CC BY
4
ЧАСТНО-ПРАВОВЫЕ (ЦИВИЛИСТИЧЕСКИЕ) НАУКИ
Особенности правового регулирования преддоговорных соглашений в странах общего права: некоторые аспекты
Батанов Антон Александрович,
аспирант кафедры гражданского права и процесса и международного частного права Российского университета дружбы народов им. Патриса Лумумбы E-mail: batanoff.aa@gmail.com
В настоящее время в юридической литературе преддоговорная стадия заключения договора изучена недостаточно и требует более тщательного исследования. Вместе с тем, заключаемые на этом этапе соглашения, получили свое широкое распространение в предпринимательской деятельности и зарекомендовали себя как полезный инструмент в гражданском обороте. При рациональном использовании преддоговорные соглашения помогают эффективному развитию договорных отношений сторон, способствуют фиксации достигнутых на переговорном этапе договоренностей, но при произвольном и бессистемном использовании, могут создать бизнес-сообществу значительные трудности.
Настоящее исследование направлено на изучение проблем правового регулирования преддоговорных соглашений в некоторых странах общего права. Автором анализируется специфика и особенности практического применения указанных соглашений в предпринимательской деятельности. Анализируются возможные юридические проблемы, связанные с толкованием, содержанием, возможностью принудительного исполнения таких соглашений при их практическом применении. Проведенное исследование позволило сформировать представление о преддоговорных соглашениях, используемых в странах общего права, типах указанных соглашений и деловой практики их применения.
Ключевые слова: преддоговорные соглашения, предварительные соглашения, соглашение о процедуре переговоров, переговорный процесс, преддоговорная стадия.
Введение
В процессе предпринимательской деятельности субъекты вступают друг с другом в разнообразные взаимоотношения посредством заключения различных контрактов и соглашений. Договорный процесс в современных предпринимательских отношениях включает в себя три основных этапа: переговоры, заключение и исполнение контракта. В отличие от стадий заключения и исполнения договора преддоговорной стадии уделялось незаслуженно мало внимание в юридической доктрине. Возможно поэтому, субъекты предпринимательских отношений часто недооценивают юридические проблемы, возникающие в процессе применения преддоговорных соглашений.
Особенностью преддоговорных соглашений является их направленность на регулирование переговорного процесса, который предшествует заключению основного контракта. Сложность практического применения преддоговорных соглашений состоит в том, что правовая природа и последствия применения таких соглашений остается неопределенной и противоречивой.
Долгое время английская судебная практика не признавала действительность и обязательность преддоговорных соглашений, тогда как американские суды обычно признают ограниченные правовые последствия преддоговорных соглашений. Вместе с тем, необходимо отметить, что суды общего права пытаются находить баланс между тем, чтобы не навязывать сторонам не согласованные последними условия и не заключать контракты за них, с одной стороны, и с другой стороны, суды не хотят, чтобы их обвиняли в том, что они разрушают сделки [5; с. 151].
см о см
Общая характеристика преддоговорных соглашений
В настоящее время переговорный процесс стал значительно сложнее простого обмена предложениями, предусмотренного классическими правилами оферты и акцепта, поэтому возросла потребность в таких инструментах, которые способствуют продвижению сделки, фиксации достигнутых договоренностей, регулируют отношения между предпринимателями на этапе до заключения основного контракта. Появлению любого контракта предшествует пе-
реговорная стадия, которая непосредственно опосредует отношения сторон с момента, когда одна сторона получает предложение о заключении сделки и до момента ее окончательного оформления. Во многих несложных, ежедневно заключаемых контрактах этап переговоров непосредственно совпадает с этапом заключения контракта и состоит из мгновенного направления акцепта в момент получения оферты. В других случаях переговоры могут быть более длительными и сложными [4; с. 37-38].
