CC BY
103
УДК: 65.012.2 ББК: 65.3
Топорков А.М.
ПРОБЛЕМЫ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ ИНТЕГРИРОВАННЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ
Toporkov A.M.
PROBLEMS OF THE SUSTAINABLE DEVELOPMENT THE INTEGRATED
ECONOMIC SYSTEMS
Ключевые слова: интегрированная экономическая система, экономическая устойчивость, методы оценки устойчивости, факторы устойчивого развития, управление устойчивым развитием.
Keywords: the integrated economic system, economic stability, methods of an assessment of stability, factors of a sustainable development, management of a sustainable development.
Аннотация: в работе сформулированы основные проблемы, связанные с устойчивым развитием интегрированных экономических систем (ИЭС), выделены базовые элементы производственных корпораций как одного из видов ИЭС, исследованы процессы интеграции и параметры их устойчивости, выделены базовые направления деятельности, влияющие на устойчивость экономической системы и сформулированы требования к оценке степени устойчивости и подходы к управлению.
Abstract: in work the main problems connected with a sustainable development of the integrated economic systems (IES) are formulated, Basic Elements of production corporations as one of types of IES are allocated, processes of integration and parameters of their stability are investigated, the basic activities influencing stability of economic system are allocated and requirements to an assessment of degree of stability and approaches to management are formulated.
Введение в проблему.
Одним из методов эффективного экономического развития хозяйствующих субъектов, является несомненно, сбалансированный рост ключевых и вспомогательных процессов, их
ресурсного обеспечения и поддержание пропорционального развития всех сфер экономической деятельности. В частности, наиболее важным и востребованным направлением развития можно считать его ресурсное обеспечение, определяющие, в основном, инвестиционно-финансовый потенциал развития, хотя значительная доля инвестиций России невостребована для развития своей экономики. Одним из направлений ресурсного экономического развития, в настоящее время широко освещаемым в отечественной
экономической литературе, но
малоиспользуемым российскими
предприятиями, является метод
консолидации ресурсов за счет интеграции нескольких предприятий в единый комплекс (сложноорганизованную
интегрированную экономическую
систему). Приоритетом данного подхода является наличие ряда преимуществ у таких корпоративных экономических систем, объединяющих ресурсы, активы, рынки и другие возможности развития участников системы, основанных на эффекте синергии, проявляющемся при слиянии финансовых, материальных, научно-технических, кадровых и прочих ресурсов, что и предопределяет полную или частичную интеграцию локальных предприятий и организаций, активов, структур, ресурсов развития, рынков, рыночных и иных возможностей, других
факторов интеграции.
При этом, учитывая существующие темпы технического прогресса, все более проявляется характерная черта
национальных и мировых корпоративных систем - ориентация на долгосрочное устойчивое развитие, базирующееся на перспективных фундаментальных
исследованиях, диверсификации операций участниками корпораций и
инновационной деятельности [8]. Важными также являются и социальные аспекты корпоративного управления. Максимальное использование творческой активности персонала, продвижение работников и их оплата в зависимости от реальных результатов станут важными факторами в процессе управления развитием корпоративных систем.
Интеграционные процессы и экономические системы. К
дополнительным достоинствам таких интегрированных объединений, кроме эффекта синергии, также можно отнести [1,2]: стабильность и авторитет интегрированной системы - дает участникам преимущества в работе на рынке кредитов, инвестиций, инноваций и ценных бумаг (для привлечения дополнительного капитала);
многосторонний характер деятельности такой сложной экономической системы -позволяет более эффективно использовать общие ресурсы (с учетом эффекта масштаба и пр.); возможность концентрации ресурсов и возможностей развития, имеющихся у всей группы предприятий, позволяет применять более эффективные стратегии, маневрировать по направлениям деятельности, направлять в более рентабельные сферы приложения; возможность финансирования крупных инвестиционных проектов (наличие крупных материальных основных и оборотных фондов позволяет увеличить имущественный залог), более высокие темпы инвестиционного развития и привлечения стратегических инвесторов; уровень экономического потенциала развития - позволяет в большинстве случаев получать льготы при
государственной финансовой поддержке, действовать на рынке и обеспечивать расширенное воспроизводство на собственной финансовой основе; имидж и доверие стороны рынка и его агентов, позволяет мобилизовать в производство те капиталы, которые могли бы аккумулироваться в сфере спекулятивных операций; форма организации бизнеса в виде крупных интегрированных систем наименее рискованна в привлечении и эффективному использованию
инвестиционных ресурсов.
