CC BY
77
ВЕСТНИК ПЕРМСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
2011 Юридические науки Выпуск 2(12)
УДК 347.241.1
СЕКЬЮРИТАРНОЕ ПРАВО КАК СИСТЕМА НОРМ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ В РОССИЙСКОЙ ПРАВОВОЙ СИСТЕМЕ
Р.В. Чикулаев
Кандидат экономических наук, доцент кафедры гражданского права и процесса Пермский государственный университет. 614990, г. Пермь, ул. Букирева, 15 E-mail: ls-studio@mail.ru
В статье рассматриваются вопросы формирования особого комплекса правовых норм, регулирующих гражданский оборот и сопутствующие операции с ценными бумагами и финансовыми инструментами. Предлагается общее понятие секьюритарного права, раскрывается его основное содержание, функции, цели, значение, принципы.
Ключевые слова: ценные бумаги; финансовые инструменты; секьюритарное право; правовой институт; функции; цели; значение; принципы права
Есть основания утверждать, что современные исследования в области юридических наук, в том числе цивилистики, имеют большую склонность к практической стороне права. Объектом исследований чаще становятся либо конкретные правовые институты и подотрасли, например, о банковской деятельности, инвестициях, инновациях, банкротстве, финансовом рынке, либо комплексные вопросы правореализа-ции, к примеру, обобщения судебной практики, сравнительно-правовые исследования и т.п. Теоретические проблемы, в том числе касающиеся содержания правоотношений, юридических функций, отраслевых образований, правовых механизмов, реже привлекают внимание ученых.
В числе недавних исследований более теоретического характера можно назвать работы Е.В. Вавилина [2], Д.Н. Кархалева [7], Б.И. Нефедова [9], Ю.С. Харитоновой [13] и др. Такую тенденцию можно объяснить как повышенной сложностью сугубо теоретических проблем, так и более высокой востребованностью исследований, ориентированных на получение конкретных результатов (к примеру, повышение эффективности инвестиционной среды и пр.) Представляется, что в равной степени необходимы и те и другие направления исследо-
ваний, а идеальным случаем может считаться их баланс.
Одним из актуальных направлений совершенствования гражданского законодательства и права можно признать проблему выработки стройной и непротиворечивой концепции правового регулирования отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг. Очевидно, что при разработке такой концепции крайне важно достичь упомянутого выше баланса в исследовательской проработке вопросов как обобщенно-теоретического, так и конкретнопрактического характера. При достижении такого баланса концепция обновленного «права ценных бумаг» должна отразить базовые принципы: 1) построения юридической конструкции самой ценной бумаги в гражданском праве, 2) механизма правовой регуляции системы отношений, возникающих при обороте ценных бумаг.
Современная правовая система страны существенно реформируется. Это обусловлено двумя основными причинами: во-
первых, влиянием постоянных факторов, таких как развитие экономики, новые типы общественных отношений, мировые тенденции; во-вторых, появлением особых обстоятельств, в том числе новых задач и установок органов управления, кризисных явлений, необходимости в срочных мерах по нормализации хозяйственных процессов.
© Чикулаев Р.В., 2011
Сфера отношений на финансовом рынке после кризиса 2008 г. потребовала повышенного внимания как со стороны органов управления, так и со стороны юридической науки. Стала явной потребность не только в реформировании законодательства, но и в создании устойчивой научнотеоретической базы для эффективного развития гражданского и других отраслей права. При этом актуализировались многие важные теоретические проблемы, в том числе те, внимание к которым не обращалось уже давно. В их числе и комплекс вопросов о структурировании системы права. Традиционным для континентальной и, в том числе, российской правовой доктрины, можно признать выделение базовых и комплексных отраслей, подотраслей, а также институтов и субинститутов права. Если в отношении базовых отраслей и институтов определенность более или менее достигнута, то вопросы комплексных правовых отраслей, субинституциональных и надинсти-туциональных образований остаются дискуссионными.
