Процессуально-тактические особенности производства допроса при расследовании дел о преднамеренных банкротствах Текст научной статьи по специальности «Право»

Н.А. Г аврилова,

Новоусманский районный суд Воронежской области

ПРОЦЕССУАЛЬНО-ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ДОПРОСА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ДЕЛ О ПРЕДНАМЕРЕННЫХ БАНКРОТСТВАХ

PROCEDURAL TACTICAL PECULIARITIES OF THE EXECUTION OF INTERROGATION DURING THE INVESTIGATION OF PREMEDITATED BANKRUPTCY

Статья содержит, описание процессуальных и тактических особенностей производства допроса профессиональными участниками со стороны обвинения при раскрытии и расследовании преднамеренным банкротств. Выгделеныг особенности производства допроса в зависимости от того, в конфликтной или бесконфликтной ситуации он протекает, а также определеныг особенности допроса лиц, занимающих различное процессуальное положение.

This article contains the description of procedural and tactical peculiarities of the execution of interrogation by the professional participants of the prosecution during the revelation and investigation ofpremeditated bankruptcy. The article points out the peculiarities of the execution of interrogation depending on whether it proceeds in a conflict or conflict-free situation, and it also characterizes the peculiarities of the examination of the persons holding different procedural positions.

Допрос — это следственное действие, присущее раскрытию и расследованию любого преступления. В рамках дела по факту преднамеренного банкротства он зачастую используется для проверки сведений, полученных в ходе проведения таких следственных действий, как осмотр, выемка, производство экспертиз, а его эффективное ведение требует от субъекта расследования высокой общей и профессиональной культуры, глубокого знания психологии человека, мастерского владения тактико-криминалистическими приёмами.

Допрос в процессе раскрытия и расследования преднамеренного банкротства содержит в себе психологическое воздействие сторон друг на друга, пределы которого ограничиваются процессуальными нормами, регламентирующими производство рассматриваемого следственного действия.

«При производстве допроса следователь вступает с допрашиваемым в определённые пси -хологические отношения», которые «основаны на двух принципах — психологическом контакте и психологической борьбе» [1].

Тактические особенности допроса каждого физического лица включают индивидуализированный подход, сформированный на основании совокупности сведений о личности допрашиваемого, уровне его знаний и подготовки в области банкротства, а также с учётом его возможностей противодействия расследованию. При этом успешное производство данного следственного действия (получение правдивых показаний) находит -ся в прямой зависимости от тактически грамотно-

го установления субъектом расследования психологического контакта с допрашиваемым лицом. Иными словами следователю необходимо создать такую обстановку, в которой у допрашиваемого возникнет чувство уважения к субъекту расследования, в которой он проникнется пониманием задач и обязанностей следователя и осознает необходимость в оказании содействия следствию посредством дачи показ аний.

Успех допроса зависит от того, насколько полно следователь учтёт и использует для уста -новления психологического контакта особенности личности допрашиваемого его психики, культурного и образовательного уровня, профессии, мировоззрения [3]. Так, следователю необходимо изучить наклонности, связи, увлечения допрашиваемого, его морально-волевые качества и психологические особенности.

При подготовке к производству данного следственного действия участник со стороны обвинения должен определить круг обстоятельств, в отношении которых предстоит получить показания, поскольку предмет допроса по делу о преднамеренном банкротстве требует наличия специальных познаний, которые могут быть восполнены путём, например, предварительной консультации со специалистом. При отсутствии у следователя четкого представления об этих обстоятельствах допрос лишится целеустремленности и повлечёт получение ненужной информации.

Учитывая, что сведения, относящиеся к предмету допроса, носят специальный характер,

лицу, осуществляющему уголовное преследова -ние, необходимо ознакомиться с большим объёмом нормативных актов, специальной литерату -рой, технологическими процессами, порядком ведения документооборота в организации, сис-темой учёта и отчетности и т.д. Принимая во внимание сложность расследования данного ви -да преступления, при подготовке к допросу следователю необходимо составлять детальный план осуществления рассматриваемого следст-венного действия, который предотвратит произ -водство повторных допросов как результат за -бывчивости субъекта расследования по выясне-нию вопросов, имеющих существенное значение для расследования.

