CC BY
23
УДК 343
Р. М. Хуснутдинов
ОСОБЕННОСТИ ПРИЗНАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЕЩЕСТВЕННЫМИ ДОКАЗАТЕЛЬСТВАМИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ
Рассматривается связь ценных бумаг с событием преступления. Обсуждается понятие вещественного доказательства. Затрагивается вопрос признания вещественным доказательством документа. Анализируется правоприменительная практика и практика Конституционного Суда РФ.
К л ю ч е в ы е с л о в а: вещественные доказательства, ценные бумаги, предмет преступления, средство преступления, документ, имущественное право.
FEATURES OF RECOGNITION OF SECURITIES AS ESSENTIAL EVIDENCE IN CRIMINAL PROCESS
The connection of securities with a crime event is considered. Securities as a subject and means of crime. The concept of physical evidence is discussed. The issue of recognition of the document as material evidence is touched upon. The law enforcement practice and practice of the Constitutional Court of the Russian Federation are analyzed. K e y w o r d s: material evidence, securities, subject of crime, means of crime, document, property right.
Поступила в редакцию 25 января 2022 г.
Рынок ценных бумаг является базовой частью рыночной экономики, важным элементом хозяйственного механизма страны1. В последние годы наблюдается стремительное развитие организованного рынка ценных бумаг, в эту сферу уже вовлечено более 17 млн наших сограждан2. По итогам опроса, проведенного в ноябре 2021 г. компанией «Сбер управление уктивами» в 37 крупнейших российских городах, инвестиции в ценные бумаги заняли пятое место среди признаков качественной жизни, обогнав по важности личные автомобили и возможность путешествовать3.
Ведущими учеными неоднократно высказывалась мысль о неистребимости преступности4, что преступность является «неотъемлемой частью обще-
1 См.: Михайленко М. Н. Рынок ценных бумаг : учеб. и практикум для вузов. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2022. С. 17.
2 Статистические данные к обзору ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг. 2021 г. III квартал // Официальный сайт Банка России. URL: https:// www.cbr.ru/securities_market/statistic/ (дата обращения: 11.01.2022).
3 Россияне назвали инвестиции одним из топ-5 признаков качественной жизни // Сайт РБК. URL: https://quote.rbc.ru/news/article/61b9dd099a79472402561ca4 (дата обращения: 11.01.2022).
4 См.: ЗинатуллинЗ. З. Обзор основных суждений автора по проблемам современного российского уголовного процесса // Вестник Удмуртского ун-та. Серия: Экономика и право. 2018. Т. 28, вып. 5. С. 693.
© Хуснутдинов Р. М., 2022
ственной жизни, формой поведения людей»5 и в связи с этим необходимостью борьбы с этим социальным злом, совершенствуя и повышая «эффективность уголовно-процессуального доказывания для установления истины по уголовным делам»6.
Принимая во внимание бурное развитие общественных отношений по поводу ценных бумаг, неизбежно встает проблема борьбы с преступностью в этой сфере, в том числе использование самих ценных бумаг в качестве доказательств как средств «установления и доказывания обстоятельств совершенного деяния, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела»7.
А. Е. Сумин на основе анализа видов преступных посягательств на рынке ценных бумаг пришел к выводу о возможности «ценной бумаги выступать как предметом, так и средством преступления»8. Такое суждение представляется обоснованным, поскольку ценные бумаги выступают в качестве ценного, обо-ротоспособного имущества и, таким образом, могут быть предметом хищений и других корыстных преступлений. Ценная бумага удостоверяет также определенное имущественное право9, которое может быть использовано для совершения преступления.
Указанная связь ценных бумаг с событием преступления с учетом п. 1 и п. 2.1 ч. 1 ст. 81 УПК РФ ставит вопрос о возможности признания ценных бумаг вещественными доказательствами по уголовному делу, поскольку ценные бумаги как предмет преступления могут выступать в качестве имущества, полученного в результате совершения преступления (п. 2.1 ч. 1 ст. 81 УПК РФ), а как средство преступления могут выступать в качестве «иного средства совершения преступления» в смысле п. 1 ч. 1 ст. 81 УПК РФ.
