CC BY
93
8.3. РАЗРАБОТКА СЛЕДСТВЕННЫХ ВЕРСИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРИЕМА ЧЕРНЫХ И ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ
Терехов Алексей Михайлович, адъюнкт
Уфимский юридический институт МВД России
Аннотация. Представленная статья содержит описание процесса разработки следственных версий, сформулированы типичные версии, выдвигаемые в ходе расследования незаконного предпринимательства в сфере приема черных и цветных металлов, а также частные версии по данному виду преступлений, описаны правила, которые необходимо соблюдать при проверки следственных версий.
Ключевые слова: незаконное предпринимательство, черные и цветные металлы, следственная версия, преступление, лицензия
Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть расследовано только лишь при условии познания истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов, имеющих значение для правильного разрешения дела. При этом происходит постепенное собирание доказательственной и иной информации, начиная от вероятностных предположений и заканчивая достоверными знаниями о расследуемом преступлении. Путем сопоставления расследуемого преступления по сходным признакам с аналогичными, ранее раскрытыми преступлениями следователь устанавливает новые существенные обстоятельства по расследуемому делу. Поэтому особенное значение в этом случае будет иметь такая формальнологическая категория, как гипотеза1.
Применительно к деятельности правоохранительных органов она получила название криминалистической версии, которую Н. П. Яблоков определяет как логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связях между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу2.
Общее определение, учитывающее разные стороны понятия версии, можно сформулировать сле-
1 Песоцкий А.В. Методика расследования незаконного предпринимательства Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. - М. 2003. - С. 56.
2 См.: Криминалистика. / Под ред. Яблокова И.П. М., 2001. С. - 93.
дующим образом: следственная версия - это строящаяся в целях установления объективной истины по делу интегральная идея, образ, несущий функции модели исследуемых обстоятельств, созданный воображением (фантазией), содержащий предположительную оценку наличных данных, служащий объяснением этих данных и выраженный в форме гипотезы3.
На первоначальном этапе исходная информация сопоставляется с предметом доказывания по уголовному делу и на этой основе определяют, что установлено расследованием, а что еще не выяснено. Таким образом, получают представление о ситуации начального этапа расследования, с учетом которой выдвигаются следственные версии.
При выдвижении версии следователь и другие субъекты должны иметь фактические основания, которые могут выступать в виде собранных доказательств. На основе этих данных в версии должно содержаться не только стремление объяснить имеющиеся сведения, но и выявить их взаимосвязи и взаимозависимости. Необходимо отметить, что содержание версии всегда шире содержания информации, которая лежит в ее основе, потому, что версия включает суждения о еще не установленных фактах.
Версии должны выдвигаться в отношении всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления. Если какие-либо обстоятельства преступления следователю пока неизвестны или сведения о них противоречивы, рекомендуется в отношении каждого из этих обстоятельств выдвинуть все возможные на данный момент расследования обоснованные версии4.
Для более глубокой и тщательной проверки вытекающих из выдвинутой версии следствий требуется, по возможности, использовать комплекс процессуальных и непроцессуальных средств (например, допросить свидетелей, провести следственный эксперимент и др.) Последовательность выполнения данного комплекса следственных действий при проверке версий определяется с учетом целого ряда факторов. В качестве первоочередных рекомендуется выполнять действия, направленные на обнаружение и фиксацию быстро изменяющихся следов преступления, а также доказательств, которые могут быть утрачены или умышленно изменены. В числе первых осуществляются также действия, рассчитанные на пресечение преступления и на то, чтобы предотвратить уничтожение вещественных доказательств преступником и попытку скрыться от следствия. При прочих равных условиях раньше других выполняются действия, результаты которых имеют значение для проверки
3 См.: Арцишевский Г. В. Выдвижение и проверка следственных версий, М., 1978. С. - 5.
4 См.: Ларин А. М. От следственной версии к истине. М., 1976. С. -29.
Терехов А.М.
СФЕРА ПРИЕМА ЧЕРНЫХ И ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ
нескольких версий, а также те действия, которые могут дать более существенные и надежные результаты. Действия, направленные на выяснение более ранних эпизодов преступления, рекомендуется выполнять раньше тех мероприятий, которые рассчитаны на проверку более поздних фактов5.
