CC BY
23УДК 347.985.7:343.72:347.254(470)
С. Р. НИЗАЕВА, доцент кафедры криминалистики Уфимского юридического института МВД России, кандидат юридических наук (г. Уфа)
S. R. NIZAEVA, associate professor of criminalistics of the Ufa State University Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, candidate of Law (Ufa)
ВЗАИМОСВЯЗЬ УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ АСПЕКТОВ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ МОШЕННИЧЕСТВА В СФЕРЕ ДОЛЕВОГО
СТРОИТЕЛЬСТВА ЖИЛЬЯ
THE RELATIONSHIP OF CRIMINAL AND FORENSIC ASPECTS IN THE INVESTIGATION OF FRAUD IN THE FIELD OF SHARED HOUSING CONSTRUCTION
Аннотация. Одним из приоритетных направлений государственной политики в социальной сфере является обеспечение населения доступным и качественным жильем. Его реализация осуществляетсявтомчислепосредствомсовершенствованияправовогорегулированиядолевого строительства многоквартирных домов. Повышенное внимание органов государственной власти к указанной сфере обусловлено наличием системных проблем, которые в основном связаны с введением в эксплуатацию объектов капитального строительства. Уровень латентности мошенничества в сфере долевого строительства жилья высок, поскольку с момента возникновения преступного умысла до его реализации проходит значительное время, что позволяет мошенникам имитировать законную деятельность, обманывать пострадавших обещанием исполнить принятые на себя обязательства и скрывать следы преступления. Общественные отношения, возникающие при совершении указанного вида мошенничества, а также теория и практика расследования, нашедшие отражение в научных публикациях, в материалах уголовных дел, в нормативно-правовых документах и других источниках, явились объектом исследования. Целью исследования является системный анализ проблем в области жилищного долевого строительства, влияющих на правоотношения между гражданами и строительными организациями и вопросы привлечения компаний-застройщиков к ответственности при нарушении уголовного законодательства. При подготовке публикации были использованы диалектический метод научного познания, общенаучные и частнонаучные методы.
Ключевые слова и словосочетания: строительство, долевое строительство, многоквартирный дом, жилье, застройщик, дольщик, строительная организация, расследование мошенничества.
Annotation. One of the priority directions of the state policy in the social sphere is to provide the population with affordable and high-quality housing. Its implementation is carried out, including through improving the legal regulation of shared-equity construction of apartment buildings. The increased attention of state authorities to this area is due to the presence of systemic problems, which are mainly associated with the commissioning of capital construction facilities. The level of latency of fraud in the field of shared-equity housing construction is high, since a considerable time passes from the moment of the criminal intent to its implementation, which allows fraudsters to simulate legitimate activities, deceive victims with a promise to fulfill their obligations and hide the traces of
a crime. Public relations arising from the commission of this type offraud, as well as the theory and practice of investigation, reflected in scientific publications.
Key words and phrases: construction, shared-equity construction, apartment building, housing, developer, equity holder, construction organization, fraud investigation.
В настоящее время в Российской Федерации отмечается стабильный рост темпов ввода в эксплуатацию многоквартирных домов. Строительство, несмотря на экономические трудности, связанные, в том числе со сложной санитарно-эпидемиологической ситуацией в стране, является стабильной и динамично развивающейся отраслью российской экономики, так как долевое строительство относится к одному из самых распространённых способов приобретения жилья гражданами в Российской Федерации.
Вместе с тем повышенное внимание органов государственной власти к указанной сфере обусловлено наличием системных проблем, которые в основном связаны с введением в эксплуатацию объектов капитального строительства. Существенное влияние на криминализацию строительной отрасли оказывают несовершенство нормативного правового регулирования, непрозрачность и значительный объем финансовых операций, коррупция и другие причины [6, с. 56 - 57].
Согласно данным отчета Счетной палаты Российской Федерации по итогам 2020 г., несмотря на принятые в 2018-2019 гг. меры по совершенствованию действовавшего законодательства, количество обманутых дольщиков имеет тенденцию к увеличению и в настоящее время, по различным оценкам составляет порядка 200 тысяч граждан. В едином реестре проблемных объектов по состоянию на 4 марта 2020 г. числится: 3061 дом с жилой площадью 18,1 млн кв. м. Наибольшее количество проблемных объектов находится в Московской области -755домов (24,7 %), в Краснодарском крае -261 дом (8,5 %) [12].
