CC BY
109
УДК: 346.1
Соловяненко Нина Ивановна
кандидат юридических наук, старший научный сотрудник
Сектора предпринимательского и корпоративного права,
Институт государства и права РАН,
Nina I. Solovyanenko
PhD in law
Senior Research Fellow of Business and Corporate Law Department
of the Institute of State and Law of RAS,
ПРАВОВОЙ РЕЖИМ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВЕ: ВОПРОСЫ ДОКТРИНЫ И ЮРИДИЧЕСКОЙ ПРАКТИКИ
LEGAL REGIME OF ELECTRONIC DOCUMENTS IN
BUSINESS: ISSUES OF DOCTRINE AND LEGAL PRACTICE
Аннотация. В статье рассматриваются теоретико-правовые и юридико-технические вопросы применения электронных документов в предпринимательстве. Анализируются особенности правовой категории «электронный документ» и ее составляющих, таких как информация, документирование, письменная форма, доверенные сервисы. Делается вывод об усложнении правовой конструкции электронного документа в цифровой среде, а также о признании электронного документооборота в качестве основного способа юридического взаимодействия в сфере бизнеса. Предлагается посвятить электронному документу специальный федеральный закон «Об электронном документе (документообороте)», закрепляющий правовой механизм функционального эквивалента.
Ключевые слова: электронный документ, правовое регулирование цифровой среды, письменная форма, электронная подпись, доверенные сервисы, метка доверенного времени, предпринимательство, правовое отношение.
Abstract. The article deals with theoretical and legal-technical issues of the use of electronic documents in business. The article analyzes the features of the legal category "electronic document" and its components, such as information, documentation, writing, and trusted services. The conclusion is made about the complexity of the legal structure of an electronic document in the digital environment, as well as about the recognition of electronic document management as the main method of legal interaction in the business sphere. It is proposed to devote a special Federal law "on electronic document (document
circulation)" to the electronic document, which establishes the legal mechanism of functional equivalent.
Key words: electronic document, legal regulation of the digital environment, written form, electronic signature, trusted services, trusted time stamp, entrepreneurship, legal relationship.
Переход к цифровой экономике предполагает юридическое взаимодействие в сфере предпринимательства с применением электронных документов. Электронный документооборот способствует созданию и продвижению новых высокотехнологичных продуктов и услуг, обеспечивает прозрачность бизнеса, оптимизирует взаимодействие предпринимательского сообщества с органами государственной власти, облегчает предпринимателям доступ к правосудию. Электронным документам отводится важная функция сохранения глобального документального наследия и долгосрочного хранения данных в цифровом формате. Кроме того, документированная в электронной форме научно-техническая информация используются в предпринимательстве в составе единой технологии.
Перспективная отечественная практика гражданского оборота, а также - электронного взаимодействия предпринимателей и государства, нашли отражение в федеральном проекте «Нормативное регулирование цифровой среды» национальной программы «Цифровая экономика РФ», который:
- предусматривает уточнение в законодательстве понятия электронного документа;
- разработку процедур использования и хранения электронных документов, а также изготовления нотариальных документов в электронной форме;
- ведение электронного кадрового документооборота.
Во исполнение проекта по нормативному регулированию цифровой среды были разработаны и приняты изменения в законодательстве, которые в различных аспектах уточняют и дополняют правовой режим электронного документа в целом и его отдельных составляющих, таких как электронные подписи или методы идентификации участников документооборота в цифровой среде.
Федеральным законом от 27 декабря 2019 г. «О внесении изменений в Федеральный закон «Об электронной подписи» и статью 1 Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»:
- определено понятие и разработан механизм использования метки доверенного времени;
- предусмотрена возможность использования «облачной» электронной подписи;
- введена правовая конструкция доверенной третьей стороны (положения вступают в силу с 1 июля 2020 г.).
Федеральным законом от 27 декабря 2019 г. «О внесении изменений в Основы законодательства РФ о нотариате и отдельные законодательные акты РФ» предусмотрена возможность совершения отдельных нотариальных действий удаленно, а также - установления личности клиентов с использованием единой биометрической системы. Внесены изменения в законодательство, предусматривающие переход от бумажных трудовых книжек к учету сведений о работниках в электронной форме. Ранее, 23 июня 2016 г. принят Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части применения электронных документов в деятельности органов судебной власти».
