CC BY
2397
Шхагапсоев Заурби Лелович
доктор юридических наук, профессор
начальник Северо-Кавказского института повышения квалификации (филиала) Краснодарского университета МВД России
(тел.: +79282306818)_
Понятие, виды и признаки следственных действий
Статья посвящена анализу научных подходов к понятию следственных действий. Ключевые слова: следственное действие, следственный осмотр, допрос, очная ставка, опознание, проверка показания на месте, контроль и запись переговоров, обыск, выемка, обнаружение и изъятие следов преступления.
Z.L. Shkhagapsoev, Doctor of Law, Professor, Head of the North Caucasian Advanced Training Institute for the Personnel (branch) of the Krasnodar University of the Ministry of the Interior of Russia; tel.: +79282306818.
The concept, forms and features of the investigative actions
The article is devoted to the analysis of the scientific approaches to the concept of investigative actions.
Key words: investigative action, investigative search, interrogation, confrontation, identification, check of testimony at the scene, control and record of negotiations, search, seizure, detection and withdrawal of evidences of crime.
Расследование уголовного дела представляет собой определенную систему процессуальных действий, облеченных в процессуальную форму и направленных на то, чтобы обнаружить, закрепить, проверить доказательственные факты, дать им оценку, полно, объективно и всесторонне выяснить обстоятельства, имеющие значение для дела, изобличить виновного и принять необходимые процессуальные меры, обеспечивающие возможность расследования и рассмотрения уголовного дела. Характер и последовательность этих процессуальных действий зависят от свойств совершенного преступления, составляющего предмет расследования, конкретных обстоятельств его совершения и обнаружения.
Приняв дело к своему производству, дознаватель или следователь направляет свои усилия на то, чтобы выяснить обстановку совершения преступления и обнаружить доказательства, при помощи которых это преступление может быть раскрыто. Для достижения этой цели они используют все предусмотренные законом средства доказывания, совершают ряд процессуальных действий, имеющих своим назначением: защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод; уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от
наказания и реабилитацию лиц, невиновных в совершении преступления.
Следует отметить, что понятие «процессуальное действие» - это собирательное понятие, т.к. оно включает в себя следственные, судебные и иные действия, осуществляемые по уголовному делу в порядке уголовно-процессуального законодательства (п. 32 ст. 5 УПК РФ).
Четко разграничить по каким-либо признакам понятия «процессуальные» и «следственные» действия, на первый взгляд, нельзя, т.к. следственные действия являются, как было отмечено, составным элементом процессуального действия. Кроме того, все следственные действия являются, конечно же, процессуальными, ибо они выполняются в рамках уголовного процесса и имеют признаки и свойства процессуального действия. Характерные черты, которые отделяют процессуальные действия от следственных, отметим позже, а пока рассмотрим понятие «следственное действие».
Уголовно-процессуальный кодекс РФ не дает четкого определения следственным действиям, хотя термин «следственные действия» многократно указывается в нормах Кодекса. Более того, отсутствие определения термина «следственные действия» в Уголовно-процессуальном кодексе РФ влечет полную неясность по вопросу, какие действия следует отнести к следственным.
В науке уголовного процесса также отсутствует ясное понимание следственных действий, их признаков и видов.
186
Так, некоторые авторы (А.М. Ларин, И.М. Луз-гин, М.А. Чельцов, В.И. Швецов) под термином «следственные действия» понимают все процессуальные действия, осуществляемые следователем при производстве по уголовному делу, - действия, направленные на урегулирование хода расследования уголовного дела, формулирование и обоснование выводов о его результатах, определяющие процессуальное положение его участников, обеспечивающие их явку и реализацию процессуальных прав, возможность получения доказательственной информации.
Данная позиция является неправильной, т.к. понятие «следственные действия» полностью растворяется в понятии «процессуальные действия». Кроме того, нельзя рассматривать действия следователя, направленные на обеспечение явки участников уголовного судопроизводства к следователю (дознавателю), как следственное действие, поскольку она не влечет какого-либо познания по расследуемому делу и не несет в себе доказательственной информации. Обеспечение явки способствует получению доказательственной информации, но не является способом выяснения обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Действия, направленные на урегулирование хода расследования уголовного дела, можно отнести в соответствии с п. 32 ст. 5 УПК РФ к иным процессуальным действиям, т.к. они способствуют продвижению хода расследования по уголовному делу. Например: вынесение постановления о признании лица потерпевшим дает право следователю допросить лицо в качестве потерпевшего и получить от него показания, которые являются доказательствами по уголовному делу. В данном случае вынесение постановления о признании потерпевшим является процессуальным действием, а допрос потерпевшего, который следует за ним, - следственным действием. Поэтому можно отметить, что производству некоторых следственных действий обязательно предшествует производство определенных процессуальных действий. Но сами процессуальные действия, которые выполняются следователем до производства (и (или) для производства) следственного действия, не могут считаться следственными, поскольку они способствуют продвижению производства по уголовному делу вперед, но не являются действием, направленным на получение доказательственной информации, проверку и оценку имеющихся доказательств.
