Особенности возбуждения уголовного дела о преступлении, предусмотренном статьей 172 УК РФ Текст научной статьи по специальности «Право»

Стаценко В.Г.1, Самойлова Ю.Б.2 ©

1Кандидат юридических наук, доцент, заведующий кафедрой уголовного процесса; 2кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовного процесса,

Первый факультет повышения квалификации (с дислокацией в городе Ростов-на-Дону) Института повышения квалификации Академии Следственного комитета Российской

Федерации (Академии СК России)

ОСОБЕННОСТИ ВОЗБУЖДЕНИЯ уголовного дела о преступлении, ПРЕДУСМОТРЕННОМ СТАТЬЕЙ 172 УК РФ

Аннотация

Статья посвящена особенностям возбуждения уголовного дела о незаконной банковской деятельности. На основании анализа норм уголовно-процессуального закона, судебной практики авторами сформулированы рекомендации касающиеся требований, предъявляемых к материалам предварительной проверки по делам о преступлении, предусмотренном ст. 172 УК РФ.

Ключевые слова: возбуждение уголовного дела, поводы для возбуждения уголовного дела, основание для возбуждения уголовного дела, незаконная банковская деятельность.

Keywords: initiation of criminal case, causes for initiation of criminal case, ground for initiation of criminal case, illegal banking activity.

Надежность и стабильность банковской системы является основой для обеспечения экономической, административно-управленческой, социальной сфер жизнедеятельности государства. К нормам, в которых объектом уголовно-правовой охраны выступает

установленный порядок осуществления банковской деятельности (банковских операций), относится статья 172 УК РФ «Незаконная банковская деятельность».

Общественная опасность названного преступления обусловлена тем, что услуги по осуществлению незаконных банковских операций, которые проводятся в рамках банковской системы безналичных расчетов Российской Федерации, позволяют заказчику такой операции избежать банковского и государственного контроля законности проводимой операции, а также не соблюдать порядок осуществления безналичных расчетов и правила организации наличного денежного обращения, установленные нормативными актами.

Незаконная банковская деятельность, как правило, осуществляется группой лиц, чаще организованной. В подобного рода преступные группы могут входить руководители, бухгалтеры, кассиры, другие банковские сотрудники, нотариусы, адвокаты и т.п. В зависимости от степени осведомленности перечисленных лиц, направленности их умысла решается вопрос о возможном соучастии. Зачастую рядовые сотрудники банка исполняют приказы и распоряжения, не осознавая их незаконного характера. Специфика незаконной банковской деятельности такова, что участники преступной группы обладают необходимым профессиональным опытом и специальными навыками в области бухгалтерского, налогового учета, гражданского, финансового права и т.д., имеют большое количество знакомых из числа руководителей коммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей.

Анализируя следственную и судебную практику уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 172 УК РФ, необходимо отметить, что подавляющее большинство деяний, квалифицированных по данной статье, совершены путем «незаконного обналичивания» и «транзитного перевода» денежных средств. В результате преступных действий неконтролируемый оборот наличных и безналичных денежных средств, будучи исключенным из системы налогообложения, оказывается в теневом секторе экономики, выводится за рубеж. Суть такого преступления сводится к тому, что его субъекты оказывают широкому кругу

© Стаценко В.Г., Самойлова Ю.Б., 2014 г.

физических и юридических лиц услуги по переводу не идентифицированных безналичных денег в наличные, транзитному переводу, то есть переводу денежных средств по поручению юридических и физических лиц на счета третьих лиц, крупных сумм денег.

Начало уголовно-процессуальной деятельности закон связывает с появлением у уполномоченного должностного лица повода к возбуждению уголовного дела. Таковым по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.172 УК РФ, может быть любой из указанных в ч.1 ст. 140 УПК РФ:

1) заявление о преступлении;

2) явка с повинной;

3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Однако анализ практики возбуждения уголовных дел данной категории показывает, что в качестве поводов к возбуждению дел данной категории использовались сообщения оперативных подразделений органов МВД, ФСБ, их удельный вес составил 98%.

Особенности возбуждения уголовных дел и проведения предварительного следствия по делам о преступлениях, совершенных в банковской сфере обусловлены и спецификой способа их совершения. Чисто следственным путем раскрывать такие преступления сложно или, скорее, невозможно, так как следователь в силу публичного характера своей деятельности не имеет таких возможностей для получения необходимых сведений, как оперативные сотрудники. Речь идет о возможности получать информацию путем проведения негласных оперативных мероприятий, использования специальной техники, из агентурных источников и др. Поэтому проведение соответствующих оперативных мероприятий (ОРМ) является едва ли не единственным способом выявления преступлений о незаконной банковской деятельности и изобличения лиц, их совершивших.

В соответствии с Федеральном законом «Об оперативно-розыскной деятельности» [1] одним из оснований для проведения ОРМ могут служить ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о признаках

подготавливаемого, совершаемого, совершенного преступления, о лицах подготавливающих, совершающих, совершивших преступление, если нет достаточных для возбуждения уголовного дела. Проверка поступившей информации о совершении незаконной банковской деятельности включает в себя большой комплекс оперативно-розыскных мероприятий. Таких как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, наружное наблюдение, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. В некоторых случаях целесообразно проведение внедрения в состав преступной группы в виде поставщика наличных денежных средств либо клиента деятельности по незаконному обналичиванию денежных средств.