Современный переговорный процесс связан с обменом большим количеством документов, которые могут содержать сотни страниц. Кроме того, в переговорный процесс могут быть привлечены третьи стороны, такие как консультанты, внешние юристы, финансовые или банковские организации, государственные учреждения. В этих случаях преддоговорные соглашения служат упорядочению и систематизации таких сложных отношений [3; с. 11]. При этом преддоговорные соглашения могут включать не только предварительные договорённости сторон по основному контракту, но и могут определять сам процесс переговоров: устанавливать порядок несения расходов, условия обеспечения конфиденциальности информации, объем и характер передаваемой информации, соглашение об эксклюзивности переговоров.
Продолжительность и содержание преддоговорной стадии зависит от различных факторов (сложности и специфики заключаемого договора, стадии развития отношений сторон, наличием или отсутствием предыдущих взаимоотношений, степени юридической связанности сторон, деловой практики сторон и т.д.). На преддоговорной стадии стороны определяют основные параметры будущих договорных отношений, решают экономические, юридические, технические и иные задачи, которые планируют реализовать посредством заключения основного контракта.
Преддоговорная стадия может включать в себя переговоры между сторонами, обмен и/или получение информации, документов, совершение сторонами определённых действий, направленных на согласование договора, одобрение кредита и т.п. При этом на этой стадии стороны могут понести значительные издержки. Это могут быть как прямые издержки, которые связаны с расходами на ведение переговоров (перелеты, проживание, услуги консультант), на оплату услуг консультантов, экспертов и т.д., так и расходы, которые непосредственно связаны с реализацией будущего контракта. Поэтому на современном этапе субъекты предпринимательских отношений, особенно в сложных сделках, должны уделять преддоговорной стадии большое значение.
Используемые бизнес-сообществом контракты становятся всё сложнее, поэтому стороны стремятся использовать различные инструменты, направленные на упорядочение и развитие переговорного процесса. Применение сторонами преддоговорных соглашений является важным этапом, предшествующим этапу переговоров или сопровождающим
его. В настоящей работе мы используем термины «преддоговорное соглашение» и «предварительное соглашение» как равнозначные, для обозначения любого соглашения, которое заключается на этапе переговоров, опосредующих заключение основного контракта. Вместе с тем правовая природа и правовое значение отдельных преддоговорных соглашений могут сильно различаться в зависимости от содержания и преследуемых сторонами таких соглашений целей.
Преддоговорные соглашения (pre-contractual agreements) могут иметь различные наименования: соглашение о процедуре переговоров (agreement to negotiate), соглашение заключить договор (agreement to agree), письмо о намерениях (letter of intent), соглашение о неразглашении (nondisclosure deed), меморандум о взаимопонимании (memorandum of understanding), меморандум о соглашении (memorandum of agreement) и т.д., при этом наименования преддоговорных соглашений часто используются как взаимозаменяемые, что только усиливает неопределенность в отношении их правовой природы и последствий применения. Кроме того, «неопределенность возникает в значительной степени из-за того, что понятие «преддоговорный» относится не к конкретному типу соглашения со стандартным юридическим содержанием, а к стадии, на которой заключается соглашение» [2; с. ii]. Для правильной квалификации заключаемого соглашения необходимо учитывать не только его содержание и квалифицирующие признаки, но также и на достижение какого правового результата направлено заключаемое соглашение.
На этапе переговоров заключение предварительных соглашений может преследовать разнообразные цели, которые непосредственно зависят от воли сторон их заключающих. Предварительные соглашения могут иметь двойственное содержание и состоять из обязывающих и необязывающих (декларативных) условий. Часто стороны на переговорном этапе не стремятся быть юридически связанными, а заключают своего рода «джентель-менские» соглашения, которые обозначают лишь заинтересованность в дальнейшем ведении переговоров и несут за их нарушение только возможные репутационные риски. В противоположность сказанному стороны могут согласовать предварительный документ, содержащий основные условия будущего контракта, с намерением заменить его официальным контрактом на финальной стадии переговоров. В этом случае предварительное соглашение может рассматриваться как окончательный договор и носить для сторон обязательный характер [2; с. 6-7]. Таким образом, при практическом применении противоречивое содержание предварительного соглашения и его двойственная правовая природа порождают юридические проблемы, такие как толкование, возможность приведения в исполнение и применение мер ответственности за нарушение.
