CC BY
852
УДК 336.02
М.В. ЧАРАЕВА
к.э.н., докторант кафедры «корпоративные финансы и финансовый менеджмент» ростовского государственного экономического университета
системный и синергетический подходы как методологическая база исследования управления инвестиционной деятельностью предприятия
Стремление выделить скрытые взаимосвязи между различными научными дисциплинами стало причиной разработки общей теории систем.
Интерес к системному подходу объясняется тем, что с его помощью можно решать задачи, не решаемые традиционными методами. В этом случае важна формулировка решаемой проблемы, поскольку она открывает возможность использования существующих или вновь создаваемых методов исследования.
Особую актуальность системный подход приобретает в современных условиях экономического развития, поскольку он позволяет строить многофакторные модели, характерные для социально-экономических систем, к которым относятся организации. Системный подход - универсальный метод исследования, основанный на восприятии исследуемого объекта как чего-то целого, состоящего из взаимосвязанных частей и являющегося одновременно частью системы более высокого порядка.
Предназначение системного подхода заключается в том, что он формирует системное мышление, необходимое руководителям организаций, что повышает эффективность принимаемых решений.
Под системным подходом обычно понимают часть диалектики (науки о развитии), исследующей объекты как системы, т.е. как нечто целое. Поэтому системный подход используют тогда, когда есть стремление исследовать объект комплексно - с разных сторон.
То есть системный подход представляет собой не набор неких руководств или принципов для управления организацией, а способ мышления по отношению к организации и управлению. Этот способ проявляется
в системных исследованиях, основанных на системном анализе, под которым обычно понимают методологию решения сложных задач и проблем, методологию, основанную на концепциях, разработанных в рамках общей теории систем.
Системный анализ представляет собой универсальный инструмент, позволяющий получить информацию, необходимую для принятия управленческих решений. Термин «системный анализ» впервые появился в 1948 г. в работах корпорации RAND в связи с задачами внешнего управления, а в отечественной литературе широкое распространение системный анализ получил после перевода книги С. Оптнера [2].
Системный анализ стремительно развивался в семидесятые годы прошлого столетия применительно к проблеме планирования и управления в период усиления внимания к программно-целевым принципам управления.
В последнее время системный анализ в форме SWOT-анализа нашел широкое применение в процессе выявления сильных и слабых сторон самой организации, а также возможностей и угроз, исходящих из внешней среды, при решении задач стратегического развития организаций.
При рассмотрении системного подхода как метода исследования организаций следует учитывать то обстоятельство, что объект исследования всегда многогранен и требует всестороннего, комплексного подхода, поэтому к исследованию следует привлекать специалистов разных профилей. Всесторонность в комплексном подходе выражает частное требование, в системном же подходе она представляет собой один из методологических принципов.
Можно утверждать, что комплексный подход вырабатывает стратегию и тактику, а системный подход - методологию и методы. В этом случае происходит взаимное обогащение комплексного и системного подходов. Для системного подхода характерна формальная строгость, которой нет у комплексного подхода. Системный подход рассматривает исследуемые организации как системы, состоящие из структурированных и функционально организованных подсистем (или элементов). Комплексный подход используется не столько для рассмотрения объектов с позиций целостности, сколько для разностороннего рассмотрения исследуемого объекта. Признаки и свойства таких подходов подробно рассмотрены В.В. Исаевым и А.М. Немчиным [3] и приведены в таблице.
Известный специалист в области исследования операций Р.Л. Акофф в определении системы делает упор на то, что это любая общность, которая состоит из взаимосвязанных частей. В этом случае части также могут представлять собой систему более низкого уровня, которые называются подсистемами.
Например, экономическая система является частью (подсистемой) системы общественных отношений, а производственная система - частью (подсистемой) экономической системы.
Разделение системы на части (элементы) может быть выполнено в различных вариантах и неограниченное число раз. Важными факторами здесь являются стоящая перед исследователем цель и тот язык, на котором проводится описание исследуемой системы.
