CC BY
34
технологическая взаимосвязанность корпорации-покупателя и корпорации-цели. Вертикальные слияния были первой волной слияний в российской экономике, характерной для ряда отраслей - как для аграр-но-промышленного комплекса, так и для металлургии. Они демонстрировали классический пример стратегии «семейственности» при осуществлении диверсификации.
Другой типично российской финансовой синергией является покупка корпорации по цене ниже рыночной.
Возможности применения существующих теорий корпоративных слияний к переходным экономикам и к российской экономике в частности, в том числе с учетом значения рынка корпоративного контроля, а также выработка нетрадиционных подходов в этой области еще не исследованы российскими аналитиками.
1 См., напр.: Рудык Н.Б., Семенкова Е.В. Рынок корпоративного контроля: слияния, жесткие поглощения и выкупы долговым финансированием. М., 2000. С. 80 - 81.
2 Здесь и далее в названиях эмитентов и ценных бумаг применена терминология, в основном соответствующая российскому законодательству о ценных бумагах.
3 В соответствии с российским законодательством такое право возникает на основании ст. 75 федерального закона от 26.12.95 г № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в случае принятия общим собранием акционеров решения о совершении крупной сделки, если акционер голосовал против принятия такого решения либо не участвовал в голосовании.
4 Рудык Н.Б., Семенкова Е.В. Указ. соч. С. 83 - 84.
5 Там же. С. 84.
6 Там же.
УДК 330.342
ПРИРОДА НЕОДНОРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ
Сложность понятия «система» состоит в том, что как только оно принято сознанием - в виде необходимости различать более крупные «блоки» действительности и более мелкие «кирпичики» мироздания - весь мир представляется состоящим из различным систем. Ныне выработано множество критериев различения систем: макро-и микросистемы, суммативные и целостные, органические и неорганические, естественные и искусственные, самоуправляющиеся и несамоуправляющиеся, открытые и закрытые, однородные и неоднородные.
Неоднородная экономическая система как экономическая категория сравнительно недавно вошла в научный оборот1, что предполагает необходимость ее исследования, выявления качественных особенностей и отличий от ранее существовавших аналогичных категорий.
Предметом исследования являются экономические отношения в глобальном масштабе в их внутренней связи и взаимодействии с технологическими, социальными, политическими, культурными и экологическими факторами, составляющими неоднородную экономическую систему.
Объектом исследования являются реальные экономические связи и процессы, имеющие общезначимый характер для неоднородных экономических систем.
Цель исследования заключается в разработке совокупности параметров экономической системы, характеризующих её как неоднородную. Данная цель может быть достигнута посредством решения следующих задач:
- рассмотрения экономической системы как вектора; определения системы координат экономического пространства;
- разработки типологизации параметров экономической системы (природы стоимости, капитала, заработной платы, прибыли; способа координации, аллокации ресурсов и поддержания пропорций;
Н.В. Митяева,
кандидат экономических наук, доцент кафедры общей экономической теории, СГСЭУ
ВЕСТНИК. 2004. №9
способа получения дохода; способа общественного разделения и кооперации труда; способа взаимодействия человека и природы; связи и взаимозависимости в механизме функционирования; отношения собственности и власти; технологические уклады);
- определения факторов, влияющих на формирующуюся структуру экономической системы. Схематично экономическая система может быть представлена как совокупность технико-производственной структуры, форм кооперации, отношений собственности и воспроизводства, институционально-правовой и политической систем;
- выявления тенденций в эволюции неоднородных экономических систем.
Перспективным представляется выработка основ составления прогноза свойств новых элементов существующих или складывающихся экономических систем; выявление совокупности элементов, присущих экономике на протяжении длительного периода времени и придающих инерционность экономической системе в целом, совокупность элементов, существующих лишь в переходный период, совокупность элементов, появляющихся на определенных стадиях, т.е. общие, специфические и особенные элементы, составляющие неоднородную экономическую систему.
Исследование неоднородных экономических систем опирается на современный инструментарий экономической науки: сравнительно-исторический и системный методы, экономический анализ, теорию социальных альтернатив, теорию общественного выбора, теорию общественного порядка, архивные, статистические источники информации.
