CC BY
19
Общество: политика, экономика, право. 2022. № 10. С. 92-95. Society: Politics, Economics, Law. 2022. No. 10. P. 92-95.
Научная статья УДК 343.14
https://doi.org/10.24158/pep.2022.10.14
Уголовно-процессуальные и криминалистические особенности закрепления транзакции в сети блокчейн в качестве доказательства по уголовному делу
Дарья Федоровна Никифорова
Кубанский государственный аграрный университет имени И.Т. Трубилина, Краснодар, Россия, estrie2011 @yandex.ru, https://orcid.org/0000-0002-6964-3069
Аннотация. Технология блокчейн позволяет получить доступ к цифровой информации о транзакциях, хранящейся в каждом отдельном блоке. Сама технология построена на базовых принципах криптографии, что и определяет название финансовых инструментов на ее основе - криптовалют. В статье рассмотрены базовые криптографические принципы, лежащие в основе криптовалют, обосновывается тезис о безопасности хранения информации в блокчейне. Рассматриваются особенности современного наркобизнеса, использующего разветвленную сеть преступных связей. Выделяются ключевые особенности закрепления транзакции в сети блокчейн как криминалистически значимой информации. Проведенное исследование позволяет сформировать несколько базовых особенностей использования транзакции в сети блокчейн как доказательства, а информацию, получаемую в процессе доступа к таким данным, отнести к обладающей процессуальной, оперативно-розыскной и криминалистической значимостью для расследования уголовных дел, в которых в качестве преступного средства расчета используются криптовалюты.
Ключевые слова: блокчейн, криптовалюта, даркнет, транзакция в сети блокчейн, цифровые доказательства, криминалистически значимая информация
Для цитирования: Никифорова Д.Ф. Уголовно-процессуальные и криминалистические особенности закрепления транзакции в сети блокчейн в качестве доказательства по уголовному делу // Общество: политика, экономика, право. 2022. № 10. С. 92-95. https://doi.org/10.24158/pep.2022.10.14.
Original article
Criminal Procedure and Forensic Features of Recording Transactions in the Blockchain Network as Evidence in a Criminal Case
Daria F. Nikiforova
Kuban State Agrarian University named after I.T. Trubilina, Krasnodar, Russia, estrie2011 @yandex.ru, https://orcid.org/0000-0002-6964-3069
Abstract. Blockchain technology allows to get access to information about transactions stored in individual blocks. The technology is based on the core principles of cryptography, which determine the name of financial instruments based on it - cryptocurrencies. The article discusses the basic cryptographic principles underlying cryptocurrencies, substantiates the thesis of the security of information storage in blockchain. The features of the modern drug business, which uses an extensive network of criminal connections, are considered. The key characteristics of recording a transaction in the blockchain network as forensically significant information are highlighted. The study allows to form several basic features of using a transaction in the blockchain network as evidence, and classify the information obtained in the process of accessing such data as having procedural, operational-investigative and forensic significance for investigating criminal cases in which cryptocurrencies are used as a criminal means of payment.
Keywords: blockchain, cryptocurrencies, darknet, transaction in the blockchain network, digital evidence, forensically significant information
For citation: Nikiforova, D.F. (2022) Criminal Procedure and Forensic Features of Recording Transactions in the Blockchain Network as Evidence in a Criminal Case. Society: Politics, Economics, Law. (10), 92-95. Available from: doi:10.24158/pep.2022.10.14 (In Russian).
Доказательством по уголовному делу могут являться любые сведения, полученные законным путем, отвечающие уголовно-процессуальным требованиям и имеющие отношение к уголовному делу. Сама структура процесса доказывания обеспечивает строгое соответствие полученной доказательственной информации букве закона, что и обосновывает актуальность проведенного исследования.
Цель исследования - анализ криптографических принципов, лежащих в основе технологии блокчейн и производимых в сетях на основе блокчейн-транзакций для характеристики формируемой такими цифровыми следами криминалистически значимой информации.
© Никифорова Д.Ф., 2022
Поставленная цель достигается посредством разрешения следующих задач исследования:
- выделение базовых задач криптографии;
- адаптация криптографических принципов О. Керкгоффса под нужды исследования с учетом современных технологических реалий;
- обоснование тезиса о невозможности подделки цифрового следа в базовой криптова-люте (Биткоине);
- рассмотрение актуального состояния возможности получения информации о владельце домена, 1Р-адреса, криптокошелька посредством запросов правоохранительных органов;
- дача характеристики формируемой транзакцией в сети блокчейн информации как криминалистически значимой.
Транзакция в общепринятом смысле является документально закрепленным переводом денежных средств между счетами. В контексте оборота криптовалют под транзакцией понимается любое действие с криптовалютой, децентрализованно закрепленное в сети блокчейн. Технология блокчейн, используемая в криптовалютах, базируется на базовых задачах криптографии:
1) обеспечение секретности информации для лиц, не обладающих полномочиями доступа к ней;
2) обеспечение сохранности информации, защита ее от изменения и искажения, в том числе подделки;
3) обеспечение аутентичности информации (сохранность ее свойств, объема, содержания в соответствии с заявленными);
4) обеспечение подтверждения факта самого существования информации, факта ее создания, отправления и приема (т. е. автор информации, исходя из данного криптографического принципа, не может отрицать факт ее создания и не сможет утаить или отрицать факт авторства).