Более узкое толкование следственных действий в процессуальной литературе дают Г.С. Казинян и А.Б. Соловьев, которые отмечают, что «это регламентированные процессуаль-
ным законом действия, которые направлены на собирание и проверку доказательств» [1, с. 23].
Аналогичное определение дают Н.С. Алексеев, В.Г. Даев, Л.Д. Кокорев: «...под следственными действиями понимаются регламентированные процессуальным законом действия, непосредственно направленные на обнаружение, закрепление, проверку доказательств» [2].
М.Х. Гельдибаев также отмечает, что «следственные действия - это строго регламентированные Уголовно-процессуальным кодексом процессуальные действия следователя (дознавателя), направленные на собирание, закрепление и проверку доказательств, как уличающих, так и оправдывающих лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, и производимые в целях установления объективной истины по делу» [3, с. 109].
Ю.З. Белозеров, М.П. Гутерман, Г.В. Дроздов, Э. Карыева, А.С. Кобликов, А.Н. Копьева, В.З. Лукашевич, В.В. Рябоконь, И.Ф. Крылов, Б.С. Тетерин, Е.З. Тришкин, В.С. Шадрин и др. отмечают, что следственными действиями называются такие регламентированные процессуальным законом действия, в которых осуществляется деятельность, непосредственно направленная на обнаружение, изъятие, проверку и исследование доказательств.
Все вышеуказанные авторы, толкуя термин «следственные действия», выделяют два элемента, которые являются неотъемлемой частью процесса доказывания, - собирание и проверку доказательств, но забывают при этом о третьем элементе процесса доказывания, который имеет немаловажное значение в производстве следственных действий. Третий элемент процесса доказывания усматривается в определении, которое дают Б.С. Тетерин и Е.З. Трошкин. Они указывают, что «следственные действия - это уголовно-процессуальные действия, совершаемые следователем или дознавателем в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом, по обнаружению, закреплению, проверке и оценке доказательств в целях раскрытия преступлений и решения других задач предварительного расследования» [4, с. 38]. Данное определение является более правильным, поскольку следственные действия направлены на установление и познание обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Познавательный процесс, в свою очередь, всегда связан и с оценкой доказательств.
На наш взгляд, более полное определение дает С.А. Шейфер который определяет следственное действие как «комплекс регламентированных уголовно-процессуальным законом и осуществляемых следователем (судом) поисковых, познавательных и удостоверительных
187
операций, соответствующих особенностям следов определенного вида и приспособленных к эффективному отысканию, восприятию и закреплению содержащейся в них доказательственной информации». Отсюда красноречиво вытекает, что следственное действие - познавательное процессуальное действие [5, с. 5-11].
Для того чтобы полно охарактеризовать понятие «следственные действия», отметим их характерные черты:
1) следственные действия за исключением осмотра места происшествия производятся только после возбуждения уголовного дела;
2) следственные действия проводятся уполномоченными на то уголовно-процессуальным законом участниками уголовного судопроизводства;
3) процессуальный порядок производства следственных действий регламентируется Уголовно-процессуальным кодексом;
4) следственные действия проводятся при наличии фактических и (или) формально-процессуальных оснований;
5) производство следственных действий связано с мерами государственного принуждения в рамкахзакона;
6) производство следственных действий возможно только в ходе предварительного расследования и при расследовании по вновь открывшимся обстоятельствам;
7) производство следственных действий направлено на отыскание, восприятие, закрепление и оценку доказательственной информации.