С макроэкономической точки зрения, создание, организация и
функционирование таких
интегрированных экономических систем дают возможности для решения ряда производственных и управленческих задач:
- концентрации инвестиционных ресурсов на приоритетных направлениях развития;
- обеспечения финансовыми ресурсами связанных производств и сфер деятельности (НИР, ОКР, торговля, логистика, финансовая сфера, консалтинг и пр.);
- повышения конкурентоспособности продукции;
- осуществления эффективных структурных и функциональных изменений;
- улучшения инвестиционного климата и стабилизации производства;
- снижения рисков;
- инвестиции в долгосрочные инновационные проекты.
Именно крупные интегрированные объединения (корпорации, корпоративные системы) составляют институциональную основу страны, и результаты их деятельности предопределяют его будущее развитие. Исследования практики создания и функционирования
интегрированных экономических систем (ИЭС) в различных странах показали, что создание данных структур обусловлено различными причинами, приоритеты которых представлены в таблице 1.
Таблица 1 - Основные причины создания интегрированных экономических систем
Причины Российские Зарубежные
корпоративные корпоративные
структуры (в %) структуры (в %)
Увеличение прибыльности, 67 89
рентабельности, доходности
Рост объемов производства 78 82
Объем продаж 78 Продолжение таблицы 1
Увеличение доли рынка 89 66
Усиление социальной ответственности - 65
Рост благосостояния наемных - 62
работников
Увеличение качества продукции и - 60
услуг
Рост научных исследований и - 54
разработок
Увеличение финансовой стабильности - 49
(устойчивости)
Усиление ресурсной стабильности - 39
(устойчивости)
Развитие системы и технологий - 35
менеджмента
Получение статуса международной - 29
компании
Интеграция компаний происходит различными путями, в частности, некоторые компании, сливаясь, создают новую экономическую систему, некоторые поглощаются и входят в состав одной -материнской, а некоторые - не идут на полное слияние, а создают тот или иной механизм взаимодействия, позволяющий им сохранить статус юридического лица и при этом сотрудничать в достижении общих и собственных целей, формируя тем самым принципиально новый вид
интегрированных экономических систем.
При интеграции компаний возникает принципиально новый вид экономических систем, объединяемых на базе различных интеграционных принципов обобщения ресурсов, интересов, технологий и др. интегрирующих факторов.
Хотя практика корпоративного управления показывает немало и отрицательных моментов, связанных с неэффективным использованием факторов интеграции, неправильными функциям и процессами управления и распределения результатов деятельности среди участников
таких интегрированных систем.
Значительную долю производства промышленных товаров и товаров массового потребления в мире обеспечивают небольшое количество крупнейших интегрированных
экономических систем в виде транснациональных корпораций, создавая глобальные бизнес-цепочки производства, поставок, сбыта, формируя новые правила развития мировой экономики. По данным Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) видно, что около 80% добавленной стоимости в мире создается внутри производственных и торговых цепочек, контролируемых
структурносложными корпоративными системами, обеспечивая развитие национальных экономик и увеличивая объемы внешней торговли [10, 13].
Анализ состояния и структуры таких систем показывает, что в 2002 г. в России насчитывалось около 100 промышленных и финансово-промышленных объединений, в состав которых вошли более 1361 юридических лиц, в том числе 1251
промышленных предприятий и прочих организаций и 110 финансово-кредитных институтов [4,9,10,12]. Годовой оборот продукции интегрированных
экономических систем (ИЭС) России в 2002 г. составил более 10% ВВП и наблюдается тенденция роста примерно на 1,5-2% ежегодно [4,5]. А в предкризисный период (2006-2007 гг.) 10 крупнейших ИЭС России обеспечили более 40% выпуска всей промышленной продукции, 25% всех инвестиций в основной капитал, 33% экспорта, 26% налога на прибыль.
