CC BY
140
Экономические науки Вестник Нижегородского университета им. Н.И. Лобачевского, 2012, № 6 (1), с. 212-217
УДК 330.01
РОЛЬ КОНЦЕПЦИИ РЫНОЧНОГО РАВНОВЕСИЯ В ТЕОРИИ КООРДИНАЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
© 2012 г. Н.В. Половинкина
Нижегородский госуниверситет им. Н.И. Лобачевского
Поступила в редакцию 22.02.2012
Основное течение современной экономической теории при обосновании механизмов координации экономической деятельности опирается на концепцию рыночного равновесия. Исследуются базовые принципы и направления развития равновесного анализа, а также ценность концепции равновесия в объяснении природы координационных процессов в современной экономике.
Ключевые слова: баланс, средняя норма прибыли, «информационные острова», межвременное рав-
новесие.
Концепция рыночного равновесия занимает центральное место в доминирующем неоклассическом направлении современной экономической теории. Теоретическим основанием концепции равновесия является учение о гармонии экономических интересов, порождаемой обменом. По мнению сторонников данного подхода, процедура добровольного обмена в условиях свободного рынка автоматически приводит к согласованию интересов членов общества, поскольку участники рыночных сделок могут извлечь доход, лишь предоставляя друг другу взаимовыгодные услуги. В книге «Экономические гармонии», которую Ф. Бастиа считал своим главным вкладом в развитие экономической теории, утверждается: «Выгода одного есть выгода другого (курсив Ф.Б.)... свободные сделки гармоничны» [1, с. 116].
Принцип равновесия трактуется в современной экономической теории неоднозначно. Термин «равновесие» (равный вес сил) ориентирует исследователей на изучение свойств экономической системы, обеспечивающих ее сбалансированность. Наиболее известным подходом с этих позиций является маршаллианская модель равновесия спроса и предложения. Равновесие рассматривается как состояние взаимопогаше-ния изменений в рыночной конъюнктуре. При прочих равных условиях, отмечал А. Маршалл, если цена спроса превышает цену предложения, вступает в действие «активная сила», стимулирующая увеличение предлагаемого к продаже товара. Если, напротив, цена спроса ниже цены предложения, «возникает сильная тенденция к тому, чтобы сократить количество товара, предлагаемого к продаже. Когда же цена спроса равна цене предложения, объем производства
не обнаруживает тенденции ни к увеличению, ни к сокращению; налицо - равновесие» [2, с. 354]. Такое равновесие рассматривается как устойчивое, т.к. при любых отклонениях от равновесного состояния «немедленно начнут действовать силы, толкающие его к возврату в прежнее положение» [2, с. 355]. Тенденция к восстановлению равновесия реализуется, по Маршаллу, посредством перемещения ресурсов между отраслями хозяйства, что соответствует классическим представлениям о механизмах координации экономической деятельности.
Классические представления о механизмах рыночной координации, сложившиеся в английской школе политэкономии и в марксизме, увязываются с процессом формирования средней нормы прибыли, т.е. одинакового уровня доходности капитала, вложенного в различные отрасли хозяйства. «В каждом обществе или каждой местности, - писал А. Смит, - существует обычная, или средняя, норма как заработной платы, так и прибыли для каждого из различных приложений труда и капитала. Эта норма. регулируется частью в зависимости от общих условий общества, от его богатства или бедности, от его процветания, застоя или упадка, частью же в зависимости от особой природы того или иного приложения труда и капитала.
В каждом обществе или каждой местности, равным образом, существует обычная, или средняя, норма ренты. .Эти обычные, или средние, нормы могут быть названы естественными...» [3, с. 109].