Теоретический, на первый взгляд, характер этой проблемы имеет значение для практики нормотворчества и правоприменения. Так, в ходе реформирования гражданского законодательства [8], в том числе норм о ценных бумагах [10], вопросы определения роли и места таких норм оказали прямое влияние на структуру и содержание обновленных правовых актов. Новейшая судебная практика и новеллы процессуального законодательства [11] также указывают на наличие устойчивых межотраслевых связей норм о ценных бумагах с нормами о корпоративных, финансовых, административных, уголовных отношениях. Есть основания утверждать, что динамика развития законодательства и правоприменительной практики обусловили необходимость выделения системы юридических норм, определяющих правовой статус ценных бумаг, а также регулирующих их гражданский оборот, в отдельную совокупность с определением ее места, значения и характерных особенностей в национальной правовой системе.
При этом нужно сделать ряд уточнений.
Во-первых, заслуживает обоснованной критики известная тенденция искусственного порождения большого числа новых правовых «отраслей», как правило, комплексных. Это явление известно с начала 90-х гг. ХХ в. и связано, очевидно, с интенсивным развитием российского законодательства в тот период. Можно найти объяснения тому, что после долгого засилья в СССР единой идеологии и устойчивой системы нескольких базовых правовых отраслей теоретики нашли возможным на основе не всегда качественно написанных новых законов предлагать ранее не известные правовые отрасли, такие как: транспортное, аграрное, банковское, инвестиционное право и др. Однако основания для выделения таких нормо-образований именно в качестве правовых отраслей были далеко не всегда. В юридическом мире известен парадокс появления мелких и потому несерьезных «отраслей», таких как «автомобильное право», «нефтяное право», «животноводческое право» и т.п. Слепое следование таким тенденциям может привести к размыванию правовой системы, дезорганизации движения научной юридической мысли.
Во-вторых, общепризнанным считается такой критерий выделения правовой отрасли как наличие самостоятельного предмета и метода. В усеченном варианте этот критерий заметен также при подразделении на внутриотраслевые и межотраслевые образования. Однако, как справедливо замечали некоторые ученые, с позиций формальной логики, критерий классификационного деления может быть единственным. Следовательно, одновременное применение двух критериев (предмета и метода) вступает в определенное противоречие с основами научной философии. Некоторый выход из положения ряд ученых усматривает в придании предмету ведущей, а методу - второстепенной роли в формировании отраслевых нормообразований [12, с. 354].
В-третьих, как правило, ни одна правовая отрасль или институт не находятся в пределах сугубо одной предметной области отношений, не являются «чисто» гражданско-правовыми, уголовно-правовыми и т.п. Этот факт признается большинством авторов [6, с. 20] и является следствием много-
образия общественных отношений, регулируемых правом. Так краткая материальноправовая норма ст. 148 Гражданского кодекса РФ [4] о восстановлении прав по именным и ордерным ценным бумагам не может быть реализована иначе, как с применением целой последовательности процессуально-правовых норм главы 34 Гражданского процессуального кодекса РФ [5].
В-четвертых, право, являясь одной из высших форм развития мысли, отражает всю сложность и многообразие способов формализации мыслительного процесса, который всегда является идеальным. Поэтому особое значение в праве имеет семантический аспект, т.е. название нормативноправовой совокупности и его значение. Специальные названия научно-правовых предметов и их содержательно-понятийный объем служат целям их более эффективного научного познания, изучения и исследования. Название нормативно-правовой совокупности должно отвечать таким требованиям как обоснованность появления и применения, наполненность лексического значения, удобство вербального использования, соответствие языковым правилам.
Учитывая вышесказанное, в целях достижения наибольшей понятийной определенности, совершенствования процессов научного познания, правотворчества и правоприменения, предлагается ввести в научный юридико-лингвистический оборот понятие «секьюритарного права» как совокупности специальных правовых норм, регулирующих все стадии гражданского оборота ценных бумаг и сходных с ними по правовой природе финансовых инструментов.