Необходимо отметить, что
деятельность многих ИЭС осуществляется при участии кредитно-финансовых, сбытовых, торговых институтов, доля которых в численности списочного состава составила 3%. Так, например, из 200 крупнейших банков России 48 вошли в ИЭС или сами создали такие группы, а из 200 крупнейших российских компаний 130 стали участниками интегрированных систем. Совокупность преимуществ крупных фирм в конкурентном соперничестве в значительной степени связана с так называемым эффектом усреднения колебаний конъюнктуры.
Если рассматривать наиболее инновационноемкие ИЭС, например в автомобилестроении, и их роль в мировом машиностроении, как одной из ключевых отраслей экономики, дающей импульс развития многих сопряженных отраслей, то доля автомобилестроения: - в общем объеме продукции машиностроения в Западной Европе, в настоящее время, достигает 38-40%, в США - 40%, в Японии - 50%; - во внутреннем валовом продукте (ВВП) США и Франции составляет 5%, в Японии и Германии - 9-10%. В мировом производстве автомобилей
автомобилестроению (где развиты интегрированные корпоративные системы) США принадлежат 22%, Японии - 20%, Германии - 9%, Франции - 7%, Великобритании - 4%, Италии - 3% [3,13].
Устойчивость ИЭС. Так как ИЭС относятся к структурносложным системам со значительным количеством цепочек создания стоимости в своей производственной структуре, в которых
задействованы различные участники, то одним из важных параметров экономического развития таких систем является обеспечение его устойчивого развития в долгосрочном периоде.
Понятия устойчивости и устойчивого развития экономических систем восходят к трудам по проблематике экономического роста и моделирования его параметров. Так, в работе [15] дается обзор и систематизация теорий и моделей экономического роста. Учитываются и проблемы экономической теории в целом, и исследования, связанные с эмпирическими разработками. Основные системные условия существования экономического роста в рамках одного региона (страны) сформулировал Н. Калдор:
- темп роста выпуск продукции на душу населения не имеет тенденции к убыванию;
- капиталовооруженность в динамике возрастает;
- реальная норма доходности капитала имеет слабую вариацию в динамике;
- соотношение капитала к выпуску почти постоянно. Эти требования справедливы и сегодня, и укладываются в рамки неоклассической теории роста.
Однако с изменением внешних рыночных факторов возникают устойчивые отклонения от системы факторных условий, проявляются дополнительные
детерминанты, не объясняемые основной теорией. И в наибольшей степени объяснений требовал основной фактор развития - технический прогресс в экономике, который имеет разные тенденции в разных странах для разных циклов развития. Это объясняет появление в экономической теории новой волны подходов к проблеме экономического роста. В работе Лент Притчетта, по данным 111 стран определены типы изменения в темпах приростов различных стран и выделены соответствующие типы экономического роста, учитывающие точки насыщения (поворотная - breakpoint) и темпы прироста до и после этой точки. Тем самым выделены несколько типов экономического роста, зависящие от темпов экономического роста:
- «крутые холмы» (steep hills), которые характеризуются достаточно равномерным
высоким ростом с темпами прироста подушевого ВВП выше 3% в год до и после поворотной точки;
- «холмы» (hills), соответствующие стандартному представлению об устойчивом росте с темпами прироста от 1,5 до 3%;
- «плато» (plateaus), имеющие достаточно высокий рост (более 1,5%) до «поворотной точки» и спад в темпах роста (от 0 до 1,5%) - после;
- «горы» (mountains), характеризуются высоким темпом прироста (выше 1,5%) с переходом на отрицательный темп после «поворотной точки»,
- «равнины» (plains), описываются низкими - до 1,5% - темпами прироста (спада) в рассматриваемом периоде;
- ускорение, или «Денвер» (accelerators or «denver») имеют темпы прироста около 1,5% в периоде.
Тем самым показано, что экономический рост зависит также и от других системных факторов. В частности, Пол Ромер дополнил систему факторов роста следующими: - темпы роста в среднем не зависят от дохода, - международные связи усиливают темпы роста производства, - демографический рост отрицательно влияет на уровень дохода, - рост трудовой миграции в более развитие страны.
