CC BY
162
Пучнин Александр Васильевич научный сотрудник организационно-научного и редакционно-издательского отдела Воронежского института МВД России (тел.: 89103441976)
токая
Незаконное
шнимательокой щ объекты
мистической
Аннотация
В данной статье рассматриваются вопросы криминалистической характеристики преступлений, предусмотренных ст. 1 72 (Незаконная банковская деятельность) и ст. 289 (Незаконное участие в предпринимательской деятельности) УК РФ. Определен ряд существенных свойств, позволяющих отнести их с позиции методики уголовно-процессуального исследования к одной классификационной группе -преступления в сфере экономики, совершаемые по должности и службе.
Annotation
The questions of criminalistic characteristics of crimes provided by article 172 (Illegal bank activity) and article 289 (Illegal participation in enterprise activity) of the criminal code of the Russian Federation are considered. A number of essential properties are defined, allowing to include them into one classification group - crimes in the sphere of economics committed a post and service.
Ключевые слова: экономические преступления, криминалистика, криминалистическая характеристика, методика расследования преступлений, механизм следообразования, незаконная банковская деятельность, незаконная предпри-нимательская деятельность.
Key words: economic crimes, criminalistics, criminalistic description, a technique of investigation of crimes, the mechanism of formation of traces, illegal bank activity, illegal enterprise activity.
радиционно криминалистические методики, нинпи как правило, конструируются по щШЯВШИШ основанию уголовно-правовой
характеристики преступлений (методика расследования убийств, взяточничества и т.д.). Ряд криминалистических методик создаются по другим основаниям: особенностям личности преступника, сферам экономической и социальной жизни, где они совершаются и т.п.
При рассмотрении сообщения/заявления о преступления уполномоченное лицо принимает решении о возбуждении уголовного дела по признакам опре-деленного деяния, на основании информации, которая выражается в обнаруженных и собранных следах, которые возникли в результате его совершения.
В самом общем виде, отражение преступления в окружающей среде - это те изменения, которые
оно в ней вызывает. "Разумеется, - совершенно верно отмечает Р.С. Белкин, - не все составляющее процесса отражения одинаково значимы для практики борьбы с преступностью. Ведущую роль играют такие результаты этого процесса, как след и образ"[1, с. 60].
В криминалистике (как, впрочем, и в других областях научных знаний) эти изменения-отражения принято делить на материальные (представляющие результат взаимодействия различных "сугубо материальных" объектов) и идеальные (субъективные образы материальной действительности, отображенные в памяти человека).
В тоже время, мы присоединяемся к мнению ряда ученых, обративших внимание и на третью группу изменений-отображений - виртуальные следы. Как пишет В.А. Мещеряков, одним из первых сформулировавший это понятие, виртуальные следы, есть следы, сохраняющиеся "в
__________________________________266
ОБЩЕСТВО И ПРАВО • 2010 • № 3 (30)
памяти технических устройств, электромагнитном поле, на носителях машиночитаемой информации" [11, с. 102].
Мы солидарны с ученными, полагающими, что в основе создания кримина-листической методики должен лежать механизм следообразования, это обусловливается тем, что при установлении факта преступного деяния, происходит процесс реконструкции действий, которые совершил преступник и его обличения в процессуальные формы, что применимо даже при расследовании подготавливаемых преступлений, этот процесс возможен только при анализе и переработке следов [7].
Дело в том, что субъект преступления для того чтобы совершить уголовно наказуемое деяние не зависимо от своих личностных качеств должен совершить ряд типовых действий, которые в свою очередь оставляют следы, в последующем которые могут обнаружены, изъяты, приобщены к уголовному делу и будут использоваться в качестве доказательств. Сущность и характер этих типовых действий предопределяются: содержанием диспозиции соответствующих норм уголовного закона, очерчивающих н е п о с р ед с т в е н н ы й объект, п ред м ет определенного уголовно-наказуемого посягательства и другие элементы состава преступления; реально возможными способами реализации субъектом объективной стороны диспозиции определенного уголовно-наказуемого дея-ния, которое он решил совершить; мотивами совершения преступления [7].
