CC BY
31
Куемжиева Светлана Александровна
кандидат юридических наук, профессор, Кубанский государственный аграрный университет
им. И.Т. Трубилина (тел.: +78612215893)
Содержание проверки информации о преступлениях против семьи и несовершеннолетних
В статье изложены основные положения доследственной проверки информации о преступлениях против семьи и несовершеннолетних. Дана характеристика источников сведений о преступлениях, информационная емкость, содержание проверяемой документации. Исследованы процедура доследственной проверки, ее основные средства: истребование документов и их следственный осмотр, получение объяснений.
Ключевые слова: информация о преступлении, получение объяснений, документация, следственный осмотр, документальная проверка.
S.A. Kuyemzhiyeva, Candidate of Law, Professor, Kuban State Agrarian University named after I.T. Trubilin; tel.: +78612215893.
The content of verifying the information on the crimes against the family and minors
The article describes the main provisions of the pre-investigation to verify the information on the crimes against the family and minors. The characteristic of sources of information on crimes, information capacity, the content of the checked documents are given. We investigated the pre-investigation procedure, its main funds: discovery of documents and investigative examination, obtaining explanations.
Key words: information about the crime, obtaining explanations, documentation, investigatory inspection, documentary check.
Действия, входящие в предварительную проверку, можно представить в виде мультизадачной комбинации, каждая часть которой преследует свои цели, их достижение позволяет решить общую задачу. Первой промежуточной задачей производства проверочных действий является проверка сведений, выступающих в качестве повода к возбуждению уголовного дела, для установления их соответствия фактам объективной действительности. Для решения этой задачи необходимо исследовать источник повода к возбуждению уголовного дела, выяснив характеристику источника и условия восприятия им фактических обстоятельств. По своему характеру источники можно разделить на субъективные и объективные. К объективным источникам относятся те, которые не искажают информацию (материалы документальных проверок, ревизий, служебных расследований, различные официальные документы, результаты следственных осмотров). Иные источники являются субъективными, поскольку в силу различных причин, умышленно или неосознанно они могут влиять на достоверность пре-
доставленной информации. К субъективным источникам относятся объяснения граждан и их заявления. Кроме характера источника информации, определяющее значение имеют условные восприятия им фактов объективной действительности. Восприятие может быть непосредственное либо опосредованное (через отражение событий любыми материальными или нематериальными событиями). Любая форма опосредованного восприятия может быть искажена, вследствие чего сведения, полученные из такого источника, должны проверяться. К этому следует добавить любую заинтересованность источника либо возможность воздействия на него определенных лиц.
Проверочные действия преследуют основную цель - выявить признаки преступления, стремясь при этом установить обстоятельства его совершения. Разумеется, это не то всестороннее, объективное и полное расследование. Но стремиться установить по возможности обстоятельства преступления еще до возбуждения уголовного дела можно. Для этого важно анализировать информацию, содержащуюся в поводе. С этой точки зрения возможно выде-
103
лить три группы сведений, содержащихся в поводе к возбуждению уголовного дела, избирая в качестве критерия деление объема (достаточности) сведений для возбуждения уголовного дела.
Первую группу составляет информация, содержащая только предположительные сведения о совешенном или готовящемся преступлении. Здесь нет определенных данных о преступлениях. Как правило, отсутствует информация о личности подозреваемого. Применительно к расследованию преступлений против семьи указанные поводы характерны для подмены ребенка. Нередко подобная ситуация складывается при получении информации о торговле детьми. Для проверки информации о торговле могут производиться осмотр места происшествия, оперативно-розыскные мероприятия и розыск исчезнувшего ребенка.
