УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ Текст научной статьи по специальности «Экономика и бизнес»

УДК 330.131.7

А.Г. Шашерин

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

Достижение устойчивого положения предприятия на рынке и получение прибыли возможно лишь при конкурентоспособности продукции. В современном мире это возможно лишь благодаря введению в производство новых технологий, форм организации и т.д. Все новое сопровождается риском, которым необходимо правильно управлять.

Ключевые слова: инновации, инновационный проект, риск, выявление риска, методы оценки риска, нововведения, новшество.

Инновации - в настоящее время это слово можно услышать практически повсеместно, но чаще всего в бизнесе. Для некоторых предприятий инновации стали смыслом и основой жизни. Инновации - изменения повышающие эффективность управления и определяющие развитие фирмы, укрепляя ее положение. Такие изменения возникают не стихийно. Они запланированы и разработаны, реализуемые и реализованные. Это такие нововведения, которые улучшают деятельность фирмы и ее результаты.

Инновации являются конечным результатом, основанным на достижениях науки и передового опыта компании по реализации нового или усовершенствования уже реализуемого на рынке продукта, организационно-технических мероприятий и технологического процесса. Главным свойством инновации является новизна вводимого продукта.

В развитых странах Европы инновационный бизнес дает до 40% ВВП, тогда как у нас не дотягивает и до 1%. Некоторые экономисты считают, что для увеличения доли ВВП от инновационного бизнеса необходимо определить правила его ведения, которые смогли бы заинтересовать предпринимательство вести дела прозрачно, не уходя в тень. По их мнению за счет легализации теневого бизнеса государство получит до 25% прироста ВВП.

Крупнейшие российские компании не проявляют должного интереса к внедряемым на малых предприятиях инновациям. Само собой любая инновация связана с риском. Его показателем является финансовый риск инвесторов и самого предпринимателя, который представляет возможные потери в случае неудачного завершения вводимого проекта. Главный риск в таких мероприятиях - неопределенность, связанная с принимаемыми управленческими решениями.

Неопределенность в плане инновационной деятельности можно рассматривать как дефицит знаний, обусловленный глобализацией экономических процессов, ускорением НТП, низкий уровень знаний ЛПР. Неопределенность как атрибут риска не является его причиной проявления, а всего лишь создает соответствующие условия для развития инновационного риска. Неопределенность оказывает влияние на риск через действие совокупности факторов, которые выступают непосредственными причинами возникновениями инновационного риска.

Принятие управленческого решения в условиях неопределенности предполагает выбор наиболее оптимального решения из всевозможных вариантов на основе анализа имеющихся альтернатив. Таким образом, риск возникает лишь в процессе целенаправленной деятельности ЛПР. Отклонение от запланированного результата возможно лишь на основе неопределенности среды, в которой происходит выбор решения из предложенных альтернатив.

Сущность инновационного риска как экономической категории, которая определяется совокупностью основных атрибутов, может быть выражена в виде схемы (Рис.1).

В России главным источником финансирования инновационных предприятий выступает и выступал собственный капитал.

© Шашерин А.Г., 2013.

По проводимым исследованиями в нашей стране лишь 4% предпринимателей готовы инвестировать в инновационные проекты.

Возможность проводить технологические и научные изыски есть лишь у предприятий, которые находятся на полном государственном обеспечении. Таким образом, для малых и средних предприятий возможность заниматься инновациями можно лишь при привлечении инвестиций.

Рис. 1. Сущность инновационного риска

Инновационный бизнес и инновационная деятельность различаются тем, что бизнес должен иметь слаженный процесс сбыта готовой продукции. Можно сказать, что бизнес состоялся только тогда, когда партнеры готовы заплатить свои деньги за предлагаемый им товар или услуги.

Именно продажа готовой продукции и получение прибыли являются главными критериями, отличающими бизнес от какого-либо другого вида деятельности. В последнее время в России инновационный бизнес создается почти в приказном порядке, но, тем не менее, можно сказать его у нас нет и когда появиться тоже не известно. Причина такого положения в том, что в России практически отсутствует та масса людей, которая может и хочет воплощать рисковые идеи в жизнь.