Президент Российской Федерации в своих поручениях (№ ПР-2618 от 05 сентября 2011 г. [9], № ПР-1520 от 03 августа 2016 г. [10], № ПР-1235 от 19 июля 2019 г. [11] обращал внимание не необходимость усиления государственного регулирования сферы
долевого строительства жилья.
Новым организационным подходом в сфере жилищного строительства в нашей стране стало проектное финансирование. Такой подход должен стать гарантией качества и физической сдачи объекта. Кроме того, это позволит искоренить практику использования денежных средств, поступивших от «неквалифицированных инвесторов», которыми выступают дольщики. Теперь средства поступают на специальные счета в банках, которые застройщик сможет стать лишь после сдачи дома в эксплуатацию [4, с. 67-68].
С 21 октября 2017 года с целью защиты дольщиков регистрация первого договора осуществляется только после обязательных отчислений в Фонд защиты прав граждан-участников долевого строительства. Граждане, которые заключили договор долевого строительства, при банкротстве застройщика получают денежную компенсацию. Это относится не только к случаям умышленного банкротства, но и при любой другой кризисной ситуации, которая сложилась в процессе строительства. Договор об участии в долевом строительстве жилья может быть зарегистрирован только после перечисления денежных средств в Фонд защиты прав граждан-участников долевого строительства. В случаях неумышленного либо умышленного банкротства компании-застройщика
гражданам выплачивается компенсация понесенных убытков. Эта сумма ограничена 10 млн рублей [7, с. 28 - 29].
Рассмотрим вопрос привлечения к уголовной ответственности представителей компании-застройщика. Анализ судебно-следственной практики свидетельствует о том, что единое толкование нормы закона, предусматривающей ответственность за совершение мошеннических действий в рассматриваемой сфере, отсутствует.
Практика реализации ст. 159 УК РФ в субъектах Российской Федерации различна.
Согласно диспозиции указанной статьи к мошенническим действиям относят заключение договоров долевого участия в строительстве либо иных договоров, связанных с вложением в строительство объекта недвижимости при отсутствии необходимой для осуществления строительства документации; нецелевое использование денежных средств; прямое хищение денежных средств; так называемые «двойные продажи». В ряде случаев действия недобросовестных застройщиков квалифицируются как мошенничество в предпринимательской сфере (ранее ст. 159.4; ч. 5 и 6 ст. 159 в действующей редакции УК РФ). По мнению А. А. Коренной, данная квалификация неверна, поскольку с учетом специфики объекта посягательства (законные интересы покупателей строящегося жилья) преступление относится к категории совершаемых на потребительском рынке, а не к так называемым «внутри предпринимательского сообщества» [3, с. 161 - 162].
Следует отметить, что Верховный Суд в своем Постановлении конкретизировал, что согласно п. 4 примечания к ст. 159 УК РФ, действие ч. 5 ст. 159 распространяется только на те случаи преднамеренного неисполнения обязательств в сфере предпринимательской деятельности, когда обеими сторонами договора являются индивидуальные предприниматели или коммерческие организации [11]. При долевом строительстве, в основной своей массе (98 %) потерпевшими являются физические лица.
При разграничении преступлений, предусмотренных ст. 159 и ст. 200.3 УК РФ, суды исходят из следующего: ст. 159 и ст. 200.3 УК РФ находятся в разных разделах настоящего кодекса, они посягают на разные объекты правоотношений. Поэтому квалификация действий руководителя застройщика по ст. 200.3 УК РФ охватывает лишь часть признаков совершенных преступлений и фактически позволяет избежать уго-
ловной ответственности за хищение чужого имущества, поскольку корыстный мотив, а также совершение преступления путем обмана и причинение имущественного ущерба остаются за рамками уголовно-правовой квалификации содеянного. Состав преступления, предусмотренного ст. 200.3 УК РФ, является формальным, диспозиция статьи не предусматривает последствий в виде ущерба потерпевшим, а также не содержит указания на наличие признаков хищения [13, с. 78-79].
В долевом строительстве одной стороной сделки всегда выступает только юридическое лицо - застройщик. Физическое лицо, выступая в качестве покупателя, фактически является инвестором строительства жилья. В рамках договора долевого строительства он приобретает право требования оформления в будущем собственности на квартиру, строительство которой им оплачено. Жилье, которое еще не построено, фактически не может являться собственностью. В случае обмана дольщиков объект права собственности не создается. В то же время договор долевого участия регистрируется в Росреестре и впоследствии становится основанием права собственности на квартиру.