Экономическая система в чистом виде является идеальной моделью, используемой для анализа реальных экономических систем. Под неоднородностью экономической системы подразумевается одновременное сосуществование и функционирование элементов старой и новой (зарождающейся) системы; рыночных, нерыночных и квазирыночных институтов; относительных цен, возникающих в результате рыночного взаимодействия, и централизованно устанавливаемых цен и т.д. В рамках нашего исследования неоднородность экономической системы рассматривается как условие её эволюции.
Неоднородная экономическая система есть метасистема, совокупность взаимодействующих систем. Неоднородные экономические системы ограничены, локализованы во времени и пространстве. Пространственно-временные координаты предлагается определять исходя из совокупности качественных и количественных параметров: производственно-технической основы (технологических укладов); способа координации; отношения присвоения/отчуждения собственности; типа воспроизводства2.
«Неоднородные экономические системы» - понятие конкретно-историческое. Оно применяется при описании, выявлении и характеристике состояния производительных сил, структуры народного хозяйства, экономических отношений, форм хозяйствования, совокупности институтов и элементов надстройки в переходный период. Первоначально этот термин был применим к анализу децентрализованной экономики, пришедшей на смену чрезмерно-централизованной, в рамках бывшего социалистического лагеря - административно-командной.
С одной стороны, неоднородную экономическую систему следует рассматривать как определенное целостное образование, в рамках которого взаимодействуют образующие его части (элементы). В своем взаимодействии эти части (элементы) определяют новые свойства неоднородной экономической системы, которые отсутствуют у отдельных ее элементов. В свою очередь, возникающая целостность начинает оказывать воздействие на части, подчиняя их функционирование задачам и целям единой целостной системы. С другой стороны, вследствие качественной неоднородности составляющих элементов баланс внутри неё устанавливается под воздействием «борьбы» старого и нового, отживающего и перспективного и т.д. С учетом того, что каждый отдельный объект, процесс или явление можно рассматривать как определенную целостность, состоящую из частей, их также можно и необходимо исследовать как систему, в большинстве случаев как неоднородную.
Неоднородным экономическим системам свойственно постоянное взаимодействие с внешней средой, в ходе которого происходит адаптация, приспособление всех элементов системы к изменяющимся условиям ее существования. Открытость, из-за которой в системе происходит постоянный отток и приток энергии и вещества, влечет за собой неравновесность и постоянное стремление удержать равновесие.
В то же время действует механизм внутренней самоорганизации, упорядочивания системы за счет действия составляющих ее неких внутренних законов, возможностей и сил. Самоорганизация не навязывается системе извне: внешнее воздействие лишь инициирует её. Можно утверждать, что состояние неоднородной экономической системы не зависит от начальных и граничных условий окружающей среды. Классический детерминизм, основанный на изначальной заданности параметров, определяющих последующее поведение объектов, существенно корректируется принципом самоорганизации.
Особый интерес при описании процессов самоорганизации в неоднородных экономических систе-
♦
П
мах представляет исследование структуры системы. Элементы не должны представляться застывшими и рассматриваться отдельно друг от друга при минимуме связей между ними. Особое внимание должно уделяться взаимодействию элементов, связям между ними, способам получения, хранения, переработки и передачи ими информации. Исследователь должен находиться как бы "внутри" системы для того, чтобы понять природу неоднородности экономической системы.
Природа неоднородных экономических систем не поддается однозначному толкованию. На наш взгляд, следует различать фундаментальную и актуальную структуру общественной деятельности. Положение о материальном производстве как важнейшем условии существования человеческого общества отражает фундаментальную структуру человеческой жизнедеятельности. Однако в связи с непрерывным прогрессом общественного производства и производительных сил оно не остается неизменным. На определенной ступени развития прогресс достигает такого уровня, когда обеспечение населения предметами первой необходимости начинает требовать все меньшей занятости людей и меньших затрат труда. При громадном росте абсолютных размеров материального производства его удельный вес падает, в абсолютном и относительном выражении растут духовное производство и сфера услуг. Таким образом, глобальная структура деятельности человечества не остается постоянной, а приобретает характер все более сложного образования.
