CC BY
57УДК 343.9 ББК 67.408
DOI 10.24411/2073-3313-2019-10272
ТАКТИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ СТРУКТУРА И СОДЕРЖАНИЕ ПРОИЗВОДСТВА КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ - ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП
Анна Владимировна ЦЫКОРА, Донской государственный строительный университет, кандидат юридических наук E-mail: [email protected]
Научная специальность по публикуемому материалу: 12.00.12 — криминалистика;
судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
Аннотация. Статья посвящена исследованию проблемы использования современных возможностей криминалистической науки в области контроля и записи переговоров в практике раскрытия и расследования преступлений, а также закономерностям формирования и развития судебных экспертиз различных классов, родов и видов, типизации их объектов, задач, методов исследования, а также ситуаций и форм использования этих возможностей в судопроизводстве. Предмет исследования данной статьи — отдельный подготовительный этап, включающий все необходимые стадии.
Ключевые слова: контроль и запись переговоров, подготовительный этап, следственные действия, оперативно-розыскное мероприятие, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, тактика, фонограмма.
Annotation. The article is devoted to the study of the problem of using modern possibilities of forensic science in the field of monitoring and recording negotiations in the practice of solving and investigating crimes, as well as the laws governing the formation and development of forensic examinations of various classes, genders and types, typing their objects, tasks, research methods, and situations and forms of using these opportunities in legal proceedings. The subject of this article is a separate preparatory stage, which includes all the necessary stages.
Keywords: control and recording of negotiations, preparatory stage, investigative actions, operational and investigative measures, wiretapping, removal of information from technical communication channels, tactics, phonogram.
Тактико-криминалистическая структура производства контроля и записи переговоров, имея ряд специфических особенностей, обусловленных уникальным характером данного следственного действия, тем не менее, в целом подчиняется общим закономерностям, присущим фундаментальным положениям криминалистической тактики1, а также тактике отдельных следственных действий2.
С точки зрения криминалистической тактики, контроль и запись телефонных и иных переговоров представляет собой подключение при помощи технических средств к переговорному устройству и конспиративный слуховой контроль переговоров, ведущихся по линиям телефонной связи или односторонних сообщений, а
также их фиксацию в целях получения речевой информации и обнаружения сведений, могущих иметь значение для уголовного дела3.
По мнению Д.Н. Балашова, Н.М. Балашова, C.B. Маликова, целями контроля и записи переговоров являются:
■ оперативное отслеживание информации, выявляемой в процессе контроля разговора;
■ запись выявленной информации;
■ осмотр и прослушивание полученной фонограммы, выявление в ней фактических данных, имеющих значение для дела;
■ получение новых доказательств по уголов-
ному делу4.
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
В целом, считая указанные цели имеющими право на существование, тем не менее, выразим мнение, что авторы соединили воедино цели и задачи, относящиеся к разному уровню. Так, очевидно, что первые три пункта представляют собой действия, относящиеся к различным этапам контроля и записи переговоров. А потому они являются, скорее, не целями, а задачами. Последний пункт — получение новых доказательств по уголовному делу — в большей степени соответствует термину «цель», однако такую цель преследуют и иные следственные действия, следовательно, утрачивается тактическая самобытность контроля и записи телефонных и иных переговоров.
Поэтому полагаем, что тактико-криминалистической целью контроля и записи телефонных и иных переговоров является получение новых доказательств по уголовному делу в результате негласного подключения аудио-, видео- и (или) иной аппаратуры к техническим каналам связи и дальнейшее исследование полученных фонограмм.
В криминалистической тактике производство следственных действий принято подразделять на этапы, каждому из которых присущ комплекс собственных задач. Эти этапы обеспечивают требование соблюдения необходимой последовательности при производстве следственных действий5.
А.Г. Филиппов именует данное общее положение тактики следственных действий стадий-ностью6.
В данном контексте традиционно выделяют подготовительный, рабочий и заключительный этапы7. Не является исключением и контроль и запись переговоров.
Анализируя правоприменительную практику, а также точки зрения различных российских юристов, раскроем наше видение содержания этапов данного следственного действия.