Типовые действия, которые преступник вынужден совершать при приготовлении, исполнении и сокрытии преступления криминалистически определенного вида, его мотивы и способы выполнения неизбежно и неукоснительно ведут к возникновению характерных следов на соответствующих преступлениям этого вида, их мотивации и способам реализации объектах, т.е. обуславливают механизм следообразования как объективно возникающего отражения (отображения) механизма самого совершения преступления. Результаты этого процесса отражения возникают и существуют объективно, вне воли и сознания воспринимающих их субъектов.
Обоснованность и рациональность такого подхода к конструированию частной криминалистической методики состоит, думается, в том, что он позволяет рассматривать в качестве ее объекта преступления, опосредованные не только различными статьями УК РФ [2], но и расположенные в различных его главах, по основанию единства механизма
следообразования в результате их совершения, а потому, следовательно по единству действий по его переработке лицами и органами, осуществляющим уголовное преследование.
Если с этих позиций проанализировать ст. 172 (Незаконная банковская деятельность) и ст. 289 (Незаконное участие в предпринимательской деятельности) УК РФ [2], то можно сделать следующий выводы.
Эти преступления, несмотря на то, что они опосредованы разными статья-ми УК РФ и располагаются не только в различных его главах, но и разделах за-кона, в криминалистическом отношении имеют больше единства, чем различий. Их объединяет ряд существенных свойств, позволяющих отнести их с позиции методики уголовно-процессуального исследования к одной классификационной группе
- преступления в сфере экономики, совершаемые по должности и службе.
Так в ст. 2 ГК РФ дается понятие предпринимательства, под которым понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке [1].
Банковская деятельность, в свою очередь, является его видом, так называемым финансовым предпринимательством, представляющим собой особую форму предпринимательства, в котором в качестве предмета купли-продажи выступают валютные ценности, национальные деньги (например: российский рубль) и ценные бумаги (акции, облигации и др.), продаваемые предпринимателем покупателю или предоставляемые ему в кредит. При этом имеется в виду не только и не столько продажа и покупка иностранной валюты за рубли, хотя и это тоже финансовая сделка, а непредвиденный круг операций, охватывающий все многообразие продажи и обмена денег, других видов денежных средств, ценных бумаг на другие деньги, иностранную валюту, ценные бумаги.
Суть финансовой предпринимательской операции состоит в том, что предприниматель приобретает основной фактор предпринимательства в виде различных денежных средств (денег, иностранной валюты, ценных бумаг) за определенную денежную сумму у обладателя денежных средств. Приобретен-ные денежные средства продаются затем покупателям за плату, превышающую денежную сумму, затраченную первоначально на покупку этих денежных средств, в результате чего
РАСКРЫТИЕ И РАССЛЕДС в
267
образуется предпринимательская прибыль.
В случае кредитного предпринимательства предприниматель привлекает денежные вклады, выплачивая обладателям вкладов вознаграждение в виде де-позитного процента вместе с последующим возвратом вклада. Привлеченные деньги выдаются затем в долг покупателям кредитов под кредитный процент вместе с последующим возвратом вклада. Привлеченные деньги выдаются затем в долг покупателям кредитов под очередной процент, превышающий депозитный. Разница между депозитным и кредитным процентом служит источником прибыли предпринимателей-кредиторов.
Для организации финансово-кредитного предпринимательства образуется
специализированная система организаций: коммерческие банки, финансово-кредитные компании (фирмы, валютные биржи и другие специализированные организации.
Предпринимательская деятельность банков и других финансово-кредитных организаций регулируется как общими законодательными актами, так и специальными законами и нормативными актами Центрального банка России и Минфина РФ. В соответствии с законодательными актами предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг должна осуществляться профессиональными участниками. Государство в лице Минфина РФ выступает также в качестве предпринимателя на рынке ценных бумаг, в этом качестве выступают субъекты РФ и муниципальные образования, выпуская в оборот соответствующие ценные бумаги [9].
В связи с тем, что предпринимательство и банковская деятельность по своей природе едины и направлены на получение прибыли, то безусловно мотивами рассматриваемых преступлений является корыстная или иная личная заинтересованность совершающих их субъектов, что объясняется сферой совершения, а именно тем, что предпринимательство предполагает деятельность, направленную на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.
