CC BY
293
ком явном разобщении внимания подозреваемого (обвиняемого) на несвязанных выясняемых обстоятельствах обоснованным будет и вмешательство адвоката с ходатайством о недопущении психологического воздействия. Даже при наличии разъяснений в начале допроса о невмешательстве в его тактику, защитник обязательно вмешается. В связи с этим такое воздействие с помощью перекрестного допроса должно выглядеть неявным, естественным, спокойным выяснением взаимосвязанных, но все же разных по содержанию обстоятельств. Это не так насторожит подозреваемого (обвиняемого), но все же не будет позволять ему полностью сосредоточиться на выясняемом обстоятельстве, вследствие чего он будет допускать оговорки и логические ошибки при даче ложных показаний.
ЛИТЕРАТУРА
1. Архив Центрального суда г. Омска за 1998 г. - Уголовное дело № 350665.
2. Бахтеев С. С. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: (По материалам Уральского федерального округа): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2004.
3. Бертовский Л. В., Образцов В. А. Выявление и расследование экономических преступлений. - М., 2003.
4. Гельманов А. Г., Гонтарь С. А. Как установить участие лица в правонарушении? - М., 1999.
5. Журавлев С. Ю. Расследование экономических преступлений. - М., 2005.
6. Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. -М., 2001.
7. Речевые и психологические особенности техники общения и использование их в деятельности сотрудников ОВД: методические рекомендации. - Омск, 1997.
8. Филонов Л. Б. Психологические способы выявления скрываемого обстоятельства. - М., 1979.
9. Фрай О. Детекция лжи и обмана. - СПб., 2005.
10. ШляпниковЮ. В. Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - Н. Новгород, 2004.
СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ, ВОЗНИКАЮЩИЕ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА НАРКОТИКОВ
А. А. Сысенко
Омская академия МВД России
Среди проблем, с которыми пришлось столкнуться человечеству на пороге XXI в., огромную угрозу представляет распространение наркомании, глобальность и опасность которой отмечены еще в Конвенции ООН 1988 г. В ней указывалось, что незаконное производство, спрос и оборот наркотиков представляют серьезную угрозу для здоровья и благополучия людей и оказывают отрицательное воздействие на экономические, культурные и политические силы общества (8).
Виды и содержание первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и организационных
мероприятий по делам о незаконном обороте наркотиков зависят от сложившихся следственных ситуаций. Глубина анализа исходных данных, определение типа следственной ситуации позволяют следователю правильно определить задачи расследования, выдвинуть версии и принять оптимальное тактическое решение.
Само понятие следственной ситуации в криминалистике в настоящее время остается дискуссионным. Все высказывания о понятии следственной ситуации, имеющиеся в криминалистической литературе, можно разделить на три группы: одни авторы расширяют это понятие, внося в него субъективные моменты, такие как оценочная деятельность следователя, данные о личности следователя (3, 7) и рассматривают следственную ситуацию как информационную систему (7, 31); другие в целом верно в определениях следственной ситуации отражают ее объективный характер (4, 90; 5, 30); сторонники третьей точки зрения, на наш взгляд, наиболее близки к истине, поскольку они исходят из того, что следственные ситуации представляют совокупность ряда обстоятельств, условий, факторов, раскрывающих особенности расследования конкретного преступления, особенности фактического положения, сложившегося на определенный момент расследования преступления (2, 67-68;
10, 6; 11, 14; 12, 57).
Нам ближе следующее понятие следственной ситуации: «Следственная ситуация - это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т. е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания» (1, 91). Это определение вытекает из принципиально важного концептуального положения криминалистики о реализации практической функции, предполагающей осуществление теоретических и прикладных научных исследований в целях оптимизации (совершенствования, повышения эффективности) механизма установления истины в уголовном процессе и принятия обоснованных правовых решений.
Перечень компонентов, составляющих содержание следственной ситуации, впервые обосновал И. Ф. Герасимов. Он отнес к ним: обстоятельства, известные в данный момент; имеющиеся по делу доказательства; информацию, имеющую тактическое и организационное значение; следственные действия и другие мероприятия, намеченные и уже выполненные; запланированные, но еще не выполненные следственные и другие действия; возможности, которыми следователь располагает; возможности, которые не использовались и являются потенциальными; время, имеющееся в распоряжении следователя; сведения о поведении лиц, заинтересованных в исходе дела; оценку всех перечисленных факторов и в конечном счете определение характера ситуации (6, 171).
По мнению большинства ученых, следственная ситуация слагается из определенных компонентов: психологического характера; информационного; процессуального и тактического; материального и организационно-технического (2, 137).
