CC BY
54
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Научная статья УДК 340.67
https://doi.org/10.24412/2073-0454-2023-2-78-82 NIION: 2003-0059-2/23-616 MOSURED: 77/27-003-2023-02-815
Елена Вячеславовна Иванова1'2
1 Московская академия Следственного комитета РФ, Москва, Россия, ivanova-elena-7@yandex.ru
2 Государственный социально-гуманитарный университет, Коломна, Россия
Аннотация. Рассматриваются актуальные вопросы современного состояния экспертизы материалов документов. В судебных актах такая экспертиза именуется по-разному, в нормативных документах также нет единого подхода к ее наименованию и месту в системе судебных экспертиз. Поскольку исследованию подлежат материалы, а методы исследования направлены на изучение их состава и свойств, экспертизы материалов документов должны относиться к классу экспертиз материалов, веществ и изделий из них. Выделены три группы компетенций эксперта, которые определяют достоверность заключения эксперта, среди которых: способность применять методы исследования и оценить результаты их применения, способность к решению экспертной задачи и способность провести исследование в соответствии с законом, подготовить заключение эксперта и поддержать его в суде.
К проблемам методического характера экспертного исследования материалов документов отнесены: недостатки имеющихся (разработанных и применяемых) методик экспертного исследования; подмена методик экспертного исследования материалами иного характера; придание легитимности авторским разработкам, посредством утверждения их в организациях и учреждениях, не имеющих отношения к судебно-экспертной деятельности; отсутствие методик по решению ряда экспертных задач и исследованию новых объектов.
Ключевые слова: судебная экспертиза, материалы документов, компетенция эксперта, методическое обеспечение, терминология
Для цитирования: Иванова Е. В. Судебная экспертиза материалов документов: вопросы теории и практики // Вестник Московского университета МВД России. 2023. № 2. С. 78-82. https://doi.org/10.24412/2073-0454-2023-2-78-82.
Original article
Elena V. Ivanova1,2
1 Moscow Academy of the Investigative Committee of the Russian Federation, Moscow, Russia,
ivanova-elena-7@yandex.ru
2 State University of Humanities and Social Studies, Kolomna, Russia
Abstract. The issues of the current state of document materials examination are considered. In judicial acts, such expertise is called differently. In regulatory documents there is also no single approach to their name and place in the system of forensic examinations. Since materials are subject to research, and research methods are aimed at studying their composition and properties, examinations of document materials should belong to the class of examinations of materials, substances and products made from them. There are three groups of expert competencies that determine the reliability of the expert's conclusion, among which: the ability to apply research methods and evaluate the results of their application, the ability to solve an expert problem and the ability to conduct research in accordance with the law, prepare an expert opinion and support it in court.
The problems of the methodological nature of expert research of document materials include: shortcomings of existing (developed and applied) methods of expert research; substitution of methods of expert research with materials of a different nature; giving legitimacy to the author's developments by approving them in organizations and institutions
© Иванова Е. В., 2023
Судебная экспертиза материалов документов: вопросы теории и практики
Forensic examination of document materials: issues of theory and practice
JURISPRUDENCE
unrelated to forensic expertise; lack of methods for solving a number of expert tasks and research new objects. Keywords: forensic examination, materials of documents, experts competence, methods, terminology For citation: Ivanova E. V. Forensic examination of document materials: issues of theory and practice. Bulletin of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of Russia. 2023;(2):78-82. (In Russ.). https://doi.org/10.24412/2073-0454-2023-2-78-82.
В процессе судопроизводства достаточно часто возникает необходимость в исследовании материалов штрихов рукописных записей, текстов, выполненных на принтере, бумаги документов в целях их сравнительного исследования, определения давности выполнения реквизитов по содержанию в штрихах летучих растворителей и т. д. Эту экспертизу именуют по-разному. В постановлениях и определениях ее называют «техническая экспертиза документов», «технико-криминалистическая экспертиза документов», «экспертиза материалов документов» и т. д. В нормативных документах также нет единого подхода к наименованию таких исследований и их месту в системе судебных экспертиз:
• в Перечне родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертно-криминалистиче-ских подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации, утвержденном Приказом МВД РФ № 511 от 29 июня 2005 года [1] экспертная специальность «Исследование материалов письма и документов» (29.11) отнесена к классу экспертиз материалов, веществ и изделий. Аналогично эта экспертная специальность регламентирована в Приказе от 24 июля 2020 года № 77 Следственного Комитета Российской Федерации;
• В Приказе ФСБ России от 23 июня 2011 г. № 277 [2] диагностика и идентификация веществ и материалов, используемых для изготовления документов, в том числе бумаги, красящих композиций, клеев считается материаловедческим исследованием. В то же время в Положении об экспертных подразделениях в органах федеральной службы безопасности, утвержденном Приказом [3] ФСБ России от 31 января 2002 г. № 60, диагностические и идентификационные исследования документов, средств и материалов, используемых для их изготовления, именуются технико-криминалистическими;
• Как следует из Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России (утвержден приказом Минюста России от 27.12.2012 № 237), исследование материалов документов наряду с исследованием реквизитов документов относится к роду «Техническая экспертиза документов»;
• Согласно Приложению № 1 к Порядку аттестации таможенных экспертов на право самостоятельного производства таможенной экспертизы проекта Приказа ФТС России «Об утверждении Порядка аттестации таможенных экспертов на право самостоятельного производства таможенной экспертизы» исследование материалов документов считается ви-
дом технико-криминалистической экспертизы документов [4].