Прежде чем следователем будет принято одно из процессуальных решений, предусмотренных ч. 1 ст. 145 УПК РФ, полученные материалы должны быть тщательно изучены, проанализированы, оценены как по форме, так и по содержанию.

В связи с тем, что сообщение о преступлении, предусмотренном ст.172 УК РФ, имеет свою специфику, то при составлении плана проведения доследственной проверки следует:

1) правильно обозначить перечень обстоятельств, подлежащих выяснению применительно к элементам состава преступления, предусмотренного ст.172 УК РФ, и квалифицирующим признакам;

2) определить, предусмотренные ч.1 ст.144 УПК РФ, конкретные проверочные действия, результаты которых подтвердят либо опровергнут версии о событии, являющимся предметом проверки.

Изучение уголовных дел показывает, что в материалах предварительной проверки должна содержаться следующая информация и документы (подлинники или копии), наличие которых может носить рекомендательный характер:

- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (Единого

государственного реестра индивидуальных предпринимателей);

- учредительные и регистрационные документы (устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации) юридического лица (индивидуального предпринимателя);

- документы об открытии и ведении счетов, платежные документы, документы о принятии вкладов, развернутые движения по счетам, иные документы, свидетельствующие об осуществлении банковских операций;

- сведения налогового органа об исчисленных и уплаченных налогах и исполнении обязанности налогоплательщика;

- сведения об отсутствии у кредитной организации лицензии на осуществление конкретных банковских операций либо об отзыве лицензии;

- объяснения лиц, являющихся учредителями и руководителями юридических лиц (индивидуальных предпринимателей), созданных без цели ведения предпринимательской деятельности, получение которых целесообразно при наличии информации о том, что они не имеют отношения к их деятельности, иначе имеется опасность раскрыть интерес правоохранительных органов, и как следствие - уничтожение документов;

- акты соответствующих ревизий, документальных проверок, исследований документов;

- результаты оперативно-розыскных мероприятий: прослушивание телефонных

переговоров, снятие информации с технических каналов связи, наружное наблюдение и др.;

- сведения об используемых лицами, осуществляющими незаконную банковскую деятельность, офисных помещениях, автотранспортных средствах;

- сведения о контрагентах (заказчиках незаконных банковских операций);

- объяснения лиц, фактически проводивших работы, выполнявших услуги;

- иная информация и документы.

Возбуждение уголовного дела, являясь начальной стадией уголовного процесса, представляет собой сложное правовое явление, занимающее важное место среди других институтов отечественного уголовно-процессуального права, поскольку именно после возбуждения уголовного дела появляется реальная возможность применения широкого круга следственных действий и мер процессуального принуждения [2].

Следователь должен помнить, что установление основания для возбуждения уголовного дела о преступлении, предусмотренном ст.172 УК РФ включает в себя:

а) выяснение обстоятельств совершенного деяния;

б) установление в этом деянии признаков преступления;

в) сбор достаточных данных, указывающих на признаки этого преступления.

Из материала должно быть четко видно, что в действиях того или иного лица либо группы лиц усматривается состав преступления о незаконной банковской деятельности. Установив в деянии признаки преступления, предусмотренного ст.172 УК РФ, необходимо квалифицировать его по соответствующей части.

Большинство специалистов полагает, что для принятия решения о возбуждении уголовного дела не требуется установления всех субъективных признаков преступления. Уголовно-процессуальный закон не содержит требования о необходимости установления на этапе возбуждения уголовного всех элементов состава преступления в их совокупности, более того установление всех элементов состава преступления на этапе возбуждения уголовного дела как обязательное условие для возбуждения уголовного дела противозаконно [3; 4, С. 43.; 5, С. 37]. Полагаем, что с этим мнением следует согласиться.

Следует иметь в виду, что получение необходимых данных должно быть ограничено задачами стадии возбуждения уголовного дела. Необоснованное расширение пределов проверки затягивает решение вопроса о возбуждении уголовного дела, создавая условия для уничтожения следов и сокрытия преступления. Вопрос о возбуждении уголовного дела нужно решать по возможности быстрее, чтобы провести неотложные следственные действия и исключить возможность роста ущерба, а также сокрытия преступников от следствия.

Возбуждение уголовного дела является одним из итоговых решений одноименной стадии процесса. Вместе с этим, при изучении материалов доследственной проверки

следователю необходимо учитывать и такие общие требования уголовно-процессуального

законодательства, как отказ в возбуждении уголовного дела, прекращение уголовного дела и уголовного преследования.

Литература

1. Федеральный закон от 12 август 1995 года № 144-ФЗ (ред. от 21.12.2013) «Об оперативнорозыскной деятельности» п.2 ч.1 ст.7 // Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 23.12.2013)

2. Маликова Л.Н. Совершенствование уголовно-процессуального законодательства на стадии возбуждения уголовного дела // Общество и право. - 2008. - № 3.

3. Петров А.В. Признаки преступления как элемент основания для возбуждения уголовного дела // Законность. - 2012. - № 8. - С. 51 - 55.

4. Ковтун Н.Н. Неотвратимость уголовной ответственности в стадии возбуждения уголовного дела. Н. Новгород, 1997.

5. Бородин С.В. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М., 1970.