С учетом перечисленных особенностей в процессуальной и криминалистической литературе, бесспорно, выделяются следующие виды следственных действий:
1) осмотр (места происшествия, местности, жилища, помещения, предмета, документов, трупа, почтово-телеграфных отправлений);
2) освидетельствование (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего);
3) следственный эксперимент (по установлению возможности восприятия каких-либо фактов; по установлению возможности совершения определенных действий; по установлению наступления каких-либо событий; по установлению последовательности происшедшего события и механизма образования следов);
4) обыск (жилища, помещений, местности, личности);
5) выемка (предметов, документов, почтово-телеграфных отправлений);
6) контроль и запись переговоров (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля);
7) получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
8) допрос (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, эксперта, специалиста);
9) очная ставка (между свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми, обвиняемыми и т.п.);
10) опознание (живых лиц, трупа, предметов, участков местности, транспортных средств);
11) проверка показаний на месте (подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля);
12) назначение и производство судебной экспертизы.
Однако помимо перечисленных процессуальных действий, имеются и иные действия, которые процессуалисты и ряд криминалистов в той или иной мере относят к следственным действиям (задержание подозреваемого, получение образцов для сравнительного исследования, эксгумация трупа, наложение ареста на имущество).
Рассмотрим подробнее эти процессуальные действия и выясним, являются ли они следственными действиями или нет. Одни процессуалисты и криминалисты (А.А. Бородич, В.Г. Петровский, С.В. Бородин, И.Д. Перлов, С.А. Шейфер, В.М. Быков, Е.С. Жмурова и др.) считают, что задержание - это отдельное самостоятельное следственное действие. Другие (В.Н. Григорьев, В.А. Образцов, М.И. Бажанов, Ю.М. Грошевой и др.) указывают, что это мера процессуального принуждения, но не следственное действие. Третьи (В.А. Образцов, А.А. Филищенко, А.П. Аленин и др.) отмечают, что задержание подозреваемого имеет двойственную природу.
Задержания подозреваемого, по нашему мнению, следует отнести к следственным действиям, поскольку данному процессуальному действию присущи все вышеперечисленные признаки следственного действия. О том, что задержание подозреваемого является следственным действием, свидетельствует также содержание протокола задержания подозреваемого. Данный протокол содержит порядок производства другого следственного действия - личного обыска. При признании задержания подозреваемого только процессуальной мерой принуждения следовало бы составлять два различных протокола: протокол задержания подозреваемого и протокол личного обыска.
Особо следует подчеркнуть, что некоторые основания задержания подозреваемого указывают на факт совершения преступления задержанным лицом. Таковыми являются следующие обстоятельства:
1) когда лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения (п. 1 ч. 1 ст. 91 УПК РФ);
2) когда на подозреваемом или его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления (п. 3 ч. 1 ст. 91 УПК РФ).
188
Указанные обстоятельства задержания подозреваемого, безусловно, несут в себе доказательственную информацию, а это, в свою очередь, является одним из основных признаков следственного действия.
Спорным остается вопрос о признании следственным действием получения образцов для сравнительного исследования. Например, О.Я. Баев, Н.В. Жогин, А.П. Копьева и Ф.Н. Фат-кулин, М.П. Гутерман, Е.А. Зайцева, В.С. Щадрин считают, что получение образцов для сравнительного исследования нельзя отнести к следственным действиям, поскольку это действие лишь обеспечивает успешное проведение экспертизы. В.П. Божьев, Р.С. Белкин, Ю.Н. Белозе-ров, А.И. Винберг, Н.И. Долженко, В.А. Жбанков, И.Л. Петрухин, С.С. Степичев, С.А. Шейфер относят данное действие к следственным.
Согласимся с точкой зрения тех авторов, которые отмечают, что это самостоятельное следственное действие, кроме случаев, когда получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы. Полагаем, что данное процессуальное действие имеет все характерные черты следственного действия по следующим причинам:
1) получение образцов для сравнительного исследования осуществляется после возбуждения уголовного дела в ходе предварительного расследования;
2) получение образцов для сравнительного исследования производится при наличии фактических и процессуальных оснований;
3) получить образцы для сравнительного исследования вправе следователь либо по постановлению следователя эксперт;
4) протокол о получении образцов для сравнительного исследования составляется по правилам составления протоколов следственных действий (ч. 1 ст. 202 УПК РФ);
5) происхождение образцов для сравнительного исследования является доказательственным фактом, который дает возможность оценить другие доказательства;
6) объекты, признанные вещественными доказательствами, или следы на них используются в качестве образцов.
