CC BY
76УДК 343.102 DOI 10.25724/VAMVD.HVWX
ББК 67.410.212
С. В. Катков, О. И. Белокобыльская, С. А. Горных
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ,
СОВЕРШАЕМЫХ В КРЕДИТНО-ФИНАНСОВОЙ СФЕРЕ:
ОТДЕЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ
В статье анализируются понятие, сущность, содержание и значение в детальности оперативных подразделений органов внутренних дел оперативно-разыскной характеристики преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере. С учетом современного уровня преступности данная научная категория сравнивается со смежными видами характеристик из других наук криминального цикла: уголовно-правовой, криминологической, криминалистической. Раскрываются ее отличия от оперативно-тактической характеристики преступлений с позиции как оперативно-разыскной терминологии, так и правоприменительной практики. Суммируя мнения ученых, опираясь на данные оперативно-разыскной практики, авторы формулируют собственную дефиницию оперативно-разыскной характеристики преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере, выделяют ее отличительные признаки и раскрывают содержание. Понимание и знание оперативно-разыскной характеристики исследуемой сферы и ее составляющих элементов позволяют правильно организовывать оперативно-разыскную деятельность различных субъектов в целях обеспечения национальной безопасности России путем выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с деятельностью государственных и частных, коммерческих и некоммерческих организаций, осуществляющих операции по аккумулированию денежных средств, кредитованию, ведению расчетных счетов, купле-продаже валюты и ценных бумаг, эмиссии кредитных средств платежа, а также финансовые инвестиции и оказание иных финансовых услуг.
Ключевые слова: кредитно-финансовая система, оперативно-разыскная деятельность, оперативно-разыскные мероприятия, оперативно-разыскная характеристика, оперативно-тактическая характеристика, национальная безопасность России.
S. V. Katkov, O. I. Belokobylskaya, S. A. Gornykh
PERFORMANCE AND CRIMINAL CHARACTERISTICS
OF CRIMES MADE IN CREDIT AND FINANCIAL SPHERE:
SEPARATE QUESTIONS OF THEORY AND PRACTICE
The article analyzes the concept, essence, content and value in detail of the operational units of the internal affairs bodies of the operational-search characteristics of crimes committed in the credit and financial sphere. Given the current level of crime, this scientific category is compared with related types of characteristics from other sciences of the criminal cycle: criminal law, criminological, and criminalistic. It reveals its differences from the operational-tactical characteristics of crimes from the standpoint of both operational-investigative terminology and law-enforcement practice. Summarizing the opinions of scientists, based on the data of operational-investigative practice, the authors formulate their own definition of the operational-investigative characteristics of crimes committed in the credit and financial sphere, identify its distinctive features and reveal the content. Understanding and knowledge of the operational-investigative characteristics of the studied area and its constituent elements allow to properly organize the operational-investigative activities of various subjects in order to ensure the national security of Russia by identifying, preventing, suppressing and solving crimes related to the activities of public and private, commercial and non-profit organizations, conducting operations on the accumulation of funds, lending, maintenance of current accounts, purchase and sale of currency and securities, issue of credit means of payment, as well as financial investments and the provision of other financial services.
Key words: credit and financial system, operational and investigative activities, operational and investigative activities, operational and investigative characteristics, operational and tactical characteristics, national security of Russia.
Преступления, совершаемые в кредитно-финансовой сфере, занимают особое место в структуре экономической преступности вследствие аккумуляции колоссального количества денежных средств и из-за возможности получения преступниками за сравнительно короткий срок незаконной сверхприбыли. O высокой степени криминализации кредитно-финансовой системы российской экономики и огромных масштабах причиняемого стране ущерба свидетельствуют данные Интерпола, согласно которым доходы организованной преступности здесь превышают доходы от иной преступной деятельности в целом. В свою очередь, выявление, раскрытие и расследование таких преступлений представляет собой трудную задачу: они совершаются профессионально подготовленными людьми с высоким уровнем интеллекта, располагающими необходимыми средствами и возможностями как для реализации своих преступных замыслов, так и в случае их обнаружения правоохранительными органами. Кроме того, сложность борьбы с данными преступлениями состоит и в том, что в ряде случаев банки противодействуют возбуждению уголовных дел, опасаясь за свою репутацию на рынке.
Необходимо признать очевидным тот факт, что понять сущность и определить содержание организации оперативно-разыскной деятельности подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере, невозможно без исследования закономерностей развития и функционирования и самой кредитно-финансовой системы, существующих в ней криминальных явлений, и специфики применения всего инструментария, имеющегося в распоряжении оперативных сотрудников. В связи с этим нужно четко понимать: «Чтобы действовать с какими-либо шансами на успех надо знать тот материал, на который предстоит воздействовать» [1. с. 195], что в полной мере согласуется с точкой зрения В. А. Лука-шева считающего, что одна из главных задач теории оперативно-разыскной деятельности — «выявление научными методами существенных, устойчивых, необходимых, повторяющихся связей, явлений и процессов многообразной оперативно-розыскной практики» [2. с. 106—107].