В вопросе о месте экспертизы материалов документов следует учитывать современные подходы к классификации экспертиз на роды и виды, в основе которых лежит непосредственный объект исследования. Поскольку исследованию подлежат материалы, а методы исследования направлены на изучение их состава и свойств, очевидно, что место экспертизы материалов документов в классе экспертиз материалов, веществ и изделий из них.
В основе решения задач экспертизы материалов документов лежит установление состояния и свойств объектов, которые определяются их составом. При этом применяются специальные химические, физико-химические, химико-физические и др. методы. В связи с этим возникает вопрос о компетенции эксперта в области экспертизы материалов документов, позволяющей эффективно проводить исследование и получать максимально объективные и достоверные данные.
Полагаем, что достоверность заключения эксперта определяют компетенции, которые можно разделить на следующие группы:
Способность применять методы исследования и оценить результаты их применения. Эти компетенции включают знание закономерностей, лежащих в основе методов, навыки пробоподготовки и умение интерпретировать полученные данные с учетом погрешностей, неопределенностей и ограничений достоверности. В судебной экспертизе материалов документов это, прежде всего, методы, основанные на закономерностях состава вещества от химического или физического воздействия. К сожалению, значительное количество экспертов, которые проводят в настоящее время экспертизы материалов документов, не обладают такими знаниями. Достаточно часто к решению задач по исследованию материалов документов привлекают экспертов, имеющих подготовку в области технико-криминалистической экспертизы документов. Так, по арбитражному делу эксперт-криминалист в экспертизе давности выполнения рукописных реквизитов документа проводил исследование методом тонкослойной хроматографии, установив наличие в составе материалов письма шести объектов красителя СГФ (спирторастворимый голубой фталоцианиновый). При этом, согласно заключению, показатели подвижности (ИХ) красителя СГФ объектов имели различное значение, что свидетельствует о непонимании экспертом закономерностей, лежащих в основе метода, либо об отсутствии умений его практической реализации [5].
Способность к решению экспертной задачи. Эта компетенция предполагает знание особенностей объекта исследования, алгоритма решения промежуточных и конечных задач, умение систематизировать признаки и на основе логических построений форму-
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
лировать вывод.
Способность провести исследование в соответствии с законом, подготовить заключение эксперта и поддержать его в суде. Обеспечивают эти компетенции знания теоретических положений судебной экс-пертологии и основ судопроизводства.
Такими компетенциями в большинстве случаев не обладают представители фундаментальной науки (например, физики, химии), которых привлекают в качестве экспертов. Они, как правило, достаточно вольно относятся к оформлению Заключения эксперта, терминологии, не видят разницы между диагностическими задачами, общей родовой, групповой принадлежностью и индивидуальной идентификацией.
Следует отметить, что собственная терминология экспертизы материалов документов в основном заимствована из технико-криминалистической экспертизы документов и не вполне сформирована. Например, практически во всех источниках материалы письма, используемые в гелевых ручках, именуются чернилами [6]. Вместе с тем, согласно толковым словарям [7; 8; 9], чернила представляют собой жидкий краситель, используемый для письма, рисования или создания изображений с помощью пишущих средств и штампов. Полагаем более корректным материалы письма классифицировать не на две группы — пасты и чернила, как предлагается в источниках [6], а в соответствии с агрегатным состоянием на: пасты, гели, суспензии, растворы.