В классической политэкономии так называемые естественные условия выражали идею о существовании в экономической системе регулярно действующих сил, восстанавливающих
порядок при любых отклонениях от него. Колебания рыночной цены относительно ее «естественного» уровня (цены производства - в терминологии К. Маркса или нормальной цены, по А. Маршаллу) стимулируют процесс перемещения производственных ресурсов из одних отраслей хозяйства и видов экономической деятельности в другие. А. Смит поясняет эту идею следующим образом: «Если. количество товара, поставленного на рынок, будет ниже действительного спроса, та или другая из составных частей его цены должна будет подняться выше своей естественной нормы. Если это будет рента, интерес всех остальных землевладельцев, естественно, побудит их использовать больше земли для производства этого товара; если это будет заработная плата или прибыль, то интерес всех остальных рабочих и капиталистов скоро побудит их затратить больше труда и капитала для производства и доставки этого товара на рынок. .Таким образом, - заключает Смит, -естественная цена как бы представляет собою центральную цену, к которой постоянно тяготеют цены всех товаров» [3, с. 112]. И делает важное замечание: «Случайные и временные колебания рыночной цены товара приходятся главным образом на те ее части, которые сводятся к заработной плате и прибыли.» [3, с. 113].
Вместе с тем А. Смит подчеркивал, что тенденция к выравниванию доходов от различных приложений труда и капитала существует лишь при определенных и весьма нереалистических условиях - при наличии совершенной свободы в выборе сфер экономической деятельности. «Совокупность выгод и невыгод различных применений труда и капитала в одной и той же местности, - отмечается в «Богатстве народов»,
- должна быть совершенно одинаковой или постоянно иметь тенденцию к равенству. .Так, по крайней мере, должно было бы случиться в обществе, в котором дела были бы предоставлены своему естественному течению, в котором существовала бы совершенная свобода. Однако в действительности денежная заработная плата и прибыль повсюду в Европе чрезвычайно различны для всех видов применения труда и капитала» [3, с. 147]. А. Смит выделяет две группы обстоятельств, препятствующих выравниванию доходов от применения труда и капитала в различных видах деятельности: а) особенности, присущие самим видам экономической деятельности; б) вмешательство со стороны государства, стесняющее «свободный переход труда и капитала от одного промысла к другому и с одного места в другое» [3, с. 165].
Тяготение рыночной цены товара к его стоимости, определяющее направления пере-
распределения общественного труда и капитала между отраслями хозяйства и сферами экономической деятельности, в марксистской экономической теории получило название закона стоимости. Стоимость, по Марксу, представляет собой общественное отношение между товаропроизводителями по поводу затрат труда, понесенных при производстве товара. Согласно закону стоимости, обмен в рыночной экономике происходит в соответствии с уровнем общественно необходимых затрат труда.
Предприятия, производящие однородный продукт, различаются по уровню технического оснащения и используемых технологий, по организационным формам и методам хозяйствования. Поэтому товары производятся с различным уровнем индивидуальных затрат. Каждый производитель, безусловно, рассчитывает возместить затраченные средства, однако в обмене окупаются лишь те затраты, которые не превышают величины стоимости товара. Величина стоимости определяется не индивидуальными, а общественными условиями производства, затратами общественно необходимого рабочего времени.
Общественно необходимое рабочее время измеряется временем производства товара в общественно нормальных условиях производства при среднем для отрасли уровне производительности и интенсивности труда. Общественно нормальными считаются условия, при которых производится наибольшая часть товаров, необходимых для удовлетворения общественной потребности в них. Как правило, это показатели наиболее крупных предприятий в отрасли. Общественно необходимое рабочее время, следовательно, зависит также от того, соответствует ли объем производства данного товара величине общественной потребности в нем. Стоимость определяется затратами труда, понесенными при производстве тех товаров, «которые производятся при средних условиях данной сферы и которые составляют значительную массу продуктов последней» [4, с. 195].
Стоимость - не природное свойство вещи, а общественное отношение между производителями товаров; ее невозможно обнаружить в самом товаре. Стоимость проявляется лишь в отношениях данного товара с другим. Производители, затраты которых на единицу товара ниже общественно необходимого уровня, получают избыточную прибавочную стоимость. Это стимулирует мероприятия по снижению индивидуальных затрат труда. Величина стоимости обратно пропорциональна производительности труда и прямо пропорциональна его интенсивности.