Подготовительный этап характеризуется осуществлением комплекса мероприятий, предваряющих непосредственное производство соответствующего следственного действия, направленных на обеспечение его результативности. Что касается подготовительного этапа контроля и записи переговоров, то, по мнению исследователей, он сопровождается следующими необходимыми действиями:
1. Анализ материалов уголовного дела с целью определения фактических оснований для производства контроля и записи переговоров.
2. Изучение сведений о лице, в отношении которого предполагаются контроль и запись переговоров, установление доступных ему средств связи.
3. Определение цели следственного действия — получение сведений, имеющих значение для уголовного дела, фиксация факта угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий.
4. Определение участников следственного действия и оперативный орган, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров.
5. Составление постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров, получение согласия руководителя следственного органа.
6. Направление ходатайства в суд по месту производства предварительного следствия или проведения данного следственного действия.
7. В случае получения разрешения суда о производстве контроля и записи переговоров следователь приступает к рабочему этапу проведения данного следственного действия8.
Проанализируем данные мероприятия с точки зрения проблемных аспектов их производства и путей повышения их эффективности.
Безусловно, прежде чем принять решение о производстве контроля и записи переговоров, необходимо оценить наличие фактических оснований для проведения указанного следственного действия.
В криминалистической литературе к таким основаниям относят:
■ наличие сведений о противоправном деянии и причастных к нему лицах, об уклоняющихся от уголовного наказания лицах;
■ наличие достаточных данных полагать, что во время записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения, имеющие значение для дела;
■ наличие данных о том, что подозреваемый (обвиняемый) либо разыскиваемое лицо будет звонить соучастникам преступления, потерпевшему, его родственникам или близким перед совершением преступления либо после его совершения;
■ наличие сведений о том, что подозреваемый (обвиняемый) в ходе переговоров с потерпевшим, свидетелем, их родственниками и близкими будет им угрожать совершением насилия, вымогательства и других преступных действий9.
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
Признавая допустимость вышеизложенных фактических оснований, все же сочтем возможным их уточнить.
Прежде всего, следует учитывать категорию преступлений, в связи с которыми осуществляется расследование: средней тяжести, тяжкое или особо тяжкое. Уголовное дело может быть изначально возбуждено по определенному преступлению, относящемуся к категории средней тяжести, тяжких или особо тяжких, либо в процессе расследования были установлены признаки более тяжкого преступления по сравнению с теми, по которым изначально возбуждалось уголовное дело.
Далее, разумеется, следует оценивать вероятность общения интересующих следствие лиц не только по телефону, но и при помощи иных средств телекоммуникационной связи. Последнее обстоятельство не учитывают вышеназванные авторы, тогда как предусмотренное ст. 186 УПК РФ следственное действие предполагает контроль не только телефонных переговоров, но и иных переговоров, передаваемых при помощи средств телекоммуникационной связи.
Вероятность общения при помощи средств телекоммуникационной связи повышается в случаях наличия соучастников, особенно при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами и (или) преступными сообществами, где состав преступной группы предусматривает не только руководителей, но и консультантов, квалифицированных исполнителей. В свою очередь, это наиболее свойственно преступлениям, совершение которых сопровождается применением различных технологий, требующих специальных знаний в науке или технике. Иным вариантом является совершение преступлений должностным лицом, лицом, наделенным управленческими функциями в коммерческой или иной организации, либо иным лицом, обладающим комплексом служебных полномочий.
Характерным примером из проанализированной практики явились переговоры между членами организованной преступной группы, специализировавшейся на серийном изготовлении поддельных денег: 1000-рублевых и 100-долларовых банкнот. В процессе одного из контролируемых разговоров виновные жаловались на то, что у них недостаточно качественно получаются 100-долларовые банкноты, а получаются только рубли. В данной части фрагмент расшифрованной фонограммы, впоследствии отражен-
ной в процессуальных документах, выглядел следующим образом:
«М2 — Нет, сегодня че, ну два с половиной только получилось, да? Это больше не получится, да, из этих?
М1 — Я не знаю, если два дня работать над этим, может че-то получится, но, факт, факт — то, что уже не получилось сегодня ниче у нас.
М2 — Угу.