В соответствии со ст. 17 ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" [4] служащие не вправе заниматься предпринимательской деятельностью (кроме педагогической, научной и творческой) лично или через доверенных лиц, в том числе участвовать в управлении хозяйствующим субъектом независимо от его организационно-
правовой формы, кроме случаев, когда непосредственное участие в управлении хозяйствующим субъектом входит в их должностные обязанности в соответствии с законодательством. Указанные ограничения согласно ст. 11 ФЗ "Об основах муниципальной службы в Российской Федерации" распространяются и на муниципальных служащих. Аналогичные запреты установлены также некоторыми другими законами, регулирующими деятельность отдельных категорий служащих (например, Закон РФ "О милиции" [3], Федеральный закон "О прокуратуре Российской Федерации" [6] и др.). Чем очерчивается специальный субъект незаконного участия в предпринимательской деятельности.
За незаконную банковскую деятельность уголовная ответственность возможна при условии, что подобная деятельность в принципе может быть официально зарегистрирована и пролицензирована. Банковские операции, на основании и в соответствии с банковским законодательством, могут законно осуществлять только кредитные организации, т.е. юридические лица. Поэтому субъектами посягательства, предусмотренного ст. 172 УК РФ, выступают учредители и руководители коммерческих организаций.
Таким образом субъектами этих двух составов могут быть либо должностные лица (применительно к ст. 289 УК РФ), либо лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации (применительно к ст. 172 УК РФ).
Это в свою очередь определяет то, что данные деяния при всем разнообразии возможных ситуаций расследования предполагают совершение действий и (или) принятия решений по должности или службе их субъектами, что, как правило, требует их облечения в письменную, установленную соответствующими законами и инструкциями форму. Потому они фиксируются в соответствующих документах - договорах купли-продажи, оказания услуг, административнораспорядительных документах в организации, бухгалтерской документации и т. п.
Единство этих факторов предопределяет и единство типового механизма следообразования в результате совершения данными субъектами этих преступлений. Ими же, сразу скажем, также во многом обусловливается единство и методических следственных ситуаций, возникающих на различных стадиях и этапах уголовно -процессуального исследования этих преступлений.
К типовым объектам следообразования (в
ОБЩЕСТВО И ПРАВО • 2010 • № 3 (30)
268
данном случае, под ними мы понимаем объекты, на которых остаются следы) можно отнести следующие:
1. Документы, которые: подтверждающие тот факт, что субъектами данных преступлений являются либо должностные лица (в смысле определения должностного лица, данного в примечании к ст. 285 УК РФ) либо лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации (понятие которых расшифровано в примечании к ст. 201 УК РФ);
содержат данные о финансовой деятельности физических и (или) юридических лиц, имеющих то или иное отношение к преступлению;
отражают должностные или служебные действия субъекта преступления, в том числе непосредственно не относящиеся к экономической деятельности (в данном случае главным образом имеются ввиду организационнораспорядительные акты организаций и предприятий административного характера);
содержатся в государственных, муниципальных и иных организациях (налоговые инспекции, пенсионный фонд, Банк России, Федеральная регистрационная служба РФ и др.), подтверждающие регистрацию, осуществление какой-либо деятельности (коммерческой или не коммерческой), наличие на нее лицензии и т.п.
Документы носят особое значение при расследовании преступлений в сфере экономике, совершаемые по должности и службе, что обусловлено тем, что именно через них можно проследить истоки, природу и назначение денежных средств, иного имущества, имущественных прав, т.е. какие с ними осуществлялись финансовые операции, иные сделки, вводились ли они в сферу предпринимательской или иной экономической деятельности.
На наш взгляд, именно в документах содержится преобладающее количество следов уголовно-наказуемого деяния.