Здесь мы сталкиваемся с феноменом «двойственности», с различием общей и особой природы процесса, за которым стоит еще одна закономерность функционирования и развития общества - полиструктурность его системной организации. Это явление обнаруживает сложную структуру общественных явлений. Качественно различные структуры сосуществуют, как бы представляя различные основания, они предполагают друг друга, образуя «лестницу оснований», «пирамиду прогресса».
С этой точки зрения фундаментальная структура представляет собой условие, которое модифицирует в частностях все прочие задачи общественной деятельности людей и в зависимости от степени решенности которого в той или иной форме, в том или ином объеме ставятся и решаются все другие задачи. Структура деятельности может быть любой, если в качестве первого предварительного условия решены проблемы материального существования. Если же эти проблемы не решены, то все возвращается к исходному пункту и решение всех прочих задач модифицируется прямой или опосредованной связью с первой задачей.
Феномен ступеней овладения или степеней удовлетворения чего-либо, направленности человечес-
кой деятельности от нерешенных проблем к их решению и далее к постановке и решению все новых задач является устойчивой тенденцией развития. Здесь как бы сходятся две структуры деятельности - та, которая представляет собой фундаментальную структуру, обеспечивающую «производство самой материальной жизни»3, и та, которая представляет собой актуальную структуру общественной деятельности, развивающуюся на базе первой. Первая представляет собой постоянную структуру, другие выступают в виде «переменной структуры» человеческой жизни.
Фундаментальное значение и практическая актуальность могут не совпадать на каких-то этапах развития. Фактор, который становится стабильным и выступает как некое постоянное условие, лежащее в основании в данном системном ряду, в другой совокупности задач не учитывается, а принимается на правах естественной предпосылки. Постоянная, или фундаментальная, структура значений и переменная актуальная структура обладают известной автономностью и соответственно требуют раздельного анализа и выявления принципов их взаимодействия. Попытка трактовать их в одной системе координат, моноструктурно, попытки выведения разнокачественных явлений непосредственно одно из другого ошибочны.
Состав, структура и иерархия потребностей и ценностей меняются в зависимости от уровня развития, степени удовлетворения потребностей, ре-шенности поставленных задач. Эти изменения происходят диалектически: одно явление столь же «отрицает» другое, сколь и «сохраняет» его; «удовлетворение потребности», «достижение нового уровня развития», «решения задачи» означает то, что они погружаются в основание. Оставаясь таким же, как и прежде, по важности основанием, они смещаются в иерархии актуальных целей и задач практической деятельности, уступая свое место нерешенным задачам, неудовлетворенным потребностям, недостигнутым уровням развития, т.е. актуальной структуре человеческой деятельности. Поскольку структура экономической системы очень сложна, на разных ее иерархических уровнях вышеописанные процессы происходят неодновременно и часто разнонаправленно, что и придает системе в целом черты неоднородности.
Аспекты исследуемой проблемы были подняты в трудах западных ученых: Л.Вальраса (модель общего равновесия), Г.Мюрдаля, Э. Линдаля, Эю Лун-берга, Ф. Хайека (включение в модель равновесия фактора неопределенности и переход к неравновесной модели), К. Эрроу, Ж. Дебре (теоретическая база для анализа экономики западного типа), Ч.Беттель-хейма (двойственное отчуждение), О.Фавро (рыночная и антирыночная организация), фон Мизеса (эко-
нoмичecкий выбop кaк aкт cpaвнeния), O.Heйpaтa (xoзяйcтвo, ocнoвaннoe нa нaтypaльныx pacчeтax) и poccийcкиx yчeныx: A.B.Бyзгaлинa, A.И.Koлгaнoвa (cpaвнитeльный aнaлиз экoнoмичecкиx cиcтeм), B.Cиднинoй (инepциoннocть экoнoмичecкиx cиcтeм), RM.Hypeeвa, Д.Львoвa (экoнoмикa paзвития), A.H.Oлeйникa (инcтитyциoнaльнaя экoнoмикa), O.Ю.Maмeдoвa (cмeшaннaя экoнoмикa).