Следует согласиться с позицией О.Я. Баева, что тактика допроса в основном определяется исходя из «отношения допрашиваемого к искомой следователем информации, а также ... того, как это отношение на каждом этапе допроса представляется следователю» [2].

При производстве допроса субъект расследования свободен в избрании его тактики. Однако её особенности обусловлены процессуальным статусом допрашиваемого, а также тем, в конфликтной или безконфликтной ситуации протекает допрос.

Безконфликтная ситуация сопровождается совпадением интересов субъекта расследования и допрашиваемого, в связи с чем допрос не вызывает у следователя особых трудностей. Основная задача участника допроса со стороны обвинения в такой ситуации — не спровоцировать своими действиями конфликт с допрашиваемым, поскольку таковой может привести к нарушению порядка проведения допроса, вызвать нервный срыв у допрашиваемого и, как следствие, повлечь отказ от дачи показаний. Следователь должен быть тактичен, внимателен, уважителен к допрашиваемому лицу, не допускать не относящихся к предмету допроса разговоров с коллегами и по телефону.

В свою очередь, допрос в конфликтной ситуации представляет собой противодействие сто -рон и требует от следователя реализации множества тактических приёмов, направленных на ока -зание воздействия на допрашиваемое лицо с целью получения правдивых показаний (об извест -ных лицу обстоятельствах, но скрываемых или умышленно искажаемых).

Избирая тактику проведения данного следственного действия, необходимо учитывать, что в раскрытии преднамеренного банкротства следователю противостоят лица, достаточно хорошо осведомленные, уверенные в себе, обладающие специальными познаниями в области существа расследования, поэтому надеяться на их раскаяние и полное признание ими вины явно нецелесообразно. Поэтому в процессе осуществления данного следственного действия лицо, осуществляющее уголовное преследование, должно быть активно, а не выступать простым регистратором сообщенной ему информации.

Преступники готовятся к совершению преднамеренного банкротства и предпринимают попытки к сокрытию следов. Соответственно, они готовы и к защите от уголовного преследования. При допросе злоумышленники видят в следователе своего процессуального противника и не заинтересованы в сообщении ему определённых данных, в связи с чем психологическая борьба так или иначе присуща допросу обвиняемого (подозреваемого) по факту преднамеренного банкротства и состоит в наличии у субъекта расследования и допрашиваемого противоположных целей и интересов, что в свою очередь приводит к противодействию и зачастую к возникновению конфликтов.

В большинстве случаев при допросе подозреваемые (обвиняемые) по факту преднамеренного банкротства избирают весьма изощрённую тактику поведения: они, как правило, не отказываются от дачи показаний, а отрицают свою причастность к совершению преступления либо не отрицают очевидных фактов и признают их, тем самым пытаясь предупредить раздражение со стороны следователя, его стремление к поиску дополнительной доказательственной информации, стараются вызвать доверие и расположение к себе со стороны субъекта расследования с целью создания условий для последующего введения его в заблуждение. Злоумышленники весьма расчётливы в своих действиях и даже в случае признания какого-либо обстоятельства скрывают значительное количество иных обстоятельств, имеющих значение для дела. В результате такого поведения механизм преступной деятельности в полном объёме не раскрывается, часть связей в преступной цепочке не выявляется, установленный размер ущерба, причинённого преступлением, оказывается гораздо меньше фактического .

При этом в процессе расследования нередко складывается ситуация, обусловленная недоста-точностью доказательств для изобличения субъекта преступного посягательства, которая высту -пает предпосылкой производства допроса подоз -реваемого (обвиняемого) в так называемой «конфликтной ситуации».

В случае противодействия расследованию следователю имеет смысл использовать приём «моральное стимулирование», т.е. разъяснить допрашиваемому предусмотренные уголовнопроцессуальным законом обстоятельства, смяг-чающие уголовную ответственность, в частности такие из них, как активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобли -чению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления, а также продемонстрировать конкретный случай суде б -ной практики, где судом принято во внимание такое поведение при назначении наказания.

Если в распоряжении субъекта, осуществляю -щего предварительное расследование, имеются доказательства, подтверждающие виновность доп-

рашиваемого, а подозреваемый (обвиняемый) даёт показания, в которых отрицает свою причастность к совершенному преступлению, следователю не нужно форсировать события, а необходимо терпеливо выслушать даваемые показания, а лишь затем продолжить допрос, применяя тактические приёмы, направленные на побуждение допрашиваемого к даче пр авдивых показ аний.

