CC BY
381доступа на рынок, разновидности злоупотребления полномочиями могут принимать одинаковые формы, вследствие чего соответствующие статьи УК РФ устанавливают общие запреты . С другой стороны, как видно на примере некоторых преступлений (мошенничество, преступления на рынке обращения ценных бумаг, преступления террористической направленности и пр.), законодатель стремится не только детализировать отдельные составы, но и выделить специальные уголовно-правовые нормы
1 О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд : федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ // Рос . газета . 2013 . 12 апр .
2 Сухаренко А. Н. Проблемы противодействия корруп-
ции в системе государственных закупок // Мониторинг правоприменения . 2013 . № 3 . С . 54 .
3 Кудрявцев В. Н. Объективная сторона преступления . М ., 1960. С . 7-12 .
4 Архив Ленинского районного суда г. Магнитогорска Челябинской области . Уголовное дело № 1-163 за 2015 г.
5 Архив Озерского городского суда Челябинской области . Уголовное дело № 1-139 за 2013 г.
6 Архив Красногвардейского районного суда г. Санкт-Петербурга . Уголовное дело № 1-1065 за 2010 г.
7 Архив Советского районного суда г. Липецка . Уголовное дело № 1-228 за 2014 г.
8 Шиловский С. В. Способ совершения преступления как признак уголовно наказуемого деяния и дифференцирующее средство : автореф . дис . ... канд . юрид . наук . Саратов, 2014 С 7
9 Гук Д. В. К вопросу о дополнительной криминализации в УК РФ нарушений законодательства при осуществлении закупок // Юридическая наука . 2013 . № 2 . С . 42 .
10 Борков В. Н. Преступления против осуществления государственных функций, совершаемые должностными лицами : дис . ... д-ра юрид . наук . Омск, 2015 . С . 93 .
УДК 343 © К. Д. Николаев, 2016
Виды конфискации имущества
К. Д. Николаев
Рассматриваются подходы к выделению видов конфискации имущества в уголовном праве, а также в действующем и ранее действовавшем уголовном законодательстве России. Анализируются классификации конфискации имущества, которая была предусмотрена в качестве одного из видов уголовного наказания, и конфискации имущества, закрепленной в Уголовном кодексе Российской Федерации как иная мера уголовно-правового характера. Предлагаются авторские классификации конфискации имущества.
Ключевые слова: конфискация имущества, виды конфискации, классификация, уголовное наказание,
иная мера уголовно-правового характера.
Исследование видов конфискации имущества обусловлено потребностями современной практики . Во многом это объяснимо с позиции представительства конфискации в нескольких отраслях права . Так, помимо уголовного права, конфискация сегодня предусматривается в уголовно-процессуальном законодательстве, что уже вызывает вопросы соотношения различных видов одной и той же меры воздействия на лиц, совершивших преступление, их статуса, пределов применения и т д Впрочем, речь необходимо вести не только о межотраслевом характере рассматриваемого явления, но и о его разновидностях в рамках исключительно уголовно-
правового регулирования . Так, Н . А . Лопашенко отмечает: «Издавна конфискация подразделяется на два вида: общую и специальную (есть и другое, вполне равноценное название для этих видов — полная и частичная конфискация 1) . Первая подразумевает изъятие всего принадлежащего лицу имущества. вторая — только некоторых его видов, связанных с совершенным преступлением 2 . Это могут быть предметы, полученные в результате совершения преступления, предметы, которые использованы для подготовки (финансирования) преступления; орудия и средства совершения преступления и т . д . » 3 . Полагаем, что не следует ставить знак ра-
венства между такими парами, как общая и специальная, а также полная и частичная конфискации . Подобный подход упрощает ситуацию, которая на самом деле несколько сложней