Не лучшим образом можно оценить и состояние методического обеспечения судебной экспертизы материалов документов. К проблемам методического характера экспертного исследования материалов документов можно отнести следующие:
1. Недостатки имеющихся (разработанных и применяемых) методик экспертного исследования. Здесь можно отметить недоработанность методик установления давности выполнения реквизитов документов по изменению какого-либо параметра, в некоторых источниках именуемого маркером старения. Так, среди недостатков методики «Определение давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» можно указать, в частности, что:
• закономерности старения, положенные в основу методики не универсальны, т. е. не применимы для всех без исключения объектов. Значительное разнообразие материалов письма и их несистематизированность для целей применения методики делает ее ограниченно пригодной;
• методика не содержит полного математического аппарата, характеризующего динамику изменения относительного количественного содержания вещества, а предлагает эксперту самостоятельно получить эти данные исходя из конкретных условий анализа и разнообразия объектов;
• методика не учитывает влияние различных факторов (условий хранения документов, особенностей подложки, соотношения компонентов в составе материала и др.) на закономер-
ности изменения количественного содержания растворителя в штрихах [10];
• не учтено влияние особенностей применения методов исследования (времени десорбции в инжекторе хроматографа, длительности экстракции штриха в диметилформамиде (ДМФА) и т. д.) на достоверность применяемых результатов.
2. Подмена методик экспертного исследования материалами иного характера. Так, исследования проводятся по алгоритмам, изложенным патентах на изобретение, публикациях. Например, в Патенте RU 2533315 С1 от 17 сентября 2014 г. [11] предлагается оценивать «возраст» штрихов в зависимости от динамики изменения математических характеристик цвета, позволяющих, по мнению авторов, установить точное фактическое время выполнения документа или его отдельных фрагментов по нанесенным штрихам, выполненным пастой ручки или оттискам печатей нанесенной штемпельной краской. В Патенте RU 2 604 142 С1 [12] предлагается определять давность составления документа по материалам письма при помощи копирования фрагментов штрихов на адсорбент, смоченный системой растворов. Патент RU 2549548 С1 [13] от 22 октября 2013 г. содержит способ определения сроков нанесения рукописных надписей на документы с помощью хроматографии и спектроскопии комбинационного рассеяния образцов красителей при воздействии излучения с длиной волны 785 или 532 нм. В этой связи следует отметить, что патент на изобретение не является методикой экспертного исследования, его назначение — удостоверение авторства. Научность изложенных в Патенте положений при этом не оценивается.
За методики экспертного исследования выдаются и публикации с аналогичными названиями. Например, «Методика определения давности создания объекта, содержащего целлюлозу методом ЯМР спектроскопии» [14], «Определение сроков нанесения рукописных надписей и оттисков печатей на документы с помощью спектроскопии комбинационного рассеяния и газовой хроматографии» [15].
Следует отметить, что методика действительно может быть опубликована. Но пригодность ее к решению экспертной задачи должна быть оценена. Так, ГОСТ 52960-2008 [16] устанавливает, что следует оценивать пригодность нестандартных методик, методик, разработанных лабораторией, стандартных методик, используемых за пределами целевой области распространения деятельности лаборатории, а также расширений и модификаций стандартных методик для подтверждения того, что они подходят для целевого использования.
3. Придание легитимности авторским разработкам, посредством утверждения их в организациях и учреждениях, не имеющих отношения к судебно-экспертной деятельности. Например, методика измерений содержания летучих растворителей в штрихах реквизитов документов методом газовой хроматографии и установление времени выполнения реквизитов документов, аттестована Центром метрологии и сертификации «СЕРТИМЕТ» Уральского отделения
JURISPRUDENCE
РАН. Об этом имеется свидетельство об аттестации № 88-16207-086-RA.RU/310657-2018 от 21 ноября 2018 г., а сама методика внесена в Федеральный реестр аттестованных методик (№ ФР.1.31.2018.32308). Методика определения времени выполнения реквизитов рукописных и машинописных документов по относительным интенсивностям характеристических пиков в спектрах комбинационного рассеяния пишущих составов и оттисков печатей имеет свидетельство об аттестации №88-16207-088-ИА.Ии.310657-2020, которое, как следует из интернет-рекламы, выдано по результатам экспериментальных исследований и метрологической экспертизы Министерством науки и высшего образования России [17].
4. Отсутствие методик по решению ряда экспертных задач и исследованию новых объектов. В частности, не разработаны методики сравнительного исследования материалов письма и печати, решения диагностических и идентификационных задач материалов письма специального назначения (например, ручек пиши-стирай) и бумаги. Вместе с тем эти вопросы возникают в процессе судопроизводства.
