канада 11,2
Франция 8,3 Япония 9,9
1 2 3 4
Япония 8,1 Франция 8,7
Израиль 6,3 Италия 6,9
Швейцария 4,1 Швейцария 4,3
Швеция 4,0 Нидерланды 4,2
Австралия 3,9 Россия 4,1
Тенденция, наблюдаемая в США, отмечена и в других регионах. Резкий рост числа «мультиавторских» статей демонстрирует Западная Европа: за 1986-1999 гг. этот показатель вырос здесь с 41 до 60%, при этом число статей с участием иностранных соавторов за отмеченный период утроилось.
Страны западноевропейского региона со сложившимися международными партнерскими связями неуклонно расширяют такого рода контакты. В 1999 г. восемь стран Европы сотрудничали с более чем 100 государствами. Предпочтение отдается внутрирегиональным контактам. Так, доля международных статей Франции с участием соавторов из ФРГ выросла за рассматриваемые годы с 11 до 15%; с авторами из Великобритании - с 11 до 14, из Италии - с 8 до 11% (с. 5-48).
В странах Восточной Европы и Центральной Азии доля международных соавторских статей в общем числе публикаций соответствующего региона увеличилась с 10 до 40%. Подобная динамика, подчеркивают составители, отражает растущие контакты стран бывшего СССР с «продвинутыми» в научном плане странами. Четверть российских международных статей имели в 1999 г. хотя бы одного соавтора из США или ФРГ (с. 5-48).
Ссылки на научно-технические публикации. Такого рода показатели, подчеркивают составители, дают возможность оценить «полезность» такого продукта, как научная публикация. Ссылки, классифицированные по регионам, странам и областям науки, служат индикатором влияния национальной научной продукции на научно-техническую деятельность других стран. По частоте ссылок в мировой научно-технической литературе лидируют такие страны и регионы, как США, Западная Европа и Азия. Их совокупная доля в общемировом числе ссылок составляет около 90%.
Чаще всего ссылаются на американских авторов: в 1999 г. показатель цитирования составил здесь 45% (с. 5-50).
Ранжирование отдельных стран по индексу цитирования представлено в данных табл. 2.
В отличие от стран ОЭСР, подчеркивается в докладе, развивающиеся страны цитируются на 25-75% реже по сравнению с их долей в мировой научной литературе. Правда, некоторые из таких стран по отдельным направлениям науки демонстрируют высокие показатели. Так, Чили занимает вторую в мире позицию по цитированию статей ее авторов в области наук о Земле и космосе. Высокий индекс цитирования в химии и биологии имеет Гонконг.
Таблица 2 (с. 5-50) Относительная значимость цитирования научной литературы по отдельным странам в 1990 и 1999 гг.
Ранжирование стран Относительные индексы цитирования
1990 г. 1999 г.
1. Швейцария 1,46 1,37
2. США 1,36 1,35
3. Нидерланды 1,13 1,12
4. Швеция 1,14 1,07
5. Дания 1,03 1,04
6. Великобритания 1,06 1,04
7. Финляндия 0,89 1,02
8. ФРГ 0,99 1,01
9. Канада 0,93 0,99
10. Бельгия 0,98 0,95
11. Франция 0,94 0,93
12. Австрия 0,94 0,91
13. Италия 0,81 0,88
14. Австралия 0,94 0,87
15. Израиль 0,80 0,84
В целом по всем странам и научным областям 61% всех ссылок в 1999 г. были сделаны на статьи зарубежных ученых, в основном из других регионов; исключением является Западная Европа, где половина ссылок носит внутрирегиональный характер (с. 5-51) .
Ссылки на научно-технические статьи в американских патентах. При составлении патентной заявки соискатели, как правило, ссылаются на «предыдущие работы» в данной области. Это могут быть как другие патенты, так (что гораздо чаще) и научно-технические статьи. Доля американских патентов, в которых имеются ссылки хотя бы на одну статью, выросла с 1985 по 1997 г. с 11 до 24%. Составители подчеркивают: указанный рост свидетельствует о росте доли практического применения исследовательских результатов и о готовности Патентного управления США выдавать патенты на наукоемкие продукты (с. 5-52)
В целом, подчеркивают составители, ссылки на научно-технические статьи выступают в качестве показателя растущей связи между ИР и их инновационными применениями. Число патентных ссылок на статьи в мировой научно-технической литературе растет быстрыми темпами начиная с середины 80-х годов. В 1985 г. таких ссылок было 22 тыс., в 1995 г. - 123 тыс., а в 1998 г. - свыше 310 тыс. Среднее число ссылок, приходящееся на один американский патент, за 1985-1998 гг. выросло более чем в 5 раз (с. 5-52).