Для объяснения причин, Вильямом Истерли и Россом Левином формулируются следующие дополнительные факторы (современные стилизованные факты):
- причину различий в тенденциях роста необходимо искать в общей производительности факторов производства;
- темпы роста не обязательно будут устойчивы во времени, но обязательно в среднем;
- накопление капитала всегда является устойчивым и постоянным процессом;
- устойчивый рост предполагает одновременный рост ключевых факторов производства.
Все эти детерминанты развития определены параметрами национальной экономической политики.
Обычно параметром экономической устойчивости определяют способность её к
созданию стабильного процесса формирования ценности, где в качестве измерителя можно использовать показатель отношения прибыли к рабочему капиталу (ROCE). Это обеспечивается созданием долгосрочных конкурентных преимуществ и увеличением в капитале доли нематериальных активов и снижением доли материальных активов. В условиях жесткой конкуренции приоритеты должны быть у долгосрочных стратегий развития, основанных на инновациях и организационных изменениях
(улучшениях), которые улучшают устойчивость развития корпоративной системы, выраженных в максимизации чистой прибыли для вариативных стратегий.
Причем, оценка каждой стратегии в степени её устойчивости может быть определена через систему
сбалансированных показателей (ССП) [11], показывающей баланс развития разных функциональных видов деятельности с одной стороны, согласованность уровней иерархии корпоративной структуры - с другой, и баланс интересов участников корпоративной структуры - с третьей. Именно такой комплекс взаимосвязанных показателей, отражающих разные аспекты деятельности корпорации, дает
возможность оценить реальное состояние и развитие экономической системы. При этом, все показатели должны отображать экономическую устойчивость и
формировать возможность управления с позиций перспектив развития.
Требования к такой системе определяются типовыми требованиями к системе ССП и характеризуют финансовые, производственно-технологические, организационные и инновационные аспекты корпоративной деятельности. Тем самым, требуется система управления
экономической устойчивостью ИЭС, которая включает 4 вида блоков, соответствующих сферам деятельности:
- финансовый (формирует финансовую стратегию обеспечения финансовой устойчивости);
- производственно-технологический (реализует стратегию устойчивого развития
технологии и производственных
процессов);
- социальный (разрабатывается стратегия, определяющая процессы повышения квалификации персонала, обучения и развития компетенций, обеспечивающие социально-экономическую устойчивость развития);
- рыночный (стратегия управления, ориентированная на развитие рынка, коммуникаций и привлечения клиентов).
И система ССП должна учитывать влияние на устойчивость указанными блоками и отражать показатели устойчивости этих направлений, группы которых следующие:
- показатели, оценивающие состояние финансовой устойчивости;
- показатели, отражающие производственно-технологическую устойчивость;
- показатели, адекватно отражающие социально-экономическую устойчивость;
- показатели, характеризующие состояние рыночной среды и её устойчивость.
По каждому блоку необходимо определить правила управления и нормативные значения, ограничивающие процесс управления устойчивостью.
В некоторых странах нормативные средние показатели публикуются в печати, у нас же существуют некоторые ограничения, и только по финансовым показателям.
Поэтому здесь, в качестве нормативной базы можно будет использовать темпоральные нормы динамики показателей, что будет соответствовать адекватному развитию или спаду деятельности ИЭС.
Подход сравнения текущих
показателей со среднеотраслевыми или с лучшими в отрасли позволяет вести прогноз направлений развития [6], но не может дать развернутой картины устойчивости всей системы в целом, несмотря на различные методы вычисления или установления базисных значений признаков.
Основными задачами формирования таких групповых комплексов являются:
- определение состава показателей по
группе функциональной устойчивости;
- оценка значимости показателя;
- выявление приоритетов показателей и отбрасывание неприоритетных;
- определение рекомендованных или нормативных значений;
- формирование правил интерпретации значений показателей;
- определение структуры показателя;
- формирование модели обобщенного показателя устойчивости ИЭС.
А в качестве подходов к оценке степени устойчивости могут применяться разные методы, в том числе один из рекомендуемых в работе [7] - метод СМАРТ.
На базе решения представленных задач может быть вычислен индекс (интегральный показатель) экономической устойчивости ИЭС, либо в виде среднегеометрической (по блокам), либо в виде средневзвешенной, либо используя метод анализа иерархий.