В зависимости от объема, качественной характеристики информационных, тактических и организационных факторов при расследовании уголовных дел возникают иногда весьма сложные комбинации различных видов
следственных ситуаций. Практически даже применительно к отдельно взятой следственной ситуации, нельзя выделить и учесть все факторы, влияющие на ее возникновение и разрешение. Но при любых обстоятельствах лицо, производящее дознание, следователь должны учитывать комплекс факторов. В противном случае возможны ошибки в оценке, влекущие отрицательные последствия в практической деятельности.
В отличие от оперативно-розыскных, следственные ситуации имеют более сложное, многокомпонентное содержание, формируются под влиянием ряда объективных и субъективных факторов, которые образуют в своих сочетаниях огромное количество вариантов следственных ситуаций. Каждая конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому типизация следственных ситуаций во всей полноте их содержания невозможна. В то же время выявление специфики ситуаций необходимо при решении тактических вопросов расследования, для установления соучастников преступления.
В научном обиходе используется термин «типичная следственная ситуация». Типичная следственная ситуация является результатом обобщения практики и используется для разработки криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений. Большинство авторов работ по частным методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования, в зависимости от полноты исходных данных (2, 140). Чтобы охарактеризовать типичную следственную ситуацию, надо ответить, какие обстоятельства расследуемого события и в какой мере установлены, а также то, насколько очевидны пути дальнейшего расследования.
Типизировать следственную ситуацию можно лишь по одному из компонентов, а конкретно - по одному из образующих этот компонент элементов. Обычно в качестве объекта типизации используется информация о событии и его участниках (9, 73). На первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, осуществляются сбор, оценка, систематизация и анализ исходной информации о деятельности лиц, подозреваемых в причастности к совершению незаконных операций с наркотиками, а также о фактах обнаружения преступлений с наркотическими средствами.
Основываясь на изложенном, считаем возможным выделить типичные следственные ситуации при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков:
1. Имеется информация, позволяющая выдвинуть версию о причастности конкретного лица или группы лиц к совершенному преступлению в сфере незаконного оборота наркотиков.
2. Информация, прямо или косвенно указывающая на совершение наркопреступления лицами или группой лиц, имеется в недостаточно полном объеме.
В первом случае в распоряжении следователя имеется информация, прямо или косвенно указывающая на лиц:
а) потребляющих наркотики в немедицинских целях (в зависимости от того, задержано лицо с наркотическими средствами или нет):
- признающих свое участие в незаконном обороте наркотиков, но отказывающихся либо затрудня-
ющихся сообщить информацию об обстоятельствах приобретения;
- отрицающих свою причастность к незаконному обороту наркотиков;
- признающих свое участие в незаконном обороте наркотиков, сообщающих информацию об обстоятельствах приобретения;
б) являющихся посредниками или сбытчиками наркотических средств:
- отрицающих свою причастность к незаконному обороту наркотиков;
- признающих хранение наркотиков без цели сбыта для личного потребления;
- признающих хранение и сбыт и дающих информацию о поставщике наркотиков;
в) являющихся поставщиками наркотических средств:
- отрицающих свою причастность к незаконному обороту наркотиков и отказывающихся от дачи показаний;
- идущих на сотрудничество с правоохранительными органами в целях смягчения уголовной ответственности;
г) являющихся курьерами при перевозке наркотических средств:
- отрицающих свою причастность к незаконному обороту наркотиков;
- дающих или не дающих информацию о лицах, участвующих в незаконном обороте наркотиков (как правило, курьеры информацией не владеют);
д) занимающихся изготовлением или культивированием наркотических средств:
- отрицающих свою причастность к незаконному обороту наркотиков;
- признающих изготовление наркотиков (переработку сырья для их изготовления) либо их культивирование, но отказывающихся давать информацию о других участниках незаконного оборота наркотиков;
- признающих изготовление наркотиков (переработку сырья для их изготовления) либо их культивирование и дающих информацию об иных участниках незаконного оборота наркотиков.
Такими данными могут быть, например, результаты ОРД и другие доказательства, свидетельствующие о причастности лиц к незаконному обороту наркотиков.
В других случаях подобная информации имеется не в полном объеме: когда, например, задержанное лицо не дает показаний; известны не все лица, причастные к совершению таких преступлений, и т. п.
Наиболее благоприятной является первая ситуация. Однако при планировании расследования нужно учитывать дефицит времени, необходимость одновременного производства следственных действий, оперативнорозыскных и организационных мероприятий, определяемые спецификой изучаемой преступной деятельности. Поэтому при составлении плана необходимо учитывать схемы распределения ролей в группе, схемы связей соучастников между собой.
На основе изложенного можно предложить алгоритм действий в названных ситуациях.
