CC BY
103
Куемжиева Светлана Александровна
кандидат юридических наук, профессор, заслуженный юрист Кубани,
Кубанский государственный аграрный университет (тел.: +78612215893)
Организация доследственной проверки информации о преступлениях против семьи и несовершеннолетних
В статье изложено содержание предварительной проверки информации о преступлениях против семьи и несовершеннолетних, рассмотрена особенность средств проверки по делам этой категории.
Ключевые слова: повод к возбуждению уголовного дела, алгоритм проверочных действий, объяснения, истребование документов.
S.A. Kuyemzhiyeva, Master of Law, Professor, Honoured Lawyer of Kuban, Kuban State Agrarian University; tel.: +78612215893.
Organization of the pre-investigation check of information on the crimes against the family and minors
The article describes the content of the pre-investigation check of information about crimes against the family and minors, considers a feature of the proofing tools for the cases in this category.
Key words: reason to initiate a criminal case, verification activities algorithm, explanation, discovery of documents.
Реалии современной действительности свидетельствуют, что условием быстрого и эффективного расследования преступлений является полное и своевременное производство предварительных проверок по сообщаемым преступлениям, в рамках которых, как правило, изымаются вещественные доказательства и фиксируется максимальное количество следов преступной деятельности.
В соответствии с Федеральным законом от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» при проверке сообщения о преступлении следователь, дознаватель, руководитель следственного органа и орган дознания вправе:
получать объяснения, образцы для сравнительного исследования;
истребовать документы и предметы; изымать их в законном порядке;
производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов и проводить освидетельствование;
требовать производство документальных проверок, ревизий, исследования документов, предметов, привлекать к исследованию специалистов;
давать органу дознания поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий;
назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта [1].
По мнению А.Н. Калюжного, необходимость проведения предварительной проверки вызвана не только неполнотой данных, указывающих на элементы совершенных составов преступлений, но и объемом организационных, оперативных и процессуальных задач, решаемых на стадии возбуждения уголовного дела [2, а 60].
На наш взгляд, целесообразно представить действия предварительной проверки в виде мультизадачной комбинации, каждая часть которой преследует самостоятельные цели, совокупное достижение которых служит решению общей задачи.
Первоначальной промежуточной целью производства проверочных действий является проверка сведений, выступающих в качестве повода к возбуждению уголовного дела, на предмет идентичности их фактам объективной действительности. Производство данной части проверочных действий напрямую связано с первоисточником повода к возбуждению уголовного дела. По своему характеру источники можно подразделить на субъективные и объективные. Объективный характер присущ источникам, которым по своей природе не свойственно искажение информации как на стадии ее восприятия, так и при последующем
102
изложении ее содержания. Подобная стабильность информационного поля достигается применением специальных процедур, связанных со строго установленным порядком приобретения, фиксации и передачи любых сведений. К объективным источникам можно отнести материалы документальных проверок, ревизий. К ним же относятся различные официальные документы, а также результаты следственных осмотров. Объективный характер источника получения сведений презюмирует их достоверность.
Иные источники поступления сведений следует отнести к носящим субъективный характер, поскольку в силу различных причин они способны умышленно или неосознанно, в большей или меньшей степени влиять на достоверность предоставленной информации. К субъективным источникам относятся объяснения граждан и их заявления.
Однако сам по себе объективный характер источника получения сведений не может служить основанием для признания последних в качестве достоверных. Помимо характера источника информации, определяющее значение имеет также форма восприятия им фактов объективной действительности, служащих основой предоставляемой информации. Восприятие может быть непосредственным либо опосредованным, через отражение событий любыми материальными или нематериальными носителями. Любая форма опосредованного восприятия источником фактов объективной действительности не свободна от возможного искажения, вследствие чего сведения, полученные из источника, объективный характер которого не вызывает сомнений, в случае их первоначально опосредованного происхождения нуждаются в предварительной проверке. Кроме того, нельзя исключать любую заинтересованность источника либо возможность воздействия на него определенных лиц.
Проверочные действия преследуют основную цель - выявить признаки преступления, стремясь при этом установить обстоятельства его совершения. Разумеется, это не всестороннее, объективное и полное расследование. Но стремиться установить обстоятельства преступления еще до возбуждения уголовного дела можно. Для этого важно провести анализ информации, содержащейся в поводе к возбуждению уголовного дела.
С данной точки зрения возможно выделить три группы сведений, выступающих в качестве повода к возбуждению уголовного дела, избирая в качестве критерия их объем (достаточность).