В разные исторические периоды регламентация конфискации имущества в действовавших тогда законодательных актах (речь идет об одноименном уголовном наказании) имела свои особенности. На каждом этапе выделяются разные виды конфискации Например, конфискацию можно было классифицировать на виды в зависимости от того, какие именно предметы ей подлежали . Так, А . И . Коробеев отмечает: «Конфискуемые предметы по Уложению о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. и по Уголовному уложению 1903 г. могли быть сведены к трем группам К первой принадлежали предметы, которые вообще воспрещались к употреблению в гражданском обороте (иконы, писанные в «соблазнительном» виде, поддельные деньги, запрещенные орудия ловли и т п ) Ко второй категории относились предметы, служившие средством для совершения преступления (орудия и припасы для подделки монет, машины и инструменты на тайно устроенных заводах и т. п .) . Третью группу составляли предметы, добытые посредством преступления (взятка, дичь, добытая в недозволенное время, лес, срубленный с нарушением лесоохранительных правил, и т. п .)» 4 . В соответствии с основаниями, по которым конфискуемые предметы были распределены на группы, можно выделить следующие виды конфискации имущества, предусмотренные названными законодательными актами: а) конфискация предметов, запрещенных в гражданском обороте; б) конфискация орудий и средств совершения преступления; в) конфискация предмета преступления
Таким образом, на основе анализа норм, регламентирующих конфискацию имущества и содержащихся в уголовно-правовых актах, можно выделить определенные виды конфискации, законодательно закрепленные в период его действия
Ю. А . Пономаренко обоснованно полагает, что «в зависимости от того, находится ли вещь, подлежащая конфискации, у лица на законном основании, необходимо четко разграничивать конфискацию вещей, находящихся у лица на законном основании (праве собственности или ином праве), и конфискацию вещей, в отношении которых у лица нет ни права собственности, ни иного права... Конфискация имущества, в отношении которого у виновного существует право собственности, в свою очередь, может быть подразделена на две разновидности, в зависимости от того, было ли это имущество использовано им при совершении преступления . Следовательно, по этому критерию можно выделить: а) конфискацию имущества, использованного при
совершении преступления и б) конфискацию иного имущества, не использованного при совершении преступления»5 .
С. В. Землюков и А . В. Коняев, изучив уголовное законодательство европейских стран, выделяют несколько видов конфискации по различным признакам:
— по целевому признаку:
1) конфискация незаконных (преступных) доходов или конфискация денег, имущества или ценностей, добытых при совершении или в связи с совершением преступления: а) конфискация денег и иного имущества в натуре; б) конфискация имущества, полученного в качестве платы за совершение преступления; в) конфискация денег или имущества, использованного или предназначавшегося для финансирования преступной деятельности; г) конфискация имущественных выгод, доходов, полученных в результате вложения имущества, добытого преступным путем;
2) превентивная конфискация — конфискация вещей, т е орудий и средств преступления или иных предметов, произведенных преступлением, включающая в себя конфискацию вещей: а) на которые было направлено преступление; б) использованных или предназначенных для совершения и подготовки преступления; в) созданных путем совершения преступления или полученных путем его совершения; г) владение которыми представляет собой угрозу общественной безопасности или является незаконным;
3) конфискация эквивалента имущества, назначаемая в том случае, когда само имущество, добытое преступным путем, найти и изъять невозможно или затруднительно 6 .
Названные исследователи по признаку объема конфискуемого предлагают выделить два вида конфискации: полную и частичную По признаку процессуальной самостоятельности они также выделяют два вида конфискации: самостоятельную, назначение которой не зависит от того, было назначено реальное наказание или нет, и зависимую, которая присоединяется к наказанию и не может быть назначена иначе По признаку наличия или отсутствия обязанности суда назначить конфискацию имущества можно указать абсолютно обязательную, частично обязательную и необязательную конфискации 7.