Самым существенным препятствием в развитии инновационной деятельности в России является повышенный риск инновационных проектов. Инновации как одно из направлений деятельности предприятия имеет особенности, среди которых высокая подверженность рискам, основанная на неопределенности факторов внутренней и внешней среды. Но такой высокий риск сопровождается возможностью получить значительную прибыль от внедрения результатов инновационных изысканий. Как следствие, увеличение объемов инновационной деятельности среди российских предприятий возможно лишь после разработки эффективной системы риск-менеджмента инновационных проектов, которая сможет снизить возможность потерь и максимизировать прибыль от внедрения.

Инновационный риск может возникнуть в нескольких случаях. Если фирмой выведен на рынок товар, выпущенный по более дешевому методу, то такие инвестиции будут приносить сверхприбыль лишь пока эта фирма остается единственной на рынке с подобной технологией.

В данном случае будет присутствовать риск неправильной оценки спроса на этот товар. К этому добавиться еще один риск - несоответствия качества продукции, если новый товар будет произведен на старом оборудовании. Так же инновационный риск может возникнуть при производстве нового товара на новом оборудовании и по новой технологии. В таком случае риск будет включать в себя риск того, что новый товар не сможет найти своего покупателя, несоответствия нового оборудования или технологии требованиям производимого товара, а так же риск, что невозможно будет продать оборудование в случае неудачи инновационного проекта.

Но удачное внедрение инновации может принести фирме немалую прибыль. А для разработки и внедрения необходимы средства. Крупным источником таких средств могут быть инвестиции. В свою очередь, возникает вопрос: как привлечь инвесторов? Фирма, умело управляющая рисками инновационных проектов, может стать более привлекательной. Инновационный риск может быть снижен проведением проектного анализа новой продукции, что имеет не малое значение для инновационного проекта. В наше время идет формирование базы по механизму управления рисками инновационных проектов. В данный механизм входит комплекс мер по выявлению, оценке и минимизации рисков (Рис. 2) [1]. Для выявления риска обычно используется экспертный метод или метод аналогий. В таком случае немаловажное значение имеет опыт экспертов, либо опыт реализации похожих инновационных проектов, которые были осуществлены другими компаниями. При этом эксперты руководствуются существующими принципами выявления рисков.

Принципы выявления рисков Содержание процедуры выявления рисков

По способу получения информации Информация о рисках имеется исходя из собственного опыта и опыта экспертов на основе уже осуществленных проектов; информация о рисках поступает от организаций; осуществлявших ранее аналогичные инновационные проекты: информация о рисках получается в ходе реализации инновационного проекта

По виду источников информации Заключения экспертов по данному проекту; список рисков, определенный в аналогичных проектах; документация инновационного проекта

По объектам идентификации рисков Выявление инновационных рисков отдельно на каждом этапе проекта; выявление инновационных рисков в целом по одному инновационному циклу

Рис. 2. Принципы выявления рисков

Для оценки риска инновационного проекта, когда по каким-либо причинам отсутствует достоверная информация, применяются экспертные методы оценки или эвристические методы. Среди достоинств такого метода выделяют отсутствие необходимости в точных данных и дорогостоящем программном обеспечении, простота оценки и возможность осуществить ее до расчета эффективности проекта. Но сложность привлечения независимых экспертов и высокая степень субъективности принимаемых решений создает большой недостаток такого метода.

В рамках экспертного метода разрабатывается перечень возможных рисков проекта, после чего определяется допустимый уровень для каждого риска (Рис 3, 4). Эксперты оценивают риск с точки зрения вероятности его реализации и влияние риска на успех завершения проекта, затем сводят в одну форму для определения интегрального уровня для каждого риска.

Если интегральное значение выше предельных значений, в таком случае разрабатывается комплекс мероприятий, которые направлены на снижение степени влияния этого риска на успех проекта.