М1 — Бакс, бакс не выходит, только (... рубли).
М2 — Угу. Хорошо. Ну оставь, я посмотрю, просто мне надо вот пока эту еще это.
М1 — Ты когда будешь?
М2 — Когда? Чуть попозже, наверное».
При этом лицо М2 является консультантом, отвечающим за качественную работу специальной техники, а лицо М1 — один из непосредственных серийных изготовителей поддельных денег, действующий в подпольном «цеху», расположенном в одной из съемных частных квартир10.
В то же время представляется не вполне точным третье фактическое основание в аспекте наличия данных о том, что подозреваемый (обвиняемый) может звонить потерпевшему до совершения преступления. Дело в том, что до совершения преступления, по определению, не может быть и его расследования. Поэтому, видимо, авторы смешивают в данном случае следственное действие контроль и запись переговоров и технологически сходное оперативно-розыскное мероприятие — прослушивание телефонных переговоров. Исключение могут составлять длящиеся преступления, причем такие ситуации, когда, несмотря на привлечение к уголовной ответственности и формулирование обвинения, избрание меры пресечения, не связанной с лишением свободы (например, по преступлениям в сфере экономической деятельности), лицо продолжает подпольно заниматься преступной деятельностью.
Если к моменту назначения контроля и записи переговоров подозреваемый или обвиняемый задержан либо арестован, то вероятность исходящих от него телефонных переговоров снижается. В то же время сохраняется высокая вероятность общения при помощи средств связи между собой иных соучастников, особенно в отношении которых избраны меры пресечения, не связанные с лишением свободы, либо общения родственников задержанного или арестованного с его соучастниками, находящимися на свободе.
Что касается угроз совершения насилия в отношении потерпевшего, свидетеля, их род-
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
ственников или близких лиц, то следует учитывать, что такие угрозы могут исходить не обязательно от самого подозреваемого или обвиняемого (особенно, если он находится под стражей), а от любых лиц, действующих в интересах подозреваемого, обвиняемого (его родственников, близких лиц, соучастников, защитника). Именно поэтому прослушиванию в данном случае в первую очередь подлежат телефонные и иные переговоры потерпевшего, свидетеля, их родственников или близких лиц.
Полагаем, что одним из элементов подготовительного этапа к производству контроля и записи переговоров является также определение оптимального, по мнению следователя, срока производства данного следственного действия. Законодатель, как отмечалось ранее, определяет лишь максимальный срок негласного контроля переговоров, который в то же время не может быть продолжительнее, чем весь срок предварительного расследования.
С данным элементом напрямую связан и еще один немаловажный элемент, который, как нам представляется, относится к подготовительному этапу этого следственного действия. Речь идет об определении приемов стимулирования, побуждения, лиц, чьи переговоры будут подлежать контролю, на совершение телефонных переговоров. Поскольку очевидно, что ожидание инициативных контактов в пределах максимального установленного законом срока, полностью полагаясь на инициативу лица, владеющего важной для расследования информацией, тактически неэффективно.
Более того, максимально возможный шестимесячный срок контроля и записи переговоров продолжительнее общего срока предварительного следствия по уголовному делу, установленного в соответствии с ч. 1 ст. 162 УПК РФ в два месяца. Это еще раз подтверждает значимость принятия допустимых с точки зрения уголовно-процессуального законодательства тактических приемов, стимулирующих общение интересующего следствие лица по линиям телекоммуникационных связей.
Например, тактически эффективным и непротиворечивым, с точки зрения законодательства, будет являться сообщение лицу в процессе его допроса или иных следственных действий с его участием сведений, вызывающих ощущение тревоги, которое вызывает желание обменяться впечатлениями и информацией, значимой для расследования, с соучастниками, родственниками, знакомыми.
Что касается изучения данных о лице, чьи телефонные и иные переговоры подлежат негласному контролю, то такое изучение должно предполагать как уголовно-процессуальные, так и оперативно-розыскные средства и методы. Уголовно-процессуальные средства и методы предполагают производство допросов и иных следственных действий с участием данного лица, иных лиц, могущих представить в отношении него характеризующую информацию. Если это лицо ранее привлекалось к уголовной ответственности, то полезным может оказаться изучение материалов архивных уголовных дел.