Таким образом, современное состояние судебной экспертизы материалов документов характеризуется явно недостаточной теоретической обоснованностью, нормативной регламентацией и методическим обеспечением.
Список источников
1. Приказ МВД РФ от 29 июня 2005 года № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистиче-ских подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» // СПС Консультант-Плюс.
2. Приказ ФСБ РФ от 23 июня 2011 года № 277 «Об организации производства судебных экспертиз в экспертных подразделениях органов Федеральной службы безопасности» // СПС КонсультантПлюс.
3. Приказ ФСБ РФ ФСБ России от 31 января 2002 г. № 60 «Об утверждении Положения об экспертных подразделениях в органах федеральной службы безопасности» // СПС Кон-сультантПлюс.
4. Доработанный текст проекта Приказа Федеральной таможенной службы «Об утверждении Порядка аттестации таможенных экспертов на право самостоятельного производства таможенной экспертизы» (подготовлен ФТС России 04.10.2018) / ЭПС «Система ГАРАНТ». https://www.garant.ru/products/ipo/prime/ doc/56669972/. Приказ подписан 07.02.2019 № 203.
5. Заключение эксперта № 200727-АЛ1 от 27 июля 2020г. по арбитражному делу № А41-77692/2019.
6. Состав и свойства материалов письма : справочное пособие / Э. А. Тросман, Т. Б. Черткова, Р. А. Юрова и др. М. : ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2017.
7. Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка / https://dic.academic.ru/ contents.nsf/ogegova/
8. Ушаков Д. Н. Толковый словарь Ушакова / https://dic.academic.ru/contents.nsf/ushakov/
9. Научно-технический энциклопедический словарь / https://dic.academic.ru/contents.nsf/ ntes/
10. Иванова Е. В. О состоянии методического обеспечения установления абсолютной давности выполнения рукописных реквизитов документов // Вопросы экспертной практики. 2019. № S1. С. 235-240.
11. Пат. Ии 2 533 315 С1. Российская Федерация, МПК G01N21/31. Способ определения возраста штрихов красящих веществ реквизитов документов по динамике их выцветания / Ситников Б. В., Веневцев А. Н., Свиридов Ю. А. № 2013115649/28; заявл. 08.04.2013; опубл. 20.11.2014, Бюл. № 32.
12. Пат. Ии 2 604 142 С1. Российская Федерация, МПК G01N 33/32. Способ определения давности составления документа по материалам письма / Воронин С. А., Романова Д. М., № 2015135636/15; заявл. 24.08.2015; опубл. 10.12.2016, Бюл. № 34.
13. Пат. Ии 2549548 С1, Российская Федерация, МПК G01J 3/44. Способ определения сроков нанесения рукописных надписей на документы с помощью хроматографии и спектроскопии комбинационного рассеяния образцов красителей при воздействии излучения с длиной волны 785 или 532 нм / Кочемировский В. А., Горшкова К. О., Тверьянович А. С., Сафонов С. В., Тумкин И. И., № 2013147117/28; заявл. 22.10.2013; опубл. 27.04.2015, Бюл. № 12.
14. Плетень О. И. Методика определения давности создания объекта, содержащего целлюлозу методом ЯМР спектроскопии / Актуальные проблемы судебно-экспертной деятельности в уголовном, гражданском, арбитражном процессе и по делам об административных правонарушениях : материалы VI Международной научно-практической конференции. Уфа, 2017. С. 150-165.
15. Кочемировский В. А., Кириллова Е. О., Горшкова К. О., Тумкин И. И. Определение сроков нанесения рукописных надписей и оттисков печатей на документы с помощью спектро-сокпии комбинационного рассеяния и газовой хроматографии / Сб. науч. тр. по мат-лам V Международной научно-практической конференции 31 августа 2015 г. «Современные тенденции развития науки и технологий». Белгород : Изд-во ИП Ткачева Е. П., 2015. Ч. 1. № 5-1. С. 33-40.
16. ГОСТ Р 52960-2008 «Аккредитация судебно-экспертных лабораторий. Руководство по применению ГОСТ Р ИСО/МЭК 17025» / https:// internet-law.ru/gosts/gost/47597/
17. https://www.9111.ru/questions/7777777772022988/
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
References
1. Order of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation № 511 dated June 29, 2005 «Issues of organization of forensic examinations in forensic units of internal affairs bodies of the Russian Federation» // SPS ConsultantPlus.
2. Order of the FSB of the Russian Federation dated June 23, 2011 № 277 «On the organization of the production of forensic examinations in expert units of the Federal Security Service» // SPS ConsultantPlus.