Так при расследовании преступлений предусмотренных ст. 172 и ст. 289 УК РФ именно в документах будет обнаружено, через какие финансовые механизмы осуществлялись незаконные банковские операции и предпринимательская деятельность, ответственность за которые и предусмотрена уголовная ответственность для рассматриваемых специальных субъектов. Т.е., каким образом осуществлялось обращение, обособление, удержание имущества при осуществлении преступной деятельности, как непосредственно субъектом преступления, так и третьими лицами. Кроме того при расследовании рассматриваемых
преступлений следами могут быть как товарные и кассовые чеки, векселя, договоры купли продажи, и в других документах, которые подтверждают осуществление финансовых операций и иных сделок, по средством которых реализовывалось деяния.
Таким образом, типовым объектом следообразования, при совершении таких уголовно-наказуемых деяний, выраженными в п исьмен ной форме буд ут сод ержаться в документах отражающих деятельность субъекта преступления.
2. Объекты:
Помещения и строения - которые могут как содержать следы преступления данной категории, так и являться средствами совершения рассматриваемых преступлений.
Так предпринимательская деятельность, зачастую предполагает использование каких-либо помещений и строений для осуществления торговой деятельности, а так же их использования в качестве складов и т.д., в том числе их использование в качестве товара. Аналогичным образом и при осуществлении банковской деятельности необходимо наличий различных офисов и других служебных помещений, а так же различное кредитование, в том числе ипотечное, населения и организаций, для приобретения жилья и служебных помещений, при отсутствии лицензии на осуществление такого рода деятельности, если законом в обязательном порядке необходимо ее наличие.
Компьютеры (в особенности информация, хранящаяся в них), оборудование, а так же специальная техника, необходимая для осуществления лицензируемой деятельности.
Бесспорным является тот факт, что в настоящее время в сфере экономике не существует видов деятельности, в которой не применялись средства высоких технологий. Повсеместная компьютеризация жизнедеятельности человека, предполагает использования компьютерной технике в различных целя: от выполнения каких-либо работ не посредственно на ней (изготовление чертежей, работа с фотографиями в специальных редакторах), до использования ее в качестве вспомогательной функции (печать товарных чеков, банковских платежных документов и т.д.).
Транспортные средства.
Наличие транспортных средств, в особенности оборудованных для осуществления специальных перевозок (к примеру: инкассаторские автомобили, предполагающие перевозку денежных средств, ценностей, и рефрижераторы
- для перевозки продуктов питания и т.д.), будут не только являться следами осуществления
269
преступной деятельности, но и содержать их как средства осуществления предпринимательской деятельности.
Следует обратить внимание, что в преступной деятельности материальные ценности, принимают участие в двух своих качествах, с одной стороны
- орудие преступления, с другой - предмет, и по рассматриваемой категории преступлений являются неотъемлемой частью, что обусловлено сферой их совершения, а так же корыстной направленностью деяний. В связи с чем, особое значение будет иметь имущество, находящееся в собственности субъекта преступления, а так же его близких, т.е. кратное превышение расходов над доходами у указанных лиц, будет являть собой след, в рассматриваемых условиях, подтверждающий факт ведения незаконной деятельности. Данные следы будут приобретать доказательственное значение через проведение товароведческих и других финансовоэкономических экспертиз, а также допрос лиц, в том или ином качестве, имеющих отношение к совершению данного вида преступления и располагающих некими сведениями об обстоятельствах с тем связанных.
По нашему мнению, при расследовании и раскрытии преступлений исследуемой категории к следам можно отнести наличие у субъекта преступления или в его непосредственном подчинении или собственности, в том числе собственности юридического лица, в котором он осуществляет руководящие, распорядительные и иные аналогичные действия, имущества, объектов, специальной техники, которые предназначены или оборудованы для осуществления лицензируемой и требующей специального разрешения деятельности, т.е. производства товаров, их транспортировке, реализации, оказании услуг. Например, при расследовании незаконной банковской деятельности (172 УК РФ) следует обратить внимание, на наличие специального оборудование, которое используется для купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах или иных банковских операций и услуг, не смотря на отсутствие лицензии или разрешения на предоставления этих услуг.
Идеальные следы как информация, которая формируется в сознании участников преступления, в том или ином качестве имеющих отношение к совершению данного вида преступления (субъект преступления, потерпевший, посредник), а так же других лиц, располагающих некими сведениями об обстоятельствах с тем связанных, имеет особое
значение. Это обусловлено специфическими, присущими только этой категории следов, закономерностями формирования, тактикотехническими способами их обнаружения, закрепления исследования и использования, в том числе с точки зрения допустимости применения научно-технических достижений для работы с такого рода источниками информации.