Криптографические принципы О. Керкгоффса (Kerckhoffs, 1883), при адаптации согласно современным технологическим возможностям, представлены следующим образом:
1. Система должна быть невскрываема на практике.
2. Система не должна требовать хранения в тайне.
3. Шифр-ключ к системе должен быть изменяем и не подвержен вычислению.
4. Управление системой не должно быть централизованным, при этом она должна существовать неавтономно (распределение реестра).
5. Система должна быть проста в использовании.
Данные принципы обеспечивают существующие криптовалютные возможности, результатом которых являются блоки в сети - каждый блок представляет собой записанную информацию (о количестве переданных криптовалют, номере кошелька отправителя и получателя, времени передачи), хранящуюся во всей цепочке блоков. Поскольку блокчейн - децентрализованная система, что и отличает ее от привычного банковского администрирования, информация, хранящаяся в каждом блоке, сохраняется у всех участников сети. Это значит, что для фальсификации информации необходимо совершить кибератаку как минимум на половину участников сети и переписать каждый отдельный блок всей цепочки. Количество участников сети и монет в ней, например, Биткоина, настолько велико, что сами попытки изменения информации бесполезны, а эксперты считают такую атаку теоретически и практически невозможной (Босхолов, Брагина, Сериков, 2021).
Вышеуказанное позволяет обосновать тезис о том, что блок из сети блокчейн невозможно подделать в базовой криптовалюте (Биткоине), которую чаще всего используют для оплаты наркотических средств, поддельных документов, оружия и т. д., приобретаемых через даркнет.
В настоящее время, в связи с очередным заявлением Центробанка РФ о необходимости запрета оборота криптовалют и закрытия отечественных криптовалютных бирж, возникает вопрос о целесообразности разработки различного рода рекомендаций для сотрудников правоохранительных органов, связанных с принудительными мерами предоставления информации о пользователях. Несмотря на то, что Евросоюз в очередном пакете санкций против России закрывает доступ для криптокошельков отечественным пользователям, это не мешает преступникам пользоваться альтернативными криптобиржами, число которых ежедневно растет, например, в Азии1.
Предполагалось, что посредством судебного приказа возможно государственное принуждение к получению информации об 1Р-адресах, с которых осуществлял сессии пользователь биржевого криптокошелька, а также обо всех операциях, проводимых с монетами и коинами, которые на него поступали. Однако возникает вопрос о том, стоит ли сейчас формулировать подобную инициативу и не следует ли сразу обратиться на международный уровень - разработать проект
1 Ukraine: EU agrees on eighth package of sanctions against Russia [Электронный ресурс] // European Commission : офиц. сайт. URL: https://ec.europa.eu/commission/presscomer/detail/en/ip_22_5989 (дата обращения: 06.10.2022).
международного договора об обмене цифровой информацией с криптовалютных бирж, зарегистрированных на территории страны. Такой международный договор позволит, не обращая внимания на запреты внутреннего законодательства стран-участниц, получать информацию, интересующую следствие, при наличии на то предусмотренных договором оснований.
В настоящее время получение информации о владельце домена, IP-адреса или электронного кошелька возможно посредством формируемого правоохранительными органами запроса в рамках производства по уголовному делу1, однако такой запрос не имеет смысла, например, в отношении криптобирж, юридический адрес которых расположен за рубежом.
Поскольку открытым остается вопрос об отнесении криптовалютных транзакций к доказательствам, следует обратить внимание на то, каким образом действует современный наркобизнес - в нем тесно переплетаются материальное и цифровое, что затрудняет расследование и ограничивает его поимкой исключительно закладчиков, курьеров и фасовщиков. Организаторы остаются в тени ввиду пробелов не только в законодательстве, но и в технических возможностях отделов, кадровом обеспечении, актуальности практики расследования.
Небиржевые обменники криптовалют, активно использующиеся в настоящее время, часто не являются легально зарегистрированными организациями. Через них проходит большинство операций по обмену на фиат и легализации средств, полученных преступным путем. Большая часть таких обменников расположена в теневом сегменте Интернета (даркнете), и доступ к ним осуществляется посредством специального шифрования и знания конкретного сетевого адреса, который может регулярно меняться. Поисковые системы при этом не будут содержать информацию о таких сайтах. Поэтому возможность отслеживать все производимые операции с криптовалю-тами законодателем и практиками не рассматривается ввиду своей фактической невозможности.