Закон стоимости регулирует перемещение ресурсов, прежде всего внутри отдельных отраслей хозяйства: производители с низким
уровнем индивидуальных затрат (ниже стоимости товара), получая дополнительную прибыль, расширяют масштабы хозяйственной деятельности; производители с высоким уровнем затрат - сворачивают. Приток и отток ресурсов внутри отрасли оказывает воздействие на формирование не только внутриотраслевых, но и межотраслевых воспроизводственных пропорций. Координация экономической деятельности в рыночном хозяйстве происходит стихийно путем колебания рыночных цен вокруг стоимости товаров. Однако, согласно марксистской теории, как бы ни отклонялись цены от стоимости и как бы ни перераспределялись ресурсы между отдельными отраслями и видами деятельности, распределять и перераспределять можно лишь то, что произведено. Поэтому сумма цен товаров всегда равна сумме их стоимостей.
Миграция капиталов сопровождается перемещением материальных, трудовых и финансовых ресурсов. В погоне за прибылью капитал устремляется в те отрасли хозяйства, в которых норма прибыли выше. Однако приток капитала в эти отрасли ведет к увеличению объема выпускаемой продукции и превышению предложения над спросом. В результате рыночные цены опускаются ниже стоимости товаров, и норма прибыли падает. С другой стороны, отток капитала из низкодоходных отраслей уменьшает предложение товаров. И если это не вымирающие отрасли, вытесняемые научно-техническим прогрессом, то в конечном счете спрос превысит предложение, вследствие чего поднимутся цены и прибыль. Непрерывно происходящий перелив капитала вызывает устойчивую тенденцию: прибыль во всех отраслях хозяйства выравнивается на одинаковый по величине капитал.
В процессе межотраслевой конкуренции за наиболее выгодное приложение капитала формируется такой уровень цен, который обеспечивает возмещение издержек производства предприятий, функционирующих в общественно нормальных условиях, и получение средней прибыли независимо от сферы вложения капитала. Такую цену, складывающуюся на достаточно длительном временном интервале, К. Маркс называет ценой производства: «Цены, возникающие таким образом, что из различных норм прибыли в различных сферах производства выводится средняя и эта средняя присоединяется к издержкам производства в различных сферах производства, - такие цены суть цены производства» [4, с. 171].
Цена производства не противоречит принципам образования стоимости товара, но представляет собой модификацию последней. Величина прибыли, реализуемая в цене производства, как правило, не совпадает с массой прибыли, созданной в данной отрасли. Это объясняется различиями в органическом строении капитала в различных отраслях хозяйства и различной продолжительностью производственного цикла. В отраслях с высоким органическим строением капитала цена производства превышает стоимость произведенных товаров; в отраслях с низким органическим строением капитала, напротив, цена производства ниже произведенной в этих отраслях стоимости. Однако, как подчеркивает К. Маркс, класс капиталистов не может присвоить прибыли больше, чем ее произведено наемными рабочими. Поэтому в масштабе всего капиталистического хозяйства сумма цен производства товаров равна сумме их стоимостей. Межотраслевая конкуренция приводит лишь к перераспределению созданной стоимости.
Тенденция выравнивания прибыли на равновеликие капиталы, размещенные в различных отраслях хозяйства, представляет, по Марксу, существенную черту капиталистического способа производства. В разных отраслях промышленности не существует и не может существовать различий между средними нормами прибыли, писал К. Маркс, «без разрушения всей системы капиталистического производства» [4, с. 167].
В XVШ-XIX вв. мысль о существовании в рыночной экономике систематически действующих сил, формирующих экономический порядок, фиксировалась обычно в виде принципов, законов и тенденций, согласно которым развивается экономическая система. Термин «равновесие» впервые применил Дж. Стюарт в 1769 г. Однако на протяжении достаточно длительного периода времени данный термин не получил широкого распространения. Его признание связано с развитием математической школы в экономической теории. По мере роста статуса математической школы концепция равновесия фактически стала вытеснять мышление на языке экономических закономерностей.