Во вторую группу входят поводы, информационная емкость которых незначительна и в то же время содержит отдельные существенные сведения. Проверка в этом случае направлена на восприятие недостающих сведений. При расследовании преступлений против семьи и несовершеннолетних информация рассматриваемой группы обычно содержится в поводах для возбуждения уголовного дела по незаконному усыновлению, большинству преступлений против половой неприкосновенности, а также преступлений, предусмотренных ст. 150, 151, 156 УК РФ. Для принятия решения о возбуждении уголовного дела проверочными действиями устанавливаются существенные фактические данные. Например, при проверке незаконного усыновления следует выяснить, какие конкретно условия усыновления нарушены, для чего истребовать соответствующую документацию (данные о постановке ребенка на учет, личное дело усыновленного, данные о личности родителей и усыновителей). Необходимо получить объяснение от лиц, ответственных за подготовку документов на усыновление, лица, выдающего заключение о передаче ребенка в семью, и т.д. Проверяющий должен знать нормативную базу, определяющую условия, порядок передачи ребенка на воспитание в семью; при необходимости проводится консультация специалиста либо он привлекается к участию в проверочных действиях.
Наконец , в третьей группе повод к возбуждению уголовного дела содержит полные сведения, включая данные о личности подозреваемого, способе, мотивах преступления, и практически не требует доследственной про-
верки. Такая информация обычно содержится в сообщениях о разглашении тайны усыновления (ст. 155 УК РФ), о преступлениях, предусмотренных ст. 157 УК РФ о половом сношении с лицом, не достигшим шестнадцатилетнего возраста (ч. 1 ст. 134 УК РФ). Проверка в указанных случаях обычно носит усеченный характер, направлена на уточнение сведений. Обычно это объяснение заявителя.
Существуют и другие критерии деления материалов, содержащихся в поводах к возбуждению уголовного дела. А.В. Шмонин делит их на три группы: общеобязательные, частные и индивидуальные. Его классификация разработана применительно к расследованию преступлений с использованием банковских технологий [1, с. 207-209]. В расследовании преступлений против семьи и несовершеннолетних, полагаем, следует придерживаться нашей градации проверяемой информации. В ней, независимо от системы информационной наполняемости каждого из видов, можно выделить:
документы нормативного характера, в которых отделено содержание той части отношений в семье, которая связана с проверяемыми обстоятельствами;
документы, в которых отражены действия внешне допустимого характера (например, законное усыновление), но в числе которых могут содержаться признаки преступления;
акты ревизий и других документальных проверок;
сообщения или справки контролирующих и иных государственных органов, связанных с учреждениями, где предполагается совершение преступления против семьи;
материалы (сообщения) органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;
материалы отдельных проверок, приказы, регламентирующие деятельность, в сфере которой совершено преступление против семьи;
акты медицинского освидетельствования несовершеннолетних и иные медицинские документы, в которых отражены следы побоев, сексуальных действий.
Анализ содержания поводов к возбуждению уголовного дела по преступлениям против семьи и несовершеннолетних позволяет принимать одно из следующих решений: возбуждение уголовного дела; проведение отдельных проверочных действий по установлению недостающих сведений для возбуждения уголовного дела;
104
проведение полномасштабной доследственной проверки.
Анализ практики проверки сообщений о преступлениях против семьи и несовершеннолетних показал, что обычно используются следующие средства проверки.
1. По преступлениям против семьи: получение объяснений; истребование документов;
требование о производстве документальных проверок, ревизий.
2. По преступлениям против несовершеннолетних:
получение объяснений; освидетельствование; осмотр места происшествия; истребование документов; назначение судебной экспертизы (чаще судебно-медицинской).
В качестве алгоритма проверки сообщений о преступлениях против семьи можно предложить следующую последовательность действий:
получение объяснений от заявителя и других лиц, осведомленных об обстоятельствах происшествия;
истребование документов, в которых могут отражаться противоправные и связанные с ними другие действия;
следственный осмотр документов; назначение документальной проверки или ревизии.
Проверка сообщений о преступлениях несовершеннолетних может проводиться в такой последовательности:
получение объяснений от потерпевшего, родителей и иных лиц, осведомленных о происшествии;
освидетельствование потерпевшего; истребование документов; назначение судебной экспертизы; осмотр места происшествия; следственный осмотр предметов и вещей. На практике обязательными для преступлений против семьи и несовершеннолетних являются объяснения, истребование документов и их осмотр.
