CC BY
299ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КАК ИНСТРУМЕНТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИИ
CURRENCY REGULATION AS A TOOL OF FOREIGN ECONOMIC ACTIVITY AND ENSURING ECONOMIC SECURITY OF RUSSIA
УДК 339.5
ЛЕЛЯВИНА Татьяна Анатольевна
доцент кафедры правового обеспечения экономической безопасности Санкт-Петербургского государственного архитектурно-строительного университета, кандидат экономических наук, tatle@bk.ru
LELYAVINA, Tatiana Anatolyevna
Associate Professor at the Department of Legal Support of Economic Security, Saint-Petersburg State University of Architecture and Civil Engineering, Candidate of Economic Sciences, tatle@bk.ru
СЕМЕНОВА Анна Викторовна
доцент кафедры правового обеспечения экономической безопасности Санкт-Петербургского государственного архитектурно-строительного университета, кандидат экономических наук, an-ale@yandex.ru
SEMENOVA, Anna Viktorovna
Associate Professor at the Department of Legal Support of Economic Security, Saint-Petersburg State University of Architecture and Civil Engineering, Candidate of Economic Sciences, an-ale@yandex.ru
Аннотация.
В статье рассматривается процесс государственного валютного регулирования, его особенности. Показано, что валютное регулирование и валютный контроль - это важнейшие инструменты государственной валютно-финан-совой политики в России. Исследована система валютного регулирования, указаны ее элементы. Рекомендованы основные направления валютного регулирования. Установлено, что в случае ослабления валютного контроля происходит снижение инвестиционных потоков, и, как следствие снижается активность субъектов реального сектора экономики, что приводит к снижению показателей внешнеэкономической деятельности.
Ключевые слова: валютное регулирование, валютный контроль, внешнеэкономическая деятельность, экономическая безопасность, валютный рынок, конкурентоспособность, принципы валютного регулирования.
© Лелявина Т. А., Семенова А. В., 2017.
Abstract.
The article examines the process of state currency regulation, its features. It is shown that currency regulation and currency control is the most important instrument of the state monetary and financial policy in Russia. The system of currency regulation is investigated, its elements are indicated. The main directions of currency regulation are recommended. It is established that in the event of a weakening of foreign exchange control, there is a decrease in investment flows, and as a result, activity of the subjects of the real sector of the economy is reduced, which leads to a decrease in the indicators of foreign economic activity.
Key words: mrrency regulation, foreign exchange control, foreign economic activity, economic security, foreign exchange market, competitiveness, principles of currency regulation.
Экономика России в последние годы подвергается серьезной поверке на независимость, устойчивость, стабильность, конкурентоспособность, способность поддерживать положительную динамику роста благосостояния предприятий и организаций государственного и частного секторов, а также населения страны. Конкурентоспособность здесь является одним из важнейших факторов, поскольку для создания и поддержания конкурентных преимуществ в современном высокотехнологичном мировом пространстве, необходимы постоянные изменения, позволяющие повышать уровень инновационного развития во всех отраслях и сферах экономики максимально возможными темпами. Российский государственный и частный секторы во многом ориентированы не только на западный подход управления изменениями, но и подвержены сильному влиянию восточной и ближневосточной политики изменений в различных отраслях и сферах деятельности государств-партнеров. Создание новой конкурентоспособной экономики и нового конкурентоспособного продукта, с одной стороны, предполагает жесткое целеполагание, прогнозирование и планирование, с другой -либеральный подход в решении проблем.
Следует особенно подчеркнуть источник либерализации экономики - глобализацию, движущей силой которой является такой фактор, как интенсивное развитие информацион-
ных систем на базе компьютеризации во всех сферах, что обеспечивает быстрое получение большого объема информации, возможность заключения сделок в режиме реального времени, возможность управлять производственными предприятиями и торговыми отношениями, физически находясь на огромных расстояниях от объектов управления. Отсюда, как следствие, появилась необходимость сменить жесткий торгово-политический режим на более мягкий, допускающий меньший уровень формализма, сначала в отношении товарных рынков, потом рынков услуг, капиталов, затем фондовых рынков и, наконец, валютных рынков.