Дореволюционными, советскими и современными процессуалистами проведена теоретическая разработка понятия «вещественные доказательства», сформулированы различные мнения относительно особенностей вещественных доказательств. Одни авторы говорят о «признаках», другие выделяют «свойства, качества и признаки вещественных доказательств»10.
Несмотря на всё многообразие понятий и признаков вещественных доказательств, не вызывает сомнений, что под «вещественным доказательством» следует понимать вещь, физический предмет, объект материального мира, а не абстрактное понятие, идею, мысль, отношение между людьми и т. п.
Так, М. С. Строгович писал, что «вещественным доказательством называ-
5 Кудрявцев В. Н. Стратегия в борьбе с преступностью. М., 2008. С. 32.
6 Зинатуллин З. З., Зинатуллин Т. З. Проблемы уголовно-процессуального доказывания в свете достижений современного научно-технического прогресса // Судебная власть и уголовный процесс. 2020. № 3. С. 32-33.
7 Балакшин В. С. Доказательства в теории и практике уголовно-процессуального доказывания. Екатеринбург, 2004. С. 94.
8 Сумин А. Е. Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2011. С. 8.
9 См.: Белов В. А. Ценные бумаги в коммерческом обороте : курс лекций : учеб. пособие для вузов. М., 2022. С. 25.
10 Кравченко М. Е. Допустимость вещественных доказательств в уголовном процессе : дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 2017. С. 38-63.
ется любая вещь, которая в соответствии с установленным процессуальным законом условиями может служить доказательством по делу»11.
Существует точка зрения, что «материальный объект - еще не доказательство. Материальные же объекты любого физического состояния (твердого, жидкого, газообразного и иного) могут служить источником информации, используемой в качестве доказательства по уголовному делу и одновременно критерием ее истинности»12.
Высказывалось также мнение, что «вещественное доказательство само по себе не может использоваться в доказывании. Доказательства - это информация о времени и месте его обнаружения, зафиксированное в протоколах следственных действий, и нередко - данные, содержащиеся в заключениях экспертов. Субъектам доказывания необходимо предпринять весь комплекс мер, направленный на извлечение информации»13.
Однако, несмотря на такой «информационный» подход, когда фокус внимания исследователей смещается от материального предмета к извлекаемой из него доказательственной информации, неизменным остается главное - наличие самого материального предмета, имеющего связь с расследуемым деянием.
Одним из дискуссионных вопросов, имеющим значение в контексте данной статьи, является возможность признания вещественным доказательством бумажного документа. Не вдаваясь в дискуссию, отметим, что, по нашему мнению, бумажный документ может быть признан вещественным доказательством по уголовному делу при условии, что имеется непосредственная связь этого документа с событием преступления, и документ составлен вне расследования по уголовному делу.
В судебной и следственной практике ценные бумаги без особых затруднений признаются вещественными доказательствами по уголовному делу. Следователи при расследовании уголовных дел признают вещественными доказательствами векселя14, акции15 и другие ценные бумаги. Затем по ходатайству следователей суды налагают арест на признанные вещественными доказательствами ценные бумаги. Признанные вещественными доказательствами документарные ценные бумаги, как правило, изымаются и хранятся в уголовном деле, бездокументарные ценные бумаги оставляются на хранение по месту учета реестродержателю или депозитарию, которые предупреждаются об ограничениях, которым подвергнуты арестованные ценные бумаги, и ответственности за их сохранность.
11 Строгович М. С. Избранные труды. М., 1991. Т. 3. С. 234.
12 Комлев Б. О понятии вещественного доказательства // Законность. 1998. № 4. С. 41.
13 Попова Н. А. Вещественные доказательства : собирание, представление и использование их в доказывании : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2007. С. 8.