Следственная практика активно требует легальных способов получения цифровой информации, которая может свидетельствовать о вовлеченности лица в преступную деятельность. Изменения, внесенные в Гражданский кодекс РФ в 2019 г., ввели в отечественное правовое поле легальное определение цифрового права, закрепив таким образом признание фактического оборота коинов, которые в законе именуются «цифровыми правами»2. С другой стороны, регулирование коинов фактически осуществляется государством с 2020 г. в соответствие с содержанием Федерального закона «О цифровых финансовых активах...»3, частичное рассмотрение и анализ которого были осуществлены в наших предыдущих публикациях. При этом указанные нововведения в закон все же констатируют запретительную позицию законодателя и относительно коинов, и относительно криптовалют (Никифорова, 2021).
При рассмотрении транзакции в сети блокчейн в качестве доказательства по уголовному делу следует охарактеризовать формируемую криминалистически значимую информацию:
1) децентрализация как основополагающий принцип блокчейна означает хранение информации в открытом доступе, соответственно, следствие в любой момент может получить информацию о перемещениях монет в сети между конкретными кошельками;
2) невозможность сокрытия перемещений монет по сети означает сохранность информации в подлинном виде в любой точке мира и на любом компьютере, в котором имеется доступ к сети Интернет и блокчейну;
3) ввиду особенностей доступа к криптовалютным кошелькам следует отметить информацию об их использовании как имеющую высокую доказательственную важность (номер кошелька и пароль к нему невозможно подобрать ввиду значительного объема данных и особенностей самой системы, исключение составляют лишь намеренно сохраненные обменниками кошельки);
4) операции в сети блокчейн ввиду особенностей системы невозможно отменить или изменить, что порождает фактическую необратимость любых действий и исключает возможность ошибки среди опытных пользователей, к которым можно отнести и преступных лиц, и, как следствие, является основанием для утверждения намеренности любых операций в блокчейне. Данный факт может сыграть ключевую роль в процессе допроса и оперировании доказательственными фактами.
Таким образом, выделенные особенности закрепления транзакции в сети блокчейн позволяют отнести их к определяющим процессуальную, оперативно-розыскную и криминалистическую значимость положениям, возможность использования которых в расследовании по уголовному делу определена необходимостью следствия при расследовании преступлений, связанных с использованием криптовалют в качестве преступного средства расчета.
1 Решняк О.А. Использование компьютерных технологий при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота опасных психоактивных веществ : дис. ... канд. юрид. наук - 12.00.12. Волгоград, 2020. С. 218-220.
2 Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) [Электронный ресурс] : от 30 нояб. 1994 г. № 51-Фз : ред. от 25.02.2022. Доступ из информ.-правовой системы «Гарант».
3 О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации [Электронный ресурс] : федер. закон Рос. Федерации от 31 июля 2020 № 259-ФЗ : ред. от 28 июня 2022 г. Доступ из информ.-правовой системы «Гарант».
Список источников:
Босхолов С.С., Брагина И.С., Сериков С.Н. Актуальные вопросы о необходимости создания условий для эффективной работы по раскрытию и расследованию преступлений, совершенных с использованием информационно-телекоммуникационных технологий // Криминалистика: вчера, сегодня, завтра. 2021. Т. 19, № 3. С. 69-76. https://doi.org/10.24412/2587-9820-2021-3-69-76.
Никифорова Д.Ф. Криптовалютное регулирование в России: генезис и историческое содержание // Общество: политика, экономика, право. 2021. № 5. С. 76-81. https://doi.Org/10.24158/pep.2021.5.14.
Kerckhoffs A. La Cryptographie Militaire // Journal Des Sciences Militaires. 1883. Vol. 9. Pp. 5-38.
References:
Boskholov, S.S., Brugina, I.S. & Sericov, S.N. (2021) Topical Issues on the Need to Create Conditions for Effective Work on the Detection and Investigation of Crimes Committed with the Use of Information and Telecommunications Technologies. Foren-sics: Yesterday, Today, Tomorrow. 19 (3), 69-76. Available from: doi:10.24412/2587-9820-2021-3-69-76 (In Russian). Kerckhoffs, A. (1883) La Cryptographie Militaire. Journal Des Sciences Militaires. 9, 5-38.
Nikiforova, D.F. (2021) Cryptocurrency Regulation in Russia: Genesis and Historical Content. Society: Politics, Economics, Law. (5), 76-81. Available from: doi:10.24158/pep.2021.5.14 (In Russian).
Информация об авторе Д.Ф. Никифорова - аспирант кафедры криминалистики Кубанского государственного аграрного университета имени И.Т. Трубилина, Краснодар, Россия. https://elibrary.ru/author_items.asp?authorid=1022590.
Information about the author D.F. Nikiforova - PhD student, Department of Criminalistics, Faculty of Law, Kuban State Agrarian University named after I.T. Trubilina, Krsnodar, Russia. https://elibrary.ru/author_items.asp?authorid=1022590.
Статья поступила в редакцию / The article was submitted 21.09.2022; Одобрена после рецензирования / Approved after reviewing 12.10.2022; Принята к публикации / Accepted for publication 12.10.2022.