Актуальность проблем формирования устойчивого развития непосредственно связана с выявлением процессом управления устойчивостью ИЭС, формируемой на базе устойчивости потенциала развития, и ориентируется на разработку таких изменений в структуре интегрированных экономических систем, которые обеспечат устойчивость структурную, процессную, ресурсную, и требуют формирования модели процессов согласования управления изменениями и достижения устойчивого состояния. Именно эти проблемы являются актуальными в системе корпоративного управления и предопределили выбор основных направлений данного исследования.
Научные позиции автора опираются на изучение и анализ теоретико-методологических и практических работ российских и зарубежных ученых, являющихся признанными специалистами в области устойчивого развития интегрированных экономических систем.
Базой развития теоретических исследований по проблемам концентрации производства и капитала, ставшей фундаментом исследования
интеграционных процессов в экономике,
служили труды классиков экономической теории, ученых в области теории экономического роста, теории
интеграционных процессов и систем, корпоративного менеджмента.
В этой связи следует подробнее исследовать, с точки зрения устойчивости процессов развития, их особенности [1,2], дать базовые определения по данному направлению и условия устойчивости. Под ИЭС будем понимать сложную экономическую систему (объединение предприятий, организаций,
осуществляющих совместную деятельность и обладающих общими интересами), полученную в результате интеграционных процессов материнской компании, способную достигать общесистемных целей (с учетом и целей участников ИЭС), при согласованных процессах управления и производства, минимизирующую издержки и обеспечивающую синергию в процессе функционирования [2]. Существенными в приведенном определении понятия ИЭС являются следующие аспекты: -достижение общесистемной цели, то есть получение конечного результата
совместной деятельности участниками ИЭС, что является также
системообразующим фактором; -автономность некоторых участников (элементов ИЭС); - согласованность совместной деятельности участников в рамках ИЭС. Это означает, что каждый из участников формирует такую стратегию локального и общесистемного управления, которые требуются в существующих или планируемых внешних и внутренних условиях и позволяют достичь общесистемной цели (а также локальных целей участников), не противоречащую, а поддерживающую деятельность других участников корпоративной системы.
Систематизация видов ИЭС, приведенная в работах [1,3], показывает, что в наибольших случаях инфраструктура ИЭС включает системы типа «корпорация», характеризующие объединение участников с выделенным центром управления. Термин «корпорация, корпоративная система» чрезвычайно распространен в современном корпоративном менеджменте. Однако во
многих случаях он употребляется на уровне обобщения структурной сложности организации, без выявления специфических свойств, особенностей и условий функционирования.
В этой связи необходимо выделить основные свойства и параметры такой системы и формализовать понятие устойчивости корпоративной системы. Для этого выделим следующие характеристики ИЭС, совокупность которых отличает ее от простого объединения в виде группы предприятий (организаций) [14]. Это следующие отличительные характеристики:
- единство цели;
- совместная деятельность;
- непротиворечивость интересов участников между собой и материнской компанией;
- автономность деятельности отдельных участников;
- коллективная и взаимная ответственность за результаты совместной деятельности;
- специализация и взаимодополняемость функций и операций в цепочках создания стоимости (включая оптимальное распределение функций и объемов работ, а также синергетичность взаимодействия участников ИЭС);
- устойчивость ИЭС (некритическая вариация взаимных ожиданий параметров результативности как отдельных участников ИЭС, так и всей системы в целом).
Выделим следующие особенности ИЭС как объекта корпоративного управления:
- во-первых, деятельность организации регламентируется, в основном, механизмами функционирования и нормативами деятельности;
- во-вторых, в организации присутствует формальная иерархия и самоорганизация, моделируемые общим и автономным выбором участников ИЭС при реализации своих действий (выполняемых функций, операций и пр.);
- в - третьих, ИЭС должна быть устойчивой системой в процессе всего развития, по всем ЖЦ развития.