Полагаем, что предложенное обозначение не относится к области излишних нормативно-правовых совокупностей, о которых было сказано выше, а вызвано к жизни объективной потребностью обобщения устойчивой системы многообразных правоотношений. Введение такого понятия будет полезным для научно-исследовательской работы, юридического оформления субъектных отношений, законотворчества, углубленного понимания правовой природы ценных бумаг, их места в российской правовой системе. Также это должно ускорить решение актуальной научной задачи выра-
ботки обновленной единой и непротиворечивой концепции правового регулирования оборота ценных бумаг как комплекса общественных отношений особого рода.
Введение понятия секьюритарного права обусловливает необходимость постановки и решения связанной с этим задачи характеристики этой нормативной совокупности как внутриотраслевого институционального или межинституционального (межотраслевого) нормообразования. В этом аспекте в порядке научной гипотезы предлагается оперировать таким термином как «отраслеподобная совокупность» юридических норм. Этот термин можно признать условным, служащим целям удобства при ведении научно-исследовательской деятельности. Он может применяться в тех случаях, когда соответствующая группа правовых норм обладает явными признаками предметного сходства, является весьма обширной, вбирает в себя нормы, относящиеся к различным известным правовым отраслям и институтам, но при этом признать наличие самостоятельного предмета и (или) специфического метода правового регулирования на данном этапе научного познания пока затруднительно.
Таким образом, секьюритарное право предлагается определить как обширную отраслеподобную совокупность правовых норм, наиболее близкую по составу к комплексному межотраслевому институту, а по содержанию - к подотрасли предпринимательского права (в случае признания существования такового как комплексной отрасли права). Наибольшая часть норм секьюри-тарного права лежит в гражданско-правовой плоскости. Секьюритарное право регулирует общественные отношения личноимущественного, корпоративного и финансового характера, возникающие между физическими, юридическими лицами, иными участниками гражданских отношений, при участии государства в лице уполномоченных органов в процессах контроля и регулирования отношений по поводу гражданского оборота ценных бумаг и иных финансовых инструментов, включая их выпуск (эмиссию, выдачу), обращение (переход прав) и прекращение (погашение, амортизацию).
Название «секьюритарное право» происходит от англ. securities, что является аналогом российской правовой категории ценных бумаг в законодательстве большинства развитых зарубежных стран. Такое название представляется достаточно удобным, кратким, понятным большинству специалистов в области финансового рынка, допустимым с т. зр. традиций языкового заимствования. Такое название имеет выраженный интернациональный характер, что особенно актуально в условиях сближения основных мировых правовых систем, развития внешнеэкономической интеграции.
Следуя основным принципам построения нормативных совокупностей, можно охарактеризовать секьюритарное право в его основных проявлениях как: 1) систему норм, 2) комплекс правоотношений, 3) область законодательства, 4) научное знание, 5) учебную дисциплину, 6) раздел правоприменительной практики.
1. Как система норм, секьюритарное право представляет собой совокупность однородных, взаимосвязанных и взаимопод-чиненных правил поведения и нормативных установлений, регулирующих общественные отношения, связанные с порождением (выпуском, выдачей, эмиссией) ценных бумаг, отношения по поводу совершения сделок (обращение) и иных сопутствующих операций с ценными бумагами, прочие отношения, вытекающие из прав и обязательств, закрепленных ценными бумагами. Совокупность таких отношений можно охарактеризовать как гражданский оборот ценных бумаг.
2. Как комплекс правоотношений, секьюритарное право выступает в виде взаимосвязанной совокупности соответствующих отношений между участниками гражданского оборота (физическими, юридическими лицами, а в установленных случаях - с привлечением уполномоченных госорганов), которые регулируются специальными правовыми нормами: статусного, управомочивающего, регламентирующего, запретительного, ограничительного, компенсационного, стимулирующего характера.