В юридических науках традиционно при изучении преступления используются различные виды характеристик: уголовно-правовая, криминологическая, криминалистическая и оперативно-разыскная. Каждая из них концентрирует внимание на тех или иных сторонах одного и того же явления. По сути, термин «характеристика» не предполагает придания системности установленной и описанной совокупности элементов конкретного объекта. В то же время большинство ученых, формулируя определения таких категорий, как уголовно-правовая, криминологическая, криминалистическая и оперативно-разыскная характеристики, понимают под ними именно систему признаков, а не описание их совокупности. В связи с этим Р. Л. Ах-медшин отмечает, что научность смысловой составляющей термина «характеристика» несколько сомнительна: «...мы не отрицаем некоторую познавательную ценность описания, как исследовательского приема, речь идет о том, что данный прием актуален только для первоначального периода исследования конкретного объекта» [3. с. 29]. Основываясь на данной точке зрения, В. Ф. Козлов считает, что термин «характеристика» должен быть заменен на термин «система». Согласно его позиции такие научные категории, как уголовно-правовая, криминологическая и криминалистическая характеристики преступлений, должны именоваться соответственно уголовно-правовой, криминологической и криминалистической системой преступлений [4. с. 35]. Вместе с тем с учетом семантических особенностей термина «система преступлений», специфики его применения в русском языке мы не согласны с такой позицией и придерживаемся традиционного наименования — «характеристика преступления».
Должного внимания, на наш взгляд, заслуживает конструктивная критика характеристики преступлений с позиций информационных технологий и необходимости формирования типовой информационной модели преступления [5, с. 39—50].
По мнению А. П. Алексеевой, «оперативно-розыскная характеристика преступлений должна представлять собой своеобразного рода информационную парадигму, позволяющую помочь оперативному сотруднику на ее основе определить источники информации о конкретном виде преступления с целью ее последующего использования в предупреждении замышляемого, готовящегося
или совершаемого преступления, в выявлении и раскрытии совершенного преступления, а также при установлении лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших» [6, с. 168—169]. В то же время считаем, что такой подход к значению информационной парадигмы оперативно-разыскной характеристики несколько усечен. Представляется, что данные, включаемые в нее, должны позволять решать не только задачи предупреждения замышляемого, готовящегося или совершаемого преступления или выявления и раскрытия совершенного преступления, но и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Например, знание вариантов хищения денежных средств при совершении различных банковских операций между хозяйствующими субъектами, способов их легализации позволяют не только установить факт совершения преступления и лиц, причастных к этому, но и обеспечить решение такой задачи оперативно-разыскной деятельности, как установление имущества, подлежащего конфискации.
В научной литературе существует и иная точка зрения на значение оперативно-разыскной характеристики преступлений. В частности, С. И. За-харцев, Ю. Ю. Игнащенков и В. П. Сальников называют оперативно-разыскную характеристику фантомом [7, с. 155, 157, 159]. При этом в обоснование своей позиции они приводят не только мнение Р. С. Белкина [8 с. 224—233], который считал фантомом криминалистическую характеристику преступлений, но и результаты проведенного ими опроса 1 100 оперативных сотрудников. Так, 89 % респондентов на вопрос «Что вам известно о разработке оперативно-розыскной характеристики преступлений?» ответили, что ничего об этом не знают. Кроме того, характеризуя ее структуру, они указали на то, что «арифметическое» добавление к уголовно-правовым, криминологическим и криминалистическим признакам конкретных видов преступлений «оперативно-разыскных данных не означает и не допускает получения системной информации, которую предлагают выдать за оперативно-разыскную характеристику конкретных видов преступлений» [7, с. 156—157]. Безусловно, эта точка зрения может существовать. Вместе с тем мы разделяем мнение А. П. Исиченко: «Во-первых, от ошибок не застрахован никто, даже такие бесспорные научные авторитеты, как Р. С. Белкин. Во-вторых, вышеприведенные результаты опроса оперативников вызывают сомнение, поскольку формулировка заданного им вопроса представляется не вполне корректной» [9, с. 42]. В подтвер-
ждение данной позиции считаем возможным обратить внимание и на иные обстоятельства. Так, В. А. Лукашев, по сути, являясь одним основоположников теории оперативно-разыскной деятельности, считал, что к числу главных задач этой самостоятельной науки состоит относить обнаружение „научными методами устойчивых и повторяющихся связей, явлений и процессов многообразной оперативно-розыскной практики и разработке на данной основе базовых принципов, понятий, категорий для этой специфической области знаний"» [10 с. 107]. При этом необходимо привести справедливое замечание Ю. В. Новиковой, чью позицию мы полностью разделяем, о том, что во многих современных работах, несмотря на достаточное количество серьезных научных трудов по данной проблематике, отсутствует важное звено, обеспечивающее связь теории методологии исследования и сочетание суждений научного типа с практической деятельностью [11, с. 37—40].