Не менее спорным в процессуальной литературе является такое процессуальное действие, как эксгумация трупа. Так, И.Е. Быхов-ский признает эксгумацию трупа следственным действием и отмечает, что «по существу, эксгумация - это выемка особого рода, изъятие для целей дальнейшего исследования специфического объекта из специфической обстановки. Именно поэтому эксгумация... и по своей природе, и по процессуальной регламентации отличается от осмотра, а ее проведению предшествует вынесение специального постановления» [6, с. 12]. С таким мнением нельзя
согласиться, т.к. при выемке четко известен предмет, подлежащий изъятию. При эксгумации это требование не всегда приемлемо. Так, если эксгумация производится для идентификации личности, то следователь предполагает, что это, например, труп А.П. Иванова, а так ли это или нет, устанавливается при опознании трупа.
А.П. Аленин, В.М. Быков, Е.С. Жмурова, Б.В. Фуфыгин и В.И. Шиканов, Д.А. Натура тоже отмечают, что эксгумация трупа - это самостоятельное следственное действие.
А.В. Гриненко, М.П. Гутерман, Г.С. Казинян, Г.М. Миньковский, А.Р. Ратинов, А.Б. Соловьев, С.А. Шейфер, Ю.Н. Белозеров, В.В. Рябо-кон не относят данное действие к следственным. Полагаем, что они совершенно правы, поскольку сам процесс эксгумации (извлечение трупа из мест захоронения) трупа не дает какой-либо доказательственной информации. Эксгумация трупа производится следователем для производства осмотра, получения образцов для сравнительного исследования, опознания трупа, назначения и производства экспертизы, т.е. данное действие необходимо для производства последующих следственных действий.
Наложение ареста на имущество - еще одно процессуальное действие следователя, вызывающее неоднозначные суждения ученых. Некоторые процессуалисты и криминалисты (Г. Аб-думаджидов, А.Н. Копьева, В.И. Комиссаров и др.) не признают это действие следственным.
Другие же (В.М. Быков, Е.С. Жмурова, И.Ф. Герасимов, Г.Х. Якупов и др.) считают данное действие следственным. Так, И.Е Быховский отмечает, что «протокол наложения ареста на имущество содержит фактические данные, свидетельствующие о наличии у определенного лица конкретных материальных ценностей, что в ряде случаев обоснованно рассматривается органами предварительного расследования и судами как одно из доказательств виновности в имущественном преступлении» [7, с. 11].
Наложение ареста на имущество, на наш взгляд, не является следственным действием, потому что это действие не несет никакой доказательственной информации и производится не для собирания доказательств, а для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска и других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, полученного преступным путем. Следует отметить, что, с одной стороны, наложение ареста на имущество имеет все основные признаки следственного действия, а с другой - отсутствует главная цель производства следственных действий - получение доказательств.
Таким образом, к следственным действиям следует отнести: осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выем-
189
ку, контроль и запись переговоров допрос, очную ставку, опознание, проверку показаний на месте, производство судебной экспертизы, получение образцов для сравнительного исследования и задержание подозреваемого.
Подводя итог, следует отметить, что следственное действие - это регламентированная Уголовно-процессуальным кодексом РФ дея-
1. Казинян Г.С., Соловьев А.Б. Проблемы эффективности следственных действий. Ереван, 1987.
2. Алексеев Н.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д. Очерк развития науки советского уголовного процесса. Воронеж, 1980.
3. Гельдибаев М.Х. Уголовный процесс: учеб. пособие. СПб., 2001.
4. Тетерин Б.С., Трошин Е.З. Возбуждение и расследование уголовных дел. М., 1997.
5. Щейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 2001.
6. Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы проведения следственных действий. М., 1976.
7. Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы проведения следственных действий: учеб. пособие. Волгоград, 1977.
тельность уполномоченных органов государства и должностных лиц, осуществляемая после возбуждения уголовного дела, при наличии фактических и правовых оснований, направленная на отыскание, восприятие, закрепление и оценку доказательственной информации.
1. Kazinyan G.S., Solovyov A.B. Problems of investigative actions effectiveness.Yerevan, 1987.
2. Alekseyev N.S., Dayev V.G., Kokorev L.D. Essay on the development of the science of the Soviet criminal process. Voronezh, 1980.
3. Geldibayev M.Kh. Criminal process: study aid. SPb., 2001.
4. Teterin B.S., Troshin E.Z. Initiation and investigation of criminal cases. M., 1997.
5. Tsheyfer S.A. Investigative actions. System and procedural form. M., 2001.
6. Bykhovskiy I.E. Procedural and tactical questions of initiation of investigative actions. M., 1976.
7. Bykhovskiy I.E. Procedural and tactical questions of initiation of investigative actions: study aid. Volgograd, 1977.
190