5 -о
сз ж
■с
CM
о
CM
Типы преддоговорных соглашений и их функции
Перед тем как начать рассматривать отдельные типы преддоговорных соглашений, необходимо сделать следующую оговорку. Соглашения называются преддоговорными, так как по своей сути являются предварительными и подразумевают заключение основного контракта в будущем. Как нами было отмечено ранее, предварительные соглашения не являются отдельной договорной конструкцией со стандартным юридическим наполнением, а представляют собой широкий спектр правовых средств, применяемых сторонами для упрощения переговорного процесса и облегчения заключения основного контракта. Поэтому далее мы попытаемся классифицировать по типам большое количество разнообразных преддоговорных соглашений, выделяя их по определенным обобщающим признакам, которые в наибольшей степени им присущи или характеризуют их. При этом, в виду того, что содержание условий конкретного преддоговорного соглашения остается на усмотрение сторон такого соглашения, одно соглашение может содержать элементы более чем одного типа преддоговорных соглашений.
В юридической литературе существуют различные классификации преддоговорных соглашений. Предложенная итальянским ученый М. Торселло классификация основана на делении преддоговорных соглашений на соглашения, которые направлены на упорядочение переговорного процесса и соглашения, которые определяют содержание будущей сделки [7].
Соглашения первого типа могут включать в себя обязательства по добросовестному ведению переговоров, по предоставлению информации, о конфиденциальности информации, связанные с порядком разрешения споров, распределением расходов, ограничением ответственности за нарушение и возмещением убытков и т.п. К таким соглашениям можно отнести соглашение о добросовестном ведении переговоров (agreement to negotiate in good faith), соглашение о неразглашении (non-disclosure deed), соглашение об эксклюзивности переговоров (exclusivity agreements) и т.п.
Второй тип - это соглашения, которые содержат основные условия будущего контракта, который является предметом переговоров. В отличие от предыдущего типа, в нем преимущественно согласовываются ключевые положения будущего контракта, а не просто процесс переговоров. Структура и содержание соглашений такого типа могут варьироваться, но, как правило, они содержат по крайней мере некоторые из ключевых условий предполагаемой сделки. Такие соглашения условно можно разделить на два вида: соглашения, не предусматривающие юридическую связанность сторон и юридически обязывающие соглашения. Часто стороны не стремятся связать себя обязательствами по заключению контракта и оговаривают, что юридически они не связаны согласованными условиями будущей сделки. Нередко в преддо-
говорных соглашениях содержится оговорка «при условии заключения контракта» («subject to contract»). Эта оговорка означает, что даже согласование в преддоговорном соглашении всех основные условия контракта не приводит к его заключению до тех пор, пока контракт не будет оформлен в письменной форме и подписан обеими сторонами [2; с. 32]. Соглашения такого типа обычно называют письмом о намерениях (letter of intent), соглашение заключить договор (agreement to agree), меморандумом о взаимопонимании (memorandum of understanding) или список условий (term sheet).
Американский цивилист А. Фарнсворт предлагает разделять процесс переговоров по заключению договора на несколько этапов вводя промежуточные режимы между самими переговорами и окончательным контрактом. Соглашения, которые направлены на изменения режима переговоров, автор делит на соглашения с открытыми условиями и соглашения о ведении переговоров [1; с. 250].
Соглашения с открытыми условиями содержат согласованные сторонами условия будущей сделки, которые являются действительными для сторон. По остальным открытым условиям стороны обязуются продолжить переговоры. В случае если сторонам в результате переговоров не удастся достичь согласия по открытым условиям, такие условия могут быть восполнены судом [1; с. 250].
Соглашения о ведении переговоров направлены на упорядочение переговорного процесса, хотя также могут содержать некоторые условия будущей сделки. Стороны обязуются продолжать переговоры и добросовестно стремиться к заключению сделки. При этом согласованные в таких соглашениях условия не являются для сторон обязательными при не заключении основного контракта. Если несмотря на добросовестно прилагаемые усилия контракт так и не будет согласован, стороны остаются свободными относительно предварительно согласованных условий. Однако нарушавшая обязательства по ведению переговоров сторона, может быть также привлечена к ответственности [1; с. 251].
