CC BY
280
ON THE CONCEPT AND CONTENT OF ECONOMIC AND CRIMINAL ACTIONS AS COMPLEX CRIMINAL TRACES OF ECONOMIC DIRECTION
S.Y. Zhuravlev, P.A. Kotelnikov
In the article the necessity of introducing the term " economic crime inconsistencies " and argued the need for its use in research , as a special kind of traces economic crimes may not always be meaningfully described using the concepts of material and ideal traces of the crime.
Keywords: economic crime inconsistencies, traces of crime, the crime situation, the investigation of economic crimes.
S.Y. Zhuravlev, PhD. jurid. , Associate Professor, tel.: +7 (903) 603-35-30, e-mail: [email protected] (Russia, Nizhny Novgorod, Nizhny Novgorod Russian Academy of Ministry of Internal Affairs)
P.A. Kotelnikov, tel.: +7 (903) 603-35-30, e-mail: [email protected] (Russia, Nizhny Novgorod, Nizhny Novgorod Russian Academy of Ministry of Internal Affairs)
УДК 343.721
УЧАСТИЕ СПЕЦИАЛИСТА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ МОШЕНИЧЕСТВ В БАНКОВСКОЙ СФЕРЕ
И.И.Звезда
Рассмотрены основные направления участия специалиста при расследовании мошенничества в банковской сфере как одно из важнейших условий повышения эффективности расследования. Участие специалиста в расследовании значительно расширяет содержание доказывания, увеличивая в первую очередь качество, а также количество фактических данных, используемых в доказывании.
Ключевые слова: специалист, специальные знания, мошенничество, банковская сфера.
Применение специальных знаний при расследовании преступлений -одно из важнейших направлений повышения эффективности расследования, так как значительно расширяет содержание доказывания, увеличивая в первую очередь качество, а также количество фактических данных, используемых в доказывании по уголовному делу. Практика свидетельствует, что при расследовании мошенничеств в банковской сфере многие вопросы невозможно решить без использования специалистов в области бухгалтерского учета, страховой, банковской деятельности, компьютерных технологий, в области особенностей конкретных банковских и иных процессов и т.д.
Глубокий и обширный анализ проблем участия специалиста в следственных действиях приведен в процессуальной и криминалистической литературе. Вопросам использования специальных знаний в процессе раскрытия и расследования преступлений посвящены труды Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, Г.И. Грамовича, Г.Л. Грановского, Е.И. Зуева, Ю.Г.Корухова, Н.П. Майлис, А.С. Подшибякина, Е.Р.
Россинской, И.Н. Сорокотягина, Т.В. Толстухиной, Е.П. Ищенко, А.Р. Шляхова,
Н.П. Яблокова и многих других ученых. Однако, как правило, авторами рассмотрены общие вопросы участия специалистов в следственных действиях, в связи с чем многие частные вопросы остались нерешенными.
Законодатель не ограничивает круг следственных действий, к участию в которых может привлекаться специалист, что подтверждается ст. 168 УПК РФ и рядом процессуальных действий. Так, например, согласно ст. 115 УПК РФ, при наложении ареста на имущество предполагается возможность участия специалиста.
Расширение полномочий специалиста как участника процесса (ст. 58 УПК РФ), без сомнения, явилось существенным элементом.
Нам представляется, что законодатель, вводя в процесс использование специальных знаний специалиста, в первую очередь, преследовал цель оказания при проведении следственных действий помощи более профессиональной (на уровне экспертной). Однако законодатель не обязывает следователя привлекать специалиста к участию в следственных действиях, за исключением случаев, установленных ст.ст. 169, 178, п. 4 ст. 179, п. 2 ст. 290 УПК РФ.
Процессуальный статус следователя не лишает его права самостоятельно применять криминалистическую технику при производстве тех или иных следственных действий. Однако проведенный нами опрос следственных работников показал, что только 8 % респондентов применяют научнотехнические средства сами, 37 % - совместно со специалистами, 55 % -предпочитают обращаться полностью к услугам специалиста.