Системность заключается в стремлении исследовать объект с разных сторон, а в основе системного подхода лежат следующие принципы:
• единства (рассмотрение систем и как некоего целого, и как совокупности частей);
• развития (изменяемости системы по мере накопления информации, получаемой из внешней среды);
• целевой направленности (результирующий целевой вектор системы не всегда является совокупностью оптимальных целей его подсистем);
• функциональности (структура системы следует за ее функциями, соответствует им);
• децентрализации (как сочетание централизации и децентрализации);
• иерархии (соподчинение и ранжирование систем);
• неопределенности (вероятностного наступления событий);
• организованности (степени выполнения решений).
Рассматривая организацию как целое, как единую систему, выявляя все следствия и взаимосвязи каждого частного решения; проблем развития организации и альтернативные пути достижений заданной цели, системный подход придерживается следующих правил:
• цели подсистем не вступают в конфликт с глобальной целью системы;
• движение от абстрактного к конкретному;
• единство анализа и синтеза, логического и исторического;
• выявление в системе всех межэлементных связей, их взаимодействия и особенностей [4].
Таблица
Комплексный и системный подходы
Характеристика подхода Комплексный подход Системный подход
Формирование На фоне междисциплинарного движения как своеобразие проявления подходов
Целевая установка На синтезирующее отображение реальной действительности
Механизм реализации установки Стремление к синтезу на базе различных дисциплин (с последующим суммированием результатов) Стремление к синтезу в рамках одной научной дисциплины на уровне новых знаний, носящих системообразующий характер
Объект исследования Любые явления, процессы состояния, аддитивные (суммативные) системы Только системные объекты, т.е. целостные системы, состоящие из закономерно структурированных элементов
Метод Междисциплинарный - учитывает два или более показателей, влияющих на эффективность Системный подход в пространстве и во времени учитывает все показатели, влияющие на эффективность
Понятийный аппарат Базовый вариант, нормативы, экспертиза, суммирование, отношения для выражения критерия Тенденция развития, аналитически зависимые, отличные от отношений проверка критерия, выбор оптимальной формы
Принципы Отсутствуют Системность, иерархия, обратная связь
Теория и практика Теория отсутствует, а практика неэффективна Системология - теория систем, системотехника -практика, системный анализ - методология
Общая характеристика Организационно-методический (внешний), приближённый, разносторонний, взаимосвязанный, взаимообусловленный, предшествует системному подходу Методологический, ближе к природе объекта, упорядоченность, организованность, как развитие комплексного подхода на пути к теории и методологии объекта исследования
Характерные особенности Широта охвата проблемы при детерминированности требований Широта охвата проблемы, но в условиях риска и неопределённости
Развитие В рамках существующих знаний многих наук, выступающих обособленно В рамках одной науки (системологии) на уровне новых знаний системообразующего характера
Результат Экономический эффект Системный (синергетический) эффект
Главным инструментом системного подхода является системный анализ. Методологический аппарат системного анализа включает специально созданные в его рамках методы и приемы современных научных дисциплин. Системный анализ не представляет собой строгой и законченной теории, поскольку в нем тесно переплетены теория и практика. Принятие системных решений связано с выполнением алгоритмов и формализованных процедур, основанных на личном опыте лиц, принимающих решения, и их интуиции. Главная задача в этом процессе - создание обобщенной модели, учитывающей значимые факторы и взаимосвязи между элементами системы, которые могут проявиться в процессе ее развития.
Сформированная модель исследуется на предмет близости планируемого результата поставленной цели, приближения одного из альтернативных вариантов решений к желаемому, сравнительных затрат всех видов ресурсов по каждому из вариантов, степени чувствительности указанной модели к различным факторам внешней и внутренней среды системы.
Системный анализ опирается на достижения современной теории управления и прикладных математических, социологических и философских дисциплин. Инструментальная база системного анализа включает новейшие информационные технологии, информационные сети, основанные на компьютерной технике.