Таким образом, в юридической литературе предложено несколько вариантов классификаций видов конфискации имущества в зависимости от определенных критериев. Ряд классификаций относится к периоду, когда конфискация существовала в качестве имущественного наказания . Так, Д . И . Сам-гина полагала, что «необходимо различать полную
конфискацию, т е изъятие всего имущества, принадлежащего осужденному, за исключением предметов, указанных в специальном перечне, и частичную конфискацию, когда у осужденного изымается часть имущества . Если конфискуется часть имущества, то суд должен указать, какая доля имущества изымается, или конкретно перечислить конфискуемые предметы. Кроме указанных двух видов конфискации имущества следует различать общую и специальную конфискацию Специальная конфискация — принудительное, безвозмездное изъятие определенных предметов в собственность государства» 8 . По мнению названного автора, «все предметы, подлежащие специальной конфискации, можно разделить на две группы: 1) орудия и средства, с помощью которых совершено преступление; 2) предметы, добытые в результате преступной деятельности» 9. Следуя этой логике, специальную конфискацию можно классифицировать на два вида, в зависимости от того, что именно конфискуется
А . Л . Цветинович выделял общую и специальную конфискацию: общая конфискация имущества предполагает изъятие у осужденного имущества, приобретенного законным путем; специальная — конфискация предметов, использованных при совершении преступления 10 . В более поздней работе ученый подразделил общую конфискацию на полную и частичную п. И . М . Гальперин и Ю. Б. Мельникова также выделяли полную, частичную 12 и специальную конфискацию 13. В. К . Дуюнов и А. Л . Цве-тинович вели речь о конфискации всего или части имущества (возможно, имея в виду общую конфискацию) и специальной конфискации (не имущества вообще, а определенных его видов: а) предметов, запрещенных к обращению, — валютных ценностей, золота, драгоценных металлов и камней; б) имущества, приобретенного преступным путем; в) орудий преступлений и т. д .) 14 . А . И . Васильев и А . Н . Павлу-хин отмечали, что «конфискация имущества может быть полной или частичной. Частичная конфискация, в отличие от полной, состоит в том, что в доход государства обращается не все, а часть имущества осужденного» Говоря о специальной конфискации, авторы указывали, что она «не является уголовным наказанием и представляет собой меру принуждения, применяемую в целях предотвращения преступного обогащения виновного, предупреждения совершения новых преступлений, а также обеспечения гражданского оборота в допускаемых законом способах. Следует иметь в виду, что непосредственно и в самих уголовных кодексах союзных республик содержатся уголовно-правовые нормы, в санкциях которых предусмотрена специальная конфискация, хотя с точки зрения терминологии она обозначается неодинаково: „конфискация валютных ценностей",
„конфискация добытого, орудий лова и плавучих средств", „конфискация ружей и других орудий охоты", „конфискация незаконно добытого", „конфискация выкупа" и т. д . В частности, в УК РСФСР содержится 13 статей, санкции которых предусматривают специальную конфискацию в качестве обязательной или факультативной» 15.
А. И . Коробеев полагает, что «конфискация имущества как вид уголовного наказания подразделялась на полную и частичную Полная конфискация заключалась в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства всего личного имущества осужденного и его доли в общей собственности Частичная состояла в изъятии определенной части имущества . В последнем случае в приговоре суда указывалось, какая именно часть конфискуется, или перечислялись конфискованные предметы Встречающаяся в законодательстве и литературе так называемая специальная конфискация уголовным наказанием не являлась . Специальной ее именовали потому, что она представляет собой принудительное безвозмездное изъятие специальных предметов, служащих орудием или средством преступления» 16 . С мнением о том, что «специальная конфискация уголовным наказанием не являлась», можно согласиться, но с определенными оговорками Специальной конфискации, кроме орудий и средств, подлежали предметы преступления, и на определенных исторических этапах развития она была закреплена в санкциях уголовно-правовых норм, а ее применение было обязательным наряду с основным наказанием. Следовательно, в подобных случаях специальная конфискация выступала в качестве обязательного дополнительного вида наказания Если специальная конфискация регламентировалась уголовно-процессуальными нормами, то в этом случае она не являлась уголовным наказанием. Здесь действует следующее правило: если имущество конфискуется на основе содержания санкций уголовно-правовых норм, то это — уголовное наказание, а если на основании предписаний уголовно-процессуальных норм, то это — уголовно-процессуальная конфискация
Ранее действовавшим уголовным законодательством России конфискация относилась к имущественным наказаниям, причем предусматривалась как общая (полная или частичная), так и специальная конфискация . Общая полная конфискация предполагала изъятие всего имущества, принадлежащего осужденному, общая частичная распространялась только на то имущество, которое было указано в приговоре суда . Применение общей полной или частичной конфискации имущества зависело от содержания санкции уголовно-правовой нормы . В ряде случаев оно зависело от усмотрения суда и определялось обстоятельствами конкретного уго-
ловного дела, тяжестью преступления и размерами материального ущерба, причиненного виновным Общая (полная и частичная) конфискация распространялась и на имущество, в отношении которого у виновного имелось право собственности, или лицо владело данным имуществом на законных основаниях. При специальной конфискации, наоборот, круг предметов был указан конкретно Как правило, ими являлись орудия и средства совершения преступления (причем орудия и средства совершения преступления могли находиться у виновного на законных основаниях), имущество, полученное противоправным путем
Учитывая изложенное, в ретроспективном плане можно выделить виды конфискации имущества в зависимости от того, к каким наказаниям, основным или дополнительным, она была отнесена законодателем Согласно названному критерию выделялась конфискация имущества как основной вид наказания и конфискация имущества, устанавливавшаяся в качестве дополнительного вида наказания . В свою очередь, конфискация имущества, закрепленная в качестве дополнительного вида наказания, в зависимости от того, требовал ли закон от правоприменителя ее обязательного назначения или оставлял ее назначение на его усмотрение, подразделялась на обязательную конфискацию и факультативную
Оригинальную точку зрения на конфискацию имущества, закрепленную в УК РФ в качестве иной меры уголовно-правового характера, высказал Э. В. Мартыненко, который выделяет три ее вида: первый вид конфискации закреплен в пп «а» и «б» ч 1 ст 1041 УК РФ, такую конфискацию можно считать иной мерой уголовно-правового характера; второй вид конфискации закреплен в п. «в» ч. 1 ст. 1041 УК РФ, такую конфискацию следует считать видом наказания; третий вид конфискации закреплен в п . «г» ч. 1 ст. 1041 УК РФ, такую конфискацию традиционно называют специальной, она всегда содержалась в УПК РФ 17.