Кроме того, есть соглашения, которые не относятся ни к одному из вышеуказанных типов, которые автор называет соглашениями о заключении сделки и временные соглашения. Соглашение о заключении сделки содержит все основные условия будущего контракта и обязательство одной или обеих сторон в будущем заключить сделку на согласованных условиях. Особенность состоит в том, что стороны по тем или иным причинам откладывают заключения контракта на будущее. Временное соглашение не содержит условий будущего контракта, а непосредственно направлено на регулирование процесса ведения переговоров [1; с. 251-252].
В США суды классифицируют преддоговорные соглашения на два основных типа [6]. Преддоговорное соглашение I типа содержит все согласованные сторонами основные условия будущего
контракта, является действительным и подлежат принудительному исполнению. Такие соглашения суды признают полноценным контрактом, называя их предварительными лишь формально, так как они могут предусматривать обязанность сторон оформить соглашение в виде отдельного официального контракта. Однако это не влияет на действительность таких соглашений, поскольку стороны договорились по всем существенным условиям [2; с. 77].
Преддоговорное соглашение II типа содержит некоторые из основных условий будущего контракта, а по остальным открытым существенным условиям стороны обязуются продолжить вести переговоры. В таких соглашениях суды признают существование подразумеваемого обязательства по добросовестному ведению переговоров. У сторон такого соглашения отсутствует обязанность заключить основной контракт, однако стороны обязаны добросовестно стремиться к этому [2; с. 134]. Сторона, недобросовестно препятствующая согласованию открытых условий или заключению основного договора может быть привлечена к ответственности. Если сторонам не удается прийти к согласию по основным условиям после добросовестных усилий, стороны перестают быть связанными обязательствами.
Подводя предварительный итог, можно отметить, что стороны не всегда имеют возможность сразу заключить полноценный контракт на начальном этапе ведения переговоров. Переговорный процесс может затянуться и повлечь для сторон значительные расходы. Предварительные соглашения, заключаемые на этапе переговоров, могут помочь не только урегулировать процесс переговоров, но зафиксировать текущие договоренности сторон. Вместе с тем стороны должны очень внимательно относиться к условиям заключаемых преддоговорных соглашений. Ведь юридическая сила и последствия заключения таких соглашений зависит не от их названия, а от содержания и преследуемых сторонами намерений.
Заключение
В процессе осуществления предпринимательской деятельности стороны вступают друг с другом в различные отношения. В зависимости от стадии развития этих отношений, их целевой направленности, а также степени юридической связанности сторон правовые последствия таких отношений различны.
На стадии предшествующей заключению договора, стороны определяют основные параметры будущих договорных отношений, решают экономические, юридические, технические и иные задачи, которые планируют реализовать посредством заключения основного контракта. Основная направленность преддоговорных соглашений состоит в том, чтобы способствовать продвижению переговоров и заключению основного контракта на согласованных сторонами условиях.
Вместе с тем в настоящее время остается правовая неопределенность при применении таких соглашений, связанная с противоречивостью судебной практики. При заключении и исполнении преддоговорных соглашений сторонам следует учитывать не только собственные интересы, но и мнения судов по тем или иным вопросам применения таких соглашений. Следует обратить особое внимание на содержание и формулировки заключаемых на преддоговорной стадии соглашений.
Литература
1. Farnsworth, E. A. (1987). Precontractual Liability and Preliminary Agreements: Fair Dealing and Failed Negotiations. Columbia Law Review, 87(2), 217-294. https://doi.org/10.2307/1122561.
2. Kleinhans, Brittany Lily Evelyn. (2000) Pre-con-tractual agreements. Thesis (LLM). Stellenbosch University. Доступно по ссылке: http://hdl.han-dle.net/10019.1/108069 (дата обращения: 01.04.2023).
3. Pierrot, Claudia. (2000) A comparative legal study of preliminary agreements under French and American Law. (Thesis). McGill University. Доступно по ссылке: https://escholarship.mcgill.ca/ concern/theses/5712m8632 (дата обращения: 03.04.2023).
