CC BY
17
УДК 343.985
DOI 10.23672/SAE.2019.2019.43761
Олиндер Нина Владимировна
кандидат юридических наук, доцент,
заведующая кафедрой конституционного и административного права, доцент кафедры уголовного права и процесса, институт права, Тольяттинский
государственный университет [email protected]
Nina V. Olinder
Candidate of Law Sciences,
Associate Professor,
Head of the Department «Constitutional
and Administrative Law»,
Associate Professor of the Department
«Criminal Law and Procedure»,
Institute of law,
Togliatti State University,
Версионный анализ
преступлений, совершенных с использованием платежных систем
Versioned analysis
of crimes committed using payment systems
Аннотация. В статье рассмотрены вопросы проведения версионного анализа, в том числе, при расследовании преступлений, совершенных с использованием электронных платежных систем. Дана характеристика построения и проверки версий, выделены связи между версиями и их следствиями. Предпринята попытка рассмотреть этапы версионного анализа для преступлений, совершенных с использованием электронных платежных систем. Проведена связь между версионным анализом и разработкой криминалистической характеристики преступлений. Сделан вывод о том, что в основе версионного анализа лежит следовая картина преступления, которая складывается исходя из содержания элементов криминалистической характеристики преступлений.
Ключевые слова: версионный анализ, криминалистическая характеристика, расследование преступлений, совершенных с использованием платежных систем, версия, следствие, проверка версий.
Annotation. The article deals with the issues of ver-sioning analysis, including the investigation of crimes committed using electronic payment systems. The characteristic of construction and verification of versions is given, connections between versions and their consequences are allocated. An attempt is made to consider the stages of versioning analysis for crimes committed using electronic payment systems. The connection between the versioned analysis and the development of forensic characteristics of crimes is made. It is concluded that the basis of the versioned analysis is the trace picture of the crime, which is formed on the basis of the content of the elements of the criminalistic characteristics of crimes.
Keywords: version analysis, forensic characteristics, investigation of crimes committed using payment systems, version, investigation, verification of versions.
Версионный анализ представляет собой анализ исходной информации о преступлении, разработку и построение версий, а также их проверку. Прежде всего, версионный анализ основан на изучении следовых картин. В научной литературе принято выделять следующую формулу такого анализа: «если... то, вероятно...». Данная формула основана на условно-вероятностных суждениях.
Исходя их этого, можно отметить, что деятельность следователя/ дознавателя делится на два типа: мыслительный и практический. Мыслительная деятельность проходит в сознании субъекта: анализ следственной ситуации (следовой картины), построение версии путем сопоставления имеющейся информации с типовыми следственными ситуациями, предположения, т.е., именно версионная форма. Сюда будут относиться восприятие и переработка информации
в конкретных следственных ситуациях. Практическая деятельность - это проверка версий, т.е., конкретные мероприятия, следственные действия, обнаружение, фиксация следов и т.п.
В теории версионного анализа можно выделить, как минимум, четыре этапа деятельности (используя формулу, указанную вначале).
Первый - получение первоначальной информации, ее оценка на достоверность - если ... - информация достоверна).
Второй - построение версии - вероятно, преступниками могут быть такие-то лица, они действовали, возможно, так-то, скорее всего, таким-то способом, значит, остались такие-то следы.
Третий этап - уточнение версии - если это так, то необходимо установить то-то и то-то, т.е., составить план.
Четвертый этап - проверка версии - подготовка запланированных мероприятий, в т.ч., следственных действий, подбор технических средств, проведение следственных действий.
Далее построение новых версий проходит по тому же алгоритму.
Необходимо отметить, что построение и проверка версий возможна только при наличии необходимых знаний у субъекта расследования относительно предмета доказывания по расследуемому событию, т.е., об элементах криминалистической характеристики преступлений. Здесь прослеживается взаимосвязь: с одной стороны -элементы криминалистической характеристики необходимы для построения версий (особенно значимы взаимосвязи между ее элементами), с другой - содержанием криминалистической характеристики должны быть данные, необходимые для формирования типовых версий [1, с. 128].
