CC BY
205
ISSN 2221-7347
Экономика и право
УДК 343.431
А.М. Климанов
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ДОКАЗЫВАНИЯ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ СОСТАВОВ ТОРГОВЛИ ЛЮДЬМИ
Целью данной статьи является попытка ответить на некоторые вопросы, возникающие у практических работников при расследовании квалифицированных и особо квалифицированных составов торговли людьми, особенно при установлении объективной стороны преступного деяния.
Ключевые слова: насилие, служебное положение, несовершеннолетний, организованная группа, опасность для жизни, поддельные документы.
Ранее, нами были рассмотрены некоторые проблемные вопросы, возникающие перед практическими сотрудниками при доказывании объективной стороны преступления, предусмотренного ч.1 ст. 127.1 УК Российской Федерации [1].
В данной статье хотелось бы остановиться на аналогичных проблемах, возникающих при расследовании квалифицированных и особо квалифицированных составов указанного преступления.
С целью дифференциации ответственности законодателем установлен ряд квалифицирующих признаков, при наличии которых. предусматривается повышенная уголовная ответственность.
Квалифицированными составами торговли людьми являются:
-в отношении двух или более лиц;
-в отношении заведомо несовершеннолетнего;
-лицом с использованием своего служебного положения;
-с перемещением потерпевшего через Государственную границу Российской Федерации или с незаконным удержанием его за границей;
-с использованием поддельных документов, а равно с изъятием, сокрытием либо уничтожением документов, удостоверяющих личность потерпевшего;
-с применением насилия или с угрозой его применения;
-в целях изъятия у потерпевшего органов или тканей.
-в отношении лица, заведомо для виновного находящегося в беспомощном состоянии либо в материальной или иной зависимости от виновного;
-в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности.
Квалифицированные составы, предусмотренные п.п. «з» и «и» были введены Федеральным законом от 25.11.2008 № 218-ФЗ «О внесении изменений в статью 127.1 Уголовного кодекса Российской Федерации» [2].
Приведенные выше квалифицирующие признаки являются вполне закономерными, а учитывая их распространенность в иных составах уголовного закона практическое их применение не должно представлять трудностей для следователей. Нам хотелось остановить на некоторых наиболее важных обстоятельствах.
При квалификации действий виновного лиц по п. «а» ч.2 ст.127.1 УК РФ необходимо тщательно устанавливать субъективную сторону содеянного, поскольку от этого может зависеть правильность квалификации. Так, если виновное лицо осуществляет торговлю нескольки-
© Климанов А.М., 2014.
DOI: 10.15350/2221-7347.2014.5-6.00054
43
Новый университет. 2014. № 5-6(39-40)
ISSN 2221-7347
ми лицами одномоментно, либо разномоментно, но продаваемые при этом находятся в ведении продавца, то налицо торговля людьми в отношении двух и более лиц. Сложности при квалификации могут возникнуть, если виновное лицо продает разных лиц в разное время, но его действия охватываются единым умыслом. Тогда, его действия также надлежит квалифицировать по п. «а» ч.2 ст. 127.1 УК РФ. В ином случае, действия квалифицируются как совокупность аналогичных преступлений.
Во многих составах Особенной части УК РФ совершение преступления в отношении несовершеннолетнего относится к квалифицированным составам. Признание торговли людьми в отношении заведомо несовершеннолетнего обстоятельством, отягчающим ответственность, вполне оправданно. Дело в том, что в данном случае торговля людьми посягает одновременно на личную свободу человека (основной объект), а также на нормальное формирование и развитие личности несовершеннолетнего (дополнительный объект). Кроме этого, повышенная опасность данного вида посягательств обусловливается зачастую неспособностью несовершеннолетнего потерпевшего в силу физического и психического состояния защитить себя, оказать активное сопротивление виновному [3].
Проблемы квалификации торговли несовершеннолетними связаны с установлением признаков субъективной стороны преступления. Форма вины применительно к исследуемому составу преступления - прямой умысел. Целенаправленный характер совершаемых действий обусловлен указанием в законе специальной цели торговли людьми - эксплуатация человека. Кроме того, о прямом умысле торговли несовершеннолетними свидетельствует признак заведомо-сти действий в отношении несовершеннолетних.