Верховный суд РФ указывает на то, что квалификация мошенничества по признаку «лишение права на жилое помещение» (ч. 4 ст. 159 УК РФ) не верна. «Если в результате мошенничества гражданин лишился не права на жилое помещение, а возможности приобретения такого права (например, в случае хищения денег под видом привлечения средств для участия в долевом строительстве многоквартирных домов), то в действиях виновного отсутствует признак лишения гражданина права на жилое помещение» [8, с. 89].
Перечислим некоторые факторы, определяющие мошенничество в сфере долевого строительства жилья:
- длительность строительного цикла (от котлована до готового жилья);
- наличие непрозрачных финансовых и производственных механизмов взаимо-
действия с поставщиками, подрядными и субподрядными организациями;
- отсутствие финансово-отчётной документации по выполненному объему работ в течение длительного периода;
- правовая неграмотность участников долевого строительства жилья при заключении договора с застройщиком;
- привлечение денежных средств граждан посредством массированной рекламной кампании, заведомо низкими ценами за квадратный метр жилья, несоответствующими среднерыночной по региону [1, с. 68 - 69].
Организация расследования мошенничества в сфере долевого строительства жилья начинается с анализа структурных элементов криминалистической характеристики, которая представляет собой элемент частной методики расследования преступных деяний рассматриваемого вида, представляющий собой сложную систему типовых сведений, раскрывающую закономерности и процессы совершения рассматриваемых преступлений, поведения преступников, влияния на преступную деятельность пространственно-временных и окружающих условий (обстановки), а также противодействия ее выявлению и расследованию.
В данной статье рассмотрим системообразующие элементы криминалистической характеристики указанного вида преступлений:
- время, место и обстановка совершения преступлений исследуемого вида;
- способы совершения рассматриваемых преступлений [7, с. 19].
Анализ судебно-следственной практики позволил установить, что абсолютное большинство мошенничеств указанной категории (83 %) совершается в рабочее время (с 10.00 до 20.00 часов), то есть в период функционирования офисов (компании-инвестора, фирмы-застройщика, риэлтерского агентства, банковских организаций и т. д.), федеральных исполнительных органов (государственной регистрационной палаты, бюро технической инвентаризации), региональныхимуниципальных организаций
(нотариальных контор, районных администраций и т. д.). Объясняется это тем, что данный вид мошенничества осуществляется посредством заключения документально оформленной сделки. Отличительной особенностью исследуемой категории преступлений является то, что время и место их совершения не имеют четко очерченных границ. Временем совершения мошенничества в сфере оборота жилой недвижимости зачастую является довольно длительный промежуток между началом и окончанием преступления, а в сфере долевого строительства жилья мошенничества, как правило, являются длящимися, что является одним из условий их совершения [7, с. 20].
Время, место совершения преступления и его обстановка имеют прямую связь со способом совершения мошенничества. Фактические сведения о способе совершения преступления содержат колоссальный объем криминалистически значимой информации о средствах и механизме совершения преступления, о личности преступника, условиях и обстановке, в которой он готовился к совершению преступления.
Под способом совершения
мошенничества в сфере оборота жилой недвижимости нами понимается
совокупность действий субъекта преступления по его подготовке, совершению и сокрытию, исходя из предполагаемой обстановки его совершения, избираемую в соответствии с предметом преступного посягательства, характеризующуюся
последствиями содеянного - следами преступного деяния. Способ, как правило, выступает в качестве системообразующего элемента криминалистической характеристики исследуемого вида преступлений. Характерным признаком способа данного вида мошенничества является добровольность заключения сделки:
- отсутствие физического воздействия на потерпевшего;
- отсутствие принуждения к передаче денежных средств, якобы на приобретение недвижимости (психологическое воздействие с целью побуждения потен-
циального покупателя к совершению сделки, нами в данном случае к принуждению не относится);
- наличие выбора в определении фирмы-застройщика у потерпевшего. Потерпевший самостоятельно принимает решение о приобретении недвижимости посредством заключения договора с определенной компанией (в данном случае учитываются побудительные мотивы: советы родственников, друзей, не имеющих корыстной заинтересованности в сделке, осведомленность о фирме-застройщике из рекламного объявления и т. д.) [7, с. 26 - 28].
Преступления в области долевого строительства предполагают тщательную подготовку, к которой относится сбор правовой информации, изучение обстановки, лиц, которые могут помочь в совершении данного мошенничества, а также создании фиктивных фирм, занимающихся строительством, проведение рекламных кампаний и осуществление каких-либо второстепенных работ [5, с. 8-9].
