CC BY
35
УДК 343.2 ББК 67.408
ОТДЕЛЬНЫЕ АСПЕКТЫ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРОИЗВОДСТВА И СБЫТА НЕБЕЗОПАСНОЙ ФАРМАЦЕВТИЧЕСКОЙ И МЕДИЦИНСКОЙ ПРОДУКЦИИ
ЗИНАИДА ИГОРЕВНА БРИЖАК,
заместитель директора института повышения квалификации федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего образования «Академия Следственного комитета Российской Федерации» — декан первого факультета повышения квалификации (с дислокацией в г. Ростов-на-Дону), кандидат психологических наук, доцент Научная специальность — 19.00.06 юридическая психология
E-mail ucufo.yandex.ru; ЮЛИЯ БОРИСОВНА САМОЙЛОВА, доцент кафедры уголовного процесса первого факультета повышения квалификации (с дислокацией в г. Ростов-на-Дону) института повышения квалификации федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего образования «Академия Следственного комитета
Российской Федерации», кандидат юридических наук Научная специальность 12.00.08 — уголовное право и криминология;
уголовно-исполнительное право E-mail [email protected]
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. Рассмотрены некоторые особенности характерные для первоначального этапа расследования преступлений в сфере производства и сбыта фальсифицированных, недоброкачественных лекарственных средств и медицинских изделий. Предложен алгоритм действий следователя на данном этапе расследования таких преступлений. Анализируются процессуальные и тактические особенности проведения некоторых следственных действий.
Ключевые слова: фальсифицированные, недоброкачественные лекарственные средства и медицинские изделия, первоначальный этап расследования, алгоритм действий.
Annotation. The article is devoted to some of the features characteristic of the initial stage of investigation of production and sale of fake and unsafe pharmaceutical and medical products. Authors offer an algorithm of actions of the investigator at this stage of the investigation of such crimes. This paper discusses procedural and tactical features of some investigative actions.
Keywords: fake, unsafe pharmaceutical and medical products, the initial stage of investigation, algorithm of actions.
С большим сожалением приходится констатировать, что в настоящее время фармацевтический рынок перенасыщен ненадлежащими лекарственными средствами (далее — ЛС), медицинскими изделиями (далее -медизделия): фальсифицированными, контрафактными, недоброкачественными, незарегистрированными, а также фальсифицированными биологически активными добавками (далее — БАД).
Распространение ненадлежащих ЛС и медизделий является одной из актуальных проблем всего мирового сообщества. По данным Всемирной организации здравоохранения в настоящее время в мире нет ни одной страны, в которой бы не выявлялись фальсифицированные препараты1. В этой связи хотелось бы отметить, что Российская Федерация была в числе стран-инициаторов Конвенции Совета Европы «О борьбе с
фальсификацией медицинской продукции и сходными преступлениями, угрожающими здоровью населения» (далее — Конвенция «Медикрим») и одной из первых подписала ее в октябре 2011 года в Москве.
Особый интерес для организации расследования уголовных дел по фактам обращения небезопасной и незарегистрированной фармацевтической и медицинской продукции имеет статья 16 Конвенции «Расследование уголовных дел», из положений которой следует, что повышение эффективности расследований и уголовного преследования должно стать одной из основных задач в национальном масштабе государств, подписавших Конвенцию «Медикрим». Соответственно актуальность проводимого исследования не вызывает сомнения.
Преступления в сфере оборота ненадлежащих ЛС, медизделий и БАД, в соответствии с Федеральным законом от 31 декабря 2014 г. № 532-ФЗ, теперь подследственны Следственному комитету Российской Федерации, которым ведется планомерная работа по выявлению и расследованию преступлений в данной сфере.
В рамках настоящей публикации остановимся на некоторых аспектах организации и проведения первоначального этапа расследования, от которого зависит эффективность всего расследования преступлений, предусмотренных ст. 238.1 УК РФ и ст. 327.2 УК РФ. Расследование этих преступлений будем рассматривать в совокупности, поскольку производство и сбыт фальсифицированных, недоброкачественных ЛС и медизде-лий зачастую сопровождается подделкой их документов и упаковки. Следует упомянуть, что значительное количество таких преступлений совершено в составе преступной группы или преступного сообщества.
