CC BY
69
своего производства, расширяющие ее специализированную традиционную деятельность новые структуры и подразделения (участки, цехи, отделы, склады, сбытовую сеть магазинов и пр.), а также послепродажное обслуживание, ремонт доукомплектование по мере появления новых устройств расширение технических характеристик ранее реализованных товаров. Общая цель диверсификации производства фирмой-производителем является удержать покупателей своей продукции обязательствами о поставках новых изделий по мере их появления на рынке не зависимо от того, кто осуществляет подобные нововведения.
Диверсификация стимулируется также стремлением предприятий в условиях жесткой конкуренции упрочить свое положение на рынке, улавливать и быстро реагировать на изменения рыночной конъюнктуры. Постоянный поиск новых сфер приложения капитала в целях неуклонной максимизации прибыли и достижения устойчивого роста заставляет частный бизнес вкладывать средства в научные разработки. Следовательно, множество нововведений 19-го и начала 20-го столетия явились результатом диверсификации производства и капитала.
Список литературы /References
1. Блауг М. Закон сравнительных преимуществ // Экономическая мысль в ретроспективе -Economic Theory in Retrospect. М.: Дело, 1994. С. 111-115. XVII, 627 с.
2. GortM. Diversification and integration in American industry. Prinston University Press, 1962.
3. Маркс К., Энгельс Ф. Соч., Т. 23, С. 342.
4. Маркс К. Экономические рукописи 1857-1859 гг. / К. Маркс, Ф. Энгельс // Соч. 2-е изд. Т. 46. Ч. 2. С. 213.
ПРОБЛЕМЫ ДИВЕРСИФИКАЦИИ СЫРЬЕВЫХ ЭКОНОМИК Альтаев Н.Б. Email: Altaev1153@scientifictext.ru
Альтаев Нуржан Бауржанович - кандидат юридических наук, докторант, кафедра экономики и менеджмента, Алматы менеджмент университет, г. Алматы, Республика Казахстан
Аннотация: в статье проводится анализ сырьевых экономик, в первую очередь, экономик арабских стран, ориентированных на экспорт углеводородного сырья. Рассматриваются типичные проблемы, связанные с моноресурсной экономикой, и их влияние на общественные процессы. В том числе показывается доминирование госсектора в экономике, вызванное притоком средств от продажи сырья, его влияние на рынок труда, низкая эффективность экономики в целом и высокая волатильность, как результат зависимости от конъюнктуры на рынках. Аргументируется необходимость диверсификации экономики как возможности преодолеть сырьевую зависимость.
Ключевые слова: диверсификация, инвестиции, сырьевая экономика, рынок труда, государственный сектор, частный сектор.
PROBLEMS OF DIVERSIFICATION OF COMMODITY-FOCUSED
ECONOMIES Altaev N-В.
Altaev Nurzhan Baurzhanovich - PhD in Law, Doctoral Candidate, DEPARTMENT OF ECONOMICS AND MANAGEMENT, ALMATYMANAGEMENT UNIVERSITY, ALMATY, REPUBLIC OF KAZAKHSTAN
Abstract: the article analyzes the raw material economies, primarily the Arab economies, focused on the export of hydrocarbons. We consider the typical problems associated with a mono-resource economy, and their impact on social processes. It also shows the dominance of the public sector in the economy, caused by the influx of funds from the sale of raw materials, its impact on the labor market, the low efficiency of the economy as a whole, and high volatility, as a result of dependence on market conditions. The need to diversify the economy as an opportunity to overcome commodity dependence is argued.
Keywords: diversification, investment, resource economy, labor market, public sector, private sector.
УДК 332.01
Несмотря на многообразие размеров, демографических характеристик и богатства, большинство стран-экспортеров нефти сталкиваются с одинаковыми проблемами в создании рабочих мест и обеспечения более широкого роста. Вероятность низких цен на нефть в долгосрочный период усугубляет эти проблемы. Не нефтяной частный сектор остается относительно небольшим и, следовательно, это лишь ограниченный источник экономического роста и занятости. Хотя некоторые страны добились большего прогресса, чем другие в диверсификации своей экономики, капиталоемкий энергетический сектор, как правило, доминирует во многих странах. Однако он создает немного прямых рабочих мест, тогда как доходы от нефти используются для финансирования раздутого государственного сектора.