В такой ситуации может быть применён приём «предъявления доказательств», предшествовать которому должен допрос об обстоятельствах, связанных с каждым из доказательств, которые намеревается предъявить следователь. Последовательность их предъявления может быть различной. Однако, если подозреваемый в своих показаниях уменьшает степень и роль своего участия в преступном посягательстве, целесообразно начать с предъявления косвенных доказательств, постепенно переходя к более веским.

Стимулом для дачи правдивых показаний может выступить первоначальное предъявление доказательства, не столь значимого для рассле -дования, но которое создаст у допрашиваемого впечатление о полной осведомлённости следова -теля о совершенном преступлении.

Иногда допрашиваемый переоценивает значение того или иного доказательства, отдаёт ему преимущественное значение. Так, если сообщить об обнаружении в результате обыска черновых записей, саморасчётов допрашиваемого, это может повлечь дачу им показаний.

Чтобы продемонстрировать свою уверенность, следователю необходимо на стадии подго -товки к допросу сделать в материалах уголовно -го дела необходимые закладки на листах, содержащих подлежащие применению доказательства.

Вместе с тем, готовясь к применению такого приёма, следователю необходимо иметь в своём распоряжении для его успешной реализации как можно больше доказательственной информации. Поэтому предшествовать его применению долж -ны следственные действия, направленные на сбор дополнительных доказательств: выемки, обыски, производство необходимых экспертиз.

При производстве допроса по делу о предна -меренном банкротстве можно обыграть ситуацию, свидетельствующую о полном объёме собранных доказательств, в рамках которой на столе следователя и в иных местах кабинета расклады -ваются предметы, документация с целью зри -тельно-психологического воздействия на допрашиваемого. При этом всё должно быть детально организовано и подтверждать намерение о предъявлении этих объектов в ходе допроса.

Попытаться пресечь дачу ложных показаний подозреваемым (обвиняемым) можно, реализовав совместно такие приёмы, как «предъявление доказательств» и «моральное стимулирование».

При осуществлении уголовного преследования по делу о преднамеренном банкротстве при -мерная схема допроса подозреваемого (обвиняе-

мого) включает в себя выяснение и занесение в протокол следственного действия ответов на такие вопросы, как:

- каковы основания и порядок образования кредиторской задолженности;

- существовала ли возможность погашения задолженности, имелась ли дебиторская задол-женность, ликвидное имущество;

- каким способом, в какие сроки и с помощью каких средств намеревались погасить кредиторскую задолженность на первоначальном этапе её образования и в последующем;

- являются ли его родственники руководите -лями, учредителями других предприятий;

- кем подписывалась бухгалтерская и налоговая отчётность;

- в каких банковских организациях открыты счета предприятия;

- открыты ли личные счета (в каких учреждениях );

- кем и при каких обстоятельствах подписывались документы, фиксирующие отчуждение имущества, каким образом производилась его фактическая передача;

- какова необходимость и обоснованность совершения сделок, спровоцировавших возник -новение признаков банкротства;

- имеется ли информация, свидетельствующая о том, что имущество было вывезено;

- ожидаемые и фактические результаты совершения таких сделок;

- имело ли место до этого момента или после совершение подобных сделок и их последствия;

- по какому принципу избирались способы для оплаты реализованных ценностей, кто вы -ступал инициатором того или иного способа, существовала ли альтернатива в выборе другого варианта оплаты;

- временные рамки отношений с субъектом, ставшим обладателем имущества;

- кто выступил инициатором отношений и при каких обстоятельствах;

- известно ли допрашиваемому лицу содержание актов налоговых проверок (камеральных, выездных), судебных решений, документов федеральной службы судебных приставов и у кого в компетенции находятся полномочия по дове -дению такой информации до сведения;

- при наличии фактов расчётов с другими кредиторами на каком основании были избраны именно эти кредиторы.

Желательно, чтобы допросу указанных лиц предшествовала выемка и ознакомление следователя с хозяйственно-финансовой документацией должника. Данные мероприятия способствуют наиболее эффективному проведению данного следственного действия, поскольку позволяют следователю лучше ориентироваться в обстоятельствах, подлежащих доказыванию, формулировать различным образом вопросы, выявлять несогласованность в показаниях допрашиваемого.