При расследовании производства, сбыта фальсифицированных, недоброкачественных ЛС и медиз-делий алгоритм проведения первоначальных следственных действий и мероприятий может выглядеть следующим образом.
Организовать проведение оперативных мероприятий, направленных на установление используемых субъектами преступления помещений, автотранспортных средств, мест проживания лиц, причастных к изготовлению и сбыту фальсифицированных и недоброкачественных ЛС и медизделий, подделке документов и упаковок лекарственных препаратов; банковских счетов, используемых в преступной деятельности (например, для расчетов между субъектами преступления, расчетов с продавцами лекарственных субстанций, покупателями фальсифицированной и недоброкачественной продукции и пр.).
Произвести одновременные обыски и выемки в помещениях, используемых для производства ЛС и медизделий; местах хранения изготовленной фальсифицированной и недоброкачественной продукции; местах изготовления заведомо поддельных документов на ЛС и медизделия, а также первичной и вторичной упаковки лекарственных препаратов; местах реализации и местах хранения приобретенной небезопасной фармацевтической и медицинской продукции; у лиц,
приобретавших такую продукцию; по месту жительства подозреваемых, а также иных лиц, если имеются достаточные данные полагать, что у них в жилище могут находиться предметы или документы, имеющие значение для доказывания по уголовному делу; банках, в которых открыты счета, используемые в преступной деятельности.
Незамедлительно после завершения обысков и выемок допросить всех лиц, причастных к изготовлению и сбыту фальсифицированных и недоброкачественных ЛС и медизделий, а также изготовлению заведомо поддельных документов и упаковки лекарственных препаратов.
Допросить всех лиц, находившихся в местах проведения обысков (помещениях, в которых осуществлялись изготовление ЛС и медизделий, их документов и упаковки лекарственных препаратов) по поводу целей нахождения в этих помещениях и отношения к преступной деятельности.
Допросить лиц, причастных к незаконному обороту ЛС и медизделий.
Допросить лиц, которые приобретали небезопасную фармацевтическую и медицинскую продукцию.
Наложить арест на денежные средства, ценности, иное имущество, в целях возможной их конфискации.
Порядок проведения этих действий, а также их объем могут отличаться и видоизменяться в зависимости от конкретной следственной ситуации. На особенностях проведения некоторых из указанных следственных действий следует остановиться подробнее.
На данном этапе расследования важным является выявление и фиксация тех следов преступления, которые могут быть уничтожены подозреваемым, обвиняемым. Действенными первоначальными следственными действиями в связи с этим являются выемка и обыск. Эффективность их во многом зависит от проведения ряда оперативных и подготовительных мероприятий, направленных на установление места производства данных следственных действий.
Осуществляя подготовку к производству обыска необходимо учитывать, что первичная, вторичная упаковки лекарственных препаратов, документов на ЛС и медизделия могут быть изготовлены в одном месте. Как правило, это типография, имеющая в своем распоряжении соответствующие технические средства. Непосредственно фальсифицированные и неброкаче-ственные ЛС и медизделия изготавливаются в другом месте, с использованием различного оборудования. Реализация же ненадлежащих изделий осуществляется чаще всего через аптечную сеть, либо Интернет.
Результативность рассматриваемых следственных действий во многом обеспечивается посредством выбора тактически верного времени их проведения. Несмотря на то, что осуществление обыска, выемки возможно на любом этапе расследования уголовного дела, наибольший результат достигается при проведении указанных следственных действий в самом начале расследования, когда еще сохраняет свое действие
фактор внезапности. Планируя проведение данных следственных действий, следует рассмотреть возможность одновременного проведения их в различных местах, указанных в п. 2 приведенного выше алгоритма.