Ни одно из вытекающих из выдвинутой версии следствий не может быть оставлено без проверки. До тех пор, пока версия не опровергнута и не отпала, каждый логически выводимый из нее факт должен быть проверен с позиции соответствия или несоответствия его реальной действительности. Если в ходе проверки получены противоречивые данные, когда одни из них подтверждают версию, а другие опровергают, прекращать проверку версии недопустимо, она продолжается до полного выяснения и устранения противоречий6.
Раскрытие преступлений предполагает сначала оценку расследуемого события в целом и выдвижение общих версий, каждая их которых потом детализируется, расчленяется на ряд частных версий по отдельным обстоятельствам, охватываемых данной общей версией. Частная версия по своему объему может быть различной: она может касаться какого-либо одного обстоятельства или проверяемого события, или охватывать два и более взаимосвязанных обстоятельств7.
Количество общих версий, выдвигаемых по делам о преступлениях в сфере экономики, как правило, ограничено. Что же касается рассматриваемого вида незаконного предпринимательства, на первоначальном этапе расследования данного преступления может быть выдвинута общая версия - совершено незаконное предпринимательство, из которой вытекают типовые версии:
1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации.
2. Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии).
3. Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования.
Учитывая криминалистическую характеристику рассматриваемого вида преступлений, а также приведенные выше типовые версии , в развитии каждой из них могут быть выдвинуты частные версии, основанные на конкретных данных, собранных по делу к определенному моменту расследования.
Так, например, по версии об осуществлении предпринимательской деятельности без специаль-
5 Песоцкий А.В. Методика расследования незаконного предпринимательства Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. - М. 2003. - С. 57.
6 См.: Бандура О.А., Лукашевич В.Г. Криминалистическая версия: гносеологический, логический и психологический аспекты. Киев, 1991. С. - 45.
7 См.: Пещак Я. Н. Следственные версии: криминалистическое ис-
следование. М., 1976. С. - 17.
ного разрешения (лицензии) частными версиями, касающимися способов совершения преступления, будут:
Оказание услуг населению по приему металла осуществлялось без направления соответствующих документов в органы, уполномоченные на выдачу специального разрешения (лицензии) на занятие данным видом деятельности.
Оказание услуг населению по приему металла осуществлялось после направления необходимых документов в органы, уполномоченные на выдачу лицензии на занятие этим видом деятельности, но до получения такой лицензии.
Оказание услуг населению осуществлялось уже после истечения срока действия лицензии на занятие данным видом деятельности.
Оказание указанного вида услуг осуществлялось по лицензии, действие которой до устранения допущенных нарушений (например, отсутствие необходимой техники, нарушение технологии) было приостановлено органами, уполномоченными на ведение лицензионной деятельности.
В данном случае для объективности предварительного расследования рекомендуется составить план с определением характера и очередности следственных действий8. Планируемые действия могут быть следственными, организационными и оперативно-розыскными. К числу организационных, которые назначаются сразу же после возбуждения уголовного дела и требуют длительного времени, можно отнести документальную ревизию, запросы в вышестоящие организации, в информационные центры и учеты, в налоговые инспекции и т.д. Первоначальными же следственными действиями будут являться обыски, выемки документов и их осмотр, следственный осмотр, допросы руководителя, бухгалтера, сотрудников фирмы, назначение и проведение экспертиз, очные ставки.
Кроме того, на первоначальном этапе, наряду с версиями, касающимися в основном работы с документами, рекомендуется выдвигать версии по изучению, например, личностных качеств субъектов преступления, их связей, действий. Данные версии могут быть связаны с обстоятельствами регистрации юридических лиц или индивидуального предпринимателя, структурой фирмы, ее руководителем, его материальным состоянием, социальными связями. Естественно, планируемые следственные действия в этом случае будут направлены на проверку данных версий и на обеспечение сохранности отдельных следов преступления. На этом этапе следователь решает основную задачу - определение правильного направления
8 См.: Иванов К.Г. Теоретические проблемы и практика поисковом деятельности в раскрытии и расследовании преступлений. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. - 12.