Одной из первых обобщенных экономикоматематических моделей, описывающих процесс стремления рыночной экономики к общему равновесию, была разработана швейцарским экономистом Л. Вальрасом - основателем математической школы в политэкономии. Вальрас описывал условия рыночного равновесия с помощью нескольких систем линейных уравнений, переменными в которых выступали объемы товаров и ресурсов и цены на каждый из
них, регулирующие спрос и предложение. Основное равенство (закон Вальраса) гласит, что при соответствующей системе цен общая величина спроса должна быть равна общей величине предложения. В вальрасианской теории общего равновесия рынки всех товаров взаимосвязаны, цены и объемы товаров и необходимых ресурсов взаимно и одновременно согласовываются и становятся тотчас известными всем участникам рыночных сделок, каждый из которых стремится максимизировать собственную полезность.
Проблема достижения рыночного равновесия решается Вальрасом посредством механизма «нащупывания» (Шоппетеп!). Предполагается, что рынок достигает равновесия наощупь, методом проб и ошибок. Регулирующим механизмом, по Вальрасу, выступает изменение структуры равновесных цен. Однако ни сам Вальрас, ни его последователи не описали собственно механизм изменения равновесных цен, поэтому проблема координации рынком планов хозяйственной деятельности различных участников общественного производственного процесса оставалась нерешенной. Суть проблемы сформулирована К. Эрроу следующим образом: поскольку в теории общего равновесия предполагается, что все участники принимают существующие цены как данные, то никто не может изменить цены, отличающиеся от равновесных.
Вальрас осознавал эту проблему и неоднократно возвращался к ней, по-разному интерпретируя механизм координации в процессах обмена и производства. В теории обмена он просто исключил неравновесные цены рыночных сделок, предположив, что торговля, происходящая по «неверным ценам», приостанавливается до тех пор, пока не будет найдена новая цена. Обмен, по Вальрасу, совершается лишь тогда, когда будет установлена цена равновесия. М. Блауг отмечает, что распространенное представление, будто процесс «нащупывания» равновесных цен в обмене предполагает воображаемого аукциониста, который осуществляет корректировку цен на каждом отдельном рынке в соответствии с изменением величины избыточного спроса до тех пор, пока не будет достигнут вектор равновесных цен, отсутствующих в сочинениях самого Вальраса.
В описании механизма «нащупывания» объемов производства может возникнуть ассоциация с аукционистом. Особенность аукциона как формы торговли состоит в том, что цены продаж определяются не контрагентами рыночных сделок (продавцами и покупателями), а третьим лицом - аукционистом, который предпринимает ряд последовательных действий, чтобы выявить рыночные цены, уравновешивающие спрос и
предложение. И лишь по завершении этого процесса по объявленной аукционистом цене совершаются сделки купли-продажи. Описывая механизм координации экономической деятельности в сфере производства, Вальрас предполагал, что производители выпускают «билеты», на которых указаны количества предполагаемых к производству товаров при каждой назначаемой цене. Эти намерения согласовываются с уровнем средних издержек производства каждой фирмы; и лишь в том случае, когда предложенные цены совпадают со средними издержками производства продукции, объемы производства достигают равновесных значений.
Теорию «нащупывания» Вальраса подверг критике Эджуорт и предложил вместо нее концепцию «перезаключения контрактов» (гесоп-1гасй^). Идея Эджуорта сводится к тому, что покупатели и продавцы всегда заключают предварительные контракты с целью извлечь выгоду из возможности их перезаключения по прошествии некоторого периода времени вследствие неизбежного в реальной хозяйственной жизни изменения отдельных позиций контрактов и/или устранения неопределенности в них. До тех пор, пока параметры рыночных сделок неравновесные, отдельным экономическим агентам выгодно перезаключить контракт. Включение в анализ фьючерсных рынков снимает проблему неравновесных сделок; механизм перезаключения контрактов объясняет, по Эджуорту, достижение равновесной системы цен, при которых никакие изменения контрактов не увеличат выгоду ни одному участнику хозяйственной деятельности. При достижении равновесных цен происходит обмен и одновременно оплата всех контрактов.