Типовые версии, в свою очередь, являются системой обстоятельств, подлежащих доказыванию. То есть, мы можем криминалистическую характеристику полностью представить через версионный анализ. С другой стороны, именно версия является средством собирания доказательств - ведь посредством их (версий) проверки происходит сбор информации и следов, и преобразование их в доказательства. Как без версий невозможно планомерное собирание фактических данных о преступлении, так без последних невозможно обоснованное построение и исчерпывающая проверка версий [2, с. 97103].
С учетом сказанного следует согласиться с мнением А.Ф. Лубина о том, что: «перечень задач версионного анализа информации не остается неизменным применительно к каждой стадии расследования. Один тип задач доминирует на одной стадии, другой - на последующих» [1, с. 42]. Он выделял четыре типа задач:
- анализ-выявление информации;
- анализ-интеграция (слияние) исходной информации;
- анализ-обоснование альтернатив; анализ-оценка результатов.
Исходя из изложенного, можно провести верси-онный анализ типовой следственной ситуации преступлений, совершенного с использованием платежных систем. В основу версионного анализа возьмем криминалистическую характеристику рассматриваемых преступлений [3, с. 15-17]. Среди них можно выделить: списаны преступным способом деньги с электронного кошелька легального пользователя, и взятка передана через платежные системы.
В данном случае будет следующая следовая картина: легальный пользователь обнаружил пропажу электронных средств со своего кошелька, и заявляет об этом. Следователь должен предположить:
- первое - электронные средства действительно списаны (подтверждается через запрос в платежную систему);
- второе - списаны незаконно: здесь возможно два способа транзакция проходила не через счет самого клиента, с зафиксированного за ним 1Р- адреса, т.е. путем использования уязвимости системы; либо путем введения правильных данных логина и пароля, но с компьютера не самого клиента (здесь необходимо подтверждение факта, что не сам пользователь выполнил эту транзакцию).
Каждое предположение (если...) следователь проверяет, назначая следственные действия или оперативно-розыскные мероприятия. В данном случае кроме запроса в платежную систему необходимо сделать запрос о фиксации 1Р-адресов, провести допросы потерпевшего, д о п р о сы работников службы безопасности платежной системы, запросить соединения между абонентами, запросить 1Р-адрес злоумышленника и попробовать установить его фактическое местонахождение.
Какие четыре типа задачи необходимо решить следователю?
Первая - анализ-выявление информации о преступлении. Здесь будет систематизация информации из вещественных и документальных источников. Необходимо получить информацию как минимум о наличии/отсутствии уязвимости платежной системы, частоты пользования электронным кошельком потерпевшим, суммой электронных платежных средств и прочее. Информацию необходимо проверить на факт относи-мости (к событию), на факт допустимости (как источника доказательства), на факт наличия пробелов и противоречий.
В т орая задача - анализ-интеграция информации. такая интеграция проводится с данными о криминалистической характеристики преступления, проводится анализ следствий, вытекающих из версий.
Третья - анализ-обоснование альтернатив -провести выбор мероприятий, сделать необходимые запросы.
Четвертая (завершающая задача) - анализ -оценка результатов. На этом этапе необходимо провести корректировку версий и плана расследования.
Качественно проведенный криминалистический версионный анализ является основой для построения правильных, полных версий. На практике часто допускаются ошибки в полном и планомерном анализе информации. Чаще всего, ссылаются на внешние, объективные факторы: дефицит времени, отсутствие должного количества исполнителей, вал преступности, несовершенство показателей служебной деятельности, недостатки криминалистической и специальной техники и т.д.
В то время как отсутствие качественного анализа информации приводит к следующей цепочке закономерностей:
- нет следов - нечего анализировать;
- нет анализа - нет версий;
- нет версий - нет плана их проверки; нет плана -нет мероприятий и их комплексов (операций), то есть, реальной деятельности в рамках расследования преступлений [4].
Таким образом, можно рекомендовать провести научный анализ и разработку типичных ошибок версионного анализа.