В первой ситуации необходимо:
- задержать лицо по подозрению в совершении преступления и допросить его (или избрать в отношении него меру пресечения);
- провести изъятие образцов для сравнительного исследования (смывы с рук подозреваемого);
- допросить в качестве свидетелей понятых, участвовавших в ходе изъятия наркотика;
- допросить в качестве свидетелей понятых, участвовавших при проведении проверочной закупки и изъятии наркотика, денег и иных предметов;
- допросить в качестве свидетеля «покупателя»;
- в случае необходимости провести опознание подозреваемого «покупателем»;
- провести очную ставку между «покупателем» и подозреваемым;
- произвести обыск по месту жительства подозреваемого;
- вынести постановление о назначении химической экспертизы;
- направить требование в ИЦ УВД и адресное бюро;
- в случае избрания в отношении подозреваемого меры пресечения, не связанной с лишением свободы, ему вручается направление на сдачу анализов в поликлинике по месту жительства (полученные результаты впоследствии используются при производстве наркологической экспертизы).
Во второй ситуации необходимо:
- задержать лицо по подозрению в совершении преступления и допросить его (или избрать в отношении него меру пресечения);
- допросить в качестве свидетелей понятых, участвовавших в ходе изъятия наркотика;
- вынести постановление о назначении химической экспертизы;
- дать отдельные поручения оперативным сотрудникам для установления информации, необходимой по уголовному делу.
Вторая ситуация неблагоприятна, поскольку, по данным нашего исследования, уголовные дела, возбуждавшиеся по результатам случайного задержания лиц, совершивших преступления изучаемой категории, в большинстве случаев прекращались (74,3%) или приостанавливались за розыском обвиняемого или неустановлени-ем лица, совершившего преступление (25,7%). Это связано с тем, что в ходе предварительной проверки информация о выявленном факте незаконного оборота наркотиков становилась известной всем соучастникам, которые успевали сменить места осуществления преступной деятельности, повлиять на возможных свидетелей и потерпевших, предпринять иные меры криминального противодействия расследованию.
В целом действия после возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления в сфере незаконного оборота наркотиков, как правило, производятся в определенной последовательности: возбуждение уголовного дела, оформление материалов, полученных оперативно-розыскным путем, изъятие образцов для сравнительного исследования; допросы наиболее значимых свидетелей; составление протоколов задержания подо-
зреваемых или вынесение постановлений об избрании в отношении них меры пресечения; допросы подозреваемых; обыски по месту жительства, работы и т. п. подозреваемых; допросы иных свидетелей; вынесение постановлений о назначении судебных экспертиз; составление необходимых запросов и требований; составление постановлений о привлечении лица в качестве обвиняемого, о возбуждении ходатайства об избрании в отношении обвиняемого меры пресечения в виде заключения под стражу.
К основным свидетелям по делу можно отнести следующих лиц: «покупатель», понятые (представители общественности), которые присутствовали при проведении ОРМ и изъятии наркотиков, очевидцы преступной деятельности. К иным свидетелям можно отнести иных лиц, которым что-либо известно о расследуемой преступной деятельности, а также знакомых и родственников подозреваемых, которые могут сообщить сведения об их личности.
В случаях установления очевидцев преступной деятельности с ними необходимо проводить соответствующую работу, убеждать дать правдивые показания. В основном с этим наилучшим образом справляются оперативные работники. В их распоряжении имеется достаточно времени для беседы с очевидцем, им бывает легче наладить с ним психологический контакт, так как он определенное время находился в поле зрения оперативного работника. В условиях острого дефицита времени на первоначальном этапе расследования следователю целесообразно поручить допрос свидетелей-очевидцев, которые могут сообщить общие сведения о преступной деятельности задержанного, оперативному работнику.
Согласно проведенному исследованию, наиболее эффективным построением работы является распределение обязанностей между следователем и оперативными работниками до возбуждения уголовного дела и на первоначальном этапе расследования. Оперативные работники общаются с трудно контактируемой категорией граждан, производят обыски (60%), своевременно выявляют свидетелей, а также проводят допросы совместно со следователем (40%). Следователь незамедлительно принимает решение относительно задержанного, допрашивает его, основных свидетелей (понятые, закупщик, сотрудники милиции), а также выполняет иные неотложные следственные действия, в производстве которых возникает необходимость, в частности фиксация материальных следов преступной деятельности.