расследования путем постановки по каждой выдвинутой версии частных задач. Неумелые действия следователя могут привести к затягиванию сроков следствия и неполному выявлению всех эпизодов деятельности предпринимателей, к утрате доказательственной информации.
При проверке указанных версий рекомендуется соблюдать следующие правила:
Версии необходимо проверять только процессуальным путем - производством следственных и иных процессуальных действий. Оперативно-розыскные мероприятия помогают только наметить пути поиска доказательств по уголовному делу. Однако при документировании обстоятельств совершения и сокрытия незаконного предпринимательства с использованием звукозаписи, фото- или видеосъемки данные, зафиксированные с помощью данных средств, также могут иметь доказательственное значение.
Версии должны быть предварительно исследованы с учетом реальной возможности их проверки. Если производством следственных действий будут обнаружены следствия из версий, то версии из вероятных знаний переходят в достоверные выводы по делу9. Так, из общей версии об осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации вытекает два основных следствия: 1) наличие фактов выполнения услуг, поставок или исполнения посреднических функций; 2) отсутствие или подложность учредительных документов, а также свидетельства о государственной регистрации предприятия.
Названные следствия могут найти свое подтверждение у свидетелей, в документах, свидетельствующих об осуществлении предпринимательской деятельности (черновые записи, производственные журналы, приходные и расходные ордера, договоры о выполнении работ или услуг, бухгалтерские отчеты и т.д.), документах, указывающих на отсутствие регистрации (справка налоговых органов о том, что данное юридическое лицо или индивидуальный предприниматель регистрации не проходил). Поэтому для проверки указанных следствий необходимо планировать допросы свидетелей и потерпевших, частных предпринимателей, представителей предприятий и организаций - потребителей товаров, работ или услуг; допросы работников данного предприятия; осмотры производственных, торговых и иных помещение и технологического оборудования; выемка и осмотр документов; назначение экспертиз и другие следственные и розыскные действия.
Список использованной литературы:
1. Песоцкий А.В. Методика расследования незаконного предпринимательства Дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.09. - М. 2003.
2. Криминалистика. / Под ред. Яблокова И.П. М., 2001.
3. Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных версий, М., 1978.
4. Ларин А.М. От следственной версии к истине. М., 1976.
5. Филиппов А.Г. Криминалистика: учебник - М.: Высшее образование, 2009. - 441 с.
6. Бандура О.А., Лукашевич В.Г. Криминалистическая версия: гносеологический, логический и психологический аспекты. Киев, 1991.
7. Пещак Я. Н. Следственные версии: криминалистическое исследование. М., 1976.
8. Иванов К.Г. Теоретические проблемы и практика поисковом деятельности в раскрытии и расследовании преступлений. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002.
9. Гмырко Л.Я. Деятельность следователя в условиях информационной неопределенности в процессе расследования. Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. М.. 1984.
Рецензия
Особое значение в расследовании незаконного предпринимательства в сфере приема черных и цветных металлов имеет такая формально-логическая категория, как гипотеза. Применительно к деятельности правоохранительных органов она получила название криминалистической версии.
Данная статья содержит описание процесса разработки следственных версий по делам о незаконном предпринимательстве в сфере приема черных и цветных металлов, виды выдвигаемых версий, предпринята попытка сформулировать общее определение следственной версии.
Форма изложения материала в содержании статьи имеет лаконичный характер, системность изложения материала, использована приемлемая юридическая терминология.
Изложенное даёт возможность признать, что представленная статья соответствует требованиям, предъявляемым к данного уровня работам и может быть рекомендована к опубликованию.
Статья и рецензия на нее обсуждены на заседании кафедры криминалистики 25 февраля 2009 года (Протокол №14).
Научный руководитель: Начальник кафедры криминалистики Уфимского юридического института МВД России
к.ю.н., доцент полковник милиции Ф.Г. Аминев
Подпись Ф.Г. Аминева заверяю: Начальник ОД и Р УЮИ МВД РФ Н.А. Гоигорьева
9 См.: Гмырко Л.Я. Деятельность следователя в условиях информационной неопределенности в процессе расследования. Автореф. дисс....канд. юрид. наук. М.. 1984. С. - 12.