Поддержание экономической стабильности, укрепление позиций на мировой политической арене, обеспечение лидирующих позиций на международном торговом пространстве - залог экономической безопасности государства. Партнерские внешнеэкономические и внешнеторговые отношения со странами востока и запада, осуществляемые чаще всего больше в интересах иностранных партнеров, так как все расчеты проводятся не в российской валюте, диктуют необходимость совершенствования ряда механизмов, с помощью которых экономика России получает если не дополнительные преимущества перед экономически развитыми странами, то возможность удерживать высокие позиции среди развитых экономик. Одним из таких механизмов является валютное регулирование и валютный контроль.
В отношении валютного регулирования и валютного контроля правовой базой является Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-Ф3 (редакция от 03.07.2016) «О валютном регулировании и валютном контроле» [1]. Данный закон вводит правовой базис и определяет основные принципы валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации. Его цель - обеспечить правовую основу главных факторов прогрессивного развития национальной экономики и высокоэффективного международного экономического сотрудничества. А именно - реализацию единой государственной валютной политики, обеспечение устойчивости национальной валюты, а также контроль и обеспечение высокого уровня стабильности валютного рынка на территории Российской Федерации. В данном законе определены основные права и обязанности субъектов валютных отношений относительно прав владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, а также установлены полномочия органов валютного регулирования.
Публичные интересы государства в ситуации, когда речь идет о государственном воздействии на участников внешнеэконо-
мической деятельности, определяют роль валютного регулирования и его место в валютной политики. Валютное регулирование -это огромный комплекс мер, осуществляемых государственными органами на законодательном, административном, организационном и экономическом уровнях. Основные цели валютного регулирования приведены на рисунке 1.
Валютный контроль также является неотъемлемой и не менее важной частью валютной политики. По своей сути он, этот процесс, может рассматриваться не только как механизм контроля со стороны государства за соблюдением валютного законодательства участниками внешнеэкономических отношений или как механизм укрепления национальной валюты, но и как форма нетарифного регулирования внешнеэкономической деятельности.
Для подробного исследования процессов валютного регулирования и валютного контроля, а также разработки научно-практического подхода к повышению эффективности использования валютных процессов при осуществлении международных торговых сделок, необходима правовая и экономическая базы.
Обеспечение устойчивого функционирования органов валютного
регулирования и валютного контроля
• Контроль порядка проведения операций с валютой
Определение порядка перемещения валюты на внутреннем валютном
рынке и за пределы государства
Регламентация и контроль международных расчетов в иностранной
валюте
Обеспечение стабильности курса национальной валюты и национального
платежного баланса
• Защита экономических интересов государства
Рисунок 1
Приоритетные цели валютного регулирования
Здесь, с точки зрения авторов, необходимо отметить две немаловажных особенности. Первая особенность - принципы валютного регулирования и валютного контроля, как основные правила, установки, положения, особенности устройства валютного механизма. Эти принципы валютного регулирования и валютного контроля представлены на рисунке 2 [2].
Вторая особенность - определенная специфика валютного законодательства в отношении определения субъектов валютных правоотношений. Государство, согласно принципам валютного регулирования и валютного контроля, выступает как регулятор валютных отношений. Отсюда основным критерием классификации субъектов валютных отношений становится характер реализуемых со стороны субъектов интересов. Так, коммерческие юридические лица и частные лица стремятся к получению собственной выгоды, вступая в валютные отношения. А государственные органы, например, Банк России, уполномоченные банки, налоговые и таможенные органы, валютные биржи, реализуют общественные
интересы относительно осуществления валютных отношений [3]. Отсюда возникает еще одна такая особенность, как разделение субъектов валютных правоотношений на участников валютных операций и участников, осуществляющих валютное регулирование и валютный контроль. Представители каждой группы участников вступают друг с другом в валютные правоотношения с целью реализовать возложенные на них законодательством обязанности для четкой работы валютного механизма.