Теоретически подход Эджуорта устраняет трудности, свойственные модели Вальраса, однако не преодолевает присущего последней отрыва от действительного положения дел в экономике. В реальной хозяйственной жизни информация об альтернативных вариантах обмена не является ни свободной, ни сколько-нибудь полной, а между сделками всегда существует некоторый промежуток времени. Эти проблемы стимулируют дальнейшие исследования в области экономической теории неравновесных состояний.
В 1960-х и 1970-х годах под влиянием идей Ф. Хайека о спонтанном порядке, внутренне присущем свободной рыночной системе, механизм «нащупывания» в теории общего равновесия мыслился как механизм мобилизации и распространения рассеянной в обществе информации, необходимой для достижения скоординированного состояния. При изменении потреби-
тельских предпочтений или производственных технологий, которые первоначально известны лишь ограниченному числу участников рыночных сделок, избыточный спрос или предложение, создаваемые этими изменениями действуют в качестве сигнала для остальных хозяйственных субъектов к изменению аллокации ресурсов. Этот сигнал передается посредством изменения относительных цен. Проблема, однако, состоит в том, что данный сигнал не распространяется мгновенно; процесс распространения информации требует времени. Эти трудности не нашли отражения в неоклассических моделях равновесия, в связи с чем исследования сосредоточились в направлении неполноты контрактов и, в целом, несовершенства информации в принятии индивидуальных решений.
Одним из вариантов решения проблемы координации экономической деятельности в рыночном хозяйстве на основе системы равновесных цен является концепция «информационных островов» («островов Фелпса»). Согласно Фелпсу, участники рыночных сделок как бы последовательно переходят с одного «информационного острова» на другой. Цены на каждом «острове» всегда уравновешивают спрос и предложение в пределах этого «острова», но хозяйственные субъекты не осведомлены относительно цен и объемов сделок на других «островах».
Подход, предложенный Фелпсом, не связан с механизмом «нащупывания» и в значительной мере опирается на теорию формирования ожиданий. «Экономическое равновесие, - отмечает
Э.С. Фелпс, - по крайней мере, в том смысле, в каком этот термин традиционно использовался,
- всегда предполагало некий результат. который отвечал бы ожиданиям участников экономической деятельности. .Однако, что вполне естественно, в первых применениях идеи равновесия фигурировало некое положение покоя, или стационарное состояние, которое выступало в качестве равновесия в конкретно решаемой задаче. .Но возможна также и некая последовательность (курсив Э.Ф.) положений, в которой при каждом новом положении устанавливается новый баланс» [5, с. 280].
Основы анализа траекторий «движущегося равновесия» были заложены в 1930-х годах в работах Г. Мюрдаля, Ф. Хайека и развиты Дж. Хиксом, К. Эрроу и др. Мюрдаль исследовал двустороннюю зависимость ценообразования и ожиданий, возникающую при динамическом анализе развивающейся экономики. Нарушения равновесия, происходящие в настоящий момент времени, оказывают влияние на будущие цены, а ожидания нарушений равновесия в будущем периоде времени влияют на текущие цены.
Ф. Хайек проводил аналогии между межвременной и межстрановой (межпространствен-ной) торговлей. В этот же период была создана первая математическая модель межвременного равновесия.
Основная задача исследований в области межвременного равновесия сводится к тому, чтобы определить цены всех товаров, обращающихся на рынках факторов производства и продукции, обеспечивающие равновесие спроса и предложения в различные периоды времени. Такой подход преодолевает некоторые несовершенства прежних моделей: цена одного и того же товара в различные периоды времени может быть разной. Однако постановка проблемы координации экономической деятельности в концепции межвременного равновесия принципиально отличается от классической идеи «естественных условий» хозяйствования. В концепции межвременного равновесия снимается условие выравнивания нормы прибыли на капитал в различных отраслях и сферах экономической деятельности. Это фундаментальное изменение, по сути, означает, что тенденции к равновесию в том смысле, какой придавался ей в ранних равновесных моделях, т.е. обусловленной влиянием систематически действующих в экономике «активных сил», неких общих причин, восстанавливающих экономический порядок, не существует. Внимание исследователей обращено к отдельным точкам последовательного ряда состояний статического равновесия.