Виды помощи, оказываемой специалистами в проведении следственных действий, достаточно полно проанализированы в работе Е.П. Ищенко [4]. Он выделяет четыре вида помощи: криминалистическую, методическую,
консультативную и техническую.
В получении криминалистически значимой информации, возникающей в связи с расследованием мошеннических хищений в банковской сфере, наиболее предпочтительны криминалистическая и консультативная помощь специалиста.
В ходе оказания криминалистической помощи осуществляется обнаружение, фиксация и изъятие следов и объектов, несущих на себе криминалистически значимую информацию. Получение данной информации необходимо для ее дальнейшего экспертного исследования, а также выдвижения и проверки версий. Как правило, такая помощь специалиста необходима при проведении следственных осмотров документов и при проведении обыска, выемки.
Как показывает анализ анкетирования практических работников, взаимодействие следователя и специалиста при проведении следственных действий осуществляется в трех вариантах.
В первом случае следователь не вмешивается в деятельность специалиста (такую тактику действий предпочитают 30 % опрошенных нами следователей). Специалист сам выбирает методы обнаружения, изъятия и фиксации следов.
Второй вариант взаимодействия участников следственного действия заключается в том, что следователь непосредственно руководит работой специалиста, указывая, что именно ему необходимо фотографировать, с какой стороны, где конкретно необходимо искать следы, каким способом их изъять, необходимо ли изготавливать объемный слепок обуви или можно ограничить детальной фотосъемкой и т.п.
Третий вариант состоит в том, что специалист работает в тесном контакте со следователем. Они согласовывают наиболее вероятные места поиска следов, границы осмотра, необходимость применения той или иной криминалистической техники.
Участие специалиста в следственном осмотре - один из важнейших факторов использования специальных знаний, что предопределяет эффективность процесса расследования мошенничеств в банковской сфере. Помощь специалиста при проведении следственных действий повышает возможности следователя более глубоко изучить предметы и явления, связанные с событием преступления.
Справедливо отмечает Н.П. Яблоков, указывая, что многие важные следы, вещественные доказательства, обстоятельства, имеющие значение для раскрытия и расследования преступления и для профилактической работы, выявляются в тех случаях, когда специалист принимает личное участие в следственных действиях [10, С.414].
Решение о привлечении специалиста к участию в осмотре места происшествия следователь принимает на основе анализа и оценки сложившейся следственной ситуации. Выбор специалиста определяется характером требующихся специальных знаний.
Специалист может помочь следователю при осмотре и изучении документов (норм, правил, инструкций, учетных документов, ведомостей и т.п.). По изученным нами делам осмотр изъятых документов проводился только в 7,7 % случаев. Этот показатель является крайне низким и требует повышения эффективности работы сотрудников правоохранительных органов в этом направлении.
На повышение профессиональной подготовки следователя постоянно указывают ученые. Так, например, В.Ф. Статкус отмечает, что на первое место нужно поставить проблему профессионализма, так как, например, деньги, потраченные на приобретение самых совершенных средств обнаружения и фиксации доказательств, будут потрачены впустую, если эти средства окажутся в руках профессионально неподготовленного человека [9, С.37].
Аналогичная проблема существует и в США. Так, Р. Кларк в книге «Преступность в США» пишет: «Основной недостаток полицейской службы состоит сегодня не в нехватке сотрудников, а в качестве ее работы... В век перемен весь личный состав нуждается в том, чтобы постоянно повышать профессиональную квалификацию с ориентацией на специфику его деятельности, совершенствоваться в применении новых методов, уметь предвидеть новые проблемы».
На это указывает и В.А. Образцов: «На практике порой возникает необходимость привлечения сведущих лиц и для решения тех вопросов, которые входят в компетенцию субъекта поисково-познавательной деятельности» [8, С.284].