Понятие оперативно-разыскной характеристики преступлений в отечественной оперативно-разыскной теории стало активно разрабатываться с конца 1970-х — начала 1980-х гг., с тех пор интерес к нему не ослабевает. Д. В. Гребельский был в числе первых, кто предложил данное понятие. Он считал, под оперативно-разыскной характеристикой преступлений следует понимать «совокупность ряда информационных признаков, упорядоченных и взаимосвязанных между собой, почерпнутых из различных информационных источников (входящих, прежде всего, в криминалистическую, криминологическую, психологическую, социологическую, экономическую и другие характеристики преступлений)» [12, с. 72—73]. Он отмечал динамичность такой характеристики в зависимости от характера преступлений, возможность ее дополнения отдельными элементами или исключения некоторых из них. Кроме того, по его мнению, интегрированный характер оперативно-разыскной характеристики преступлений предопределен всем спектром тактических задач, стоящих перед оперативными подразделениями, а ее специфический аспект четко выражен в необходимости использования соответствующей информации для наиболее эффективного применения всего инструментария оперативно-разыскной деятельности в определяемых законодателем целях.
Сегодня проблеме формирования единой дефиниции оперативно-разыскной характеристики посвящено много работ различных авторов. В научной литературе кроме термина «оперативно-разыскная характеристика преступлений» встре-
чается также «оперативно-тактическая характеристика преступлений». В связи с этим, не ставя перед собой задачи в рамках данной статьи детально рассмотреть все работы, где в той или иной мере дается их трактовка, мы считаем ошибочным мнение отдельных авторов относительно значения, содержания и соотносимости этих терминов. Так, с точки зрения А. Н. Алиева, термины «оперативно-разыскная характеристика преступлений» и «оперативно-тактическая характеристика преступлений» «практически ничем не отличаются» [13, с. 37—40]. Е. Н. Казаков придерживается позиции, что в языке теории оперативно-разыскной деятельности они являются синонимами, т. е. терминологическими единицами, разными по звучанию, но одинаковыми по содержанию [14, с. 17]. По мнению, М. Ю. Тарасовой, «понятие „оперативно-тактическая характеристика преступлений" возникло первоначально, но впоследствии преобладающим стал термин „оперативно-розыскная характеристика преступлений" как более точно и полно отражающий представляемое им понятие» [15, с. 36—37]. В то же время мы считаем очевидным, что ценность любого исследовательского поиска определяется четко обозначенным кругом искомых фактов. К их числу, исходя из проблематики настоящей статьи, на наш взгляд, следует отнести резко выраженные особенности, качества, черты, а точнее, информационные признаки [16, с. 265, 870, 581], которые отражают вопросы деятельности, направленной на решение тех или иных задач, в том числе связанных с борьбой с преступностью. Таким образом, с учетом концепции нашего исследования в совокупности они и представляет собой характеристику [16, с. 848] любого преступления, включая преступления в кредитно-финансовой сфере, с позиции комплексного применения сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности.
Прилагательное «оперативно-разыскная» в термине «оперативно-разыскная характеристика» свидетельствует о его отнесении к сфере оперативно-разыскной деятельности. Она является одним «из видов деятельности юридической, имеющей государственный характер» [17, с. 26], осуществляется гласно и негласно специальными субъектами посредством проведения оперативно-разыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Таким образом, по нашему мнению, понятие оперативно-разыскной характеристики включает ин-
формационные признаки, характеризующие в целом деятельность оперативных подразделений, а указание на вид уголовно наказуемых деяний лишь конкретизирует их, устанавливая особенности оперативной работы по борьбе с определенной группой преступлений.
Можно сделать вывод и о том, что совокупность информационных признаков, непосредственным или опосредованным образом связанных с подготовкой или совершением противоправного деяния в кредитно-финансовой сфере, позволяет объективнее оценить факт, свидетельствующий о подготовке, совершении или сокрытии именно преступления.
В свою очередь, объективная фиксация фактических данных с использованием сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности является разновидностью приобретения социальной информации. Но она специфична по методам и цели получения (гласное и негласное выявление, предупреждение, пресечение или раскрытие преступлений), режиму использования имеющихся фактических данных, обеспечивающему конспирацию, надежную зашифровку источников, возможности проверки сообщаемых сведений и их применения только специальными субъектами, т. е. термин «оперативно-разыскная характеристика» учитывает общую специфику деятельности оперативных подразделений в процессе выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, в том числе связанных с кредитно-финансовой системой. Термин же «оперативно-тактическая характеристика», на наш взгляд, следует использовать для отражения специфических информационных признаков, присущих деятельности оперативных подразделений, в зависимости от конкретного противоправного деяния (включая деяния в рассматриваемой сфере). Например, хищение денежных средств заемщиком путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных и (или) недостоверных сведений, незаконное получение государственного целевого кредита, а равно его использование не по прямому назначению, причинившие крупный ущерб гражданам, организациям или государству и т. д. Это обусловлено лексическим значением термина «тактика» — «искусство подготовки и ведения боя». При этом «бой» — «сражение войск, армий, состязание, единоборство, борьбу, действия, направленные на достижение чего-нибудь» [16, с. 51], т. е. конкретной цели. Тактика — одна из составных частей воинского искусства, включающего еще стратегию и оперативное искусство.
Всем этим частям присущи особенности ведения вооруженной борьбы различных масштабов [18, с. 7—8]. Бой - это «основная форма тактических действий в организованном вооруженном столкновении подразделений, частей и соединений воюющих сторон для достижения победы» [18, с. 43]. Таким образом, слово «тактический» свидетельствует о непосредственном столкновении различных, в том числе взаимодействующих, субъектов в определенной ситуации. В связи с этим, по нашему мнению, термин «оперативно-тактическая характеристика» применим уже к конкретному противоправному деянию, соответственно, и к деятельности оперативных подразделений, направленной как на выявление преступлений в кредитно-финансовой сфере, так и на их документирование и последующее оперативно-разыскное сопровождение уголовного судопроизводства.