Процесс государственного валютного регулирования в России имеет свой особенный характер, так как современная денежная система является фидуциарной и строится исходя из российского и мирового опыта, в том числе более поздних периодов времени, опираясь на современное российское и мировое законодательство и «правила игры» на мировых валютных рынках.
Фундаментальными началами валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации признаются [3] (рисунок 3).
Приоритет экономических мер в реализации государственной политики в области валютного регулирования
Исключение неоправданного вмешательства государства и его органов в валютные операции резидентов и нерезидентов
Единство внешней и внутренней валютной политики Российской
Федерации
• Единство системы валютного регулирования и валютного контроля
Обеспечение государством защиты прав и экономических интересов резидентов и нерезидентов при осуществлении
валютных операций
Рисунок 2
Принципы валютного регулирования и валютного контроля [2]
По мнению авторов, валютное регулирование осуществляется по следующим направлениям [4; 5; 6] (рисунок 4).
В части проведения Правительством Российской Федерации и Центральным банком России управляющего своевременного воздействия на работу валютного механизма, следует выделить главные из них:
• управление динамикой рыночного валютного курса; установление системы валютного курса рубля;
• ликвидация правительственного внешнего долга;
• утверждение способов по обеспечению необходимого значения и наиболее действенного устройства официальных золотовалютных запасов;
• управление внешнеэкономической деятельностью и в итоге проявления воздействия на положение на валютном рынке.
Как известно, валюта является не только средством платежа, но и своеобразным товаром. Валюта обращается на специальных рынках, которые называются валютными. Валютный рынок можно охарактеризовать
как сферу экономических отношений, проявляющихся при осуществлении операций по купле-продаже иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте, и операций по инвестированию валютного капитала [6; 7]. Валютный рынок является основой валютной системы. Понимание структуры валютного рынка, его сущности, помогает грамотно и эффективно осуществлять валютное регулирование. В зависимости от объема, характера валютных операций и набора валют валютные рынки подразделяются на международные и национальные.
Под национальными валютными рынками понимается вся совокупность операций, осуществляемая банками, расположенными на территории данной страны по валютному обслуживанию своих клиентов, в числе которых могут быть компании, частные лица и другие банки. Международный валютный рынок охватывает валютные рынки всех стран мира. Под международным валютным рынком понимается сеть тесно связанных между собой мировых региональных валютных рынков. Между ними существует перелив средств, в
Преимущество экономических инструментов в осуществлении общегосударственной политики в сфере валютного регулирования
Устранение необоснованного вмешательства государства и его органов в валютные операции резидентов и нерезидентов
Целостность внешней и внутренней валютной политики Российской
Федерации
•Согласованность системы валютного регулирования и валютного контроля
в Российской Федерации
•Гарантия государством защиты прав и экономических интересов резидентов и нерезидентов при выполнении валютных операций
Рисунок 3
Фундаментальные начала валютного регулирования и валютного контроля [3]
зависимости от складывающейся ситуации и прогнозов ведущих участников рынка относительно возможного положения отдельных валют. Международный валютный рынок не имеет документально оформленных правил торговли, его функционирование основано на кодексе этических принципов, которые складывались на протяжении многих лет.
Стабильное развитие национального производства, высокий уровень качества и конкурентоспособности национальных товаров на внутреннем и мировом рынках составляют основу процесса стабилизации национальной валюты. Кроме того, стабильность курса рубля и внутреннего валютного рынка во многом зависит от процессов, которые происходят в сфере денежного обращения, кредитной системе и политике.
Реальный сектор экономики, находясь в достаточно сложных экономических и политических условиях, не может развиваться без инвестиций. Отсюда появляется необходимость прямого взаимодействия с финансово-кредитной системой. Предприятия реального сектора становятся участниками кредитного рынка, на котором получают возможность вливания
инвестиционных потоков российских и зарубежных инвесторов, и внешнеэкономической деятельности. Получив инвестиционную поддержку, российские предприятия реального сектора укрепляют конкурентоспособность и инновационную составляющую, за счет чего в наиболее полной мере реализуется социальная ответственность предприятий перед обществом, повышается благосостояние населения. Далее перед участниками реального сектора экономики встает вопрос о возрастании объемов национального экспорта путем внедрения стимулирующих мероприятий во внешнеэкономической деятельности и валютном регулировании.