Нередки случаи, когда в ходе обыска в компьютере у обыскиваемых обнаруживаются базы данных на владельцев кредитных карточек, номера расчетных счетов и сведения о движении денежных средств коммерческих фирм, иные важные для следствия данные, находящиеся в памяти компьютера или на дискетах[7, С.35].
Следователь может не знать всех нюансов работы с базами данных. Поэтому рекомендуется в случае обыска в помещениях, где имеются компьютеры, приглашать специалистов-программистов, системщиков. Необходимость участия опытного профессионала-программиста подтверждается данными опроса следователей и указанных специалистов: только 14% следователей работают на ЭВМ на уровне пользователя, а 56% вовсе не имеют представления о принципах работы компьютеров [1, С.19]. Проведенный нами опрос практически подтвердил приведенные показатели: 1,5 % следователей имеют хорошее представление о компьютерных технологиях, а 18 % следователей работают на компьютере на уровне пользователя.
Кроме того, 92% опрошенных программистов считают, что на современном уровне развития вычислительной техники без помощи профессионала найти в компьютере «спрятанную» информацию, не рискуя уничтожить искомые данные, крайне сложно[5, С. 15-18]. Сведущее лицо сможет проверить информацию на винчестере, дискетах, обратить внимание следователи на «запаролированные» файлы.
В криминалистической литературе присутствует точка зрения о необходимости подготовки и применения в ходе обыска специального программного обеспечения, направленного на «взлом» программноаппаратных средств защиты от несанкционированного доступа прямо во время обыска[6, С.37].
Другие авторы, в частности, А.Ю. Головин, считают, что подобные действия должны производиться только в лабораторных условиях. Свою позицию автор мотивируют тем, что при неправильном доступе к хранящейся в памяти компьютера закодированной или защищенной информации может быть автоматически запущена программа ее уничтожения [3, С.25]. Вторая точка зрения представляется нам более верной. В случае, если в ходе обыска доступ к компьютерной информации затруднен, следователю не стоит пытаться преодолеть на месте установленную программную защиту. Компьютерное оборудование должно быть изъято и направлено на компьютерно-техническую экспертизу.
В то же время следует позитивно воспринять рекомендации ученых -криминалистов о действиях в ситуации, когда компьютерное оборудование находится в рабочем состоянии. Следователю необходимо знать, что к изменению компьютерной информации, уничтожению компьютерных следов
преступления, могут привести манипуляции с клавиатурой, отключение электропитания ЭВМ, разрыв соединения с периферийным оборудованием, сервером локальной сети или каналом электросвязи. Поэтому, если на момент проведения обыска компьютерное оборудование находится в выключенном или включенном состоянии, то оно должно оставаться в таком состоянии до момента окончания осмотра специалистом [2, С.56].
Следователю необходимо иметь в виду, что возможности современной информатики во многих случаях позволяют восстанавливать удаленную с жесткого диска компьютера информацию, даже если носящие ее файлы незадолго до этого были уничтожены, что можно реализовать при помощи специалиста. На магнитных дисках может скрываться информация о теневой финансовой деятельности банка, фирмы.
Такая поисковая программа должна разрабатываться специалистом -программистом таким образом, чтобы она не могла повредить имеющуюся информацию. Основной целью ее работы должно выступать обнаружение в электронном поле искомой информации и сообщение (путем высвечивания специального окна) о ее местонахождении (название диска, каталога, папки, файла). В то же время, следует отметить, что использование подобной программы должно производиться таким образом, чтобы не была повреждена информация, находящаяся на обыскиваемом компьютерном оборудовании.
Когда речь идет о персональных компьютерах, то особой сложности эта процедура не представляет. Однако трудности возникают при необходимости изъятия мощных серверов «большого» класса, поддерживающих локальные вычислительные сети или обеспечивающих доступ к глобальной сети. Поэтому перед принятием решения о производстве выемки на объекте, где имеется компьютерная техника и (или) магнитные носители информации для ЭВМ, следователь должен заранее подготовиться к изъятию этой техники. Целесообразно пригласить для участия в этом следственном действии специалиста по вычислительной технике.