Хотелось бы отметить, что на наш взгляд отсутствие следов характерных данным преступлениям или их не достаточное количество на типовых объектах следообразования следует относить к следам. В случаях, когда кредитная орга-низация оказывает не лицензируемые услуги или имеет разрешение на осуществление ограниченного круга банковских операций и отсутствуют подтверждения осуществления данной деятельности либо их размер не соотносятся со штатом сотрудников данной организации, количеством помещений, площадей и оборудования, возникает сомнение в истинности положения дел. Таким образом отсутствие следов, подтверждающих осуществление разрешенной деятельности либо их не достаточное количество свидетельствует о том, что данная организация предоставляет более широкий спектр услуг, возможно в том числе и услуги требующие специальное разрешение.
Как уже говорилось ранее, возможности переработки следователем этого механизма следообразования во многом обусловливаются складывающейся следственной ситуацией в ее методическом значении.
Методические следственные ситуации, возникающие при расследовании преступлений этой криминалистической классификационной группы (особенно на первоначальном его этапе), зависят от того, свидетельствует ли поступившая в распоряжение следователя из предусмотренных УПК источников информация о том, что преступление уже имело место быть, либо что лицо, занимающее должностное или служебное положение, намеривается его совершить, а так же тот факт осведомлен ли преступник, о том, что в отношении него проводиться проверка или возбуждено уголовное дело. Эти ситуации мы достаточно условно именуем соответственно ретроспективной и перспективной следственной ситуацией.
К первым можно отнести:
а) следователю становиться известным о подготовке к совершению пре-ступления из средств массовой информации или в результате проведения официальных проверок.
б) следователю становиться известным об уже имевшем место факте совершения преступления
ОБЩЕСТВО И ПРАВО • 2010 • № 3 (30)
27Q
рассматриваемой группы из средств массовой информации или в результате проведения официальных проверок;
Ко второй группе можно отнести:
а) следователю на основании результата оперативно-розыскной информации становиться известно о подготовке к совершению преступления;
б) следователю в результате оперативной информации становиться известно о уже имевшем место факте совершения преступления рассматриваемой группы;
1. Гражданский кодекс Российской
Федерации (ч. 1, 2, 3, 4) [Электронный ресурс] от 30.11.1994 N 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (ред. от 27.12.2009) Доступ из справ.-правовой системы
"КонсультантПлюс".
2. Уголовный кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс] 13.06.1996 N 63-ФЗ (принят ГД ФС РФ 24.05.1996) (ред. от
13.02.2009). Доступ из справ.-правовой системы "КонсультантПлюс".
3. Закон РФ "О милиции" [Электронный ресурс] от 18.04.1991 N 1026-1 (ред. от
29.12.2009). Доступ из справ.-правовой
системы "КонсультантП-люс".
4. Федеральный закон "О государственной гражданской службе Российской Федерации" [Электронный ресурс] (принят ГД ФС РФ 07.07.2004) от 27.07.2004 N 79-ФЗ (ред. от
29.01.2010). Доступ из справ.-правовой системы "КонсультантПлюс".
5. Федеральный закон "О банках и банковской
деятельности" [Электронный ресурс] (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010) от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 27.12.2009). Доступ из справ.-правовой систе-мы
"КонсультантПлюс".
6. Федеральный закон "О прокуратуре Российской Федерации" [Электронный ресурс] от 17.01.1992 N 2202-1 (ред. от 28.11.2009). Доступ из справ.-правовой системы "КонсультантПлюс".
7. Баев О. Я. Основы методики уголовного преследования и профессиональ-ной защиты от него. М., 2009, 400 с.
8. Белкин Р С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М., 2001. 237с.
9. Виды предпринимательства \\ http:// www.labex.ru/page/st_vidipp.html
10. Криминалистика /под ред. Н. П. Яблокова. М., 2007, 781 с.
11. Мещеряков В. А. Преступления в сфере компьютерной информации. Во-ронеж, 2002,408с.
271