Как представляется, термин «оперативно-тактическая характеристика» позволяет четче определить специфические информационные признаки, характеризующие такие формы оперативно-разыскной деятельности, как оперативная проверка (выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес), оперативная профилактика, оперативно-разыскное обеспечение предварительного расследования и т. д.
С учетом изложенного мы разделяем мнение В. И. Елинского и других авторов о том, что термины «оперативно-тактическая характеристика преступлений» и «оперативно-розыскная характеристика преступлений» не тождественны, а соотносятся как часть и целое. Первый входит во второй как составная часть [19, с. 156].
Не рассматривая более оперативно-разыскную характеристику с точки зрения оперативно-разыскной терминологии, исследуем ее содержание, т. е. систему информационных признаков, определяющих деятельность подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции применительно к борьбе с кредитно-финансовыми преступлениями.
Одним из наиболее дискуссионных вопросов в теории оперативно-разыскной деятельности является вопрос о количественной и качественной составляющей оперативно-разыскной характеристики преступлений. Существует острая необходимость определения перечня информационно значимых для оперативного подразделения признаков, образующих ядро оперативно-разыскной характеристики. Большинство ученых полагают, что структуру данной категории образуют закономерные взаимосвязи, система отношений входя-
щих в нее элементов, однако единого мнения относительно их числа нет. Как нам представляется, вопрос о компонентном составе оперативно-разыскной характеристики не может быть решен однозначно для всех видов преступлений. Оптимальное количество ее структурных элементов зависит от особенностей изучаемой категории преступлений, а также от выявленных связей между ними. Научная же разработка различных аспектов структуры оперативно-разыскной характеристики преступлений находится в постоянном динамическом развитии. При исследовании этой характеристики важно учитывать ее значимость в теоретическом и практическом аспектах. Представляется, что она состоит не только в выделении внутренних элементов. Бесспорной является необходимость установления взаимосвязей между ними как составляющими единое целое и их значимость для результативного применения сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности в борьбе с конкретным видом преступлений.
С учетом обозначенного считаем, что к содержанию оперативно-разыскной характеристики преступлений (включая преступления в кредитно-финансовой сфере) как к практическому инструменту должны быть отнесены только те ее элементы, которые:
— отличаются конкретной оперативно-разыскной направленностью;
— ориентируют оперативного сотрудника на организацию оперативно-разыскного процесса в ходе как выявления и документирования преступлений, так и последующего оперативно-разыскного сопровождения предварительного расследования и судебного разбирательства по преступлениям, в том числе связанным с кредитно-финансовой системой.
При исследовании вопросов содержания оперативно-разыскной характеристики преступлений важно учитывать тесную корреляционную зависимость юридических наук, изучающих преступность и варианты противодействия ей. Считаем верным мнение В. Д. Ларичева о том, что «и уголовное право, и криминология, и криминалистика, и теория оперативно-розыскной деятельности изучают одни и те же явления, а именно преступления и лиц, их совершивших. Однако каждая наука изучает эти явления с позиций „собственных интересов", под различными углами зрения — в зависимости от направленности каждой из них» [20], точнее, в зависимости от целей, которые эти науки ставят перед собой. В свою очередь, определение
их целей является основополагающей задачей и в то же время наиболее дискуссионным вопросом в теории права. Здесь мы обратим внимание на тот факт, что именно уголовно-правовая оценка информации, являясь результатом оценочного процесса, позволяет оперативным сотрудникам определить наличие оснований, необходимых не только для проведения оперативно-разыскных мероприятий, в том числе, ограничивающих конституционные права, например, прослушивание телефонных переговоров, но и обосновать факт заведения соответствующего вида дела оперативного учета. Знание же криминологической характеристики преступлений позволит в полном объеме установить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, чего требуют положения ч. 2 ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. Осведомленность оперативных сотрудников и следователей о сведениях, характеризующих личность лица, совершившего конкретный вид преступления в кредит-но-банковской сфере, поможет верно определить тактику отдельного следственного действия, проводимого с его участием, возможные варианты противодействия и весь ход предварительного расследования, а затем и судебного разбирательства. Более того, знание сотрудниками оперативных подразделений особенностей личности лиц, совершающих преступления, генезиса их преступного поведения, позволяет установить конкретное лицо, в отношении которого целесообразно осуществлять максимальный объем оперативно-разыскных мероприятий в рамках соответствующего дела оперативного учета.