14 Апелляционное определение Челябинского областного суда от 24.04.2014 по делу № 11-3331/2014 ; Апелляционное постановление Московского городского суда от 11.04.2016 № 10-4878/2016. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
15 Постановление Президиума Краснодарского краевого суда от 08.02.2012 по делу № 44у-1157/11 ; Апелляционное постановление Московского городского суда от 29.04.2021 по делу № 10-7663/2021 ; постановление Президиума Верховного суда Республики Саха (Якутия) от 05.05.2017 по делу № 44У-35/2017. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
Анализ правоприменительной практики показывает, что следователями и судьями при признании ценных бумаг вещественными доказательствами не учитывается форма ценных бумаг. Вещественными доказательствами признаются как документарные ценные бумаги, представляющие собой документы, соответствующие установленным законом требованиям (абз. 1 ч. 1 ст. 142 ГК РФ) (например, векселя), так и бездокументарные ценные бумаги, не имеющие вещественного воплощения и представляющие собой «обязательственные и иные права» (абз. 2 ч. 1 ст. 142 ГК РФ) (например, акции).
Как видно из п. 13.1 ст. 5 УПК РФ, закрепляющего понятие «имущество», данный термин в уголовном судопроизводстве включает в себя и документарные ценные бумаги, и бездокументарные ценные бумаги. Причем п. 13.1 ст. 5 УПК РФ, следуя за гражданским законодательством (ст. 128 ГК РФ и др.), относит документарные ценные бумаги к вещам. Бездокументарные ценные бумаги в п. 13.1 ст. 5 УПК РФ не отнесены ни к вещам (что правильно), ни к имущественным правам (что неправильно). То есть уголовно-процессуальному законодательству не вполне свойственно корректное восприятие природы бездокументарной ценной бумаги, о чем свидетельствует содержание п. 13.1 ст. 5 УПК РФ.
С учетом изложенного документарные ценные бумаги, имеющие непосредственную связь с событием преступления, должны признаваться вещественными доказательствами в уголовном судопроизводстве.
О признании в качестве таковых бездокументарных ценных бумаг необходимо сказать, что в юридической литературе неоднократно отмечалось, что бездокументарные ценные бумаги не являются ценными бумагами в прямом смысле слова, а представляют собой лишь способ фиксации имущественных прав16.
Статья 128 ГК РФ относит к имущественным правам «безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, цифровые права».
Цифровые права - новый вид имущества, который породил множество дискуссий17, и едва ли на его правовом регулировании стоит здесь останавливаться. Безналичные денежные средства давно известны юридической науке и практике, причем имеют признаваемое сходство с бездокументарными ценными бумагами 18.
Бездокументарные ценные бумаги в материальном смысле существуют в виде учетных записей на лицевых счетах в реестре владельцев бездокументарных ценных бумаг или в случае учета в депозитарии учетных записей на счетах депо. Причем в отличие от документарных ценных бумаг, у которых закрепленные ценной бумагой права неразрывно связаны с самой ценной
16 См.: Суханов Е. А. Перспективы корпоративного законодательства и другие проблемы отечественного права // Закон. 2006. С. 4-5.
17 См.: Василевская Л. Ю. Токен как новый объект гражданских прав : проблемы юридической квалификации цифрового права // Актуальные проблемы российского права. 2019. № 5. С. 111-119 ; Цифровые права как новый объект гражданского права / Л. Новоселова [и др.] // Закон. 2019. № 5. С. 31-54 ; Арнаутов Д. Р., Ерохина М. Г. Цифровые активы в системе российского права // Российский юрид. журнал. 2019. № 4. С. 148-157.
18 См.: Белых В. С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России. М., 2009.
бумагой, у бездокументарных ценных бумаг изъятие документов реестра или депозитария не влечет изъятия самих бездокументарных ценных бумаг. Существующий порядок предусматривает регулярное резервное копирование и хранение учетных записей, с тем чтобы изъятие учетных записей не нарушало их обработки и хранения, а также их резервного копирования (п. 4.1 и п. 4.5 Положения Банка России от 27.12.2016 № 572-П «О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг»19).