При производстве допроса в рамках рассле -дования преднамеренного банкротства субъек-том со стороны обвинения может быть использован такой тактический приём, как провоцирование конфликта между соучастниками преступле -ния с целью получения от них правдивых показаний посредством преподнесения допрашивае-мому лицу информации, добытой оперативным путём, как сведений, сообщенных другим участником преступной деятельности.

При раскрытии и расследовании преднамеренного банкротства большое значение имеет установление и своевременный допрос свидетелей. Первоначально подлежат допросу материально ответственные работники, уволенные с предприятия; кредиторы, не имеющие заинтересованности в банкротстве организации; сотрудники, проводившие проверку юридического лица.

Кроме того необходимо осуществить:

- допросы работников предприятия с выяс-нением таких обстоятельств, как: кем осуществ -лялся их приём на работу; кто определял их обязанности, осуществлял руководство их деятель -ностью; кто поручал производство расследуемых операций; имели ли место недовольства контр -агентов (в чём они заключались); чем, по их мнению, обусловлен факт образования или уве -личения неплатежеспособности.

- допросы физических лиц, представителей предприятий и органов государственной власти, которым причинён ущерб, с целью выяснения момента и оснований возникновения задолжен-ности, предпринимаемых способов её взыскания, формы и размера причинённого ущерба, какая документация оформлялась.

Избирая тактику производства рассматриваемого следственного действия, органу предварительного расследования необходимо проанализировать перечень подлежащих выяснению вопросов. Так, если в ходе допроса подозреваемого (обвиняемого) или свидетелей нужно установить обстоятельства по нескольким преступлениям, выяснить информацию, требующую таких специальных экономических познаний, которые посредством консультации со специалистом субъект расследования приобрести не может, либо если допрашиваемое лицо обладает высоким уровнем специальной подготовки, в производстве допроса необходимо обеспечить участие соответствующего специалиста.

При допросе свидетеля следователь также может прибегнуть к использованию такого тактического приёма, как «предъявление доказательств». Так, если необходимо установить, например, дату подписания какого-то документа, а свидетель, по мнению следователя, добросовестно заблуждается, давая показания, необходимо для повышения вероятности воспоминания событий предъявить ему вещественное доказательство или документ. Однако необходимо учитывать, что при предъявлении доказательств предмет допроса сужается, поэтому целесообразно реализовывать такой приём не на

первом, а на последующих специально отведённых для этого допросах. При даче свидетелем ложных показаний стороне обвинения также целесообразно прибегнуть к использованию такого приёма, так как он (уличение лица во лжи, указание на его ненадлежащее поведение) повлечёт усиление эмоциональной напряжённости и создаст благоприятную атмос феру для дачи пр авдивых показ аний.

Дачу ложных показаний субъект расследования может предотвратить продемонстрировав свою осведомлённость о причинах противодействия расследованию со стороны допрашиваемого.

Нередки случаи, когда в процессе раскрытия и расследования преднамеренного банкротства на свидетеля оказывается воздействие (он может быть запуган), из-за которого он не сотрудничает со следствием. В такой ситуации с целью полу -чения значимых сведений лицу, осуществляю -щему уголовное преследование, нужно установить со свидетелем доверительные отношения и договориться с ним об обмене информацией, касающейся случаев такого воздействия, а также высказать намерение защитить свидетеля от раз -личных форм воздействия.

В процессе раскрытия и расследования рассматриваемого преступного посягательства приме -ним тактический приём, именуемый «обнажённая демонстрация», в рамках которого следователю надлежит приводить положительные качества допрашиваемого лица, указав на неразумность договорённости, существующей между ним и лицами, оказывающими противодействие расследованию. В тактическом аспекте при реализации данного приёма также имеет большое значение демонстрирование субъектом расследования своего знания о подробностях совершения преступления, в процессе которого свидетелю может быть обозначена возможность его привлечения к уголовной ответственности за отказ от дачи показаний.