Сведения о личности вероятного преступника, являясь, по сути, содержанием криминологической характеристики преступлений, дает возможность с максимальной точностью определить варианты их привлечения к конфиденциальному содействию, сотрудничеству или мотивировать к отказу от совершения готовящегося преступления, спланировать и реализовать соответствующую оперативную комбинацию, например, позволяющую задержать преступника с поличным. В совокупности это подтверждает нашу мысль о том, что в контексте современного уровня криминализации общества, а также в свете постоянного совершенствования правовой регламентации оперативно-разыскной деятельности и уголовного судопроизводства не только в нормах отечественного права, но и в международных правовых источниках характеристика конкретного вида преступлений, выработанная теорией оперативно-разыскной дея-
тельности, гораздо информативнее, т. е. для оперативного подразделения она практичнее в применении, чем уголовно-правовая, криминалистическая и криминалистическая характеристики. В связи с этим, несмотря на сложившееся мнение о вто-ростепенности теории оперативно-разыскной деятельности по отношению к другим отраслям научного знания уголовно-правового цикла, считаем заслуживающим внимание высказывание В. Я. Колди-на: «Криминалистика прошлых веков уже стала достоянием истории. Ученые криминалисты уже не могут довольствоваться умением стирать пыль веков с книжных полок. Они должны пересмотреть те традиционные, в том числе методологические, установки, если они противоречат современным информационно-технологическим функциям криминалистики» [21, с. 21—24]. Отсюда необходимо по-новому взглянуть на мнение одного из основоположников отечественной криминалистики В. И. Лебедева: «Раскрытие совершаемых при разнообразнейших условиях современной жизни преступлений, разоблачение истинного характера случающихся изо дня в день и нередко загадочных происшествий является деятельностью, требующей прежде всего того практического навыка и особого умения в применении различных средств, способов и приемов, совокупность которых является искусством раскрытия преступлений или искусством уголовного сыска» [22, с. 156]. Несмотря на то что этой фразе уже более 110 лет, можно с уверенностью назвать ее не имеющей срока давности. Очевидно, что искусство раскрытия преступлений — искусство уголовного сыска, возникшее одновременно с совершением первого преступления. Оно заключается в умении познавать не столько явные, сколько скрытые от многих людей явления и процессы с использованием достижений научно-технического прогресса и законов экономического развития общества и государства, именно поэтому на первый план в практике лиц, осуществляющих противодействие преступлениям, в том числе связанным с кредитно-финансовой системой, выходит умение своевременно выявлять признаки, свидетельствующие о подготовке, совершении или сокрытии конкретных уголовно наказуемых деяний, лиц, к этому причастных, отличать эти деяния от гражданско-правовых деликтов, в случае невозможности предупреждения таких преступлений, своевременно их пресекать, в случае совершения — обеспечивать реализацию принципа неотвратимости наказания и возмещать причиненный ущерб.
При исследовании вопросов содержания оперативно-разыскной характеристики преступлений, связанных с кредитно-финансовой системой, важно также учитывать происходящие в настоящее время кардинальные изменения характера угроз финансовой безопасности российского государства, требующие совершенствования инструментов противодействия криминальной активности. Традиционно защита правоотношений здесь осуществляется с помощью правовых институтов различных отраслей права: гражданского, финансового, банковского, налогового, административного, уголовного и др. В то же время, как справедливо отмечает Т. Я. Хабриева, «многие из них в должной мере между собой не сопряжены и требуют систематизации в целях достижения баланса интересов государства и бизнеса» [23]. С учетом изложенного считаем, что использование сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности является именно тем резервом государства, который позволит надежно обеспечить защиту кредитно-финансовой системы от преступных посягательств, экономическую безопасность страны, национальную безопасность в целом, ее должное развитие. Подтверждением данного тезиса служат отдельные положения Стратегии национальной безопасности Российской Федерации, Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года и ряд других документов стратегического планирования [24]; [25]. Однако это требует опять же исследования закономерностей развития и функционирования как самой кредитно-финансовой системы, существующих в ней криминальных явлений, так и специфики применения всего инструментария, имеющегося в распоряжении оперативных сотрудников. В совокупности это и есть оперативно-разыскную характеристика рассматриваемого вида преступлений.
Вопросам использования сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности в противодействии преступлениям, в той или иной мере связанным с кредитно-финансовой системой, посвящены работы многих отечественных ученых [26]; [27]. Вместе с тем их анализ свидетельствует о том, что содержание оперативно-разыскной характеристики именно финансово-кредитных преступлений не всегда становилось самостоятельным предметом исследования. Это вызывает необходимость более детального его изучения.
На наш взгляд, понятие, содержание и значение оперативно-разыскной характеристики преступлений, связанных с кредитно-финансовой
системой, предопределяются постоянным изменением экономической ситуации в стране и мире.
Во-первых, история становления и развития в России кредитно-финансовой системы в целом и банковской системы в частности говорит о том, что сопутствующие позитивные процессы и негативные явления, детерминирующие экономическую преступность, всегда зависели от форм собственности, экономической модели государства, особенностей правового регулирования общественных отношений в данной области. Вместе с тем многие черты современного состояния преступности не являются чем-то новым для российских банков. По этой причине мы полностью разделяем мнение А. Ю. Олимпиева о том, что «...было бы непростительно не принимать во внимание уже имеющийся исторический опыт защиты банковской системы как государства в целом, так и отдельно хозяйствующих субъектов, включая банки, от противоправных посягательств» [28 с. 93—101].