Набор инструментальных и методологических средств определяется поставленной целью исследования и учитывает процедуры принятия решений. При одной поставленной цели, с одним критерием оценки реализации используются методы математического программирования. В иных случаях применяют аппарат теории полезности Неймана-Моргенштерна или используются методы теории игр [3].
Системный анализ как метод исследования чаще всего используется для решения прикладных, а не общетеоретических проблем управления организациями.
Суть системного подхода в трактовке академика В.Г. Афанасьева выглядит следующим образом:
1. Морфологическое описание (из каких частей состоит система).
2. Функциональное описание (какие функции выполняет система).
3. Информационное описание системы (передача информации между частями системы, способ взаимодействия на основе связей между частями).
4. Коммуникационное описание (взаимосвязь системы с другими системами как по вертикали, так и по горизонтали).
5. Интеграционное описание (изменение системы во времени и пространстве).
6. Описание истории системы (возникновение, развитие и ликвидация системы).
В социальной системе можно выделить три типа связей: внутренние связи самого человека; связи между отдельными людьми; связь между людьми в обществе в целом. Нет эффективного управления без хорошо налаженных связей. Связь объединяет организацию в единое целое.
Схематично системный подход выглядит как последовательность определенных процедур:
1. Определение признаков системы (целостность и множество членений на элементы).
2. Исследование свойств, отношений и связей системы.
3. Установление структуры системы и ее иерархического строения.
4. Фиксация взаимоотношений между системой и внешней средой.
5. Описание поведения системы.
6. Описание целей системы.
7. Определение информации, необходимой для управления системой.
Системный подход к управлению был перенесен из медицины. Например, одни нервные клетки воспринимают сигналы о появившихся потребностях организма; другие отыскивают в памяти, как эта потребность удовлетворялась в прошлом; третьи - ориентируют организм в окружающей обстановке; четвертые - формируют программу последующих действий и так далее. Так организм функционирует как нечто целое, и эта модель может быть использована при анализе организационных систем.
Потребность в использовании системного подхода в управлении обострилась в связи с необходимостью управления объектами, имеющими большие размеры в пространстве и во времени в условиях динамичных изменений внешней среды.
Идеи создателя австрийского биолога Людвига фон Берталанфи о системном подходе к органическим системам в начале шестидесятых годов были замечены американцами, которые стали использовать системные идеи вначале в военном деле, а затем и в экономике для разработки национальных экономических программ и управления отдельными организациями.
Системный подход сформировал своего рода культ всеобщности и универсальности отчасти благодаря нашему соотечественнику А.А. Богданову, утверждавшему столетие назад: не систем не бывает - все системно [1]. Но любая теоретико-методологическая конструкция (модель реальной действительности) организации - это не только система. Как и любая модель, теория систем отражает лишь интересующие нас свойства организаций.
Многолетний опыт и реальная практика свидетельствуют об ограниченности применения системного подхода в силу следующих свойств системности, выявленных А.И. Пригожиным:
«1. Системность означает определенность. Но мир неопределенен. Неопределенность сущностно присутствует в реальности человеческих отношений, целей, информации, в ситуациях. Она не может быть преодолена до конца, а иногда принципиально доминирует над определенностью. Рыночная среда очень подвижна, неустойчива и лишь в какой-то мере моделируема, познаваема и поддается контролю. То же характерно и для поведения организаций, работников.
2. Системность означает непротиворечивость, но, скажем, ценностные ориентации в организации
и даже у одного ее участника иногда противоречивы до несовместимости и никакой системы не образуют. Конечно, различные мотивации вносят некоторую системность в служебное поведение, но всегда только отчасти. Подобное мы нередко обнаруживаем и в совокупности управленческих решений, и даже в управленческих группах, командах.
3. Системность означает целостность, но, скажем, клиентская база оптовых, розничных фирм, банков и т.п. никакой целостности не образует, поскольку она не всегда может быть интегрирована и каждый клиент имеет несколько поставщиков и может бесконечно их менять. Нет целостности и у информационных потоков в организации.
Разумеется, та или иная мера систематизации вводится в мир организаций управлением или же складывается спонтанно. Речь о другом: за границами системности в организациях оказывается иная реальность, с которой исследователям и консультантам приходится иметь дело.