3. Order of the FSB of the Russian Federation of the FSB of Russia dated January 31, 2002 № 60 «On approval of the Regulations on expert units in the bodies of the Federal Security Service» // SPS ConsultantPlus.
4. The revised text of the draft Order of the Federal Customs Service «On approval of the Procedure for certification of customs experts for the right of independent production of customs expertise» (prepared by the Federal Customs Service of Russia 04.10.2018) / EPS «System GARANT». https://www.garant.ru/products/ipo/ prime/doc/56669972/. The order was signed on 07.02.2019 № 203.
5. Expert opinion № 200727-AL1 dated July 27, 2020 on arbitration case № A41-77692/2019.
6. Composition and properties of the materials of the letter : reference manual / E. A. Trosman, T. B. Chertkova, R. A. Yurova, etc. M. : FBU RFTSSE under the Ministry of Justice of Russia, 2017.
7. Ozhegov S. I., Shvedova N. Y. Explanatory dictionary of the Russian language / https://dic. academic.ru/contents.nsf/ogegova/
8. Ushakov D. N. Explanatory dictionary of Ushakov / https://dic.academic.ru/contents.nsf/ushakov/
9. Scientific and technical encyclopedic dictionary / https://dic.academic.ru/contents.nsf/ntes/
10. Ivanova E. V. On the state of methodological support for establishing the absolute limitation of the execution of handwritten document details // Questions of expert practice. 2019. № S1. P. 235-240.
11. Pat. RU 2 533 315 C1. Russian Federation, IPC G01N21/31. A method for determining the age
of strokes of coloring substances of document details on the dynamics of their fading / Sitnikov B. V., Venevtsev A. N., Sviridov Yu. A. № 2013115649/28; application 08.04.2013; publ. 20.11.2014, Bul. № 32.
12. Pat. RU 2 604 142 C1. Russian Federation, IPC G01N 33/32. The method of determining the limitation period for drawing up a document based on the materials of the letter / Voronin S. A., Romanova D. M., № 2015135636/15; application 24.08.2015; publ. 10.12.2016, Bul. № 34.
13. Pat. RU 2549548 C1, Russian Federation, IPC G01J 3/44. Method for determining the timing of handwritten inscriptions on documents using chromatography and Raman spectroscopy of dye samples when exposed to radiation with a wavelength of 785 or 532 nm / Kochemirovsky V. A., Gorshkova K. O., Tveryanovich A. S., Safonov S. V., Tumkin I. I., No. 2013147117/28; application 22.10.2013; publ. 27.04.2015, Byul. № 12.
14. Pleten O. I. Methodology for determining the limitation period for the creation of an object containing cellulose by NMR spectroscopy / Actual problems of forensic expert activity in criminal, civil, arbitration proceedings and cases of administrative offenses : materials of the VI International Scientific and Practical Conference. Ufa, 2017. P. 150-165.
15. Kochemirovskiy V. A., Kirillova E. O., Gorshkova K. O., Tumkin I. I. Determination of the terms of application of handwritten inscriptions and seal impressions on documents using Raman spectroscopy and gas chromatography / Collection of scientific papers on the materials of the V International Scientific and Practical Conference on August 31, 2015 «Modern trends in the development of science and technology». Belgorod : Publishing house of IP Tkacheva E. P., 2015. Part 1. № 5-1. P. 33-40.
16. GOST R 52960-2008 «Accreditation of forensic laboratories. Guidelines for the use of GOST R ISO/IEC 17025» / https://internet-law.ru/gosts/ gost/47597/
17. https://www.9111.ru/questions/7777777772022 988/
Информация об авторе
Е. В. Иванова — профессор кафедры судебно-экспертной и оперативно-разыскной деятельности Московской академии Следственного комитета РФ, заведующий кафедрой судебной экспертизы и уголовно-правовых дисциплин Государственного социально-гуманитарного университета, доктор юридических наук, доцент.
Information about the author
E. V. Ivanova — Professor of the Department of Forensic and Operational Investigative Activities of the Moscow Academy of the Investigative Committee of the Russian Federation, Head of the Department of Forensic Examination and Criminal Law Disciplines of the State University of Humanities and Social Studies, Doctor of Legal Sciences, Associate Professor.
Статья поступила в редакцию 28.11.2022; одобрена после рецензирования 11.01.2023; принята к публикации 17.02.2023.
The article was submitted 28.11.2022; approved after reviewing 11.01.2023; accepted for publication 17.02.2023.