Cиcтeмный пoдxoд к aнaлизy xoзяйcтвeннoй pe-aльнocти oкaзaл знaчитeльнoe вoздeйcтвиe нa то-opию xoзяйcтвeннoгo пopядкa4. В. Oйкeн иcxoдит из инcтитyциoнaльнoй пapaдигмы peгyлиpoвaния xoзяйcтвeннoй дeятeльнocти в oтличиe oт фopмa-циoннoй пapaдигмы, xapaктepизyющeй пoнятиe «экoнoмичecкий cтpoй». Ïo eгo мнeнию, зa вcю иcтopию чeлoвeчecтвa мoжнo выдeлить лишь двe ocнoвныe фopмы экoнoмичecкoгo пopядкa - цeнт-paлизoвaннo yпpaвляeмyю и кoнкypeнтнyю. Kaœ-дaя экoнoмичecкaя cиcтeмa имeeт cвoи oтличия и ocoбeннocти, cвoи фopмы экoнoмичecкиx пopяд-кoв, Te. фopмы opгaнизaции и paздeлeния тpyдa, кpeдитныx oтнoшeний, зapaбoтнoй плaты, цeнooб-paзoвaния и дp.
Экoнoмичecкиe пopядки нe coздaютcя пo yCTa-нoвлeннoмy cвepxy плaнy, тaк кaк этo пpoтивope-чит нopмaльнoмy paзвитию экoнoмики. Гocyдapcтвo пpинимaeт yчacтиe в фopмиpoвaнии экoнoмичec-mX пopядкoв. Kaждый экoнoмичecкий пopядoк пpeдcтaвлeн cвoeй инcтитyциoнaльнoй cpeдoй, т.e. oпpeдeлeнным нaбopoм инcтитyтoв, peгyлиpyющиx xoзяйcтвeннyю дeятeльнocть, чтo и пpeдoпpeдe-ляeт cиcтeмy взaимooтнoшeний мeждy экoнoмичec-кими aгeнтaми. Xapaктep тoгo или инoгo экoнoми-чecкoгo пopядкa мoжнo paccмaтpивaть ^к xapa^ тep coвoкyпнocти фopмaльныx и нeфopмaльныx инcтитyтoв, т.e. инcтитyциoнaльнoй cpeды, pe^^ pyющeй, или peглaмeнтиpyющeй, xoзяйcтвeннyю дeятeльнocть.
Экoнoмичecкий пopядoк - это cиcтeмa экoнoми-чecкиx и иныж oбщecтвeнныx инcтитyтoв, peгyлиpy-ющиx (peглaмeнтиpyющиx) xoзяйcтвeннyю дeятeль-нocть. В этой cвязи нeoбxoдимo oбpaтить внимaниe нa идeнтификaцию инcтитyциoнaльнoй cpeды c пo-нятиeм cиcтeмa, тaк кaк oнa являeтcя нe нaбopoм cлyчaйныx пpaвил, a coвoкyпнocтью взaимoyвязaн-ныx пo xapaктepy инcтитyтoв. Цeль ee фyнкциoниpo-вaния - oбecпeчeниe взaимoдoпoлняющиx, нeпpo-тивopeчивыx пo cyти ycлoвий ocyщecтвлeния дeя-тeльнocти нa вcex ypoвняx, в любыx кoмплeкcныx и пpocтыx экoнoмичecкиx eдиницax (aгeнтax). Эффeк-тивнocть тoй или инoй инcтитyциoнaльнoй cиcтeмы oпpeдeляeтcя ypoвнeм иницииpyeмыx eю тpaнcaк-циoнныx издepжeк5.
Oбъeктивнo нeoбxoдимa пpoцeдypa мнoгocтyпeн-чaтoгo ocмыcлeния cлoжныx oбщecтвeнныx явлe-ний, пoзвoляющaя pacкpыть peaльнyю пoлиcиcтeм-
нocть и пoлиcтpyктypнocть, зaкoнoмepнocти взaи-мoдeйcтвия и взaимooбycлoвлeннocти явлeний. Явлeния бepyтcя пoзнaниeм кoмплeкcнo, и нa этoй ocнoвe ycтaнaвливaютcя зaвиcимocти пocтoянныx и пepeмeнныx фaктopoв, выявляeтcя иx peaльнaя cyбopдинaция, дoминaнтныe oтнoшeния paзличнo-гo poдa, кoнкpeтнo-иcтopичecкиe фopмы и этaпы paзвития.