Первую группу составляет информация, содержащая только предположительные сведения о совершенном или готовящемся преступлении. Они не содержат определенных
данных о преступлении. Как правило, нет информации о личности подозреваемого. Применительно к расследованию преступлений против семьи и несовершеннолетних предположительная информация обычно выступает в качестве повода к возбуждению уголовных дел по подмене ребенка (ст. 153 УК РФ). Нередко предположительная информация служит основанием для проведения проверочных действий по подозрению в совершении купли-продажи или иных сделок с несовершеннолетними. Основой проверочных действий является получение объяснений от заявителей, родителей и родственников несовершеннолетних. Для проверки информации могут производиться осмотр места происшествия, оперативно-розыскные мероприятия и розыск исчезнувшего ребенка.
Вторую группу образуют сведения о совершенном или готовящемся преступлении, содержащие поводы, информационная емкость которых незначительна, но, вместе, с тем содержит отдельные существенные сведения. Проверка в этом случае направлена на восполнение недостающих сведений. Применительно к преступлениям против семьи и несовершеннолетних информация, относимая к рассматриваемой группе, обычно выступает в качестве повода для возбуждения уголовного дела по незаконному усыновлению (ст. 154 УК РФ), большинству преступлений против половой неприкосновенности несовершеннолетних, а также преступлений, предусмотренных ст. 150, 151, 156 УК РФ. Для принятия решения о возбуждении уголовного дела проверочными действиями устанавливаются существенные фактические данные. Так, при проверке незаконного усыновления необходимо выяснить нарушения условий или порядка установления усыновления, передачи ребенка под опеку (попечительство), в приемную семью, для чего истребовать соответствующую документацию (сведения о внесении данных о ребенке в банк данных о детях, оставшихся без попечения родителей; личное дело усыновленного, данные о личности родителей и усыновителей). Необходимо получить объяснения от лиц, ответственных за подготовку документов. Поскольку в принятии незаконного решения могут быть в той или иной степени задействованы несколько участников (сотрудники родильных домов, руководители детских сиротских учреждений, органы опеки и попечительства), следует выявить всю цепочку лиц, причастных к его принятию, их должностные полномочия, возможность оказания ими реального влияния на принятие подобного решения. Проверяющий должен знать нормативную базу, определяющую условия и порядок передачи ребенка на
103
воспитание в семью. При необходимости целесообразно привлечение специалиста к участию в проверочных действиях.
В третьей группе информация, служащая поводом для возбуждения конкретного уголовного дела, содержит полные, исчерпывающие сведения, включая данные о личности подозреваемого, способе, мотивах преступления, и практически не требует доследственной проверки. Такая информация обычно содержится в сообщениях о разглашении тайны усыновления (ст. 155 УК РФ), злостном уклонении от уплаты средств на содержание несовершеннолетних детей или нетрудоспособных родителей (ст. 157 УК РФ), о половом сношении или иных действиях сексуального характера с лицом, не достигшим шестнадцатилетнего возраста (ч. 1 ст. 134 УК РФ). Проверка в указанных случаях обычно носит усеченный характер, направлена на уточнение имеющихся сведений. Обычно это объяснение заявителя.
Существуют и другие критерии деления материалов, содержащихся в поводах к возбуждению уголовного дела. А.В. Шмонин делит их на три группы: общеобязательные, частные и индивидуальные. Его классификация проведена применительно к расследованию преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий [3, с. 207-209]. В расследовании преступлений против семьи и несовершеннолетних, полагаем, надо придерживаться нашей градации проверяемой информации. В ней независимо от системы информативной наполненности каждого из видов можно выделить:
документы нормативного характера, регламентирующие сферу семейных правоотношений, сопряженных с проверяемыми обстоятельствами;
документы, в которых отражены действия внешне правомерного, допустимого характера (установление усыновления), но в числе которых могут содержаться признаки преступления;
акты ревизий и других документальных проверок;
сообщения или справки контролирующих и иных государственных органов, связанных с учреждением, где предполагается совершение преступления против семьи и несовершеннолетних;
материалы (сообщения) органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;
материалы служебных проверок; приказы, регламентирующие деятельность, в среде которой совершено преступление против семьи и несовершеннолетних;
акты медицинского освидетельствования несовершеннолетних и иные медицинские до-
кументы, в которых отражены следы побоев, следы сексуальных действий.