Отметим, на первоначальном, последующем и завершающем этапах расследования уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотиков производятся необходимые процессуальные действия:
1) следователем:
- допросы в качестве свидетелей лиц, участвовавших в качестве понятых при изъятии наркотика, и проведении ОРМ;
- допросы в качестве свидетелей лиц, участвовавших в проведении ОРМ в качестве покупателей;
- допросы в качестве свидетелей, очевидцев преступной деятельности, проведенных ОРМ, изъятия наркотиков;
- допросы в качестве свидетелей сотрудников милиции, проводивших ОРМ, изъятие наркотика и задержание преступника;
- допросы в качестве свидетелей знакомых и родственников преступника в части, касающейся его личности;
- очные ставки между преступниками и покупателями;
- выемки предметов одежды изобличаемых лиц;
- изъятие образцов для сравнительного исследования - срезы ногтей, волос, смывы с рук задержанных;
- осмотры мест задержания изобличаемых лиц;
- личный досмотр задержанных;
- обыски по месту жительства, работы задержанных, их ближайшего окружения;
- назначаются и проводятся экспертизы: судебнохимическая, судебно-медицинская, судебно-наркологическая и пр.;
- производится осмотр всех изъятых предметов -наркотиков, упаковки и пр.;
- прекращается уголовное преследование в отношении лица, выступавшего в качестве покупателя, в соответствии с примечанием к ст. 228 УК РФ;
2) оперативным работником:
- планирование и подготовка к ОРМ;
- проверочная закупка;
- контролируемая поставка сырья, оборудования и готовой продукции;
- наблюдение;
- опрос;
- наведение справок;
- прослушивание телефонных и иных переговоров;
- оперативное внедрение;
- задержание изобличаемых лиц;
- личный досмотр задержанных лиц;
- допросы в качестве свидетелей, очевидцев преступной деятельности, знакомых и родственников преступника;
- обыски по месту жительства, работы задержанных, их ближайшего окружения.
Таким образом, анализ типичных следственных ситуаций, сведений, имеющихся в уголовном деле, позволяет выдвинуть наиболее вероятные версии о местонахождении обвиняемого, лицах, которые поддерживают с ним связь, и других обстоятельствах, имеющих значение для розыска. Это, в свою очередь, помогает определить эффективные, с точки зрения возможности получения положительных результатов, затрат сил, средств и времени, мероприятия, способствующие эффективности раскрытия и расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков.
ЛИТЕРАТУРА
1. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. - М., 1988.
2. Белкин Р. С. Курс советской криминалистики. - М., 1997. - Т. 3.
3. Возгрин И. А. О соотношении следственных ситуаций и алгоритмов расследования преступлений // Вопросы профилактики преступлений. - Л., 1977.
4. Гавло В. К. О следственной ситуации и методике расследования хищений, совершаемых с участием должностных
лиц // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования: сб. науч. тр. - М., 1973.
5. Гавло В. К. Проблемы теории и практики криминалистической методики расследования преступлений: дис. ... д-ра юрид. наук. - М., 1983.
6. Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. - Свердловск, 1975.
7. Драпкин Л. Я. Исходные следственные ситуации: генезис и динамика // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. - М., 1991.
8. Конвенция ООН о борьбе незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. // Документы ООН Е-Соп£ 82/15.
9. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. - М., 1997.
10. Лавров В. П. Исходные следственные ситуации как объект кафедрального научного исследования // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. - М., 1991.
11. Лузгин И. М. Методика изучения, оценки и разрешения исходных следственных ситуаций // Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения. -М., 1991.
12. Образцов В. А. Криминалистика: цикл лекций по новой программе курса. - М., 1994.
ТАКТИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ ДОПРОСА ОЧЕВИДЦЕВ ЭКСТРЕМАЛЬНЫХ СОБЫТИЙ
Н. В. Рязанова
Санкт-Петербургский университет МВД России
Ученые-криминалисты, такие как Р. С. Белкин, С. К. Питерцев, А. А. Степанов, Н. И. Порубов, В. А. Образцов и др., большое значение в своих научных изысканиях уделяли тактике допроса, разработке эффективных тактических приемов его проведения в зависимости от следственной ситуации, процессуального статуса, психологического состояния допрашиваемого лица.
Здесь мы рассмотрим некоторые особенности тактических приемов, применяемых при допросе очевидцев экстремальных событий. Восприятие таких событий характеризуется сильным воздействием стрессогенных факторов (громкий, резкий звук, яркий свет и т. п.). В этих случаях при допросе такого очевидца следователь должен учитывать то, что допрашиваемый в той или иной степени, независимо от его процессуального статуса, находится в стрессовом состоянии, которое может выражаться в шоке, страхе, тревожности, возбуждении или подавленности. Поэтому тактические приемы допроса очевидцев экстремального события, выбираемые следователем, должны быть направлены на активизацию его памяти, снятие напряжения, побуждение желания и развитие возможности давать полные, достоверные показания.
Правильно выбранная тактика допроса является главным «оружием» следователя в получении правдивых, полных, объективных и всесторонних показаний от допрашиваемых лиц, подвергшихся воздействию стрессогенных факторов, сопровождающих экстремальное событие.