Формирование версий является контролируемым процессом и должно основываться на знаниях элементов криминалистической характеристики. Необходимо помнить, что версия никогда не бывает только мыслительным продуктом, выше было сказано, что это и мыслительная и практическая деятельность лица, ведущего расследование. При построении версий необходимо проанализировать все возможные из нее следствия. Рекомендовано составлять так называемое «древо следствий». На практике чаще всего проверяются ближайшие ветви. Для облегчения работы по их проверке можно прибегнуть к визуальным формам изложения: графическим, мультимедийным, письменным. Такая визуализация может быть рассмотрена как процесс перехода от мыслительных процессов к практической деятельности. В данном случае версионная модель прорабатывается графически. Проработка версий может быть парная или сквозная. В практике это называется «прокачка версий». Парная проработка - отрабатываются парные связи: субъект-способ. В этом случае первый элемент версии это посыл, второй следствие посыла, в некоторых случаях прослеживают обратную связь, т.е. изменяют роли на противоположные: то что было посылом становится следствием и наоборот. Вторая проработка: сквозная - от общего к частному либо наоборот: ситуация - следы -способ - субъект. Сквозной анализ исходит из элемента версии (посыл) и выводит следствия,
Литература:
1. Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалистического исследования. Н. Новгород, 1997. С. 128
2. Зинатуллин З.З. Следственные версии в уголовно-процессуальном доказывании // Рос-сийск. юрид. журн. 1993. № 2. С. 97-103.
3. Дикова Н.В. Криминалистическая характеристика и криминалистическая классификация преступлений, совершенных с использованием электронных платежных средств и систем : монография. Оренбург : ОГИМ. 2010. 124 с.
4. Гармаев Ю.П. Методика расследования преступлений: правоприменительная практика и комментарии законодательства // Консультант-
которые могут также стать посылом для другого элемента версии.
При разработке версий необходимо помнить о том, что чем больше сведений, тем надежнее проверка версии, и тем быстрее появляется «доминирующая версия». При построении и отработке версий может понадобиться консультация со специалистами [5, с. 29-33]. При расследовании преступлений, совершенных с использованием платежных систем - это одна из главных рекомендаций. Особенности совершения таких преступлений связаны с технической стороной, и следователю может не хватать знаний в этой сфере для проработки всех вариантов Консультации могут быть относительно способа совершения, путей вывода электронной наличности, личности преступника и т.д. Однако следователю необходимо помнить о тайне следствия, и избегать утечки информации.
Еще в конце 90-х годов прошлого века ученые-криминалисты начали говорить о разработке и использовании программных комплексов по построению и отработки версий - компьютерных экспертных систем. Работа с такими системами и программами заключается в том, что задаются параметры «своей» исходной ситуации (следовая картина по конкретному преступлению), а программа исходя из выбранных данных предлагает наиболее вероятные версии с типичными для них следствиями. В основу таких программ всегда заложены разработанные базовые и видовые методики расследования преступлений, т.е., в программа это технический продукт, и наполнить его можно только теми данными, которые ревалентны и достоверны, а значит, не просто разработаны на уровне теории, но и опробированы на практике, т.е., можно говорить о некой алгоритмизации расследования.
Таким образом, версионный анализ преступлений может быть признан частью криминалистической методики. Он должен опираться на следовую картину и элементы криминалистической характеристики. Версии как общие, так и частные должны проверяться. Версия всегда сопровождается следствием.
Literature:
1. Lubin A.F. Mechanism of criminal activity. The methodology of forensic investigation. N. Novgorod, 1997. P. 128
2. Zinatullin Z.Z. Investigative versions in criminal procedural proof // Russian. the faculty of law. journal. 1993. № 2. P. 97-103.
3. Dikova N.V. Criminalistic characteristics and criminalistic classification of crimes committed with the use of electronic means of payment and systems : monograph. Orenburg : OGIE. 2010. 124 p.
4. Garmaev Yu.P. Methodology of investigation of crimes: law enforcement practice and comments of legislation // ConsultantPlus: reference legal sys-
Плюс : справочные правовые системы: Комментарии законодательства. URL : http://www.consul tant.ru
5. Эксахорпуло А.А. Предмет и пределы криминалистики // Роль и значение деятельности Р.С. Белкина в становлении современной криминалистики. Материалы Международной научной конференции (к 80-летию со дня рождения Р.С. Белкина). М., 2002. С. 29-33.
tems: Comments of legislation. URL : http:// www.consultant.ru
5. Exarchopulo A.A. Subject and limits of criminalistics // Role and significance of R. S. Belkin's activity in the formation of modern criminalistics. Proceedings of the International scientific conference (to the 80th anniversary of the birth of R.S. Belkin). M., 2002. P. 29-33.