Тем не менее, ситуация с занятостью сильно варьируется в разных странах: некоторые страны Совета сотрудничества арабских государств Персидского залива (ССАГПЗ) полагаются на иностранную рабочую силу для заполнения рабочих мест в частном секторе, в то время как другие арабские экспортеры нефти должны удовлетворять потребности быстрорастущей внутренней рабочей силы [1].
Поскольку нефть является исчерпаемым ресурсом, необходимо развивать новые сектора, чтобы они могли скомпенсировать положение, поскольку нефтегазовая промышленность сокращается. Хотя в некоторых странах имеются достаточные резервы, ресурсы углеводородов в ряде арабских стран могут быть истощены уже в обозримом будущее. Однако даже не нефтяная деятельность во многих экспортирующих нефть арабских странах в некоторой степени в зависимости от финансирования от нефтяных доходов.
Таким образом, задача состоит в том, чтобы вырастить по-настоящему самодостаточный не нефтяной сектор, который станет устойчивым источником роста и занятости, даже если нефть закончится. Более того, даже страны с большими доказанными запасами стремятся к сохранению большей доли нынешних нефтяных доходов в целях обеспечения будущих поколений. Чрезмерная зависимость от нефти также усугубляет макроэкономическую волатильность. Когда цены на нефть падают, как например, в 2014 г., сокращение налоговых поступлений часто требует сокращения государственных расходов, что подрывает рост в не нефтяном секторе и снижает занятость [2].
Большая диверсификация экономики позволит достичь роста числа рабочих мест, повысить устойчивость ценовой волатильности нефти и улучшить перспективы для будущих поколений. Это, уменьшая зависимость от нефти, делает экономику более устойчивой к ценам на нефть.
Макроэкономическая стабильность и поддерживающие нормативные и институциональные рамки являются ключевыми предпосылками для диверсификации экономики:
- Изоляция экономики от воздействия волатильности цен на нефть необходима, чтобы заложить основы для экономической диверсификации. Это требует разумной фискальной политики, эффективного управления ликвидностью и разумной денежно-кредитной политики, поддержки финансового сектора и открытого обменного курса.
- Необходимы также нормативные и институциональные рамки для раскрытия потенциала частного сектора. Улучшение бизнес-среды, включая процедуры упрощения, повышения эффективности и прозрачности управления экономикой, а также конкуренция
53
необходимы для роста частного сектора. Реформы на рынке труда и лучший доступ к финансированию также обязательны.
Государственный сектор должен поддерживать, а не конкурировать с частным сектором, с тем чтобы добиться экономической диверсификации. Политика государственной занятости и заработной платы должна быть адаптирована для улучшения стимулов и повышения предложения высококвалифицированной рабочей силы для частного сектора. Государственные расходы должны быть сосредоточены на инвестициях в инфраструктуру и человеческий капитал для повышения конкурентоспособности. Сокращение чрезмерной монопольной ренты в экспортном секторе за счет усиления конкуренции и улучшение процедуры закупок будут также способствовать развитию частного сектора.
Политика и стратегии, способствующие появлению динамичных новых экспортных секторов, могли бы ускорить диверсификацию экономики. Экономическая диверсификация требует инноваций в процессах (для повышения производительности), продуктов (для поддержания роста в новых секторах) и организаций (для более эффективного производства). Стратегии могут включать в себя стремление содействовать горизонтальной и вертикальной диверсификации, диверсификацию производства через иные секторы, чем добыча нефти, интеграцию в глобальную цепочку создания стоимости, и привлечение ПИИ в не нефтяной сектор.
Должны быть тщательно разработаны, с учетом конкретных обстоятельств и возможностей каждой страны, соответствующие пакеты политик и последовательности реформ.
Очевидно, что экономическая диверсификация невозможна без обеспечения безопасности и политической стабильности. Некоторые страны (Ирак, Ливия и Йемен) страдают от войн, которые серьезно нарушают экономическую активность и ослабляют доверие инвесторов. Восстановление политической стабильности и безопасности является необходимым предварительным условием экономической диверсификации.