Понятие «заведомый» означает «наперед хорошо известный, безусловный» [4]. Поэтому доказывание заведомости для следователя представляет определенную сложность, поскольку необходимо доказать, что преступник не только был осведомлен об определенном моменте, но и учитывал его при совершении преступления.
Совершение преступления, предусмотренного п. «в» ч.2 ст. 127.1 УК РФ лицом с использованием своего служебного положения предполагает не только противоправное использование служебных полномочий, но и тех возможностей, которые лицо имеет в связи с занимаемой должностью. Так, Постановление Пленума Верховного суда РФ № 51 от 27.12.2007 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» определяет, что под лицами, использующими свое служебное положение при совершении преступлений, следует понимать должностных лиц, обладающих признаками, предусмотренными примечанием 1 к ст. 285 УК РФ, государственных или муниципальных служащих, не являющихся должностными лицами, а также иных лиц, отвечающих требованиям, предусмотренным примечанием 1 к ст. 201 УК РФ. Например, лицо, которое использует для совершения хищения чужого имущества свои служебные полномочия, включающие организационно-распорядительные или административнохозяйственные обязанности в коммерческой организации.
К таким действиям, в частности, могут быть отнесены использование лицом своих властных или иных служебных полномочий, форменной одежды и атрибутики, служебных удостоверений или оружия, а равно сведений, которыми оно располагает в связи со своим служебным положением, использование помещений, занимаемых государственными органами или органами местного самоуправления, использование находящихся в подчинении или иной служебной зависимости лиц, в целях совершения преступления [5].
Затруднения при расследовании могут возникать при квалификации торговли людьми, сопряженной с перемещением потерпевшего через Государственную границу Российской Федерации или с незаконным удержанием его за границей. Перемещение через Государственную границу образует квалифицирующий признак независимо от того, как происходило это перемещение: с территории РФ или в обратном направлении, а также транзитом; через границу со странами дальнего зарубежья или со странами СНГ. Пересечение границы может осуществляться как скрытно от пограничного контроля, так и открыто, обычно с использованием поддельных документов [6].
При перемещении потерпевшего через Государственную границу РФ с использованием
44
ISSN 2221-7347
Экономика и право
поддельных документов, удостоверяющих личность, поддельной визой и т.д., содеянное квалифицируется одновременно по совокупности п. "г" и "д" ч. 2 ст. 127.1 УК. Дополнительной квалификации действий по ст. 322 УК не требуется, так как нарушение установленных правил въезда или выезда в этом случае выступает в качестве способа осуществления квалифицированного состава торговли людьми и ст. 217.1 УК РФ в данном случае является специальной по отношении к ст. 322 УК РФ.
При расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми с использованием поддельных документов, а равно с изъятием, сокрытием либо уничтожением документов, удостоверяющих личность потерпевшего необходимо руководствоваться следующим.
При установлении объективной стороны инкриминируемого виновному преступления необходимо тщательно выяснять происхождение поддельных документов, поскольку от этого зависит окончательная квалификация. При этом надлежит руководствоваться положениями упомянутого выше Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 27.12.2007 N 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате». В соответствии с ним, если поддельный документ изготовлен посторонним лицом, а виновное лицо только использует этот документ, его действия охватываются п. «д» ч.2 ст. 127.1 УК РФ и дополнительной квалификации по ч.1 ст. 327 УК РФ не требуют (п. 7 Постановления). В том же случае, если виновное лицо самостоятельно изготовило поддельный документ или принимало участие в его изготовлении, то налицо совокупность преступлений и содеянное необходимо квалифицировать по ч. 1 ст. 327 и п. «д» ч.2 ст. 127.1 УК РФ (п. 6 Постановления).