Во-вторых, кредитно-финансовая система России многокомпонентная. Ее образуют комплекс кредитно-финансовых институтов, действующих на кредитно-финансовых рынках, кредитно-финансовых отношений и соответствующая им информационная сфера. Кредитно-финансовые институты — это государственные и частные, коммерческие и некоммерческие организации, осуществляющие операции по аккумулированию денежных средств, кредитованию, ведению расчетных счетов, купле и продаже валюты и ценных бумаг, эмиссии кредитных средств платежа, осуществлению финансовых инвестиций, оказанию финансовых услуг. Кредитно-финансовые отношения — отношения, связанные с формированием и распределением кредитно-финансовых ресурсов. Кредитно-финансовая информационная сфера — это поставщик информации о составе, структуре, качественных и количественных характеристиках деятельности кредитно-финансовых организаций. Она представлена информационными базами данных, относящихся к нормативным и законодательным актам, сведениями, формируемыми статистическими службами, рейтинговыми агентствами, бюро кредитных историй, профильными изданиями, средствами массовой информации и др.
Ярким примером развития кредитно-финансовой информационной сферы как продукта длительной эволюции кредитно-финансовых рынков является Бюро кредитных историй — юридическое лицо, зарегистрированное в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющееся коммерческой организацией и оказываю-
щее в соответствии с Федеральным законом «О кредитных историях» от 30 декабря 2004 г. № 218-ФЗ услуги по формированию, обработке и хранению кредитных историй, а также по предоставлению кредитных отчетов и сопутствующих услуг [29].
В-третьих, влияние на состояние и уровень преступности, связанной с кредитно-финансовой системой и, как следствие, организацию деятельности подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции оказывает и тот факт, что в этой системе происходит беспрецедентная концентрация денежных ресурсов и в наличной, и в безналичной форме, а также производство, распределение и потребление самых разнообразных финансовых услуг. При этом все больший упор здесь делается на диверсификацию, конвергенцию разных видов услуг, в результате чего наблюдается устойчивая тенденция к глобальному расширению клиентского поля и увеличению объемов деятельности, в том числе с выходом на мировой уровень и в глобальную информационную сеть «Интернет».
В-четвертых, отсутствует четкий законодательно урегулированный баланс между частными и публичными интересами в кредитно-финансовой системе, поэтому часто при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности для максимального извлечения прибыли используются противоправные способы ведения бизнеса, что становится возможным по причине несовершенства нормативной правовой базы. Таким образом, при определении содержания оперативно-разыскной характеристики исследуемого вида преступлений нужно учитывать правовое регулирование создания и функционирования различных учреждений, входящих в кредитно-финансовую систему России, а также установление в административном и уголовном законодательстве наказания за соответствующие противоправные деяния.
В-пятых, несмотря на широкий круг субъектов контроля и надзора за соблюдением финансовых норм, допускаются грубые нарушения финансового характера. Прежде всего такая ситуация обусловлена неэффективными распределением и реализацией ревизионных функций в контрольно-надзорных органах.
Нужно также отметить, что проведение подавляющего числа доследственных проверок о совершении преступлений в сфере предпринимательской деятельности осуществляется по заявлению одной из сторон финансово-кредитных отношений, нередко использующей инструменты
уголовной репрессии для решения хозяйственных споров.
Свое воздействие оказывает и профессиональная специализация всех участников преступлений рассматриваемого вида, личностные характеристики которых детерминированы наличием преступного опыта, высоким уровнем материальной обеспеченности и иными факторами, т. е. необходима система знаний о преступности как об относительно массовом социальном явлении, что, в свою очередь, представляет объект криминологии. Отсюда очевидно ее влияние на оперативно-разыскную деятельность как науку уголовно-правового цикла и составляющие ее категории.
Особенности содержания оперативно-разыскной характеристики преступлений, связанных с кредитно-финансовой системой, обусловливаются значительным количеством следовой информации о таких уголовно наказуемых деяниях. Она отражается не только в сознании конкретных людей (работников банковских учреждений, налоговых органов, коммерческих организаций и т. д.), но и в объектах материального мира (оформляемых учредительных документах, выписках по счетам, платежных поручениях, в том числе оформляемых с использованием удаленного доступа и т. п.). В свою очередь, каждый след предполагает свой вариант как негласного, так и гласного обнаружения, фиксации и последующего использования в рамках уголовного судопроизводства.
Таким образом, очевидна необходимость включения в оперативно-разыскную характеристику преступлений, связанных с кредитно-финансовой системой, информационных признаков криминалистического характера. В связи с этим, а также с учетом изложенных выше обстоятельств назовем четыре основных составляющих оперативно-разыскной характеристики рассматриваемых преступлений, которые дополняют друг друга: правовую, криминалистическую, криминологическую и оперативно-разыскную. Эти элементы, на наш взгляд, и могут быть охарактеризованы как совокупность информационных признаков правового, криминалистического, криминологического и оперативно-разыскного характера, обусловливающих специфику сочетаемого применения гласных и негласных сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности.
Таким образом, представляется возможным сформулировать авторскую дефиницию понятия «оперативно-разыскная характеристика преступлений, связанных с кредитно-финансовой системой»: оперативно-разыскная характеристика пре-
ступлений, связанных с кредитно-финансовой системой — это совокупность информационных признаков правового, криминологического, криминалистического и оперативно-розыскного характера, определяющих особенности сочетаемого применения гласных и негласных сил, средств и методов оперативно-разыскной деятельности в целях обеспечения национальной безопасности России путем выявления, предупреждения, пресе-
1. Маркс К., Энгельс Ф. Сочинения. Москва, 1960. Т. 16.