Анализ содержания поводов к возбуждению уголовного дела по преступлениям против семьи и несовершеннолетних позволяет принимать одно из следующих решений: возбуждение уголовного дела; проведение отдельных проверочных действий по установлению недостающих сведений для возбужденного уголовного дела;
проведение полномасштабной доследствен-ной проверки.
Анализ практики проверки сообщений о преступлениях против семьи и несовершеннолетних показал, что в подавляющем большинстве случаев по преступлениям против семьи используются следующие средства проверки: получение объяснений; истребование документов; производство документальных проверок, ревизий. При проверке сообщений о преступлениях против несовершеннолетних -получение объяснений; освидетельствование; осмотр места происшествия; истребование документов; назначение судебной экспертизы.
В качестве алгоритма проверки сообщений о преступлениях против семьи можно предложить следующую последовательность действий: получение объяснений от заявителя и других лиц, осведомленных об обстоятельствах происшествия; истребование документов, в которых могут отражаться противоправные и связанные с ними другие действия; следственный осмотр документов; назначение документальной проверки или ревизии.
Проверка сообщений о преступлениях против несовершеннолетних может проводиться посредством получения объяснений от потерпевшего, родителей и иных лиц, осведомленных о происшествии; освидетельствования потерпевшего; истребования документов; назначения судебной экспертизы; осмотра места происшествия; следственного осмотра предметов и вещей.
В ходе проведения доследственной проверки по преступлениям против семьи и несовершеннолетних характерными являются получение объяснений, истребование документов и их осмотр.
Истребование документов выражается в направлении органом расследования письменного требования в организацию или государственный орган. В запросе должно быть указано наименование документа, причина (мотив) истребования. Запрос должен быть подписан полномочным лицом (следователем, руководителем следственного органа и др.). Истребование документов может осуществляться в ситуации, когда нет оснований полагать их возможное сокрытие или уничтожение
104
заинтересованными лицами и можно обоснованно считать, что признаки предполагаемого преступления будут установлены. В таких случаях необходимо произвести осмотр документов, места их хранения и изъять по правилам выемки. Практически это проводится следователями давно, но оформляется протоколом изъятия. Вид истребуемого документа зависит от характера деяния, к которому этот документ может иметь отношение:
инструкции, положения, правила, организационно-распорядительная документация и иные документы, регламентирующие функционирование учреждений (перинатальных учреждений, детских сиротских учреждений и др.); отметим, что первые три вида документов истребуются сравнительно редко, т.к. следователю быстрее и проще ознакомиться с ними непосредственно либо по системе «Интернет»;
документы, в которых отражены определенные действия должностных лиц учреждений (журнал учета новорожденных, справки о состоянии здоровья детей, заключения органов опеки и попечительства и др.);
статистическая, финансовая отчетность учреждения по интересующим следствие вопросам;
объяснительные записки, справки, материалы внутренних служебных проверок, приказы и распоряжения руководителя учреждения;
акты ревизий и иных проверок за интересующий период;
иные документы, необходимые для проведения проверки.
Истребованная документация осматривается. При необходимости делаются копии. По содержанию документации необходимо получение объяснений от лиц, причастных к действиям, отраженным в документах.
Обязательными проверочными действиями по преступлениям против семьи и несовершеннолетних являются объяснения. Объяснения получают от лиц, имеющих прямое или косвенное отношение к проверяемому событию, -заявителей, родственников, близких несовершеннолетнего и непосредственно ребенка. Опрашиваются лица, могущие знать об обстоятельствах преступного деяния либо участвовавшие в проверяемом событии.
При проверке информации о преступлениях против половой неприкосновенности объяснения получают от лиц, что-либо знающих о взаимоотношениях несовершеннолетнего и предполагаемого подозреваемого и о фактических обстоятельствах проверяемого события.
Количество объяснений определяется содержанием получаемых сведений. По общему правилу не следует получать значительное число объяснений. Как только выявляются признаки определенного преступления в резуль-
тате хотя бы одного объяснения, необходимо решать вопрос о возбуждении уголовного дела и производить расследование. Распространенным недостатком является слишком объемная доследственная проверка с получением большего числа объяснений в ситуации поступления сведений о признаках преступления, когда следователь стремится установить обстоятельства преступления непроцессуальным путем. Полагаем, что это негативная практика. Она распространена по значительному числу проверок сообщений о незаконном усыновлении, подмене ребенка, злостном уклонении от уплаты средств на содержание детей и о преступлениях против половой неприкосновенности несовершеннолетних.