При установлении факта изъятия, сокрытия или уничтожения документов, удостоверяющих личность потерпевшего необходимо учитывать, что по общим правилам квалификации п. «д» ч.2 ст.127.1 УК РФ является специальной нормой по отношению к ст. 325 УК РФ, предусматривает более строгую санкцию и при указанных обстоятельствах, дополнительной квалификации по ст. 325 УК РФ не требуется.
Насилие как квалифицирующий признак не конкретизировано применительно к составу преступления, предусмотренного п. «е» ч. 2 ст. 127.1 УК РФ. Поэтому применение физического насилия в данном случае - это применение к гражданину физической силы с целью помешать ему избежать продажи, как то - удержание, побои, причинение легкого вреда здоровью или другие подобные действия. При этом максимальным объемом физического насилия, не требующим дополнительной квалификации, является причинение легкого вреда здоровью. В остальных случаях необходимо дополнительно квалифицировать деяния виновного лица по соответствующей статье Особенной части УК РФ.
Угроза применения физического насилия - это любое психологическое воздействие на гражданина, связанное с высказыванием намерения совершить в отношении него указанные выше действия. При этом необходимо учитывать, что угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью не охватывается указанным составом и требует дополнительной квалификации.
П. «ж» ч.2 ст. 127.1 УК РФ предусматривает торговлю людьми в целях изъятия у потерпевшего органов или тканей. Исключение Федеральным законом от 21.07.2004 N 73-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации» из текста примечания указания на эксплуатацию в форме изъятия органов или тканей породило юридический парадокс: наделив состав торговли людьми специальной целью извлечения органов или тканей у жертвы, законодатель тем самым ограничил практическое действие настоящей нормы [7]. В нынешней редакции вменить торговцу людьми цель извлечения органов или тканей без доказательств трансплантации донорских органов у жертвы и пересадки их реципиенту практически невозможно. Противоречивость данного уголовно-правового предписания видится и в необоснованном придании законодателем квалифицирующего значения только признаку изъятия органов или тканей из всего перечня иных форм эксплуатации.
При квалификации торговли людьми, совершенной в отношении лица, заведомо для виновного находящегося в беспомощном состоянии либо материальной или иной зависимости от виновного необходимо учитывать следующее.
45
Новый университет. 2014. № 5-6(39-40)
ISSN 2221-7347
Определение беспомощного состояния дается в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.01.1999 № 1 (ред. от 03.12.2009) «О судебной практике по делам об убийстве (ст. 105 УК РФ)». Под беспомощным состоянием потерпевшего понимается его неспособность в силу физического или психического состояния защитить себя, оказать активное сопротивление виновному, когда последний, совершая преступление, сознает это обстоятельство. К лицам, находящимся в беспомощном состоянии, могут быть отнесены, в частности, тяжелобольные и престарелые, малолетние дети, лица, страдающие психическими расстройствами, лишающими их способности правильно воспринимать происходящее. [8]
Под материальной зависимостью понимается нахождение потерпевшего (потерпевшей) на полном или частичном иждивении у виновного лица, невозможность расплатиться с долгом, проживание на принадлежащей ему жилой площади на основании закона либо с добровольного согласия и т.п.
Под иной зависимостью понимается любая иная, не материальная зависимость, подчиненность, подконтрольность по работе, по службе, по учебе, родственная зависимость и т.д., ограничивающая свободу выбора, например, между родителями и ребенком, опекуном и опекаемым, между начальником и подчиненным, между преподавателем и учеником, между спортсменом и тренером и т.д. [9].
Деяние, предусмотренное п. «и» ч.2 ст. 127.1 УК РФ не представляет особой сложности для квалификации, за исключением доказывания заведомости, понятие которой рассмотрено выше. Учитывая, что факт беременности не всегда связан с внешними признаками (особенно на ранних сроках), доказывание осведомленности виновного лица о беременности потерпевшей является основным при доказывании субъективной стороны.