3. В качестве области законодательства секьюритарное право объективировано в соответствующих источниках отечествен-
ной нормативно-правовой системы: законах, подзаконных нормативных актах, а также, в ряде случаев, в локальных актах (включая акты саморегулирования). Федеральные законы, содержащие секьюритар-но-правовые нормы, могут быть классифицированы на законы общего и специального регулирования. Подзаконные акты представляют собой инструментарий правового воздействия, имеющий более оперативный, частный и уточняющий характер.
4. Научно-исследовательский аспект секьюритарного права состоит в выработке системы базовых принципов и методов научного познания, обеспечивающих поступательное развитие научно-правовой мысли и следующих ему процессов законотворчества и правоприменения в сфере реализации функции юридического управления оборотом ценных бумаг (общественногражданский аспект) и рынком ценных бумаг (публично-хозяйственный аспект).
5. В качестве учебной дисциплины, секьюритарное право как система знаний о правовом регулировании ценно-бумажных отношений с различными вариантами названий входит в компонентный состав учебных планов учреждений высшего, среднего специального и дополнительного профессионального образования по подготовке специалистов по направлениям «юриспруденция» и смежным предметным областям.
6. В правоприменительной практике
секьюритарное право формирует массив актов правоприменения, прежде всего судебных постановлений (общей, арбитражной, административной, конституционно-
правовой юрисдикции), обеспечивая тем самым конкретно-практическую реализацию секьюритарных норм при разрешении жизненных коллизий в связи с правами на ценные бумаги, обеспечивая общий режим законности, правомерности и цивилизованный характер отношений в сфере оборота ценных бумаг.
Охарактеризовав таким образом основные положения секьюритарного права, хотелось бы обратить особое внимание на такие существенные стороны данной правовой области, как цели, функции и значение. Как видится, право в целом и все его струк-
турные элементы не могут существовать без таких категорий и не должны рассматриваться в отрыве от них.
Целями права (правовой совокупности) можно признать несколько ключевых и важнейших общественно значимых результатов, на достижение которых направлена соответствующая совокупность норм. Такое достижение, как правило, не бывает одномоментным, а представляет собой сложный перманентный процесс, не исключающий периодического достижения всех или части результатов, после достижения которых процесс может возобновляться. Цель права обычно не бывает единственной, но из множества целей, которые в идеале должно достигать право, необходимо отбирать лишь несколько наиболее существенных, характеризующих именно данную правовую отрасль (институт и пр.) Иными словами, цель права - это то, для чего право (общность правовых норм) создано и то, что право в конечном итоге приносит обществу.
Функциями права следует считать основные и важнейшие из всех возможных проявления воздействия правовых норм на определенные общественные отношения, а также на субъекты этих отношений. Функциями права также можно признать достижение конкретных, частных результатов урегулированности общественных отношений в отдельных ситуациях. Чем больше и чем качественнее оказались урегулированы такие отношения, тем большая степень правомерности общественной жизни достигнута благодаря реализации функции права.
С понятиями целей и функций права тесно связано понятие значения права. При всей обширности и некоторой умозрительности этой категории, она видится необходимой, так как право само по себе, не имеющее общественного значения, утрачивает свою социальную значимость и не имеет развития. Поэтому в самом общем виде значение права можно определить как некую социальную роль и общественную ценность данной нормативно-правовой совокупности для того круга лиц (отдельных субъектов, отраслей экономики, сферы правоприменения и т.п., вплоть до государства в целом), для которого право действует (является применимым). Свое значение право
приобретает благодаря достижению его целей и надлежащему выполнению присущих ему функций.