4. Schmidt, Joanna. (1983) Preliminary Agreements in International Contract Negociation in: 6 Houston Journ. of Intern. Law, p. 37-62. Доступно по ссылке: http://www.hjil.org/articles/hjil-6-1-schmidt.pdf (дата обращения: 01.04.2023).
5. Tarrant, John. (2023). PRELIMINARY AGREEMENTS. In: University of New England Law Journal.; Vol. 3, No. 2. pp. 151-186. Доступно по ссылке: https://www.academia.edu/1458551/Prelimi-nary_Agreements (дата обращения: 01.04.2023).
6. Teachers Ins. & Annuity Ass'n of Am.v. Tribune Co., 670 F. Supp. 491, 498 (S.D.N.Y. 1987) Доступно по ссылке: https://h2o.law.harvard.edu/ cases/5082 (дата обращения: 13.04.2023).
7. Torsello, Marco. (2008). Preliminary Agreements and CISG Contracts", in Harry Flechtner, Ronald Brand, Mark Walter (eds.), Drafting Contracts under the CISG 191-252. Oxford (дата обращения: 01.04.2023).
FEATURES OF LEGAL REGULATION OF PRECONTRACTUAL AGREEMENTS IN COMMON LAW COUNTRIES: SOME ASPECTS
Batanov A.A.
Peoples' Friendship University of Russia named after Patrice Lumumba
Currently, the legal literature pays undeservedly little attention to the pre-contractual stage of concluding a contract. At the same time, the agreements concluded at this stage have become widespread in business activities and have proven to be a useful tool in civil turnover. With rational use, pre-contractual agreements help to the effective development of contractual relations between the parties, contribute to fixing the agreements reached at the negotiation stage, but with arbitrary and haphazard use, they can create significant difficulties for the business community.
This study is aimed at studying the problems of legal regulation of pre-contractual agreements in some common law countries. The
5
"O
C3 ж
■с
author analyzes the specifics and features of the practical application of these agreements in business. Possible legal problems related to the interpretation, content, and the possibility of enforcement of such agreements in their practical application are analyzed. The conducted research allowed us to form an idea of the pre-con-tractual agreements used in common law countries, the types of these agreements and the business practices of their application.
Keywords: pre-contractual agreements, preliminary agreements, agreement to negotiate, negotiation process, pre-contractual stage.
References
1. Farnsworth, E. A. (1987). Precontractual Liability and Preliminary Agreements: Fair Dealing and Failed Negotiations. Columbia Law Review, 87(2), 217-294. https://doi.org/10.2307/1122561.
2. Kleinhans, Brittany Lily Evelyn. (2000) Pre-contractual agreements. Thesis (LLM). Stellenbosch University. Available at: http://hdl.handle.net/10019.1/108069 (Accessed: 01.04.2023).
3. Pierrot, Claudia. (2000) A comparative legal study of preliminary agreements under French and American Law. (Thesis). McGill University. Available at: https://escholarship.mcgill.ca/concern/ theses/5712m8632 (Accessed: 03.04.2023).
4. Schmidt, Joanna. (1983) Preliminary Agreements in International Contract Negociation in: 6 Houston Journ. of Intern. Law, p. 37-62. Available at: http://www.hjil.org/articles/hjil-6-1-schmidt.pdf (Accessed: 01.04.2023).
5. Tarrant, John. (2023). PRELIMINARY AGREEMENTS. In: University of New England Law Journal.; Vol. 3, No. 2. pp. 151186. Available at: https://www.academia.edu/1458551/Prelimi-nary_Agreements (Accessed: 01.04.2023).
6. Teachers Ins. & Annuity Ass'n of Am.v. Tribune Co., 670 F. Supp. 491, 498 (S.D.N.Y. 1987) Available at: https://h2o.law. harvard.edu/cases/5082 (Accessed: 13.04.2023).
7. Torsello, Marco. (2008). Preliminary Agreements and CISG Contracts", in Harry Flechtner, Ronald Brand, Mark Walter (eds.), Drafting Contracts under the CISG 191-252. Oxford (Accessed: 01.04.2023).
OJ
o
CM