Таким образом, в юридической литературе нашли отражение виды конфискации имущества и их классификации, выделенные по разным основаниям Полагаем, что в настоящее время уголовное законодательство из возможных ее видов предусматривает лишь специальную конфискацию имущества, которое каким-либо образом причастно к совершенному преступлению Однако в теории и, думается, на практике возможна ситуация, когда будет доказано, что все имущество лица является таковым, в результате чего оно должно быть конфисковано в полном объеме Полагаем, в данном частном случае юридическая природа конфискации по действующему УК РФ не меняется: речь идет только об увеличении объема конфискуемого имущества
Еще раз необходимо подчеркнуть то обстоятельство, что по своей юридической природе конфискация имущества, закрепленная в УК РФ в качестве иной меры уголовно-правового характера, является специальной: конфискации подлежит имущество, так или иначе связанное с совершением преступления (например, используется или предназначается для финансирования преступной деятельности) Учитывая изложенное, считаем, что конфискация имущества как иная мера уголовно-правового характера может быть разных видов: общей (если все имеющееся у лица имущество используется или предназначается для финансирования терроризма, экстремистской деятельности, организованной группы, незаконного вооруженного формирования и т. д . ); частичной (если лицо в этих же целях использует часть своего имущества); специальной (если конфискуются орудия или средства совершения преступления) . Поэтому в зависимости от объема имущества, подлежащего конфискации, анализ соответствующих норм УК РФ позволяет выделить следующие виды конфискации имущества: специальная общая; специальная частичная В случае конфискации конкретных предметов, выступающих орудиями или средствами совершения преступления, следует выделять специальную конфискацию.
Закрепленную в УК РФ в настоящее время конфискацию имущества также можно классифицировать по ряду других оснований Содержание ч 1 ст. 1041 УК РФ позволяет сделать вывод, что, исходя из законодательного закрепления предмета конфискации, существуют следующие ее виды:
1) конфискация денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения соответствующих преступлений или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через Государственную границу Российской Федерации с государствами-членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которые установлена ст. ст. 2001, 2261 и 2291 УК РФ, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу (п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ);
2) конфискация денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п «а» ч 1 ст. 1041 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы (п. «б» ч. 1 ст. 1041 УК РФ);
3) конфискация денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступ-
ного сообщества (преступной организации) (п. «в» ч. 1 ст. 1041 УК РФ);
4) конфискация орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому (п . «г» ч. 1 ст. 1041 УК РФ) .