Отечественные правоведы, безусловно, не могли пройти мимо ценностнофункциональных характеристик права. Но наибольшее внимание при этом всегда уделялось таким характеристикам в отношении права в целом или его отдельных наиболее крупных отраслей. Так, С.С. Алексеев выделял социальное (ценность) и функциональное значения права. Среди функций права традиционным можно считать выделение регулятивной (статической и динамической), охранительной и оценочной функции [1, с. 145]. В.П. Грибанов использовал категорию функции применительно к отрасли права (гражданскому праву) в целях выделения и характеристики данной отрасли [3]. В то же время представляется не только возможным, но и необходимым охарактеризовать функции в их взаимной связи с целями и значением, в отношении каждой нормативной совокупности: отрасли, подотрасли, института права или иной отраслеподобной нормативной общности.
Цели, функции и значение нормативно-правовых общностей имеют большую теоретическую и практическую полезность. Их характеристика необходима для понимания глубинного содержания права как специалистами, так и широким кругом лиц, для укрепления законности в процессе правоприменения, для совершенствования нормотворчества, в образовательных и исследовательских целях.
Поэтому в целях всесторонней характеристики секьюритарного права как нормативной общности можно обозначить его основные цели, функции и значение.
Ключевыми целями секьюритарного права можно признать:
- четкое и непротиворечивое установление легальных дефиниций, существенных признаков и условий выпуска в обращение ценных бумаг и иных финансовых инструментов, имеющих сходный с ценными бумагами правовой режим;
- закрепление перечня основных правил гражданского оборота ценных бумаг и финансовых инструментов, позволяющих
организовать правомерный и эффективный сектор финансового рынка страны;
- обеспечение режима законности для всех субъектов правоотношений по поводу оборота ценных бумаг и финансовых инструментов с обеспечением реальной и эффективной защиты прав частных субъектов, особенно граждан, вступающих в такие правоотношения.
Основные функции секьюритарного права должны проявляться в следующем:
- обеспечение построения той части правовой системы государства, которая направлена на регулирование общественных отношений по поводу оборота ценных бумаг и финансовых инструментов;
- содействие успешному развитию финансового рынка (в том числе рынка ценных бумаг), созданию благоприятного инвестиционного климата, повышению эффективности хозяйственного комплекса в целом;
- обеспечение действенной защиты и восстановления нарушенных законных прав и интересов субъектов секьюритарных правоотношений всякий раз, когда такие права и интересы могут быть нарушены - потенциально или реально;
- способствование субъектам законотворчества в разработке наиболее совершенных нормативно-правовых актов, регламентирующих отношения в сфере оборота ценных бумаг и финансовых инструментов;
- создание устойчивой и непротиворечивой правоприменительной, в том числе судебной практики по вопросам и спорам, связанным с ценными бумагами и финансовыми инструментами;
- установление максимального баланса частных и публичных интересов, в том числе с использованием механизмов частногосударственного партнерства в сфере оборота ценных бумаг и финансовых инструментов;
- обеспечение неукоснительного соблюдения законов и иных правовых актов о ценных бумагах и финансовых инструментах всеми субъектами, включая выполнение лицензионно-ограничительных условий, полную уплату налогов, раскрытие публич-
ной информации, пресечение любых злоупотреблений в этой сфере;
- выполнение роли правовой платформы для реального воплощения планов и задач, поставленных высшими и отраслевыми органами управления страны, в части ее финансово-экономического и социального развития;
- проведение в жизнь наиболее передовых функций социального регулирования и управления, включая саморегулирование, пруденциальный надзор, превентивный механизм, компенсационные принципы, функционально-юридическое управление;
- реализация всех форм международного сотрудничества в сфере межгосударственного оборота (мирового рынка) ценных бумаг и финансовых инструментов в условиях развития трансграничнго движения финансовых ценностей и экстерриториального характера финансовых рынков.