Для долевого строительства свойственны следующие способы сокрытия преступления: а) утаивание, а также уничтожение информации или ее носителей; б) маскировка информации или ее носителей; г) фальсификация информации или ее носителей; д) смешанные способы [14].
Изучение уголовных дел, связанных с данным видом преступления, свидетельствует о том, что в процессе деятельности происходило уничтожение поступающей документации (в 38,7 % случаев); отсутствие бухгалтерской документации наблюдалось в 45,3 % случаев; велась двойная бухгалтерия в 28 % случаев. Следует отметить, что мошенники заранее готовили пакет документов, который они будут предоставлять дольщикам при невыполнении своих обязательств, что позволяло долго скрывать достоверную информацию. В 9,3 % изученных случаев организаторы исчезали вместе с похищенными денежными средствами. Более 68 % мошенничеств в области долевого строительства совершены организованной преступной группой.
[2, с. 98 - 100].
Остальные элементы криминалистической характеристики мошенничества в сфере долевого строительства жилья (личность преступника, личность потерпевшего, механизм следообразования) находятся в корреляционной связи со способом совершения преступления. Более детализированное изучение этих элементов подлежит отдельному исследованию вне рамок данной публикации.
Подводя итог, отметим, что автором статьи проведен анализ проблем квалификации мошенничества в долевом строительстве, связанных с юридическими сложностями в доказывании определённых признаков состава преступления (обман, злоупотребление доверием, корыстная цель, содержание умысла, момент его формирования и др.). В настоящее время существуют тщательно подобранные схемы сокрытия преступлений застройщиком, с целью получения денежных средств от дольщиков и дальнейших их хищений, искажения действительной информации, а также возникновение различных рисков, которые свойственны данному сектору экономики.
На этапе доследственной проверки заявления (сообщения) о мошенничестве в сфере долевого строительства жилья, необходимо учитывать вопросы уголовно-правовой квалификации деяния при формировании типичных элементов криминалистической характеристики
указанного вида преступлений. При наличии в деянии признаков мошенничества, совершенного на потребительском рынке, а не внутри «предпринимательского сообщества», необходимо выделить способ его совершения, различая подготовку и этап сокрытия мошеннических действий. Конкретизация способа, позволит определить механизм следообразования. Поиск, фиксация и изъятие следов - основа формирования доказательственной базы по делу. В том случае, когда совершенное деяние касается случаев преднамеренного неисполнения обязательств в сфере
предпринимательской деятельности (ч. 5 ст. 159 УК РФ), при формировании криминалистической характеристики следует учитывать, что сторонами договора являются коммерческие организации или индивидуальные предприниматели, в то время как при долевом строительстве потерпевшими являются физические лица
Таким образом, изучение теории и практики расследования преступлений в сфере долевого строительства жилья с учетом структурного анализа элементного
состава их криминалистической характеристики, позволяет констатировать наличиеправовых пробелов противодействия преступным схемам в данной сфере. Для эффективности предварительного следствия необходим системный подход по внедрению в следственную практику управленческих, процессуальных, криминалистических приемов, средств и методов расследования преступлений указанного вида, в частности на этапе д оследственной проверки заявлений (сообщений) о преступлении.
1. Зайченко В. Е. Факторы, детерминирующие мошенничество в сфере долевого строительства // Юридический факт. 2019. № 79. С. 68 - 69.
2. Лопатин С. А. Особенности криминалистической характеристики мошенничества в области инвестиционного строительства // Вестник Владимирского юридического института. 2017. № 4 (13). С. 98- 100.
3. Коренная А. А. Уголовно-правовая ответственность застройщика // Актуальные вопросы развития российской государственности и публичного права: сборник материалов III Всероссийской научно-практической конференции. Санкт-Петербург. 2017. С. 161 - 162.
4. Корф В. И. Обманутые дольщики как актуальная проблема российской действительности: социальный, экономический и правовой аспекты // Города России: проблемы строительства, инженерного обеспечения, благоустройства и экологии: сборник статей XX Международной научно-практической конференции. Пенза. 2018. С. 67-68.
5. Майорова Е. И. Характерные схемы совершения мошенничества в сфере долевого строительства // Российский следователь. 2017. № 6. С. 8 - 9.
6. Можаева И. П. Совершенствование организации расследования преступлений в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных домов // Известия Тульского университета. Серия Экономические и юридические науки. 2020 № 3. С. 56 - 57.