Любая система взаимодействует с внесистемными факторами, которые разрушают, преобразуют ее, формируют непредвиденные процессы в той же среде» [5].
Несмотря на то что 70-е годы XX столетия были отмечены бумом использования системного подхода во всем мире (системный подход применялся во всех сферах человеческого бытия), практика показала, что в системах с высокой энтропией (неопределенностью), к которым относится и инвестиционная деятельность предприятия, системный подход может не дать ожидаемого эффекта, хотя его использование помогает лучше понять взаимосвязи и взаимозависимости, существующие объективно в процессе реализации инвестиций.
Поэтому на практике, при исследовании управления инвестиционной деятельностью предприятия, нельзя ограничиваться системным подходом, целесообразно дополнить его синергетическим подходом к управлению инвестициями.
Синергетика, как наука о развитии и самоорганизации сложных систем, развивает междисциплинарные подходы своих предшественниц: тектологии А.И. Богданова, теории систем Л. фон Берталанфи, кибернетики Н. Винера. Однако ее методы опираются на нелинейную математику и результаты естественных наук, изучающих эволюцию сложных систем.
Прежде чем рассмотреть значение синергетической экономики для различных экономических проблем (например, инвестиционных), рассмотрим особенности синергетической экономики.
Синергетическая экономика делает упор на взаимодействие различных переменных и различных уровней системы. Хотя значение таких взаимодействий признается и «системным анализом», но, предполагая устойчивость, он остается в рамках традиционной экономики, что затрудняет понимание процессов экономической эволюции.
Инвестиционная сфера является типичной самоорганизующейся системой, которая характеризуется
множеством положительных и отрицательных обратных связей. Они играют важную роль в экономическом развитии, и хотя общество потенциально не стабильно, все-таки условия, необходимые для получения эффекта от инвестиционной деятельности, могут поддерживаться в течение длительного времени. Поэтому вполне оправданным можно считать, что инвестиционная деятельность является одной из составных частей экономической системы, которая активно влияет на ее макроэкономическое поведение.
Инвестиционная сфера - это совокупность отраслей экономики, продукция которых выступает в роли инвестиций. В состав инвестиционной сферы входят:
• сфера капитального строительства;
• инновационная сфера, где реализуются научнотехническая продукция и интеллектуальные ценности;
• сфера обращения финансового капитала;
• сфера реализации имущественных прав субъектов.
Инвестиционные процессы всегда подвержены
трансформирующим воздействиям внешних и внутренних сил, для них характерны неустойчивость, открытость, нелинейность, синергетическая сущность которых проявляется при достижении внешними параметрами некоторого критического значения. При этом могут возникнуть либо структурные внезапные изменения, либо хаос. Неустойчивость конкурентной системы может привести к неравенству среди людей. Однако именно благодаря тому, что люди знают о наличии шансов получить за счет инвестиций большую положительную прибыль, они прилагают усилия, вводя инновации и улучшая эффективность производства. Эта точка зрения на роль инвестиционных процессов весьма похожа на ту, которой придерживался австрийский и американский экономист и социолог Йозеф Шумпетер. Все усилия, направленные на получение положительной прибыли, делают систему в целом неустойчивой.
Если прибыль растет, производитель увеличивает производство - работает положительная обратная связь. Если прибыль уменьшается, падает спрос, нужно уменьшать объем выпуска. За счет использования знака обратной связи организуется структура инвестиционных процессов. Синергетический эффект инвестиционной деятельности заключается в возрастании эффекта объединения вложений, при котором суммарная эффективность становится больше, чем просто сумма эффектов:
Ес > Е+ Е2 (1)
Разность называется синергетическим эффектом:
Есэ = Ес-(Е+Е) (2)
Содержание управления инвестиционными процессами определяется качеством целеполагания, которое обусловлено тем, насколько в поставленных целях (оперативных, среднесрочных, стратегических) наиболее точно и полно выражены потребности и интересы всей организации, ее отдельных групп, определяющие мотивы поведения людей.