Следует отметить, что конфискация имущества не является мерой исключительно уголовно-правового воздействия, следовательно, и ее классификация также не может ограничиваться лишь сферой уголовного законодательства. В настоящее время конфискация выступает в качестве средства обеспечения и в уголовно-процессуальном праве, что вынуждает нас выходить за пределы одной отрасли права в ходе решения вопроса о классификации рассматриваемого явления Впрочем, выход за пределы сферы уголовно-правового регулирования также не должен сдерживаться пределами уголовно-процессуального законодательства В современном правовом пространстве конфискация имущества регулируется на уровне международно-правовых норм, а также конституционного, гражданского, гражданско-процессуального, земельного и иных отраслей права
Учитывая изложенное, предлагаем классификацию конфискации имущества в зависимости от юридической природы норм, ее регулирующих 18 . Исходя из названного критерия, можно выделять такие виды конфискации имущества, как: 1) международно-правовая; 2) конституционно-правовая; 3) уго-ловно-правовая;4) уголовно-процессуальная; 5) административно-правовая; 6) гражданско-правовая; 7) гражданско-процессуальная; 8) таможенно-пра-вовая;9) налогово-правовая; 10) земельно-правовая и др
Практическое значение этой классификации заключается в том, что она позволяет определить место норм о конфискации имущества, которые следует располагать в соответствующих законодательных актах, относящихся к той или иной отрасли права. Например, конфискация предметов преступления, а также орудий или средств преступления по своей юридической природе является уголовно-процессуальной, следовательно, нормы, регламентирующие такую конфискацию, необходимо располагать в Уголовно-процессуальном, а не в Уголовном кодексе РФ Исходя из предложенной нами классификации, можно более целостно формировать содержание соответствующего отраслевого законодательства применительно к регламентации конфискации имущества
Необходимо отметить, что, несмотря на разнообразие имеющихся в уголовном законодательстве и юридической литературе вариантов классификации видов конфискации, выделенные виды объединяет то, что все они представляют собой осущест-
вляемые на основании соответствующего акта принудительные безвозмездные изъятие имущества лица, совершившего преступление (за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 ст. 1041 УК РФ), и (или) обращение этого имущества в собственность государства
В завершение отметим, что объединять в рамках единой систематизации многочисленные, основанные на различных критериях классификации видов конфискации имущества непродуктивно, так как подобная схема была бы громоздкой и затрудненной для восприятия
1 Уголовное право . Общая часть : учебник / отв. ред. И . Я . Козаченко . М. , 2008. С. 713 (Цит. по: Лопашенко Н. А. Конфискация имущества . М. , 2012. С. 107).
2 Уголовное право России. Общая часть : учебник / под ред. И . Э. Звечаровского . М. , 2010 . С. 607, 609 (Цит. по: Лопашенко Н. А. Конфискация имущества. М., 2012. С. 107) .
3 Лопашенко Н. А. Конфискация имущества . М. , 2012. С. 107.
4 Полный курс уголовного права : в 5 т. / под ред . А . И. Ко-робеева. СПб. , 2008. Т. I : Преступление и наказание . С. 1114.
5 Пономаренко Ю. А. Конфискация имущества в уголовном праве и законодательстве // Противодействие преступности: уголовно-правовые, криминологические и уголовно-исполнительные аспекты : мат-лы III российского конгресса уголовного права, состоявшегося 29-30 мая 2008 г. М. , 2008. С. 651, 652.
6 Землюков С. В., Коняев А. В. Конфискация: сравнительно-правовой анализ по странам Европы // Институт конфискации имущества в законодательстве государств-членов Совета Европы и в российском законодательстве: материалы международного семинара . Барнаул, 2008. С. 48 .
7 Там же . С . 49 .
8 Самгина Д. И. Конфискация имущества // Наказания, не связанные с лишением свободы / под ред . И. М . Гальперина. М. , 1972. С. 94-95.
9 Там же . С . 95 .
10 Цветинович А. Л. Дополнительные наказания в советском уголовном праве . Калининград, 1980. С. 40-45.
11 Цветинович А. Л. Дополнительные наказания: функции, система, виды . Саратов, 1989. С. 116-117, 147.
12 Названные авторы не использовали термин «общая конфискация», хотя из контекста видно, что полная и частичная — это именно общая конфискация .
13 Гальперин И. М., Мельникова Ю. Б. Дополнительные наказания М , 1981 С 49, 56-57
14 Дуюнов В. К., Цветинович А. Л. Дополнительные наказания: теория и практика . Фрунзе, 1986. С. 86-87, 98.
15 Васильев А. И., Павлухин А. Н. Исполнение уголовных наказаний, не связанных с мерами исправительно-трудового воздействия на осужденных Рязань, 1988 С 52-53, 55-56
16 Полный курс уголовного права : в 5 т / под ред А. И. Коробеева. Т. I : Преступление и наказание. С. 1117.
17 Мартыненко Э. В. Конфискация имущества в действующем российском уголовном праве . М . , 2011. С. 57-59.
18 При этом следует учитывать, что нормы некоторых отраслей права непосредственно саму конфискацию имущества не регламентируют, а только содержат общие положения или регулируют общественные отношения, в связи с ней возникающие