Так, проанализировав психическое состояние допрашиваемого, обусловленное совершением преступления и начавшимся расследованием, следователю необходимо создать ситуацию, в которой преступники и связанные с ними лица восприняли бы в увеличенном объёме имеющуюся в распоряжении субъекта расследования информацию. Формирование убеждённости у допрашиваемого лица о значительной осведомлённости следователя может вызвать чувство бесполезности в противодействии расследова-нию. Однако, реализуя данный приём, недопустимо прибегать к обману. Необходимо дезориентировать допрашиваемого (ввести в заблужде-ние) законными средствами психологического воздействия. В этом вопросе следует согласиться с А.Р. Ратиновым, который к условиям правомерности и допустимость тактических приёмов относил: законность, познавательную эффектив -ность (направленность приёма на установление истины), избирательность воздействия (приём должен давать эффект лишь в отношении винов -

ных лиц и быть нейтральным по отношению к другим допрашиваемым), соответствие профессиональной этике и морали [4]. Психологические приёмы допроса должны производиться, не на -рушая процессуальный порядок осуществления следственного действия.

При раскрытии и расследовании данного состава в целях формирования психологического напряжения у противодействующего расследо-ванию субъекта может быть реализован приём последовательного, ступенчатого вызова для допроса (дачи объяснения) материально ответст -венных лиц, находящихся в подчинении у доп-рашиваемого лица. При его осуществлении лицо, на которое направлено применение данного приёма, должно видеть, кто и в каком порядке вызывается субъектом расследования, но не иметь возможности общения с вызываемыми лицами. Данный тактический манёвр так или иначе вызовет опасение в отношении объёма сведений, полученных субъёктом расследования в процессе допроса его подчинённых.

Наибольшие сложности в процессе раскрытия и расследования преднамеренного банкрот -ства представляет ситуация, когда подозревае-мый (обвиняемый) при производстве допроса не дает показаний. В таком случае для установле-ния истины следователю, рассчитывая на то, что допрашиваемый с целью оправдания и снятия с себя лишних обвинений перейдёт к даче показаний, необходимо применить психологическое воздействие, начав поочередно вменять ему в вину действия, совершённые его сообщником. Здесь же можно прибегнуть к приёму «сгущения красок», в рамках которого обозначить максимально предусмотренные уголовным законом санкции за весь объём вменяемых действий. Та -кое поведение стороны обвинения, как правило, стимулирует преступника к самооправданию.

Однако в применении психологического воз -действия субъект расследования должен быть весьма осторожен, так как различные типы лич -ности по-разному воспринимают такое воздейст -вие и оно может вызвать обратную реакцию либо агрессию со стороны допрашиваемого лица.

Чтобы обеспечить эффективность допроса, следователь должен воздействовать на допраши -ваемого грамотно и гибко [5].

Уголовно-процессуальный закон [6] раз -решает производить допрос подозреваемого (обвиняемого), не содержащегося под стражей, по месту его жительства, работы или в ином месте (ч. 1 ст. 187 УПК РФ). При расследова -нии преднамеренного банкротства допрос указанного лица можно осуществить в месте производства таких следственных действий, как обыск, выемка или осмотр, если эти действия проводятся при участии подозреваемого (об-виняемого). Такое решение позволит проверить полученные доказательства посредством показаний.

Субъект расследования свободен при производстве допроса. Законодательство запрещает задавать лишь наводящие вопросы. При предъявлении в ходе осуществления данного следственного действия допрашиваемому вещественных доказательств, документов, оглашения протоколов иных следственных действий, воспроизводстве видео-, аудиозаписей, киносъёмки такой факт должен найти отражение в протоколе допроса. При этом в протоколе допроса также должны быть зафиксированы показания, данные допрашиваемым при осуществлении таких действий.

В результате допрос может выступить источником получения ранее не известных сведе-ний, а также дать возможность повторно запротоколировать ранее полученную доказательст-венную информацию.

ЛИТЕРАТУРА

1. Соловьев А.Б. Процессуальные, психологические и тактические основы допроса на пред -варительном следствии. — М.: Юрлитинформ, 2002. — С. 79—80.

2. Руководство для следователей. — М.: ИНФРА-Норма, 1998. — С. 320.

3. Баев О.Я. Тактика следственных

действий: учебное пособие. — Воронеж:

МЛДЭК, 1995. — С. 97.

4. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. — М.: Юрлитинформ, 2001. — С. 195—-206.

5. Еникеев М.П. Юридическая психология.

— М., 1999. — С. 305.

6. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Собр. законодательства Рос. Федерации. — 2001. — №52 (ч. I). — Ст. 4921.