Опрошенные нами работники следственных подразделений в 54,47 % случаев привлекали специалистов непосредственно для изъятия экспериментальных образцов для сравнительного исследования. Такая ситуация складывается при получении экспериментальных образцов почерка и подписей.
Однако несколько иная ситуация была отмечена при получении экспериментальных образцов оттисков печатей (штампов), а также бланков документов. Всего лишь в 13,82 % случаев непосредственно привлекались специалисты для их изъятия.
Консультативная помощь заключается в советах, пояснениях, сообщениях справочного характера и т.п., которая направлена на собирание значимой для расследования мошенничества информации, постановку перед экспертом необходимых вопросов. Специалист обязан разъяснить, какие экспертизы необходимо назначить, в какое экспертное учреждение целесообразнее направить материалы для экспертного исследования, дать
квалифицированные советы о возможностях исследования изымаемых следов и объектов с применением определенных методов и научно-технических средств, о владении конкретными экспертами (экспертными учреждениями) новейшими методами исследования следов и объектов, изымаемых при расследовании мошеннических хищений в банковской сфере.
В результате консультаций нельзя прямо получить доказательства о каких-либо обстоятельствах совершенного мошенничества, но они помогают получить предварительную информацию, важную для выявления и расследования обстоятельств указанного преступления.
Анализ следственной и судебной практики показал, что за консультацией к специалистам обращаются, как правило, в следующих случаях:
- для выяснения особенностей организации документооборота, специфики ведения бухгалтерского учета, договорных отношений и правильного истолкования отдельных обстоятельств, установленных по делу;
- для выявления признаков мошенничества, нашедших, отражение в данных бухгалтерских и иных учетов, для выбора наиболее эффективных методов проверки и анализа бухгалтерских и других документов;
- при оценке материалов инвентаризации, ревизии или документальной проверки с точки зрения их полноты и качества, если возникают вопросы по их содержанию или применяемым методам проверки;
- при необходимости изъятия и исследования средств компьютерной техники и электронных носителей информации.
Вынося постановление о производстве выемки, следователь должен указать, какие именно документы, где и у кого они должны быть изъяты. При этом целесообразно использовать знания и опыт специалистов в области бухгалтерского учета, налогового законодательства, банковского дела - в зависимости от того, где и какие документы предполагается изымать. Вовремя полученная консультация специалиста позволит избежать досадных ошибок и недоразумений.
Опрошенные нами работники следственных подразделений в 93,5 % случаев указали, что, например, до получения сравнительных образцов, следователями проводились консультации по поводу методики и объема получаемых образцов.
Немного иная ситуация складывается при получении экспериментальных образцов оттисков печатей (штампов), а также бланков документов. 26,83 % опрошенных следователей показали, что они консультировались со специалистом по поводу методики и объема получаемых образцов.
Практика показывает, что оказание методической помощи следователю при производстве конкретных следственных действий неэффективно и, более того, негативно влияет на их проведение, так как оказывать следователю методическую помощь в отработке новых приемов и методов обнаружения, фиксации и изъятия следов чревато утратой части материальной информации, ее уничтожением в процессе отработки приемов, потерей времени, что может обернуться для следователя уничтожением вещественных доказательств (в частности, компьютерной информации).
Техническую помощь могут оказать специалисты, не владеющие навыками обнаружения, фиксации и изъятия необходимой материальной информации. В качестве таких специалистов выступают лица, обеспечивающие фото- и видеосъемку, вспомогательные работы по обеспечению проведения отдельных следственных действий.
Таким образом, возможности использования следователем специальных знаний специалиста в полном объеме при расследовании преступлений, связанных с мошенничеством в банковской сфере, может оказать существенную помощь при обнаружении, фиксации, изъятии и исследовании криминалистически значимых материальных и вербальных следов и способствовать получению доказательственной информации.