2. Лукашев В. А. Теория оперативно-розыскной деятельности и ее методология. Оперативно-розыскная деятельность: учебник / под ред. Е. К. Го-ряинова, В. С. Овчинского, А. Ю. Шумилова. М., 2001.
3. Ахмедшин Р. Л. Криминалистическая характеристика личности преступника: дис. . д-ра юрид. наук. Томск, 2006.
4. Козлов В. Ф. К вопросу о соотношении уголовно-правовой, криминологической и криминалистической характеристик преступления // Эксперт-криминалист. 2012. № 2. С. 35—38.
5. Ищенко Е. П., Колдин В. Я., Крестовников О. А. Типовая информационная модель или криминалистическая характеристика преступления? // Академический юридический журнал. 2006. № 4 (26). С. 39—50.
6. Алексеева А. П. Теоретические основы и организационно-тактические проблемы раскрытия и расследования преступлений в сфере спорта: дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2018.
7. Захарцев С. И., Игнащенков Ю. Ю., Сальников В. П. Оперативно-разыскная деятельность в XXI веке: моногр. М., 2015.
8. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М., 2001.
9. Исиченко А. П. Оперативно-разыскная характеристика преступлений: фантом или реальность? // Российский следователь. 2015. № 13. С. 41—45.
10. Лукашов В. А. Введение в курс «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел». Киев, 1976.
11. Новикова Ю. В. Методика построения криминологической характеристики преступности (преступлений) // Российский следователь. 2015. № 17. С. 37—40.
12. Гребельский Д. В. О состоянии криминалистических и оперативно-розыскных характеристик преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984.
чения и раскрытия преступлений, связанных с деятельностью государственных и частных, коммерческих и некоммерческих организаций, осуществляющих операции по аккумулированию денежных средств, кредитованию, ведению расчетных счетов, купле-продаже валюты и ценных бумаг, эмиссии кредитных средств платежа, а также финансовые инвестиции и оказание финансовых услуг.
1. Marx K., Engels F. Compositions. Moscow; 1960; Vol. 16.
2. Lukashev V. A. The theory of operational search activity and its methodology. Operational search activity. Ed. E. K. Goryainov, V. S. Ovchinsky, A. Yu. Shumilova. Moscow; 2001.
3. Akhmedshin R. L. Forensic characterization of the personality of the criminal. Dissertation of the doctor of juridical sciences. Tomsk; 2006.
4. Kozlov V. F. On the issue of the correlation of criminal law, criminological and forensic characteristics of a crime. Expert-criminalist. 2012; 2: 35—38.
5. Ischenko, E. P., Koldin, V. Ya., Krestovnikov, O. A. Typical information model or forensic characterization of a crime? Academic Law Journal. 2006; 26 (4): 39—50.
6. Alekseeva A. P. Theoretical foundations and organizational and tactical problems of disclosing and investigating crimes in the field of sport. Dissertation of the doctor of juridical sciences. Volgograd; 2018.
7. Zakhartsev S. I., Ignaschenkov Yu. Yu., Salnikov V. P. Operational-search activity in the XXI century. Monograph. Moscow; 2015.
8. Belkin R. S. Forensic science: the problems of today. Moscow; 2001.
9. Isichenko A. P. Operational-search characteristic of crimes: phantom or reality? Russian investigator. 2015; 13: 41—45.
10. Lukashov V. A. Introduction to the course "Operational-search activity of the internal affairs bodies". Kiev; 1976.
11. Novikova Yu. V. Methodology for constructing the criminological characteristics of crime (crimes). Russian investigator. 2015; 17: 37—40.
12. Grebelsky D. V. On the state of forensic and operational-search characteristics of crimes. In: Forensic characteristics of crimes. Moscow; 1984.
13. Алиев А. Н. Понятие и содержание оперативно-розыскной характеристики преступлений, совершаемых в сфере медицинского страхования // Российский следователь. 2011. № 23. С. 37—40.
14. Казаков Е. Н. Организация и деятельность оперативных аппаратов органов внутренних дел по борьбе с незаконным оборотом наркотических средств среди несовершеннолетних (по материалам органов внутренних дел Нижнего Поволжья): дис. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2002.
15. Тарасова М. Ю. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия убийств и умышленного причинения тяжкого вреда здоровью, совершаемых иностранными гражданами: дис. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2017.
16. Ожегов С. И, Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1994.
17. Дубоносов Е. С. Основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций / под ред. Г. К. Синилова. М., 2002.
18. Тактика / под ред. В. Г. Резниченко. М., 1984.
19. Елинский В. И. Основы методологии теории оперативно-розыскной деятельности. М., 2012.
20. Ларичев В. Д. Оперативно-розыскная характеристика экономических преступлений: вопросы теории и практики в современных условиях // Безопасность бизнеса. 2008. № 2. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
21. Колдин В. Я. Криминалистика: вчера, сегодня, завтра // Российская юстиция. 2011. № 3. С. 21—24.
22. Лебедев В. И. Искусство раскрытия преступлений. СПб., 1909.