Новейшие законодательные преобразования свидетельствуют не только об усложнении правовой конструкции электронного документа, но также - об активном признании электронного документооборота в качестве основного способа юридического взаимодействия в сфере предпринимательства. Напротив, делопроизводство и документооборот «на бумаге», не отвечающие потребностям цифровых бизнес коммуникаций, рассматриваются в современном нормотворчестве, скорее, как исключение.
В этой связи, необходимо выработать комплексный правотворческий и, в первую очередь, доктринальный подход к правовому регулированию процессов создания и обращения электронных документов. При разработке соответствующей научной концепции должна учитываться юридическая сущность категории «документ» и правовые особенности «электронного документа», а именно: что такое электронный документ, как осуществляется его юридическое признание, каков правовой механизм совершения юридических действий в системах электронного документооборота. При решении данной доктринальной и юридико-технической задачи следует выявить глубинные изменения в способах реализации правовых отношений, вызванных цифровыми преобразованиями, а не только сосредоточиться на самих технологиях[5,с.45-50]. Целесообразно принимать во внимание основополагающие различия между юридическим подходом и распространенным в настоящее время технологическим подходом к электронному документу.
В рамках технологического подхода документооборот рассматривается как последовательность операций, совершаемых участниками электронного взаимодействия, или как «жизненный цикл электронного документа», подчиняющийся техническим и эксплуатационным требованиям и стандартам. Такой подход используется, например, в «дорожной карте» по совершенствованию законодательства и устранению административных барьеров в целях обеспечения реализации Национальной технологической инициативы по направлению «Технет». «Дорожная карта» предусматривает, в частности, упрощение процедур
3
оформления, учета, хранения, обмена цифровой документации, установление единых форматов подготовки и приемки цифровой (электронной) документации, гармонизацию системы национальных и отраслевых стандартов электронного документооборота.
Согласно юридическому подходу, электронный документооборот истолковывается как совокупность юридических действий, имеющих правовые последствия и требующих соблюдения всеми его участниками подлежащих исполнению правовых норм - законодательных или договорных положений, а не только технических и эксплуатационных требований.
Сообразно традиционным юридическим представлениям документ -это деловая бумага, подтверждающая факт или право на что-либо, способная служить письменным доказательством юридических фактов и отношений, в том числе, в суде [1, с.9; 4. с.54]. Однако единая, универсальная дефиниция документа в российском законодательстве отсутствует. Определить документ возможно путем перечисления его существенных признаков. В качестве таковых следует назвать свойство материального (изначально - бумажного) объекта, письменную форму, свойство удостоверять события или факты, имеющие правовое значение, наличие «необходимых реквизитов». Рассматривают документ как «форму выражения правого отношения» или «форму существования правоотношения» ученые - правоведы М.И. Брагинский и В.В. Витрянский [2, с.226].
По заключению специалистов в области документоведения, «документ представляет собой символический эквивалент или заместитель действия. Уникальность документа как социального феномена заключается в том, что он не просто фиксирует действие, но способен его замещать. Зафиксированное в документе заявление, волеизъявление или действие продолжает вызывать правовые последствия в процессе социальных отношений уже в отрыве от заявителя, волеизъявителя или исполнителя» [3, с.8-11].
Определение документа и указание на возможность его использования в качестве доказательства юридических отношений приведены в новом Национальном стандарте РФ по информации, библиотечному и издательскому делу ГОСТ ИСО 15489-1-2019. Национальный стандарт идентичен международному стандарту ИСО 15489-1:2016 «Информация и документация. Управление документами» [8, с. 24-34]. В стандарте указано, что «документами признается «документированная информация, созданная, полученная и сохраняемая организацией или частным лицом в качестве доказательства для подтверждения правовых обязательств или деловой транзакции. Документальное подтверждение должно быть целостным (неповрежденным) и полным. Документы являются одновременно свидетельствами деловой деятельности и информационными активами»
[9]. При этом именно доказательная роль документов при совершении деловых операций отличает их от других информационных ресурсов.
В информационном обществе правовая трактовка документа применительно к документу электронному подверглась трансформации. Последний стал восприниматься законодателями и юридической доктриной как информация, представленная в электронной форме и отвечающая таким требованиям как пригодность для восприятия человеком с использованием электронных вычислительных машин, а также для передачи по информационно-телекоммуникационным сетям или обработки в информационных системах. Основным признаком электронного документа является признак документированности. Документированная информация должна быть зафиксирована на материальном носителе и обладать реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством случаях ее материальный носитель.