Население, в свою очередь, становится платежеспособным и более активно участвует в валютно-кредитных отношениях. Кроме того, следует отметить, что предприятия, хотя и имеют возможность непосредственного участия на международных товарных рынках, но поскольку все расчеты между участниками рынков происходят в иностранной валюте, то и в этом случае не обойтись без участия валютного рынка. Таким образом, можно прийти к выводу, что поскольку отношения и связи
Мониторинг и контроль за деятельностью участников внешнеэкономической деятельности при осуществлении торговых
сделок и проведении расчетов по ним
\
• Проведение Правительством Российской Федерациии и Центральным банком России регулирующего своевременного
воздействия на работу валютного механизма
\
• Формирование и постоянное совершенствование законодательной
и нормативной базы в области валютных отношений __'
различных элементов национальной экономики растут и укрепляются, вовлекая все новых участников в процессы социально-экономического развития, то возникает необходимость государственного и частного регулирования этих процессов, а также осуществления различных видов контроля деятельности внутри и вокруг валютного рынка.
Подводя итог можно отметить, что валютное регулирование является не просто важным элементом государственной валют-но-финансовой политики, но и в достаточно высокой степени определяет характер отношений экономического партнерства России и иностранных государств. Соблюдение регламента процесса валютного регулирования позволяет не допустить ущемления национальных экономических интересов России, обеспечить экономическую безопасность страны. Но в связи с тем, что иностранная валюта обращается внутри страны параллельно с национальной, государственным органам, при поддержке участников частного сектора экономики, необходимо добиваться, чтобы валютный рынок был стабильным и, по возможности, предсказуемым. Политика снижения инфляции, равно как и политика
стабилизации колебаний валютного рынка, способствует расширению инвестиционного потока в национальных валютах. В целях совершенствования системы валютного контроля экспортно-импортных операций необходимо своевременно корректировать правила, нормы и формы учета и другие документы валютного контроля, эффективно использовать инновационно-информационные технологии взаимодействия субъектов валютного регулирования и контроля.
Валютное регулирование и контроль, как важнейший инструмент регулирования внешнеэкономической деятельности, способствует защите экономических интересов России и национальной экономической безопасности. Это означает необходимость совершенствования и развития соответствующих институтов. Одним из них, как яркий пример, является Таможенный союз, члены которого заинтересованы в интеграции валютно-финансовых отношений, что может происходить исключительно при условии детальной проработки нормативно-правовой документации, регламентирующей деятельность Таможенного союза, институциональных преобразований и современных коммуникационных технологий.
Список литературы
1. Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-Ф3 (редакция от 03.07.2016) «О валютном регулировании и валютном контроле». URL: http://www.consultant.ru/document/ cons_doc_LAW_45458/ (дата обращения: 08.05 2017).
2. «О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле"». № 127-ФЗ от 5 июля 2007 года. URL: http://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_55604/ (дата обращения: 08.05 2017).
3. Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». URL:http://www.cbr.ru/today/status_functions/law_cb.pdf (дата обращения: 08.05 2017).
4. Всяких Ю. В., Латышева А. И. Валютное регулирование в современной России // Международный научный журнал «СИМВОЛ НАУКИ». 2015. № 4. С. 70-73.
5. Пономаренко В. Е. Валютное регулирование и валютный контроль: учебное пособие. М.: Омега-Л, 2012. 301 с.
6. Симионов Ю. Ф., Носко Б. П. Валютные отношения: учебное пособие для вузов. Ростов н/Д: Феникс, 2014. 300 с.
7. Тимофеева Е. Ю., Семенова А. В. Валютное регулирование и валютный контроль: учебное пособие для студ. спец. 036401.652 «Таможенное дело». СПб.: СПбГУСЭ, 2013. 183 с.