Например, арабские страны, экспортирующие нефть, сталкиваются с трехсторонними политическими задачами: создание рабочих мест в соответствии с быстрыми темпами растущего населения, обезопасить свою экономику от неустойчивости цен на нефть, и обеспечение устойчивого роста, когда нефть будет исчерпана.
Арабские экономики, экспортирующие нефть, сильно зависят от нефти. Во всех этих странах, экономическая деятельность, налоговые поступления, экспортные доходы и валютный курс прямо и косвенно в значительной степени зависят от добычи нефти.
Экспорт углеводородов и государственный сектор (который в значительной степени финансируется за счет нефтяных доходов) составляет большинство общего ВВП во всех странах, за исключением Алжира, Бахрейна, Йемена и ОАЭ [3].
Например, в Ливии доля в ВВП ненефтяной и негосударственной сферы составляет всего лишь около 1/6 от общего ВВП. Кроме того, активность в негосударственных, ненефтяных секторах сама по себе находится в зависимости от нефти. Так, основные источники производства добавленной стоимости в арабских странах экспортерах нефти включают нефтеперерабатывающие, химические и другие горнодобывающие/добывающие отрасли, т.е. виды деятельности, которые производны от нефтяной промышленности и некоторых ненефтяных секторов (например, строительство в некоторых странах) [4].
В 2014 году доля доходов от продажи нефти в общем объеме поступлений варьировалась от 47 процентов в Йемене до 94 процентов в Ираке и составляла в среднем 77 процентов по всей группе. Аналогичным образом, во всех странах, кроме ОАЭ, нефть является основным видом экспорта. Нефть составляет выше 80 процентов общего объема экспорта в половине стран в группе, и выше 60 процентов во всех их них, кроме ОАЭ. В ОАЭ (как и в Бахрейне) экспорт ненефтяных ресурсов в значительной степени составляет реэкспорт. (Реэкспорт составил 24 процента от общего объема ненефтяного экспорта в ОАЭ в 2014 году по информации базы данных Comtrade) [5].
В некоторых странах (например, в Алжире, Катар) добыча углеводородов включает значительную долю газа.
В силу преобладания нефтяного сектора, экономическая диверсификация в целом невелика в экономике арабских стран, экспортирующих нефть. Хотя некоторые страны сделали больше, чем другие в диверсификации своей экономики, большинство показателей экономической сложности, разнообразия и качества экспорта ниже в арабских странах нефтяных странах, чем во многих развивающихся странах. На протяжении многих лет страны-экспортеры нефти из арабских стран ведут инициативы по поддержке более диверсифицированной экономики. Например, ОАЭ способствовали развитию промышленных зон и реструктуризации промышленных секторов; Алжир реализовал крупные инфраструктурные проекты; в Кувейте в новом плане развития основное внимание уделяется крупной инфраструктуре и в основном финансируется за счет партнерских отношений с частным сектором [6].
Кроме того, интеграция в глобальные цепочки создания стоимости остается низкой.
Частный сектор в большинстве арабских стран, занимающихся экспортом нефти, также остается небольшим в размере. Многие компании в этих странах находятся в государственной собственности, и частный сектор очень незначителен во многих из этих стран.
Размер экономики и ВВП на душу населения в разных странах значительно различаются. Саудовская Аравия имеет самую крупную экономику с номинальным ВВП в 746 млрд долл. США, тогда как Бахрейн является наименьшим по доле из всех, с ВВП в 34 млрд долл. США. Неравномерность ВВП на душу населения в 2014 году очень велика: в Катаре был обладателем самого высокого ВВП на душу населения в мире на уровне около 94000 долл. США (и самый высокий в мире, по расчету паритета покупательной способности). И наоборот, Йемен имел ВВП на душу населения 1 574 долл. США в 2014 году. Были также значительные изменения реального ВВП на душу населения в ряде стран в группе, но во всех странах кроме Ирака, он был ниже, чем в среднем по миру на 3,1 процента в течение 2010-14 годов. За этот период, ВВП на душу населения сократился в Йемене и Омане в реальном исчислении. Если исключить нефтяной и государственные сектора, оставшийся ВВП на душу населения очень низкий в большинстве стран. Лишь немногие арабские страны-экспортеры нефти будут иметь ВВП на душу населения выше чем в среднем по миру [7].