Стремительный рост патентных ссылок на научно-технические статьи в течение последнего десятилетия определен за счет роста в сфере биомедицинских ИР и исследований в области клинической медицины. В 1987 г. на их долю приходилось около 3,0 тыс. ссылок, к 2000 г. этот показатель в биомедицине увеличился до 60 тыс., а в клинической медицине - до 40 тыс. (с. 5-53).
Основной объем патентных ссылок приходится на соискателей из США - 64% в 2000 г. Составители обращают внимание на тот факт, что указанная доля значительно выше, чем доля США в общем числе патентов.
Объект наиболее частого цитирования в американских патентах - статьи университетских ученых: в 2000 г. их доля равнялась 60% (с. 5-53).
За последние десять лет рост ссылок на публикации университетских исследователей был особенно заметным в физике, науках о Земле и космосе и технических науках.
Сопоставление доли цитируемой литературы в США, Западной Европе и Азии, соотнесенное с их соответствующей долей в общем объеме научных публикаций, показывает, что большинство изобретателей предпочитают собственную страну или собственный регион. Исключением является особое положение США. Работы американских авторов часто цитируются западноевропейскими и азиатскими соискателями патентов.
Американские университеты как патентовладельцы. Патентуемые исследовательские результаты - важный продукт американской университетской системы. В формировании патентной политики вузов решающую роль сыграл закон 1980 г., разрешивший получателям правительственных грантов и контрактов сохранять право собственности на результаты ИР, сделанные в ходе работ, спонсированных федеральными властями. В указанном законе поощрялось также лицензирование подобных изобретений.
В последние годы, отмечают авторы, все большее внимание университеты уделяют потенциальной экономической отдаче даже от наибо-
лее фундаментальных исследований. Число университетов, ставших патентовладельцами, заметно выросло после закона 1980 г. Этот рост охватил как государственные, так и частные вузы.
Показатели числа патентов, выданных университетам, демонстрируют следующую картину: в 70-е годы ежегодно выдавалось от 250 до 350 патентов; в одном лишь 1998 г. университетские ученые стали владельцами 3151 патента. В результате университетские патенты составили в 2000 г. 5% от общего числа американских патентов (с. 5-55).
В 90-е годы 90% всех университетских патентов было сосредоточено в руках 100 патентодержателей. В этой связи авторы сообщают, что в 80-е годы наблюдалась противоположная картина: главными патентодержателями тогда были мелкие университеты и колледжи, отчего доля крупных университетских патентовладельцев составила 82%.
Тематический анализ патентов показывает, что их основная часть сосредоточена в области биотехнологии и в целом в сфере наук о жизни: по данным за 1998 г., патенты такой направленности составили 41% всех университетских патентов (с. 5-55).
Сумма лицензионных выплат от использования университетских патентов составляет небольшую величину по сравнению с затратами на ИР, однако, подчеркивают составители, в университетском секторе все отчетливее проявляется тенденция готовности использовать потенциал деятельности, проводимой в стенах вузов. В свою очередь, промышленность проявляет такую же готовность инвестировать средства в такие исследования. Данные о динамике патентной деятельности университетов за 1992-1999 гг. суммированы в табл. 3.
Закон 1980 г. стимулировал формирование специальных отделов по переносу технологий и патентованию в университетах. В связи с вовлечением вузов в коммерческую деятельность (лицензирование, организация дочерних компаний) высказываются опасения, что такого рода усилия могут негативно сказаться на состоянии
Таблица 3 (с. 5-56)
Деятельность американских вузов по патентованию и лицензированию в 1992-1999 гг.
Показатели деятельности 1992 1994 1996 1999
Сумма роялти, (млн. долл.) 172,4 265,9 365,2 675,5
Новые фонды на ИР за счет лицензий, (млн. долл.) н.д. 106,3 155,7 149,0
Число новых патентных заявок 1608 2015 2734 4871
Число полученных патентов н.д. 1596 1776 3079
Число организованных стартовых фирм н.д. 175 184 275
Число новых лицензий и совершенных сделок 1461 2049 2209 3295
фундаментальных исследований. Известно, что контрактные соглашения вузов с промышленностью содержат параграфы, предусматривающие ограничения на открытую публикацию исследовательских результатов. Существует потенциальная возможность, что такого рода результаты вообще могут быть засекречены по коммерческим соображениям. Все это может повредить имиджу университетских организаций как «беспристрастных искателей нового знания».
Существуют нерешенные проблемы, связанные с конфликтом коммерческих и профессиональных стимулов в университетской среде. Требует внимания и проблема баланса в проведении ИР по широкому спектру областей или в концентрации исследовательских усилий на немногих «прибыльных направлениях».
Т.В.Горбунова