Список литературы
1. Баяхчев В.Г., Улейчик В.В. Расследование хищений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере с использованием электронных средств. - М., 2006.
2. Вехов В.Б., Попова В.В., Илюшин Д.А. Тактические особенности расследования преступлений в сфере компьютерной информации. - М., 2004.
3. Головин А.Ю., Коновалов С.И., Толстухина Т.В. Тактика осмотра и обыска по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации. - Тула, 2002.
4. Ищенко Е.П. Специалист в следственных действиях. Уголовно -процессуальные и криминалистические аспекты. - М., 1990.
5. Касаткин А.В. Тактика собирания и использования компьютерной информации при расследовании преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1997.
6. Комиссаров В., Гаврилов М.В., Иванов А.Н. Обыск с извлечением компьютерной информации // Законность, 1999.
7. Методика расследования, прокурорский надзор и особенности поддержания государственного обвинения по делам о хищениях чужого имущества // Под ред. проф. Н.М. Сологуба, В.И. Рохлина, С.Г. Евдокимова, С.В. Кузьмина, Б.В. Серова. - М., 2006.
8. Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. - М., 1997. - С.
284.
9. Статкус В.Ф. Некоторые проблемы подготовки специалистов по раскрытию и расследованию преступлений // Вестник криминалистики. Вып. -М., 2000.
10. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник. - М., 2013. - С. 414.
И. И. Звезда, канд. юрид. наук, доцент кафедры судебной экспертизы и таможенного дела юридического факультета ФГБОУ ВПО «Тульский государственный университет», тел. 8-915-789-30-27, e-mail: [email protected] (Россия, Тула).
PART OF A SPECIALIST IN INVESTIGATION FRA UD IN THE BANKING SECTOR
I.I.Zvezda
In this paper, the use of specialist expertise in the investigation of fraud in the banking sector - one of the most important ways of increasing the effectiveness of the investigation, as the proof considerably expands the content, increasing the quality in the first place, and the actual amount of data used in proving a criminal case.
Keywords: expert, expertise, fraud, banking.
I. I. Zvezda, PhD. jurid., assistant professor of forensic and customs law faculty VPO "Tula State University", tel. 8-915-789-30-27, e-mail: [email protected] (Russia, Tula).
УДК 343.221
К ВОПРОСУ О ДИАГНОСТИКЕ ЛИЧНОСТИ НЕИЗВЕСТНОГО ПРЕСТУПНИКА ПО ПОЧЕРКУ
М.Н. Зубцова
Обозначены графологические признаки почерка, которые могут быть положены в основу диагностирования личности неустановленного преступника, а также определена возможность использования этих данных в целях раскрытия и расследования преступлений.
Ключевые слова: личность преступника, признаки почерка, графологические исследования
Рост числа преступлений на современном этапе развития цивилизации опережает рост численности населения, постоянно актуализируя проблему борьбы с преступностью.
30 июля 2013 года на заседании Коллегии Генеральной прокуратуры России первый заместитель Генерального прокурора Александр Буксман заявил, что в первом полугодии 2013 -го года в России зарегистрирован 1 миллион 117 тысяч преступлений, из которых нераскрытыми остались более 425 тысяч преступлений, в том числе - свыше 106 тысяч тяжких [1].
Изучение личности преступника и последующая разработка на этой основе практических рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования преступлений, традиционно входят в арсенал криминалистических средств, направленных на борьбу с преступностью. Современная наука все больше внимания уделяет исследованию вопросов, связанных с человеком. Общепризнанным является мнение, что интенсивность развития наук о человеке в значительной степени предопределяет возможность решения проблем современного общества. Не является исключением и такая область человеческой деятельности, как раскрытие, расследование и профилактика преступлений.
Раскрытие и расследование преступления предполагает, прежде всего, установление и розыск лица, его совершившего. Только при наличии такого
223
