CC BY
161
ВЫДВИЖЕНИЕ ВЕРСИЙ И ПЛАНИРОВАНИЕ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ О НЕЗАКОННОЙ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И.И. Белозерова
Кафедра уголовного права и процесса Российский университет дружбы народов
Ул. Миклухо-Маклая, 6, 117198 Москва, Россия
Статья посвящена вопросам выдвижения версий и планированию при расследовании преступлений о незаконной предпринимательской деятельности. Исследованы общие и частные версии, требования, которым должно отвечать планирование, определены этапы планирования.
Расследование — это процесс познавательный, одна из разновидностей познания объективной действительности. На первоначальном этапе следователь чаще всего располагает лишь вероятными предположительными знаниями о преступлении и лице, его совершившем. Для того чтобы получить доказательства по делу, необходимо предположительно объяснить их происхождение и существование, наличие или отсутствие событий и фактов, имеющих значение для дела. Такое логически обоснованное предположение, вытекающее из фактических материалов дела и построенное с учетом опыта расследования аналогичных дел, называется версией.
Версия — это разновидность гипотезы, под которой в логике понимается предположение, объясняющие происходящие, существование или сущность фактов, а также причины изучаемого явления. Под версией в криминалистике понимается суждение, предположительно объясняющее, истолковывающее событие преступления.
Версии определяют направление расследования, поэтому их разработка — важнейшая и ответственная часть планирования.
Разработав на основании имеющихся данных предположения о характере и ходе расследуемого события, следователь намечает пути и способы отыскания фактов, которые должны существовать, если то или иное предположение справедливо. Обнаружение или не обнаружение таких фактов является ориентиром, указывающим дальнейшее направление расследования.
Выдвижение общих (типовых) версий при расследовании преступлений о незаконной предпринимательской деятельности, как свидетельствует практика, получили меньшее распространение, чем частные. В ходе изучения уголовных дел было установлено, что в 75 случаях из 100, следователи, выдвигают на первоначальном этапе расследования одну версию, пренебрегая другими.
На момент получения информации о возбуждении уголовного дела по материалам официальных проверок складываются следующие версии:
— имела место незаконная предпринимательская деятельность;
— имело место незаконное лицензирование предпринимательской деятельности;
— незаконная предпринимательская деятельность совершается (осуществляется) группой лиц;
- незаконной предпринимательской деятельности нет, однако есть признаки, свидетельствующие о других преступлениях.
Помимо общих версий в расследовании, большая роль отводится частным версиям. Так, уже на стадии анализа исходных данных возникают условия для выдвижения версий в рамках сложившейся на данный момент ситуации. Частные версии касаются:
- субъектов преступления;
- места, времени, обстановки совершения преступления;
- способа совершения преступления и следов преступной деятельности.
Если говорить о частных версиях в отношении субъектов преступления, связанных с незаконной предпринимательской деятельностью, то преступление вероятно совершено:
- самим предпринимателем (директором предприятия);
- главным бухгалтером;
- директором предприятия и главным бухгалтером (налицо соучастие);
- подставными лицами.
Что касается места, времени и обстановки совершения преступления незаконной предпринимательской деятельности, то вероятно:
- местом совершения преступления является адрес физического или юридического лица;
- данное преступление — это следствие систематического подкупа государственного служащего или должностного лица.
Если говорить о способах совершения преступления и о механизме следообра-зования по данным преступлениям, то вероятно:
- несоблюдение правил ведения учета и отчетности;
- нарушение правил списания товарно-материальных ценностей и т.д.;
- занижение выручки в учетно-отчетных документах;
- завышение данных о материальных затратах.
Перечислить все частные версии, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела о незаконной предпринимательской деятельности, невозможно. Автор и не ставит перед собой такой цели, ибо каждое уголовное дело, индивидуально, имеет свои отличия в построении версии, а также в процессе планирования их проверки.
На основе частных типовых версий следователь намечает план проведения первоначальных следственных действий. Выдвижение версий и проверка их при расследовании во многом определяют эффективность планирования расследования по конкретному делу.
Увлечение одной версией без должного внимания к остальным приводит к тому, что расследование преступлений по тому или иному уголовному делу затягивается, а иногда ведется неправильно.
В этой связи, необходимо грамотно планировать расследование дела.
Криминалистической наукой выработаны определенные требования, которым должно отвечать планирование расследования.
Индивидуальность планирования. Этот принцип предписывает следователю составлять план расследования по каждому уголовному делу. План должен быть тщательно продуман. Это означает, что в процессе планирования должны быть определены конкретные задачи расследования, чтобы выявить и исследовать все эпизоды данного дела. Все это прямо указывает на требования расследования, которые определены таким принципом планирования, как конкретность.