При характеристике значения секью-ритарного права следует несколько абстрагироваться как от общей аксиоматической социальной ценности любой систематизированной совокупности правовых норм (то есть, по сути, частички права), так и от объективной значимости конкретных норм о ценных бумагах и финансовых инструментах (без которых невозможен финансовый рынок). В этом смысле значение секьюри-тарного права усматривается в том, что оно дает современному обществу возможность легально объективировать и нормативно закрепить оборот ценных бумаг и финансовых инструментов, которые сами по себе являются неотъемлемой частью современной цивилизации, возникают в процессе товарно-денежных отношений и служат целям удовлетворения материальных потребностей людей, будучи вовлеченными в экономический (рыночный) оборот.
Секьюритарное право приобретает динамику взаимодействия всех своих структурных элементов, достигает своих целей, выполняет свои задачи и функции благодаря особой системе инструментарных методов правового влияния, которые обобщено можно обозначить как регулятивноправовой механизм [14, с. 31-39], служащий элементом общего механизма правового регулирования государства.
Вышесказанное дает основания уверенно предполагать: концепция секьюри-тарного права является одним из важных и перспективных направлений научных исследований в цивилистике и смежных правовых областях. От степени развития этой нормативной совокупности и области научных исследований во многом зависит результат реализуемых в настоящее время реформ правовой системы страны, направленных на повышение эффективности экономики, финансового рынка, укрепление законности во всех сферах вещного оборота.
Библиографический список
1. Алексеев С.С. Теория государства и права: учебник для юрид. вузов и фак.. М.: Норма; 1998. 453 с.
2. Вавилин Е.В. Осуществление и защита гражданских прав. М.: Волтерс Клувер,
2009. 3б0 с.
3. Грибанов В.П. Советское гражданское право: учебник. М.: Госюриздат. 1959.
4. Гражданский кодекс Российской Федерации: принят 21 октября 1994 г. Ч. I // Собр. законодательства Рос. Федерации. 1994. №32, ст. 3301.
5. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации: принят 14 нояб. 2002 г. // Рос. газета 2002, 20 ноября.
6. Гражданское право: учебник; в 3 т. / Н.Д. Егоров, И.В. Елисеев [и др.]; отв. ред. А.П. Сергеев, Ю.К. Толстой. М.: ТК
«Велби», Изд-во «Проспект», 2006. Т. 1. 776 с.
7. Кархалев Д.Н. Охранительное гражданское правоотношение: монография. М.: Статут, 2009. 332 с.
8. Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации // Вестн. Высшего арбитр. суда Рос. Федерации. 2009. №11.
9. Нефедов Б.И. Межсистемные надотрас-левые образования в праве: монография / Омский юрид. ин-т. Омск, 2008. 232 с.
10. Обзор проекта изменений Гражданского кодекса РФ (раздел I, II, III, VI, VII). [Электронный ресурс]. Доступ из справ.-правовоий системы «КонсультантП-люс».
11. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации: Федер. закон Рос. Федерации от 19 июля 2009 г. №205-ФЗ // Рос. газета
2009. 22 июля.
12. Теория гос-ва и права: курс лекций / под ред. Н.И. Матузова и А.В. Малько. М.: Юристъ, 1997. 672 с.
13. Харитонова Ю.С. Управление как функция гражданского права: монография. М.: Норма, 2011.
14. Чикулаев Р.В. Регулятивно-правовой механизм оборота ценных бумаг // Юрид. наука и правоохранительная практика.
2010. №4.
SEQURITAL LA W AS A SYSTEM OF NORMS ABOUT SECURITIES IN THE RUSSIAN LEGAL SYSTEM
R.V.Chikulaev
Perm State University. 15, Bukirev st., Perm, 614990 E-mail: ls-studio@mail.ru
The article deals with the questions of formation of a special complex of the law regulating rules in a sphere of civil turn and accompanying operations with securities and financial instruments. The general concept of sequrital law is offered, its basic content, functions, purposes, value, the principles are discovered.
Keywords: securities; financial instruments; sequrital law; law institute; functions; the purposes;
value; principles of law