В соответствии с базовыми
характеристиками и особенностями развития ИЭС как структурносложной экономической системы, выделим условия её устойчивого функционирования, которые выражаются согласованностью действий, интересов, ресурсов и возможностей участников, определяемых в 3 уровнях:
- согласованность каждого участника с общесистемными целями (формулируемыми материнской компанией) и механизмами их реализации;
- согласованность участников между собой (в процессе реализации совместных проектов и операций) по целями и механизмам взаимодействия;
- баланс ожиданий менеджмента и персонала каждого участника ИЭС, выражаемый степенью совпадения ожидаемых (прогнозируемых) и фактических (реальных) значений критериев согласования.
Рассматривая системные свойства сложноорганизованных систем, можно отметить наличие некоторых
формализованных подходов исследования [14], основанных на оценке:
- многоагентных (мультиагентных) систем, в которых моделируется поведение «экономических агентов»;
- задач описания динамики коллективного поведения в системе, где поведение каждого из агентов (участников ИЭС) в момент времени Ю определяется его собственным состоянием S0 и состояниями других участников ИЭС ^1^2,.. .^N1 в предшествующий момент времени
- модели группового (кооперативного) управления, в которых взаимодействие участников «агентов» зависит от характера их взаимосвязей.
Необходимо отметить, что в рассматриваемых подходах существуют ограничения, связанные с тем, что «группа» агентов обычно трактуется как совокупность хозяйствующих субъектов, в которой, однако, не вырабатывается совместная стратегия развития, а взаимоотношения участников упрощены как по видам, так и по сложности решения.
Вестник Волжского университета имени В.Н. Татищева № 2 (31) 2014
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Афоничкин, А.И., Михаленко, Д.Г., Афоничкина, Е.А. Управление развитием бизнес-цепочек в интегрированных экономических системах [Текст]. Издательство Lambert Academic Publisching, Germany, Saarbrucken, 2011. - 456 с.
2. Афоничкин, А.И., Пустынникова, Е.В. Процессы интегрированного управления в корпоративных системах: Монография. - Ульяновск: Изд-во УлГУ, 2010. - 348 с.
3. Афоничкин, А.И., Михаленко, Д.Г. Управление структурными изменениями производственного комплекса. Принципы проектирования и оценка эффективности [Текст] - Тольятти: Волжский ун-т им. В.Н. Татищева. 2004. - 139 с.
4. Бандурин, А.В., Чуб, Б.А. Стратегический менеджмент организации [Электронный ресурс] - http://www.cfin.ru/.
5. Баранчеев, В. Стратегический анализ: технологии, инструменты, организации [Электронный ресурс] - http://www.altrc.ru/.
6. Бенцман, Б.Л., Ларин, В.М., Герман, И.М. Резервы, качество, эффективность предприятия. - Саратов, 1983. - С. 69.
7. Виханский, О.С. Стратегическое управление. - М.: Гардарики, 2002. - 296 с.
8. Грейсон, Дж., О'Делл, К. Американский менеджмент на пороге XXI века.
9. Гуськова, Н.Д., Домнина, Ю.Ю. Инвестиционный рейтинг региона / Науч. ред. Н.П. Макаркин. - Саранск: Изд-во Мордов. ун-та, 2000. - 120 с.
10. Десятки корпораций правят миром [Электронный ресурс] -http://www.finmarket.ru/ от 02-93-13.
11. Каплан, Р., Нортон, Д. Сбалансированная система показателей. От стратегии к действию: Пер. с англ. - М.: Олимп-Бизнес, 2010. - 320 с.
12. Менеджмент высоких технологий. Интегрированные производственно-корпоратив-ные структуры: организация, экономика, управление, проектирование, эффективность, устойчивость [Текст] / А.А. Колобов, И.Н. Омельченко, А.И. Орлов. - М.: Экзамен, 2008. - 621 с.
13. Мировая автомобильная промышленность. Основные показатели // Международная организация производителей автомобилей: [сайт]. URL: http://oica.net/category/economic-contributions/facts-and-figures/ (дата обращения: 24.03.2013).
14. Новиков, Д.А. Математические модели формирования и функционирования команд. - М.: Издательство физико-математической литературы, 2008. - 184 с. ISBN 9875-94052-1460
15. Шараев, Ю.В. Теория экономического роста. - М.: Издательский дом ГУ ВШЭ, 2006. - 256 с.