ГК РФ выдвигает на первый план такой аспект документирования, как письменная форма, которая считается соблюденной, например, в случае совершения лицом сделки с помощью электронных либо иных технических средств, позволяющих воспроизвести на материальном носителе в неизменном виде содержание сделки (ч. 1 ст.160). Признак письменности присутствует как в результате составления одного документа (в том числе, электронного), подписанного сторонами, так обмена письмами, телеграммами, электронными документами либо иными данными (ч.2 ст.434).
Таким образом, для того, чтобы считать информацию электронным документом в юридическом смысле, одного факта фиксации информации, даже обладающей реквизитами, не может считаться достаточным. При подобной трактовке из концепции электронного документа исключено юридическое содержание - правоотношение, а именно: те самые права и обязанности, защита которых объявлена в ряду преимуществ международного стандарта ИСО 15489-1:2016 «Информация и документация. Управление документами» и соответствующего ему Национального стандарта РФ «ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019». В результате юридический смысл и юридическая функция электронного документа утратились и стало непонятно, на каком основании документ электронный должен вызывать те же правовые последствия, что и документ бумажный.
Таким фундаментальным основанием должен служить правовой принцип функционального эквивалента, который используется Комиссией ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) при разработке модельного и национального законодательства в области электронной торговли, электронной подписи, электронных передаваемых записей. Согласно данному принципу в законодательстве предусмотрены требования, которым должны отвечать электронные документы для того, чтобы они могли выполнять юридические функции[7, с.29-35 ].
В условиях сохраняющегося «цифрового неравенства» и бумажного
5
документооборота эти функции такие же, как и в традиционной бумажной системе. Исследователи в области бухгалтерского учета отмечают устоявшееся мнение о «большей надежности бумажного документа и бухгалтерского регистра, заверенных подписью и печатью, в сравнении с их электронной копией», а также - «большую роль в сдерживании внедрения систем электронного документооборота, которую играет человеческий фактор» [6,с.253-261].
В отечественном законодательстве необходимо создать правовой механизм функционального эквивалента, гарантирующий, что электронный документ будет фиксировать правоотношение, то есть обеспечит тот же юридический результат, что и документооборот на бумаге. Подобному правовому механизму следует посвятить специальный федеральный закон «Об электронном документе (документообороте)», в котором целесообразно урегулировать общие вопросы правового режима электронных документов, в том числе в правоотношениях с международным элементом.
Современная законодательная база в сфере электронного документооборота недостаточна, поскольку не содержит ответа на многие принципиальные вопросы в сфере правоприменения, например:
- может ли предприниматель по своему усмотрению использовать электронный документооборот или отказаться от него в пользу бумажного документооборота?;
- необходимо ли предварительное согласие всех субъектов правоотношений (например, сторон договора) на использование электронных документов, или электронный документооборот применяется по умолчанию?;
- что является оригиналом (подлинником), а что - копией электронного документа и целый ряд других.
Кроме того, правовая конструкция электронного документа в законодательстве носит различные наименования: «электронное сообщение», «документ в электронном виде», «электронный образ документа», «документированная информация», которые следует привести к единому термину и разработать для него соответствующую дефиницию.
Создание оптимальных юридических условий для применения электронных документов означает, что наравне с развитием технологий, законодательство должно обеспечивать доверие в цифровой среде, то есть, гарантировать безопасность и правовую определенности цифрового взаимодействия. В этой связи, в объединениях экономической интеграции и государствах, входящих в данные объединения, закреплены в юридических документах такие понятия как: «доверенная третья сторона», «доверенные услуги (сервисы доверия)», а также - обобщающее понятие «пространство доверия». В российский Закон об электронной подписи в целях обеспечения доверия при обмене данными и электронными документами введена новая правовая конструкция - «доверенная третья сторона». Юридическая функция доверенной третьей стороны заключается
6
в проведении проверки электронных подписей в электронных документах в фиксированный момент времени, а также документальном подтверждении результатов такой проверки. Указанная деятельность может осуществляться юридическими лицами после получения соответствующей аккредитации в Минкомсвязи России. Также, предусмотрена метка доверенного времени - достоверная информация в электронной форме о дате и времени подписания электронного документа электронной подписью, полученная в момент подписания. Метка доверенного времени создается и проверяется доверенной третьей стороной, удостоверяющим центром или оператором информационной системы.