В процессе изучения личности лица, чьи переговоры вызывают интерес следствия, преследуются следующие цели:
■ определение статуса подозреваемого, обвиняемого в преступной группе, определение круга общения при помощи определенных средств связи лица, чьи переговоры подлежат контролю;
■ определение типа связи, которой пользуется абонент для осуществления переговоров, значимых для расследования преступления;
■ определение технических особенностей данной связи, установление предприятий связи, операторов, предоставляющих данные услуги связи.
Определение статуса подозреваемого, обвиняемого, а также круга его общения важно для того, чтобы предусмотреть необходимые мероприятия, направленные на активизацию контакта данного лица с иными лицами по линиям связи. Статус лица в преступной группе влияет и на характер его общения при помощи средств связи. Постоянный поток и взаимообмен информацией характерен для руководителей или бригадиров, лиц, ответственных за определенную сферу противоправной деятельности.
Что касается лица, имеющего статус «мозгового центра», консультанта, интеллектуального лидера, то следует быть готовым к тому, что в данном случае наиболее высока вероятность принятия заинтересованными лицами комплекса мер, направленных на искажение информации, передаваемой по каналам связи.
Вообще, как показывает практика, участникам преступных групп в целом свойственно предпринимать ряд типичных мер, обеспечивающих, по их мнению, конспирацию. Проведенное исследование подтвердило, что типичными
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
предпринимаемыми виновными мерами по искажению информации, передаваемой по техническим каналам связи, являются:
■ использование условных обозначений, наименований с целью конспирации и введения в заблуждение о подлинном смысле переговоров или сообщений;
Например, виновные в незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ в телефонных и иных переговорах употребляют такие типичные для наркобизнеса жаргонизмы, как «сахар», «мешочки», «бошечки», «Федор» (фенциклидин), «Константин Константинович» (кокаин), «Гера» или «гербалайф» — героин, лошадка (метадон), «крокодил» (триме-тилфентанил); «мерседес», «слон» либо «велосипед» — ЛСД11.
По делам о преступлениях коррупционной направленности (в первую очередь взяткам) виновные традиционно называют денежные средства «документами», «материалами» и т.п., ассоциируя конкретную сумму с объемом страниц документа и т.п.12.
Анализ эмпирических данных позволил выявить и более интересные варианты иносказаний, которые, по-видимому, были присущи болеет узкой криминальной среде13.
Знание указанных особенностей позволяет предварительно разработать линию поведения лица, участвующего в данном следственном действии или оперативном мероприятии добровольно (например, лица, у которого вымогается взятка), с целью побудить виновного более развернуто раскрыть в телефонном разговоре информацию, свидетельствующую о его причастности к преступлению.
В данном смысле В.А. Алферова, на наш взгляд, верно отмечает, что для доказывания преступных намерений коррумпированных должностных лиц будет недостаточно только фиксации факта дачи / получения предмета взятки. Необходимо засвидетельствовать, что передаваемая вещь (в том числе деньги) является именно вознаграждением и именно за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц. Желательно вызвать разоблачаемого взяткополучателя на разговор о размере и форме передаваемой взятки, на объяснения о назначении предмета взятки, описание уже осуществленных действий (бездействия) или будущих его деяний, направленных на «отработку» взятки.
Например, в ходе телефонного разговора П. с начальником отдела Администрации Пензен-
ской области (они договаривались о встрече) последний сказал, чтобы деньги, приготовленные в качестве взятки, П. называл «документа-ми»14. Данный разговор прослушивался и фиксировался в рамках соответствующего оперативно-розыскного мероприятия;
■ умышленное изменение тембра голоса говорящего, имитация акцента (чаще кавказского)15, дефекта речи (например, заикания), употребление условных и вымышленных имен, кличек;
■ заведомое для абонентов сообщение дезинформации с целью направить субъектов раскрытия и расследования преступления по ложному пути (при распознавании ими признаков прослушивания);
■ использование приборов, осуществляющих цифровую обработку речевого сигнала с целью изменения тембра и тона голоса;
■ применение средств обнаружения признаков подключения к линии телекоммуникационной связи;
■ использование телефонных анализаторов, в режиме круглосуточного тестирования телефонных систем создающих помехи при попытках подключения к связи или снятия информации;
■ применение генератора зашумлений, создающего помехи путем виброакустического зашумления.