7. Низаева С. Р. Расследование мошенничества в сфере оборота жилой недвижимости (проблемы теории и практики) : дис. ... канд. юрид. наук. - Калининград. 2017. - 245 с.
8. Огородникова Н. В., Ищенко А. В. Уголовно-правовая защита обманутых дольщиков // Юридический вестник Самарского университета. 2018. № 2. С. 89.
9. О разработке комплекса мероприятий по окончательному решению до конца 2012 года проблем граждан, участвующих в долевом строительстве, обязательства перед которыми не исполняются застройщиками: поручение Президента Российской Федерации от 05.09.2011 № ПР-2618 // URL: www. kremlin.ru/acts/assignments/orders/11642 (дата обращения: 25.06.2021).
10. О вопросах защиты прав граждан -участников долевого строительств]: поручение Президента Российской Федерации от 03.08.2016 № ПР-1520 // URL: http://www.kremlin.ru/acts/assignments/ orders/52653 (дата обращения: 25.06.2021).
11.0 модернизации строительной отрасли и повышения качества строительства: поручение Президента Российской Федерации от 19.07.2018 № ПР-1235 // URL: http://docs.cntd.ru/document/550966183 (дата обращения 25.06.2021).
12. О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 30.11.2017 № 48 //Бюллетень Верховного Суда РФ. 2018. № 2.
13. Официальный сайт Счетной палаты Российской Федерации // URL:https://ach.gov.ru/ (дата обращения 25.06.2021).
14. Подваркова М. Ю. Некоторые проблемы разграничения гражданско-правовых отношений и уголовно наказуемого деяния, разграничения мошенничества со смежными составами преступлений
против собственности, совершаемых путем обмана и злоупотребления доверием // Имущественные отношения в Российской Федерации. 2019. № 7. С. 78 - 79.
О Низаева С. Р.
УДК 343.985.7:343.729(470)
Э. Д. НУГАЕВА, начальник кафедры криминалистики Уфимского юридического института МВД России, кандидат юридических наук (Уфа)
Е . D. NUGAE VA, Head of chair of criminalistics Ufa Law Institute Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, Candidate of Law (Ufa)
ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ДОПРОСА ПОТЕРПЕВШИХ В ХОДЕ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА ПРИ ОКАЗАНИИ ОККУЛЬТНЫХ УСЛУГ С ЦЕЛЬЮ ВЫЯВЛЕНИЯ ПРИЕМОВ РЕЧЕВОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ СО СТОРОНЫ
ОБВИНЯЕМЫХ
PECULIARITIES OF THE INTERROGATION OF VICTIMS DURING THE INVESTIGATION OF FRAUD IN OCCULT SERVICES IN ORDER TO IDENTIFY THE TECHNIQUES OF VERBAL INFLUENCE BY THE DEFENDANTS
Аннотация. В статье раскрывается понятие речевого воздействия, используемое преступниками в криминальных манипуляциях, рассматриваются проблемы изложения речевого воздействия в допросах потерпевших от мошенничества при оказании оккультных услуг. Излагаются конкретные рекомендации по производству следственного действия с приведением примеров освещения текста допроса в процессуальном документе.
Ключевые слова: мошенничество, оккультные услуги, манипуляция, речевое воздействие, убеждение, внушение, побуждение.
Abstract. The article reveals the concept of speech influence used by criminals in criminal manipulations, discusses the problems ofpresenting speech influence in interrogations of victims offraud in the provision of occult services. Specific recommendations for the production of an investigative action are set out, with examples of coverage of the text of the interrogation in the procedural document.
Keywords: fraud, occult services, manipulation, speech influence, persuasion, suggestion, motivation.
Специфика современной проблематики борьбы с мошенничеством в мире определяется не только ускоренным обновлением форм и способов мошенничества, но и высоким ростом его зарегистрированного объема.
Анализ статистических данных ГИАЦ МВД России свидетельствует о ежегодном увеличении доли мошенничества в общей
структуре преступлений. Если в 2015 г. доля мошенничеств составляла 8 % из всех зарегистрированных преступлений, то в 2016 г. она возросла до 9,7 %; в 2017 г. и 2018 г. доля мошенничеств в общей структуре преступлений была 10,8 %. В 2019 году доля мошенничеств всех видов возросла до 21,9 %. В 2020 году на фоне пандемии коронавируса зафиксирован рост мошенничества в общей