Cпeциaлиcты paзличaют тeopeтичecкиe мoдeли cиcтeм и peaльныe экoнoмичecкиe cиcтeмы. Moдe-ли «выcтpaивaютcя» кaк нaбop бoлee или мeнee дe-тaлизиpoвaнныx гpyпп, pacпoлoжeнныx в пpoмeжyт-кe мeждy двумя кpaйнocтями - «плaнoм» и <фын-кoм».
Бoльшинcтвy coвpeмeнныx экoнoмичecкиx TOO-pий пpиcyщa yпpoщaющaя иx oднocтopoннocть, пpo-являющaяcя в гипepтpoфии pынoчнoгo cпocoбa ш-opдинaции пpoизвoдcтвa. Ta^ гипepтpoфия вы^-жaeтcя в том, что «дopынoчныe» и «нepынoчныe» cфepы экoнoмики тpaктyютcя лишь кaк oтмиpaющиe yклaды в пpeдeлax гocпoдcтвyющeй pынoчнoй ^c-тeмы, кaк ee пepифepийныe элeмeнты, нe ^oco6-ныe oбpaзoвaть aльтepнaтивныe и paвнocтaтycныe pынкy фopмы.
В экoнoмичecкoй тeopии yтвepдилacь и гocпoд-cтвyeт cвoeгo poдa «мoнopынoчнaя» кoнцeпция уст-poйcтвa coвpeмeннoй экoнoмики6. Рынки и иepap-xии игpaют взaимoдoпoлняющиe poли в ocyщecтв-лeнии экoнoмичecкoй кoopдинaции7. Дeйcтвитeльнaя пpaктикa пocлeдниx дecятилeтий вcex экoнoмичec-ки paзвитыx cтpaн миpa cвидeтeльcтвyeт o6 oгpaни-чeннoм пoтeнциaлe мoнopынoчнoгo взглядa нa эш-нoмичecкoe cтpoeниe coвpeмeннoгo пpoизвoдcтвa. Уcпexи тex cтpaн, nqe peaльнo cфopмиpoвaнa ^cre-мa coциaльнo-peгyлиpyeмoгo пpoизвoдcтвa, тpeбy-ют пpeoдoлeния «yльтpapынoчнoгo» пoдxoдa, пpe-тeндyющeгo нa oбъяcнeниe вcex экoнoмичecкиx пpo-цeccoв, oтнoшeний и явлeний, зaявляющeгo o ceбe кaк o лyчшeм cпocoбe кoopдинaции. «Рынку» мoж-нo пpoтивoпocтaвить тольш «нepынoк», т.e. pынoч-нoй opгaнизaции пpoизвoдcтвa - нepынoчнyю, a го-cyдapcтвeннoмy (oбщecтвeннoмy) - нeгocyдapcтвeн-нoe (чacтнoe).
Meтoдoлoгия экoнoмичecкoй тeopии пoкaзaлa, чтo нapядy c плaнoвoй и pынoчнoй cyщecтвyют и дpy-me фopмы кoopдинaции. Haтypaльнoe xoзяйcтвo яв-ляeтcя caмocтoятeльнoй фopмoй кoopдинaции. Для пoнимaния aнaлизa cпocoбoв кoopдинaции в пepe-xoднoй экoнoмикe выдeлeниe ^к минимум этиx тpex фopм, ^к мaкcимyм cлoжныx пepexoдныx cocтoя-ний, пpинципиaльнo знaчимo. Teopeтичecки мoжнo былo бы пpoгнoзиpoвaть, чтo в peзyльтaтe пepexoдa oт плaнa к pынкy мoгyт пoявитьcя нaтypaльныe xo-зяйcтвeнныe cвязи. Ho для этoгo нeoбxoдимo ocoз-нaниe иcтopизмa paзвития фopм кoopдинaции, фopм cвязи пpoизвoдитeля и пoтpeбитeля.