Вместе с тем, нам представляется необходимым предусмотреть в законодательстве общие положения о доверенных услугах и субъектах, которые оказывают такие услуги (провайдерах), в том числе:
- понятие и виды доверенных услуг; требования к доверенным услугам (к безопасности, надежности и др.);
- условия признания доверенных услуг, в том числе, в качестве судебных доказательств;
- правовой статус лиц, оказывающих доверенные услуги.
Необходимо указать, что «пространство доверия» проектируется как
на внутригосударственном, так и на международном уровне. В правовых документах Евразийского Союза предусмотрено создание «трансграничного пространства доверия», которое представляет собой совокупность правовых, организационных и технических условий, согласованных государствами-членами с целью обеспечения доверия при межгосударственном обмене данными и электронными документами».
В европейском законодательстве установлен открытый перечень доверенных услуг, к которым относятся:
- создание, проверка и подтверждение электронных подписей, электронных печатей, электронных отметок времени;
- официальная электронная доставка документов;
- подтверждение подлинность вебсайтов;
- долговременное хранение электронных подписей, печатей или сертификатов.
Например, подтверждение подлинности веб-сайта позволяет убедиться в том, что он не поддельный. Долговременное хранение электронных подписей, печатей гарантируют возможность их подтверждения в течение длительного срока независимо от будущих технологических изменений. Электронная доставка с подтверждением получения обеспечивает целостность электронных документов, идентификацию их отправителей и получателей, удостоверение даты и времени отправки и получения документов.
На международном уровне желательно разработать универсальный правовой механизм сотрудничества в обеспечении функциональной совместимости и безопасности доверенных сервисов, в частности, в
7
отношении технических требований, который будет стимулировать трансграничное электронное взаимодействие.
Литература:
1. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах.-М.: Финстатинформ, 1993.-140с.
2. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право: Общие положения. М., 1997. 682с.
3. Двоеносова Г.А. Документ как инструмент самоорганизации информационного общества // Вестник ВНИИДАД. 2019. № 2. С. 8-11.
4. Дорохов В.Я. Понятие документа в советском праве // Правоведение. 1982. № 2. С. 54-58
5. Лаптев В.А., Соловяненко Н.И. Предпринимательское право в условиях инновационной (цифровой) экономики: пути развития/Юрист. 2019. № 5. С.45-50.
6. Максимова Г.В., Тихонова И.В. Развитие документооборота в условиях информационной экономики // Известия Байкальского государственного университета. 2019. Т. 29. № 2. С. 253-261.
7. Соловяненко Н.И. Правовое регулирование создания и использования электронной (безбумажной) документации, в том числе заверенной электронной цифровой подписью //Хозяйство и право.1994. №. 4. С. 29-35.
8. Янковая В.Ф. Новый стандарт по управлению документами ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019 // Делопроизводство и документооборот на предприятии. 2019. № 9. С. 24-34.
9. «ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019. Национальный стандарт РФ. Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Информация и документация. Управление документами. Часть 1. Понятия и принципы» М., Стандартинформ, 2019.
References
1. Agarkov M. M. the Doctrine of securities. Moscow: Finstatinform, 1993.- 140c.
2. Braginsky M. I., Vitryansky V. V. Contract law: General provisions. Moscow, 1997. 682c.
3. Dvoenosova G. A. Document as a tool of self-organization of the information society // Bulletin of VNIIDAD. 2019. # 2. Pp. 8-11.
4. Dorokhov V. J. the Concept of a document in the Soviet law // Jurisprudence. 1982. # 2. Pp. 54-58
5. Laptev V. A., Solovyanenko N. I. Business law in the conditions of innovative (digital) economy: ways of development / / Lawyer. 2019. # 5. Pp. 45-50.
6. Maksimova G. V., Tikhonova I. V. Development of document management in the conditions of information economy / / Izvestiya baykalskogo gosudarstvennogo universiteta. 2019. Vol. 29. # 2. Pp. 253-261.
7. Solovyanenko N. I. Legal regulation of creation and use of electronic (paperless) documentation, including certified electronic digital signature / / Economy and law.1994. no. 4. Pp. 29-35.
8. Yankovaya V. F. New standard for document management GOST R ISO 15489-1-2019 / / office Management and document management at the enterprise. 2019. # 9. Pp. 24-34.
9. "STANDARD R ISO 15489-1-2019. National standard of the Russian Federation. System of standards for information, library and publishing. Information and documentation. Document management. Part 1. Concepts and principles " Moscow. Sstandardinform. 2019.