Доследственная проверка информации о торговле и иных сделках с несовершеннолетними, незаконном усыновлении, подмене ребенка практически не может проводиться эффективно без документальной проверки и ревизии. Это средства обнаружения и документальной фиксации преступных действий против семьи и несовершеннолетних. Результаты документальной проверки позволяют выявить механизм преступных действий, сопоставить полученные сведения с объяснениями участвующих в этих действиях лиц и сделать обоснованные выводы о достоверности устанавливаемых обстоятельств.
Посредством документальной проверки или ревизии можно установить:
отступления от нормативных требований при проведении установленной процедуры или действий;
нарушение нормативных предписаний при проведении различных процедур (усыновление, учет новорожденных и др.), период нарушений и кто из сотрудников учреждения несет ответственность за допущенные нарушения;
документы, составленные в ходе проверяемой процедуры.
Осмотр документов и иных предметов производится с целью выявления содержания документа, его состояния, наличия в нем признаков подделки. Осмотр может производиться как после истребования документов, так и в ходе ознакомления с работой учреждения или в ходе осмотра места происшествия. В последнем случае это процессуальное действие.
Осмотр места происшествия является следственным действием, посредством которого обнаруживаются и фиксируются важные следы и вещественные доказательства. Это следственное действие наиболее часто производится при проверке подмены ребенка, торговли несовершеннолетними, посягательств на половую неприкосновенность несовершеннолетних.
105
Освидетельствование производится в случаях поступления информации о причинении телесных повреждений несовершеннолетнему, а также с целью идентификации его личности. Производство освидетельствования, как правило, обязательно при проверке данных о сексуальных посягательствах, жестоком обращении, истязании и других преступлениях против несовершеннолетнего. Посредством освидетельствования выявляются телесные повреждения, определяются параметры тела несовершеннолетнего, особые и иные приметы. Освидетельствование - неотложное следственное действие, предназначенное для выявления и фиксации следов и иных фактических данных на теле несовершеннолетнего или подозреваемого. Поэтому оно предшествует назначению и производству судебной экспертизы
Помимо перечисленных проверочных мероприятий (получение объяснений, истребование документов, назначение документальных проверок и др.), могут проводиться и оперативно-розыскные мероприятия. В их число входят все мероприятия, предусмотренные Законом об оперативно-розыскной деятельности [4]. В ходе предварительной проверки информации о преступлениях против семьи и несовершеннолетних проводятся: опрос, наведение справок, исследование пред-
1. О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 7 дек. 2011 г. № 420-ФЗ (ред. от 3 июля 2016 г.). URL: http://www.pravo.gov. ru
2. Калюжный А.Н. Предварительная проверка сообщений о преступлениях: понятие и этапы производства // Юрид. наука. 2013. № 1.
3. Шмонин А. В. Общие положения методики расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2007.
4. Об оперативно-розыскной деятельности: федер. закон от 12 авг. 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 6 июля 2016 г.) // Рос. газ. 1995. 18 авг.
метов и документов, наблюдение, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. При проверке сведений о торговле несовершеннолетними и с целью установления местонахождения ребенка могут использоваться все средства оперативно-розыскной деятельности.
Назначение судебных экспертиз осуществляется в случаях, когда есть острая необходимость срочного производства экспертного исследования и существует реальная угроза утраты или изменения предмета исследования. Чаще всего такая ситуация складывается при проверке информации о преступлениях против половой неприкосновенности несовершеннолетних. В ходе проверки по делам рассматриваемой категории могут назначаться судебно-медицинская, судебно-психологическая судебно-психиатрическая экспертизы, а также криминалистические экспертизы: судебно-почерковедческая, документальная и др.
В ходе проверки поступивших материалов, наличия или отсутствия в них признаков преступления принимается решение о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела.
1. On amendments to the Criminal Code of the Russian Federation and certain legislative acts of the Russian Federation: fed. law d.d. Dec. 7, 2011 № 420-FL (as amended on July 3, 2016). URL: http://www.pravo.gov. ru
2. Kalyuzhny A.N. Preverification reported crimes: concept and production stages // Jurisprudence. 2013. № 1.
3. Shmonin A. V. General methodology of the investigation of crimes committed with the use of banking technology: diss. ... Dr of Law. Moscow, 2007.
4. On operative-investigative activity: fed. law d.d. Aug. 12, 1995 № 144-FL (as amended on June 7, 2016) //Rus. newsp. 1995. Aug. 18.
106