Хотя их размеры значительно различаются, население большинства экспортирующих нефть арабских страны молоды и быстро растут. В 2014 году численность населения варьировалась от 630 000 человек в Бахрейне - до почти 40 миллионов человек в Алжире. За исключением раздираемой войной Ливии, население, как правило, быстро растет, причем среднегодовые темпы роста в течение 2010-14 гг. варьируются от 1,5% в Бахрейне до 6,6 процента в Катаре. В то время как источник роста населения таких стран как Алжир, внутренний, ряд стран Персидского залива в значительной степени полагаются на трудовую миграцию.
Нефтяной сектор не может быть устойчивым источником рабочих мест для поглощения растущей рабочей силы. Преобладание нефтяного сектора в арабских странах способствует формированию экономической структуры стремящейся к энергоемким видам деятельности и/или энергозависимым услугам. Однако энергетическая промышленность, как правило, имеет высокую капиталоемкость и создает меньше рабочих мест, чем другие сектора.
Кроме того, значительная доля занятости во многих странах обеспечивается правительством, финансируемым за счет нестабильных и истощаемых доходов от нефти. Во многих странах-экспортерах нефти, государственный сектор является основным источником занятости. Например, в Алжире и Ираке государственный сектор поглощает более 40 процентов общей занятости. В среднем же в других странах мира около 90 процентов рабочих мест обеспечивается частным сектором. Содержание государственных служащих в основном финансируется за счет нестабильных нефтяных доходов [8].
Поддержание уровня занятости обеспечивается за счет переноса волатильности нефтяных доходов на баланс бюджета. В то же время исчерпаемость нефтяных ресурсов ставит под угрозу устойчивость государственной занятости в долгосрочной перспективе, в то время как внутренняя рабочая сила во многих экспортирующих нефть арабских странах, как правило, молода и собирается продолжать быстро расти.
Конкурентоспособный частный сектор обеспечит более устойчивый источник экономического роста и занятости. В большинстве стран мира услуги в частном секторе приводят к созданию рабочих мест, за которыми следует производство, при этом доля сельского хозяйства обычно снижается. В частном секторе малые и средние предприятия (МСП) являются основным источником создания рабочих мест [9].
Это говорит о том, что большая диверсификация экономики, выражающаяся в развитии частного сектора, работающей в широком диапазоне прибыльных секторов, обеспечит более устойчивый источник продуктивных рабочих мест, уменьшение воздействия на занятость со стороны волатильных источников.
Большая диверсификация экономики защитит экономику от волатильности мирового нефтяного рынка. Широкие колебания цен на углеводороды являются ключевым источником макроэкономической волатильности, особенно в финансовом и внешнем секторах, учитывая высокую зависимость финансовых и экспортных доходов от цен на нефть. Когда цены на нефть падают, как и в 2014 году, страны-экспортеры нефти испытывают значительное снижение государственных доходов, государственных расходов (следовательно), баланса текущего счета и (потенциально) международных резервов. Сокращение доходов от нефти влияет на внутреннее потребление, так как многие рабочие места в странах-экспортерах напрямую или косвенно связаны с деятельностью нефтяного сектора. В периоды спада, многие соискатели могут иметь меньше возможностей для трудоустройства, что означает меньший доход и меньшую перспективу для увеличения благосостояния домашних хозяйств. Например, страны ССАГПЗ испытали значительное снижение потребления на душу населения в начале 1980-х годов и вернулись к показателю начала 1980-х годов только в конце 2000-х годов, после того, как начался бум цен на нефть.
Кроме того, снижение бюджетных расходов (например, сокращение инвестиционных программ) также оказывает давление на экономическую активность в краткосрочной перспективе и может привести к снижению в среднесрочной перспективе потенциала роста. Снижение зависимости от нефтяных доходов за счет большей диверсификации экономики является важным способом создания более стабильной экономики.