Другим немаловажным принципом планирования является принцип динамичности. План расследования может постоянно изменяться, так как в процессе работы встают новые проблемы, возникают отдельные частные задачи, непредусмотренные ранее, но требующие разрешения. Следователю необходимо учитывать в
соответствующих случаях дополнительные (запасные) варианты выполнения намеченных мероприятии.
План расследования составляется, как правило, на несколько дней, в зависимости от тех данных, которые имеются на данный момент, а затем корректируется и дополняется. Следует отметить, что составить развернутый план на момент возбуждения уголовного дела очень сложно, это связано в первую очередь с тем, что рабочего материала бывает недостаточно для обоснованного определения перспектив расследования.
План расследования по уголовному делу может дополняться планами отдельных следственных действий. Планы следственных действий, в отличие от общего или индивидуального плана расследования, могут быть как устными, гак и письменными. Предпочтение на практике отдается письменным планам.
В последнее время, благодаря развитию средств компьютерной техники, большое развитие получили различного рода планы, составляемые с помощью компьютера, что, безусловно, имеет положительное значение, ибо экономит время следователя при расследовании преступлений.
Процесс планирования расследования преступлений, в том числе и преступлений о незаконной предпринимательской деятельности, представляет собой систему взаимосвязанных элементов. Эта система взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов и будет составлять содержание планирования.
К элементам планирования вообще и преступлений о незаконной предпринимательской деятельности, в частности, целесообразно отнести:
- изучение и анализ первичной информации;
- выдвижение версий;
- определение вопросов, подлежащих выяснению;
- выбор путей и способов для разрешения этих вопросов;
- составление плана расследования;
- корректировка и развитие плана.
План расследования по делам о незаконной предпринимательской деятельности строится в обычной форме и структурно выглядит следующим образом:
- частные версии, определяющие основные направления расследования (иногда вместо версий план может строиться по эпизодам или лицам);
- вопросы, подлежащие выяснению по каждой выдвигаемой версии, эпизоду и т.д.;
- следственные действия и иные мероприятия, необходимые для проверки этих версий, эпизодов, деятельности конкретных лиц;
сроки и очередность выполнения намеченных следственных действий и иных мероприятий;
- непосредственные исполнители всех запланированных следственных действий и иных мероприятий;
- отметка о выполнении конкретного мероприятия.
Так, при следственной ситуации о незаконной предпринимательской деятельности (если дело возбуждено по официальным материалам проверки) основанием для составления развернутого плана являются материалы проверки, которые содержат достаточную информацию о виновных лицах (преступник известен, имеется информация о преступлении), и в связи с этим необходимо провести следующие следственные действия:
- произвести выемку документов и обыск;
- дополнительный следственный осмотр документов, если необходимо;
- допросить подозреваемого (обвиняемого), свидетеля (ей);
- провести аудиторскую проверку, если она не была проведена в срок;
- назначить ревизию финансово-хозяйственную (сплошную или выборочную);
- назначить различного рода экспертизы;
— провести осмотр помещений;
— если необходимо, провести очную ставку.
При второй ситуации (если дело возбуждено по материалам оперативнорозыскной деятельности) план реализации оперативно-розыскных материалов фактически является планом первоначальных следственных действий, полученных оперативным путем. В таких случаях следователь знакомится с материалами, полученными оперативным путем и составляет план расследования, а иногда и разрабатывает отдельный план проведения следственных действий в начальный период расследования. План расследования преступлений выглядит следующим образом:
— осуществлять беседы с осведомленными лицами (вероятными в будущем свидетелями);
— консультироваться со специалистами (возможно их участие в оперативнорозыскных мероприятиях);
— проведение контрольных закупок;
— получение образцов для сравнительного исследования;
— получение от налоговых инспекций материалов проверок;
— производство выемки документов и обыск;
— назначение экспертиз;
—- задержание;
— допрос подозреваемого (обвиняемого);
— иные следственные действия.
THE ADVANCEMENT OF VERSIONS AND PLANNING DURING INVESTIGATION OF CRIMES CONNECTED WITH ILLEGAL BUSINESS ACTIVITIES
I.I. Belozerova
The Department of Criminal Law and Process Russian Peoples’ Friendship University
Mikluk.ho-Mak.laya St., 6, 117¡98 Moscow, Russia
In the article, the author considers questions of versions advancement and planning during investigation and exposure of the crimes connected with illegal business activities. There are also defined general and special orders which the planning must follow.