Целеполагание пронизывает и определяет все стадии управленческой работы: информационную, орга-
низационную, координационную, контрольную. Оно лежит в основе главного принципа синергетического управления - сочетание системного подхода и методов нелинейной динамики.
Под системой управления инвестициями следует понимать единство субъекта и объекта управления, которое достигается в результате не только саморегулирования в экономических системах, но и целенаправленного воздействия объекта управления на субъект. Качество воздействия зависит от управленческой и организационной деятельности, которой оно реализуется; от целесообразности действий субъекта управления, который осуществляет управленческую и организационную работу, принимает управленческие решения и добивается управленческого результата. Поскольку всякая экономическая система включает субъекты, которые осуществляют целенаправленную инвестиционную деятельность в соответствии с принимаемыми ими решениями, способны к самооценке по поводу своих действий и оценке действий других субъектов и изменяют стратегию и тактику без жесткой привязки к внешним условиям, это делает организацию внутренне неустойчивой, что определяется:
- многоэлементностью (элементами являются индивиды, формальные и неформальные отношения, подразделения и т.п.);
- зависимостью элементов от внешних дестабилизирующих воздействий;
- активностью элементов (для того чтобы выжить, им необходимо затрачивать имеющуюся у них энергию для пополнения информации);
- ограниченностью доступной информации;
- антагонистичностью (противоречивостью) интересов элементов систем и системы в целом;
- нелинейным характером взаимодействия элементов системы;
- пороговым характером процессов: реальная отдача от усилий, приложенных для достижения поставленной цели, возникает лишь тогда, когда усилия превысят определенное пороговое значение, до этого отдача от прилагаемых усилий практически отсутствует;
- гистерезисностью поведения субъектов и объектов управления (наличие некоторого временного запаздывания их реакции на изменение внешних условий).
Организация системы управления инвестиционными процессами определяется множеством самых разных факторов (информационных, этнокультурных, географических, социально-экономических), собственно принимаемыми решениями, их числом и субординацией лиц, принимающих решения (ЛПР), и т.д. Оказываемое этими факторами влияние, а также пространственно-временные особенности, в которых происходит управление инвестициями, приводят систему к состояниям, требующим постоянной корректировки. Кроме того, вследствие, как правило, ограниченного информационного потока встает проблема своевременного реагирования на изменение среды функционирования экономических систем. В период качественных изменений инвестиционная политика очень чувствительна к действию перечисленных факторов.
Итак, в отличие от ортодоксального подхода, суть которого заключается в поиске оптимального пути развития и строгом следовании выбранному направлению, синергетика видит мир постоянно меняющимся самым непредсказуемым образом, что требует почти непрерывной корректировки деятельности. Более того, выводы синергетики дают понять, что корректировки и приспособления, будь то частные или коллективные, вообще говоря, не приводят к предсказуемым результатам. В этом случае стратегический анализ, как и тактический, не следует трактовать с позиции оптимизации. Другими словами, политика задаёт определённые направления движения, стратегию, предусматривает постановку целей, а тактика непосредственно характеризует приёмы и методы, которыми достигаются указанные цели.
Таким образом, очевидно использование системного подхода для соблюдения целостности при изучении процесса управления инвестициями, а синергетический подход даёт понимание роли каждого элемента в получении конечных результатов инвестиционной деятельности.
ЛИТЕРАТУРА
1. БогдановА.Л. Тектология. Всеобщая организационная наука. - М.: Прогресс, 1989. Кн.1, 2.
2. Жариков О.И., Королевская В.И., Хохлов С.И. Системный подход к управлению: Учебное пособие для вузов. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.
3. Исаев В.В., Немчин А.М. Общая теория социально-экономических систем: Учебное пособие. - СПб.: ИД «Бизнес-пресса», 2002.
4. Мащенко В.Е. Системное корпоративное управление. - М.: Сирин, 2003.
5. Пригожин А.И. Методы развития организаций. - М.: МЦФЭР, 2003.