Диверсификация также будет способствовать экономическому росту, когда нефтяные ресурсы будут исчерпаны. Поскольку нефть является исчерпаемым ресурсом, нефтяные доходы в конечном итоге сократятся. Хотя некоторые экспортирующие нефть арабские страны имеют длинный горизонт добычи нефти, ожидается, что в обозримом будущем ресурсы углеводородов в ряде стран (например, Бахрейн, Оман) будут истощены. Ресурсы правительств уменьшатся, и их потенциал для поддержки экономического роста будет снижен. Устойчивый рост требует развития новых секторов, чтобы обеспечить альтернативные источники доходов, поскольку нефтегазовая промышленность сокращается. Частные инвестиции должны стать стимулом для роста, когда высокие государственные инвестиции больше не могут быть сохранены. Более того, это приведет к росту ненефтяного производства и компенсирует возможную потерю государственных доходов от нефтяного сектора. Динамичный и разнообразный экспортный сектор поможет сохранить финансовую устойчивость и обеспечить более устойчивый источник накопления резервов. Более того, даже страны с большими доказанными запасами должны развивать развитие динамичного ненефтяного сектора, чтобы обеспечить подходящие возможности трудоустройства для своих граждан.
Список литературы /References
1. Asian Development Bank (ADB), 2010. "The Rise of the Middle Class. Key Indicators for Asia and the Pacific 2010".
2. Asian Development Bank (ADB), 2010. "The Rise of the Middle Class. Key Indicators for Asia and the Pacific 2010".
3. Hausmann R. and others, 2011. "The Atlas of Economic Complexity: Mapping Paths to Prosperity", New Hampshire: Puritan Press.
4. Hackbart M.M. and Anderson D.A., 1975. On measuring economic diversification. Land Economics. 51 (4). Pp. 374-378.
5. International Monetary Fund, 2013, "Economic Prospects and Policy Challenges for the GCC Countries.
6. Dutt P., Mihov I. and Van Zandt T., 2009. Trade Diversification and Economic Development. INSEAD mimeo. European Commission. Access to Finance for SMEs. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://ec.europa.eu/growth/access-to-finance/index_en.html/ (дата обращения: 18.12.2018).
7. Amurgo-Pacheco A. and Pierola M.D., 2008. Patterns of Export Diversification in Developing Countries: Intensive and Extensive Margins. World Bank Policy Research Working Paper. № 4473.
8. International Monetary Fund, 2014. "Economic Diversification in the GCC: Past, Present, and Future".
9. International Finance Corporation, 2013. "IFC Jobs Study—Assessing Private Sector Contributions to Job Creation and Poverty Reduction" (Washington).
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ДИВЕРСИФИКАЦИИ ЭКОНОМИКИ
В НОВЕЙШЕЕ ВРЕМЯ Альтаев Н.Б. Email: Altaev1153@scientifictext.ru
Альтаев Нуржан Бауржанович - кандидат юридических наук, докторант, кафедра экономики и менеджмента, Алматы менеджмент университет, г. Алматы, Республика Казахстан
Аннотация: в статье проводится анализ теоретических аспектов диверсификации как экономического явления в новейшее время. Делается обзор основных практик и концепций, применительно к различным экономическим системам, в том числе с точки зрения их эффективности для целей стимулирования и развития промышленности, обеспечения промышленного роста. Показано, как диверсифицируя свою деятельность, капитал проникает в не связанные с основным производством отрасли и сферы, и то, как закон концентрации и централизации капитала объективно обусловил формирование различных форм монополии картелей, синдикатов, трестов, концернов и, наконец, конгломератов через сращивание промышленного, строительного, транспортного капитала с банковским, приведшим к образованию финансового капитала и финансовой олигархии. Ключевые слова: диверсификация, монополии, производство, кооперация, эффективность, саморегуляция, империализм.
THEORETICAL ASPECTS OF THE DIVERSIFICATION OF THE ECONOMY IN MODERN TIMES Altaev N-В.
Altaev Nurzhan Baurzhanovich - PhD in Law, Doctoral Candidate, DEPARTMENT OF ECONOMICS AND MANAGEMENT, ALMATYMANAGEMENT UNIVERSITY, ALMATY, REPUBLIC OF KAZAKHSTAN
Abstract: the article analyzes the theoretical aspects of diversification as an economic phenomenon in modern times. A review is made of the main practices and concepts in relation to various economic systems, including from the point of view of their effectiveness for the purposes of stimulating and developing industry and ensuring industrial growth. It is shown how to diversify their activities, capital penetrates into branches and spheres not related to the main production, and how the law of concentration and centralization of capital objectively led to the formation of