Аналогичным образом безналичные денежные средства существуют в материальном смысле в виде записей на текущих, расчетных и тому подобных счетах, открытых в банках и иных кредитных организациях. Следует заметить, что судебная и следственная практика не знают признания в качестве вещественных доказательств безналичных денежных средств.
Интерес представляет постановление Конституционного Суда РФ от 10 декабря 2014 г. № 31-П «По делу о проверке частей шестой и седьмой статьи 115 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой закрытого акционерного общества "Глория"»20, в котором обсуждаются возможности изъятия и передачи на хранение безналичных денежных средств, которые были похищены с расчетного счета лица, признанного потерпевшим по данному уголовному делу, и находятся на счетах в других кредитных организациях.
По мнению заявителя, оспариваемые им ч. 6 и 7 ст. 115 УПК РФ, предусматривая возможность изъятия и передачи на хранение арестованного в рамках уголовного дела имущества в виде денежных средств их собственнику или другому лицу лишь в отношении наличных денежных средств и не допуская такой возможности применительно к безналичным денежным средствам, ставит потерпевших от преступлений в неравное положение.
В постановлении от 10 ноября 2014 г. № 31-П Конституционный Суд РФ указывает, что в уголовном судопроизводстве изъятие имущества и передача его на хранение собственнику либо иному лицу могут быть осуществлены только в отношении материальных объектов гражданских прав, в том числе наличных денег; что касается безналичных денежных средств, то в случае их ареста кредитная организация, открывшая счет, на котором они находятся, обязана прекратить по данному счету (полностью или частично) любые банковские операции.
Такой подход исключает изъятие и передачу на хранение собственнику либо иному лицу в порядке ч. 6 ст. 115 УПК РФ нематериальных объектов гражданских прав - не только безналичных денег, но и бездокументарных ценных бумаг. В случае ареста бездокументарных ценных бумаг реестродержатель или депозитарий, ведущие счет, на котором они находятся, обязаны прекратить по данному счету соответствующие операции.
По нашему мнению, подход, изложенный постановлении Конституционного Суда РФ от 10 ноября 2014 г. № 31-П, исключает признание вещественными доказательствами нематериальных предметов, включая бездокументарные
19 Вестник Банка России. 2017. № 25.
20 Вестник Конституционного Суда РФ. 2015. № 2.
ценные бумаги. Данный вопрос не был предметом рассмотрения указанного постановления. Однако суд констатировал различия в природе вещей и нематериальных объектов, которые предопределяют и различия в правовом регулировании отношений по поводу этих объектов права, в том числе в уголовно-процессуальном законодательстве.
Необходимо отметить, что ч. 7 ст. 115 УПК РФ, рассчитанная на применение при наложении ареста на безналичные денежные средства, в действующей системе правового регулирования не применима к бездокументарным ценным бумагам, поскольку они учитываются на счетах, открытых у реестродержателя или в депозитарии, деятельность которых не является деятельностью кредитной организации (банковской деятельностью).
Это ставит вопрос о соответствующем дополнении редакции ч. 7 ст. 115 УПК РФ или введении в институт ареста имущества в уголовном судопроизводстве аналогичной нормы, относящейся к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и применимой к бездокументарным ценным бумагам. До внесения изменений в УПК РФ представляется возможным налагать арест на бездокументарные ценные бумаги в порядке действующей редакции ст. 115, 115.1 и 116 УПК РФ, без их изъятия и передачи на хранение собственнику либо иному лицу.
Таким образом, документарные ценные бумаги, имеющие непосредственную связь с событием преступления, должны признаваться вещественными доказательствами в уголовном судопроизводстве. Бездокументарные ценные бумаги не могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу, а также, будучи арестованными, не могут быть изъяты и переданы на хранение собственнику или владельцу этих ценных бумаг либо иному лицу, даже если данные ценные бумаги имели связь с событием преступления.
Удмуртский государственный университет Хуснутдинов Р. М., аспирант
Udmurt State University Khusnutdinov R. M., Post-graduate Student E-mail: rashid@list.ru