№ Эксперт Степень ком -пе те н тн ости эксперта Важность риска Интегральный уровень риска

1 2 3 4 Пр. Б = пр. 3 • гр- 4

_. _ .. _ * --

_. _ шшш

Итог £ по гр. 3 - (i по гр.З) / ( L по гр.5)

Рис. 3. Сводная форма определения интегрального уровня для каждого риска

NS Вид риска Интегральный уровень риска Предельный уровень риска Приемлем / неприемлем

1 2 3 4 5

—

Рис. 4. Сопоставление интегрального значения с предельно допустимым В относительном выражении коэффициент риска проекта можно определить по формуле КШР = (£ (1 - Т ))/Ттх *(£ (1 - ф))/* (£ (1 - Бку )) /

где Т - степень технологической проработанности проекта; Sp - потенциал перемещения инновации; Sk - потенциал коммерциализуемости проекта; j - фактор возникновения риска.

Расчет этих коэффициентов осуществляется так же экспертным методом. Для определения абсолютной величины риска г1р размер дисконтированного дохода умножается на полученный ранее коэффициент риска:

r = R * d * K

'RIP r d K RIP ,

где R - ожидаемый эффект проекта,

d - коэффициент дисконтирования в момент ожидаемого завершения проекта.

Если величина риска является приемлемой для инвестора и разработчика, то проект передается на реализацию.

При управлении инновационными рисками необходимо решать несколько задач в отношении этих рисков, следующих одна за одной: обнаружение, оценка, воздействие на риски и их контроль.

Знание методов воздействия на риск дает возможность понять их применимость в конкретной ситуации, позволяет сформировать в рамках реализации инновационного проекта оптимальный пакет методов воздействия на риск с учетом индивидуальных особенностей фирмы [2].

Одним из существующих методов воздействия является метод наращивания информационного покрытия, в котором предсказуемость риска определяется дополнительной информацией об объекте изучения. Но чаще оказывается такой метод дорогостоящим в плане средств и времени, что значительно снижает его применимость. Еще одна причина снижающая примени-

мость - иногда невозможно получить достоверную информацию об инновационном риске.

Динамические методы воздействия на инновационные риски более адаптивны и дают возможность перестроить параметры и механизмы воздействия в зависимости от изменения риска. К примеру, заключение договора с оговорками, которые, впоследствии, позволят совершать действия соответственно складывающейся ситуации. Механизмом управления внутри организации может стать резервирование средств, которые фирма может уменьшать или увеличивать. К статистическим методам относят страхование объекта, при этом объект страхования подвергается оценке лишь один раз в течение действия договора страхования, непосредственно в момент его заключения.

Превентивные методы заключаются в создании таких условий, в которых вероятность риска была бы равна нулю. Репрессивные методы стараются обеспечить адекватное и своевременное покрытие ущерба нанесенного рисковой ситуацией.

В качестве примера точечного метода воздействия можно привести защиту здания от пожара путем облицовки огнеупорным материалом, либо патентование инновации, которое обеспечит ей юридическую защиту. Если на проект воздействует несколько рисков, то используется спектральный метод, направленный на всю совокупность рисков сразу.

Так же выделяются прямые и косвенные методы воздействия. Первые действуют непосредственно на сам риск, тогда как вторые на все сопутствующие возмущения. На протяжении всего времени действия рисковой ситуации применяются систематические методы, к которым так же относится страхование. К разовым методам можно отнести, например, замена работника, квалификация которого не соответствует требованиям проекта.

Все перечисленные методы управления рисками инновационных проектов дают возможность снизить вероятность неудовлетворительного результата и минимизировать потери как разработчика проекта, так и инвесторов.

Понимание методов воздействия позволяет понять их применимость к определенной ситуации и дает возможность формировать оптимальный пакет методов воздействия на рисковые ситуации с учетом особенностей организации.

Библиографический список

1. Рыжикова О.Н. Управление рисками инновационных проектов // Аудит и финансовый анализ. 2009. № 1.

2. Боровкова С.Ю. Методы управления рисками инновационных проектов // IV международная студенческая электронная научная конференция - 2012.

ШАШЕРИН Александр Геннадьевич - магистрант Ухтинского государственного технического университета.