Одним из определяющих факторов, влияющих на продуктивность проводимых следственных действий, является установление круга объектов, подлежащих изъятию. В рассматриваемой нами ситуации обыск, выемка имеют своей целью изъятие объектов, имеющих отношение к производству фальсифицированных, недоброкачественных ЛС и медизделий. Это могут быть пресс-форма для изготовления ЛС, фармацевтические субстанции и другое сырье, заготовки и т.д., а также оборудование для изготовления и расфасовки лекарственных препаратов. Указанные следственные действия направлены также на изъятие уже изготовленных ЛС, сопровождаемых ложной информацией о его составе (если это медизделия, то ложной информацией об их характеристиках, и (или) их производителе, изготовителе); ЛС, не соответствующих требованиям фармакопейной статьи либо в случае ее отсутствия требованиям нормативной документации или нормативного документа (в отношении медиз-делий — требованиям нормативной, технической и (или) эксплуатационной документации, а в случае ее отсутствия — иной нормативной документации); ЛС и медизделия, находящихся в обороте с нарушением гражданского законодательства; а также лекарственные препараты с истекшим сроком годности.
Определенную ценность представляют электронные носители информации, которые содержат сведения о составлении гражданско-правовых документов, первичной учетной бухгалтерской документации, электронные почтовые сообщения лиц, участвующих в незаконном обращении фармацевтической и медицинской продукции, графические изображения изготавливаемых лекарственных препаратов и медиз-делий, расчеты затрат на их изготовление и пр. Следы преступной деятельности по рассматриваемым уголовным делам могут содержаться в документах и черновых записях, записных книжках и т.п., в том числе с данными по движению товаров, сведениями об изготовителях, поставщиках, продавцах, и т.д.
Учитывая, что производство ненадлежащих ЛС и медизделий тесно связано с подделкой документов на них, то в ходе проводимых следственных действий следует изымать объекты, имеющие отношение к изготовлению регистрационного удостоверения, сертификата или декларации о соответствии, инструкции по применению лекарственного препарата; первичной, вторичной (потребительской) упаковки лекарственного препарата, нормативной, технической и эксплуатационной документации производителя, изготовителя медицинского изделия. Помимо уже названных и незаконно изготовленных заведомо поддельных документов и упаковок, доказательственное значение имеют технические средства их изготовления и тиражирования (фотоаппаратура, множительная, компьютерная и
типографическая техника), графические изображения лекарственных препаратов и медизделий.
При подготовке к проведению обыска или выемки требуется провести оперативно-розыскные и подготовительные мероприятия, в ходе которых установить местонахождение и объем объектов, подлежащих изъятию, а по возможности и места их хранения в конкретном помещении; подготовить упаковочный материал, диски для копирования компьютерной информации, бумагу для печати, автотранспорт для транспортировки изъятого. Нельзя пренебрегать подобной подготовкой, хотя детального развития событий, конечно же, предугадать невозможно. Так, по одному из резонансных уголовных дел в сфере обращения фальсифицированных лекарственных средств, органом предварительного следствия в ходе производства обыска на складе, использовавшемся участниками преступного сообщества, было изъято более 700 тысяч лекарственных препаратов с просроченным сроком годности (два автомобиля «Камаз»), станки для опрессовки ампул, упаковки и изменения дат, полиграфические заготовки и фармацевтическое сырье для производства медикаментов2.
Следователю также следует предусмотреть участие специалистов в области компьютерной техники, мобильных устройств, принять меры к предотвращению уничтожения информации, хранящейся в памяти компьютера, и отключения электроэнергии.
Ход и результаты обыска отражаются в протоколе, в котором необходимо составить подробный перечень изъятых предметов и документов, указав их индивидуальные признаки. Индивидуализация объектов имеет существенное значение, позволяя избежать в дальнейшем оспаривания стороной защиты допустимости как доказательств изъятых предметов и документов.
Сложное многоплановое следственное действие, от успешного проведения которого в значительной степени зависит результат расследования, представляет собой допрос. Ограничиваясь лишь фиксацией свободного рассказа допрашиваемого лица нельзя получить полные и правдивые показания, а потому необходима тщательная подготовка к проведению данного следственного действия. Перед началом производства допроса желательно внимательно изучить материалы уголовного дела, предварительно получив необходимый комплекс сведений из той области знаний, к которой относится предмет допроса. Особое внимание при этом следует уделить результатам оперативно-разыскных мероприятий и в особенности такому из них как прослушивание телефонных переговоров. В юридической литературе к подготовительным мероприятиям также относят определение перечня обстоятельств, подлежащих выяснению; изучение личности допрашиваемого; определение места и времени допроса, способа вызова на допрос; создание необходимой обстановки для допроса; определение круга участников допроса; подготовку для предъявления допрашиваемому; подготовку необходимых технических средств; составление плана допроса3.