Истребование документов выражается в направлении органом расследования письменного требования в организацию или государственный орган. В запросе указывается наименование документа, причина (мотив) истребования. Запрос должен быть подписан полномочным лицом (следователем, руководителем следственного органа и др.). Следова-
тель должен знать, где могут находиться определенные документы и какую информацию из них можно получить. При необходимости можно воспользоваться помощью специалиста.
Истребование документов осуществляется в ситуации, когда нет оснований предполагать их возможное сокрытие или уничтожение заинтересованными лицами и можно обоснованно считать, что признаки преступления будут установлены. В таких случаях необходимо произвести осмотр места их хранения, осмотреть документы и изъять их по правилам выемки. На практике это делается следователями давно, но оформляется протоколом изъятия. Вид истребуемого документа зависит от характера деяния, к которому этот документ может иметь отношение. Выделяются следующие виды документов:
инструкции, положения, правила, организационно-распорядительные документы и иные документы, регламентирующие внутреннее функционирование детского учреждения, например детского дома, роддома и др. (отметим, что первые три вида документов истребуются сравнительно редко, т.к. следователю проще ознакомиться с ними непосредственно либо с помощью Интернета);
документы, в которых отражены определенные действия должностных лиц учреждения (журнал учета новорожденных, справки о состоянии здоровья детей, протоколы заседания комиссии по подготовке к усыновлению и др.);
статистическая, финансовая отчетность учреждения по интересующим следствие вопросам;
объяснительные записки, справки, материалы внутренних служебных проверок, приказы и распоряжения руководителя учреждения;
акты ревизий и иных проверок за интересующий период;
иные документы, необходимые для проведения проверки.
Истребованная документация осматривается, при необходимости делаются копии. По содержанию документации необходимо получение объяснений от лиц, причастных к действиям, отраженным в документах.
Обязательными проверочными действиями являются объяснения, которые получаются от лиц, имеющих прямое или косвенное отношение к проверяемому событию. Прежде всего, как правило, получаются объяснения от заявителей, родственников, близких несовершеннолетнего и от него самого. Опрашиваются лица, которые могут знать об обстоятельствах пре-
105
ступного деяния либо участвовали в проверяемом событии.
При проверке информации о преступлениях против половой неприкосновенности объяснения получаются от лиц, что-либо знающих о взаимоотношениях несовершеннолетнего и предполагаемого подозреваемого и о фактических обстоятельствах проверяемого события.
Количество объяснений определяется содержанием получаемых сведений. По общему правилу не следует получать значительное число объяснений. Как только выявляются признаки определенного преступления в результате хотя бы одного объяснения, необходимо решать вопрос о возбуждении уголовного дела и производить расследование. Распространенным недостатком является объемная доследственная проверка с получением большого числа объяснений, в том числе сведений о признаках преступления, когда следователь стремится установить обстоятельства преступления непроцессуальным путем. Полагаем, что это негативная практика. Она распространена при проверках сообщений о незаконном усыновлении, подмене ребенка, злостном уклонении от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей, о преступлениях против половой неприкосновенности несовершеннолетних.
Доследственная проверка информации о торговле и иных сделках с несовершенно-
1. Шмонин А.В. Общие положения методики расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2007.
летними, незаконном усыновлении, подмене ребенка не может эффективно проводиться без документальной проверки и ревизии. Это средства документальной фиксации преступных действий против семьи. Результаты документальной проверки позволяют выявить механизм преступных действий, сопоставить полученные сведения с объяснениями участвующих в этих действиях лиц и сделать обоснованные выводы о достоверности установленных обстоятельств.
Посредством документальной проверки или ревизии можно установить:
отступления от нормативных требований при проведении операций или действий;
нарушения нормативных предписаний при проведении различных операций (усыновление, учет новорожденных и др.), период нарушений, сотрудников учреждения, ответственных за проведение операций и за допущенные нарушения;
наличие и содержание документов, составленных при проведении проверочных операций;
размер материального ущерба от неправомерных действий.
Полагаем, что изложенные рекомендации помогут оперативно и качественно проводить проверку и решать вопрос о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела.
1. Shmonin A. V. General methods of investigation of crimes committed with the use of banking technology: diss. ... Dr of Law. Moscow, 2007.
106