1 См.: Полстовалов О.В. Процессуальные, нравственные и психологические проблемы криминалистической тактики на современном этапе: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2009;
Жуков О.И. Тактико-криминалистическая основа следственной деятельности: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2006.
2 См.: Следственные действия. Криминалистические рекомендации. Типовые образцы документов / Под ред. В.А. Образцова. М.: Юристъ, 2001;
Еникеев М.И., Образцов В.А., Эминов В.Е. Следственные действия: психология, тактика, технология: Учеб. пособие. М.: ТК Велби, Проспект, 2007; Семенцов В.А. Видео- и звукозапись в доказательственной деятельности следователя: Учеб.-практ. пособие. Екатеринбург: Екатеринбургская высшая школа МВД России, 1996;
Семенцов В.А. Видео- и звукозапись в доказательственной деятельности следователя: Учеб.-практ. пособие. М.: Методич. центр при ГУК МВД России, 1997;
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
Семенцов В.А., Саламаха Ю.А. О необходимости развития системы следственных действий // Следователь: теория и практика деятельности. 1995. № 4; Семенцов В.А., Саламаха Ю.А. О проблеме расширения системы следственных действий в рамках опубликованных проектов УПК России // Следователь: теория и практика деятельности. . 1995. № 4. С. 35—36; Семенцов В.А., Саламаха Ю.А. О необходимости развития системы следственных действий // Следователь: теория и практика деятельности. 1995. № 4. С. 32—34 и т.д.
3 Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. М.: ИНФРА-М., 2005. с. 313.
4 Там же.
5 Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. М.: Спарк, 2004. С. 201.
6 Филиппов А.Г. Общие положения криминалистической тактики и порядок производства следственных действий // Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. М.: Спарк, 2004. С. 201.
7 Криминалистика: Учебник / Под ред. А.А. Закатова, Б.П. Смагоринского. Волгоград, 2000. С. 127.
8 Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Указ. соч. С 316—318.
9 См.: Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М.: НОРМА, 2000. С. 676;
Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Указ. соч. С. 316.
10 Уголовное дело № 169020. Архив Генеральной прокуратуры РФ. 2007.
11 Пугачев Е.В. Проблемы соотношения результатов прослушивания телефонных переговоров и записи телефонных и иных переговоров в процессе доказывания по уголовным делам // Адвокатская практика. 2008. № 3.
12 Алферова В.А. Расследование коррупционных преступлений следователями прокуратуры: Дис. ... канд. юрид. наук. Тула, 2006. С. 139.
13 Например, по одному из уголовных дел об организованном сбыте поддельных денежных банкнот участники преступной группы в процессе «делового» общения между собой называли поддельные денежные купюры «коньяком», измеряя их в «ящиках» или «штуках» в зависимости от количества, оптового или розничного сбыта и т.п. Ростовскую область они называли «Карелией», а одного из участников группы — С.А. Тяна — «Корейцем».
Материалы уголовного дела № 2007067343. Архив Ростовского обл. суда. 2008.
14 Алферова В.А. Указ. соч. С. 139.
15 Например, по уголовному делу о похищении человека участник организованной преступной группы, осуществлявший переговоры с отцом похищенного, содержанием которых были ультимативные требования о передаче выкупа, сопровождающиеся угрозами физического уничтожения похищенного, назывался Асланом и говорил с кавказским акцентом. Это первоначально побудило органы следствия выдвинуть версию о том, что к похищению причастно незаконное вооруженное формирование, действовавшее на территории Чеченской республики. В процессе расследования было установлено, что в действительности этим участником организованной преступной группы оказался сотрудник линейного ОВД М. Часовской, проходивший службу на территории Ростовского гарнизона. Имя Аслан было вымышленным, а кавказский акцент — имитацией.
Архив Ростовского обл. суда за 2002 г. Уголовное дело № 9896666.
ЗАКОН И ПРАВО • 06-2019