♦
П
Если встать на позицию политической экономии о существовании пострыночного способа координации, то можно сформулировать новую проблему. Встречающиеся сегодня в развитых экономических системах нерыночные механизмы координации (такие, как государственное регулирование, регулирование со стороны общественных организаций, сложная интернациональная система нормативов в области труда, качества продукции, затрат, экологических ограничений) являются элементами рыночной системы, возникшими в ходе ее эволюции, или это зародыши нового, пострыночного способа координации?
Все перечисленные компоненты можно трактовать как черты новой формы связи производителя и потребителя, т.е. новой формы координации. Если данная трактовка принимается (или принимается хотя бы то, что существует пострыночная форма координации), то можно утверждать, что эти реальные черты сегодняшней экономики есть зародыши будущей пострыночной экономики.
Усиливающаяся неоднородность экономической системы при переходе ее из одного качественного состояния в другое (дорыночная - рыночная - пострыночная) способствует возникновению некоторой новой экономической системы. В этой связи представляются перспективными следующие направления анализа.
Первое - это реальные противоречия системы, требующие своего разрешения, рождения нового качества экономики и социально-экономических отношений.
Второе - это развитие материально-технической базы экономической системы и культуры человека как лежащих под и над экономикой пластов, требующих определенных изменений в экономических отношениях. Это своего рода вызов новой, посткапиталистической и пострыночной экономике, который бросают развивающаяся материально-техническая база и культура человека. Такой объективный процесс мы можем изучать и на этой базе делать выводы о способности «наличной» системы дать ответ на подобные вызовы или рассуждать о предпосылках возникновения таких элементов, которые отвечали бы предъявляемым требованиям.
Третье - это реальные ростки нерыночных, некапиталистических отношений в современной глобальной мировой экономике. Сегодня протекают различные экономические процессы, затрагивающие связь производителя с потребителем и распределение ресурсов по отраслям и сферам деятельности; отношения работника с собственником средств производства и всю пирамиду экономических основ в отношении собственности; отношения распределения доходов; отношения воспроизводства.
Неоднородная экономическая система формируется и функционирует, подчиняясь следующим закономерностям.
Целостность - внутреннее единство, принципиальная несводимость свойств неоднородной системы к сумме свойств составляющих ее элементов.
Иерархичность - специализация каждого уровня системы на выполнении определенного круга функций; на более высоких уровнях осуществляются преимущественно функции согласования и интеграции.
Целеполагание. При движении неоднородной экономической системы от одного уровня к другому, более развитому, усложняются и цели, или происходит модификация общей цели в качестве системообразующего элемента.
Интегративность - существование системообразующих элементов, изменение которых может привести к совершенствованию или ухудшению условий хозяйствования.
Инерционность - способность сохранять основные характеристики движения и состояния, пока внешняя по отношению к системе сила не прервет их8. Отношения среды и системы чаще всего бывают взаимодействиями, реже - односторонними действиями и взаимонедействиями.
Сохранению инерционности способствуют стабильные характеристики взаимодействия неоднородной экономической системы и среды, а прерыванию прежней инерционности способствуют односторонние действия или взаимодействия разной активности.
1 См.: Сапир Ж. К экономической теории неоднородных систем: Опыт исследования децентрализованной экономики / Пер. с фр. М., 2001.
2 См.: Бузгалин A.B., Колганов А.И. Сравнительный анализ экономических систем: методология и теория (материалы спецкурса) // Вестник Моск. ун-та. Сер. 6. Экономика. 2002. № 3. С. 99.
3 См.: Маркс К., Энгельс Ф. Избр.соч.: В 9 т М., 1986. Т.2. С. 25.
4 См.: Ойкен B. Основы национальной экономики. М., 1996; Основные принципы экономической политики. М., 1995.
5 См.: Градов А.П., Иванова Е.А., Гутман С.С. Экономические порядки и институциональная среда национальной экономики // Экономическая наука современной России. 2003. № 1. С. 26 - 27.
6 См.: Мамедов О.Ю. Смешанная экономика. Двух-секторная модель. Ростов н/Д, 2001. С.6.
7 См.: Долан Э, Линдсей Д. Рынок. Микроэкономическая модель. СПб., 1992. С.20.
8 См.: Сиднина B. Инерционность экономической системы // Общество и экономика. 2002. №2. С. 114 - 118.