Допрос лиц, у которых проводились обыски и выемки, а также лиц, находившихся в помещениях, используемых в преступной деятельности, целесообразно проводить сразу же после окончания следственного действия (обыска, выемки), не позволять им общаться между собой, а доставив в следственное подразделение провести параллельный допрос, по возможности тем следователем, который проводил обыск (выемку), поскольку он обладает информацией об изъятом.
Практика показывает, что если в первые-вторые сутки после возбуждения уголовного дела и задержания подозреваемых не наложить арест на денежные средства, находящиеся на банковских счетах, использовавшихся в преступной деятельности, а также иное имущество, полученное в результате совершения преступления, то денежные средства будут сняты либо перечислены на счета других организаций, имущество переоформлено на подставных лиц.
В связи с этим органам предварительного следствия необходимо своевременно предпринимать меры по наложению ареста на имущество. В данном случае следователю предоставлена возможность наложить арест на данные денежные средства, ценности и иное имущество без получения судебного решения, но с соблюдением соответствующей процедуры: в течение 24 часов с момента начала производства по наложению ареста на имущество уведомить об этом судью и прокурора; приложить к уведомлению копии постановления и протокола, а также другие материалы, позволяющие суду оценить законность и обоснованность наложения ареста; разъяснить заинтересованным лицам право участвовать в судебном заседании по оценке законности принятого решения и произведенных действий. Такая процедура предусмотрена ч. 5 ст. 165 УПК РФ, согласно которой, в исключительных случаях, когда наложение ареста не терпит отлагательства, данная мера может быть применена на основании постановления органа расследования без получения судебного решения, но только на имущество, указанное в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ. Обратим внимание на тот факт, что деньги, ценности, иное имущество, полученное в результате совершения, преступления предусмотренного ст. 238.1 УК РФ, подлежат конфискации (п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ).
В заключение хотелось бы отметить, что профессионально осуществленное расследование производ-
ства и сбыта фальсифицированных, недоброкачественных лекарственных средств и медицинских изделий на первоначальном этапе имеет важное значение, во многом определяет эффективность всего процесса сбора, изучения и оценки доказательств, принятия своевременных и правильных процессуальных решений.
1 Растущая угроза со стороны поддельных лекарств // Информационный бюллетень Всемирной организации здравоохранения. 2010. Апрель. Выпуск 88. № 4. URL: http://www.who.int/ bulletin/volumes/88/4/10-020410/ru/index.htm (дата обращения: 11.09.2010).
2 Уголовное дело № 20121717054, расследованное СЧ ГСУ ГУ МВД России по Ростовской области в отношении членов преступного сообщества, совершивших ряд преступлений, связанных незаконным оборотом фальсифицированных лекарственных средств // Архив Шахтинского городского суда Ростовской области.
3 См.: Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. - М.: Спарк, 2004. -С. 241 - 243; Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учеб. пособие. - М.: Юристъ, 2005. - С. 276-279; Балашов Д.Н., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. -М.: ИНФРА-М, 2005. - С. 284 - 287; Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: учеб. для вузов. - 4-е изд. -М.: Норма: ИНФРА-М, 2013. - С. 589-592 и др.
Литература
1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: учеб. для вузов. — 4-е изд. — М.: Норма: ИНФРА-М, 2013.
2. Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. — ММ.: Спарк, 2004.
3. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Учеб. пособие. — М.: Юристъ, 2005.
4. Балашов Д.Н., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. -М.: ИНФРА-М, 2005.
Reference:
1. Averyanov T.V., Belkin R.S., Coruh Y.G., Rossinskaya E.R. Forensics science: Textbook. Moscow, INFRA-M, 2013.
2. Forensic science: Textbook / Ed. AG Filippov. Moscow, Spark, 2004.
3. Shuruhnov N.G. Forensics science: Textbook. Moscow, Jurist, 2005.
4. Balashov D.N., Malikov S.V. Forensics science: Textbook. Moscow, INFRA-M, 2005.