23. Доклад вице-президента РАН академика РАН, доктора юридических наук, профессора директора Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации Т. Я. Хабриевой на конференции «Финансовая безопасность России: от концепции к новому правовому формату», проведенной в рамках Петербургского Международного юридического форума — 2016. URL: http://www.spblegalforum.ru/ru/2015_Video_Archiv (дата обращения: 30.04.2019).
24. О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации: указ Президента Российской Федерации от 31 декабря 2015 г. № 683. Доступ из справ.-правовой системы «Консуль-тантПлюс».
25. О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года: распоряжение Прави-
13. Aliyev A. N. The concept and content of the operational-search characteristics of crimes committed in the field of health insurance. Russian investigator. 2011; 23: 37—40.
14. Kazakov E. N. Organization and activities of the operational apparatus of the internal affairs bodies in the fight against illicit drug trafficking among minors (based on materials of the internal affairs bodies of the Lower Volga region). Dissertation of the candidate of juridical sciences. Volgograd; 2002.
15. Tarasova M. Yu. Operational-search support for the disclosure of murders and the intentional infliction of grievous bodily harm committed by foreign citizens. Dissertation of the candidate of juridical sciences. Volgograd; 2017.
16. Ozhegov S. I, Shvedova N. Yu. Explanatory Dictionary of the Russian Language. Moscow; 1994.
17. Dubonosov E. S. Fundamentals of the operational-search activity: a course of lectures. Ed. G. K. Sinilov. Moscow; 2002.
18. Tactics. Ed. W. G. Reznichenko. Moscow; 1984.
19. Elinsky V. I. Fundamentals of the methodology of the theory of operational search activities. Moscow; 2012.
20. Larichev V. D. Operational-search characteristic of economic crimes: questions of theory and practice in modern conditions. Security of business. 2008; 2. Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
21. Koldin V. Ya. Forensic science: yesterday, today, tomorrow. Russian justice. 2011; 3: 21—24.
22. Lebedev V. I. The art of solving crimes. St. Petersburg; 1909.
23. The report of the Vice-President of the Russian Academy of Sciences, Academician of the Russian Academy of Sciences, Doctor of Laws, Professor at the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation, T. Ya. Khabiryev at the conference "Financial Security of Russia: From Concept to New Legal Format" held as part of the St. Petersburg International the legal forum — 2016. Available from: http://www.spblegalforum.ru/ en/2015_Video_Archiv. Accessed: 30 April 2019.
24. Decree of the President of the Russian Federation No. 683 of 31 December 2015. "On the National Security Strategy of the Russian Federation". Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
25. Decree of the Government of the Russian Federation No. 1662-p of 17 November 2008. "On the Concept of the long-term socio-economic
тельства Российской Федерации от 17 ноября 2008 г. № 1662-р. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
26. Райков В. Л. Выявление и раскрытие преступлений аппаратами по борьбе с экономическими преступлениями в кредитно-финансовой системе: дис. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2000;
27. Борисов О. С. Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел по борьбе с легализацией преступных доходов в банковской сфере: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2018.
28. Олимпиев А. Ю. Ответственность за преступления в кредитно-банковской сфере в России: дореволюционный период. // Вестник Московского университета МВД России. 2013. № 1. С. 93—101.
29. О кредитных историях: федер. закон от 30 декабря 2004 г. № 218-ФЗ. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
© Катков С. В., Белокобыльская О. И., Горных С. А., 2019
development of the Russian Federation for the period up to 2020". Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
26. Raikov V. L. Detection and disclosure of crimes by the apparatus for combating economic crimes in the credit and financial system. Dissertation of the candidate of juridical sciences. Volgograd; 2000;
27. Borisov O. S., Operational-search activity of the internal affairs bodies in combating money laundering in the banking sector. Dissertation of the candidate of juridical sciences. Moscow; 2018.
28. Olimpiev A. Yu. Responsibility for crimes in the credit and banking sector in Russia: the pre-revolutionary period. Bulletin of the Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of R ussia. 2013; 1: 93—101.
29. Federal Law No. 218-FZ of 30 December 2004. "About credit histories". Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
© Katkov S. V., Belokobylskaya O. I., Gornykh S. A., 2019
Катков Сергей Владимирович, доцент кафедры оперативно-разыскной деятельности и специальной техники Волгоградской академии МВД России, кандидат юридических наук; e-mail: sv.katkov @yandex.ru
Белокобыльская Ольга Ивановна, доцент кафедры оперативно-разыскной деятельности и специальной техники Волгоградской академии МВД России, кандидат юридических наук; e-mail: belokob-olga @yandex.ru
Горных Сергей Александрович, заместитель начальника 4-го отдела Управления экономической безопасности и противодействия коррупции Главного управления МВД России по Самарской области; e-mail: [email protected]
Katkov Sergey Vladimirovich, associate professor
at the department of operative-search activity
and special equipment
of the Volgograd Academy
of the Ministry of the Interior of Russia,
candidate of juridical sciences;
e-mail: [email protected]
Belokobylskaya Olga Ivanovna, associate professor
at the department of operative-search activity
and special equipment
of the Volgograd Academy
of the Ministry of the Interior of Russia,
candidate of juridical sciences;
e-mail: [email protected]
Gornykh Sergey Alexandrovich, deputy head of the 4th division economic security administration and anti-corruption general directorate of the Ministry of Internal Affairs of Russia in the Samara region; e-mail: [email protected]