Направление, в котором развивались исследования в области экономического равновесия, имело важные последствия для значения и статуса данной концепции в экономической теории. Первоначально анализ равновесия являлся основанием, на котором экономическая теория отстаивала свой научный статус. Модели равновесия опирались на признание «систематических тенденций», упорядочивающих взаимоотношения экономических агентов в рыночной экономике. Первые модели равновесия служили аналитическим инструментом, способным приводить к заключениям, претендующим на всеобщую значимость. Главная исследовательская задача состояла в том, чтобы теоретически обосновать механизм формирования единой нормы прибыли на капитал, вложенный в различные отрасли производства. Л. Вальрас сформулировал природу этой закономерности следующим образом: «Единообразие. цены чистого дохода [нормы прибыли] на рынке капитальных благ. [является тем] условием, которое управляет миром экономических интересов» [6, с. 288]. Экономический порядок рас-
сматривался как результат специфического процесса, общего для всех рынков. Однако в связи с переключением внимания исследователей с анализа фундаментальных условий формирования экономического порядка в реальных экономических системах на формальное моделирование последовательности положений, в которой в каждый новый момент времени устанавливается новый баланс с точки зрения ожиданий или прогнозов вероятностного распределения цен, лишило концепцию равновесия какого-либо практического смысла. «Будучи центральной организующей категорией, - отмечет М. Милгейт, - вокруг которой была построена вся экономическая (неоклассическая и образовавшаяся на ее основе. - Н.П.) теория и, следовательно, конечным основанием, на котором строилась посылка о ее практическом применении, равновесие стало категорией, имеющей значение только для точной спецификации исходных условий в любой модели. Вместо того чтобы видеть в ней способ получения теории, применимой. к целому классу исследуемых случаев, она все больше рассматривается теоретиками как концепция решения частной модели, применимой к ограниченному числу случаев» [6, с. 293].
К настоящему времени разработано множество моделей межвременного равновесия. Од-
нако выводы, следующие из этих построений, в высшей степени абстрактны, не решают никаких прикладных задач. В результате концепция равновесия лишилась прежнего содержания как состояния, к которому действительно стремится экономическая система. Координация экономической деятельности, причем оптимальная с точки зрения общего благосостояния, вменяется рынку, но до сих пор не описаны ее механизмы. Вопрос о том, каким образом рынки приходят к равновесию, остается открытым.
Список литературы
1. Бастиа Ф. Экономические гармонии. Избранное / Пер. с франц. М.: Эксмо, 2007. 1200 с.
2. Маршалл А. Основы экономической науки / Пер. с англ. М.: Эксмо, 2007. 832 с.
3. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов / Пер. с англ. М.: Эксмо, 2007. 960 с.
4. Маркс К. Капитал. Критика политической экономии. Т. III. Ч. I. М.: Политиздат, 1975. 508 с.
5. Фелпс Э.С. Равновесие: концепция с точки зрения ожиданий // Экономическая теория / Под ред. Дж. Итуэлла, М. Милгейта, П. Ньюмена: Пер. с англ. М.: ИНФРА-М, 2004. С. 280-284.
6. Милгейт М. Равновесие: развитие концепции // Экономическая теория / Под ред. Дж. Итуэлла, М. Милгейта, П. Ньюмена: Пер. с англ. М.: ИНФРА-М, 2004. С. 285-294.
THE ROLE OF THE CONCEPT OF MARKET EQUILIBRIUM IN THE THEORY OF COORDINATION
OF ECONOMIC ACTIVITIES
N. V. Polovinkina
Justification of the mechanisms of coordination of economic activities in the current economic theory is mainly based on the concept of market equilibrium. In the present paper we consider the basic principles and directions of development of the «equilibrium analysis», as well as the value of the concept of equilibrium in the explanation of the nature of coordination processes in a modern economy.
Keywords: equilibrium, average rate of profit, «islands of information», intertemporal balance.