Особо квалифицирующими признаками торговли людьми закон признает деяния:
а) повлекшие по неосторожности смерть, причинение тяжкого вреда здоровью потерпевшего или иные тяжкие последствия;
б) совершенные способом, опасным для жизни и здоровья многих людей;
в) совершенные организованной группой
Если смерть, тяжкий вред здоровью или иные тяжкие последствия наступили по неосторожности, виновный будет отвечать за особо квалифицированный состав данного преступления по п. «а» ч. 3 исследуемой статьи. В этом случае дополнительной квалификации содеянного по ст. ст. 109 или 118 УК РФ не требуется. Однако от следователя требуется со всей очевидностью доказать, что со стороны виновного лица в отношении наступивших последствий действительно имела место неосторожность. Законодатель не указывает, что относится к иным тяжким последствиям. Это понятие оценочное и зависит от конкретных обстоятельств дела. К иным тяжким последствиям обычно относится самоубийство или покушение на самоубийство потерпевшего, хроническое заболевание, тяжелая психологическая травма, требующая длительной психокоррекции и т.п.
Торговля людьми, совершенная способом, опасным для жизни и здоровья многих людей, характеризуется применением виновным такого способа, при котором создается реальная угроза в отношении множества лиц. Законодательно не определено, что понимается под многими людьми. Практика исходит из того, что два и более лица признаются многими лицами. Этот вывод проистекает из положений п. «е» ч.2 ст. 105 УК РФ - убийство общеопасным способом, поскольку убийство одного лица общеопасным способом предполагает опасность для жизни как минимум еще одного человека.
Так, особо квалифицированной будет торговля людьми, совершенная способом, опасным для жизни многих людей - при перевозке их в контейнерах с ограниченным доступом воздуха, длительное непредоставление им воды, пищи, создание иных условий, представляющих реальную угрозу жизни.
Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.
Организованность означает внутреннюю упорядоченность, согласованность и взаимодей-
46
ISSN 2221-7347
Экономика и право
ствие составных частей системы. Она предполагает широкий комплекс признаков: определение целей совместной деятельности; планирование преступный акций; иерархическую структуру и распределение ролей между соучастниками; внутреннюю дисциплину с подчинением по вертикали; систему обеспечения орудиями и средствами совершения преступления; специализацию функций соучастников; круговую поруку и конспирацию; создание системы противодействия различным мерам социального и государственного контроля и т.д.
Устойчивость представляет собой особый вид субъективной связи, характеризующийся повышенной прочностью; устойчивая группа является более сплочённой, более опасной, чем неустойчивая. Устойчивость может быть основана на ранее имевшихся у участников группы прочных личных и служебных связей, на их криминальном профессионализме; показателями устойчивости могут служить длительность или многоэпизодность преступной деятельности, наличие у группы технических средств совершения преступления, тщательная подготовка к совершению преступления с распределением ролей между соучастниками [10].
В заключение необходимо отметить, что установив повышенную ответственность за торговлю людьми, совершенную организованной группой, законодатель оставил вне сферы своего внимания случаи совершения торговли людьми группой лиц по предварительному сговору. Этот пробел не вполне обоснован и нуждается в восполнении.
Библиографический список
1. Климанов А.М. Некоторые вопросы доказывания объективной стороны при расследовании торговли людьми // Новый Университет. Серия «Экономика и право». - 2014. - № 4. - С. 57-63
2. Собрание законодательства РФ. 2008. - № 48. - ст. 5513.
3. Волков К.А. Торговля несовершеннолетними: вопросы ответственности и совершенствования практики правоприменения // Российский следователь. 2007. - № 10. - С. 37.
4. Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. Н.Ю. Шведовой. - М., 1989. - С. 440.
5. Бюллетень Верховного Суда РФ. - № 2. - 2008.
6. Пудовочкин Ю. Ответственность за торговлю людьми по российскому уголовному праву // Сравнительное конституционное обозрение. - 2007. - № 3.
7. Собрание законодательства РФ. 26.07.2004. - № 30. - Ст. 3091.
8. Бюллетень Верховного Суда РФ. - № 3. - 1999.
9. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / отв. ред. В.М. Лебедев. 13-е изд. испр. и доп. - М.Юрайт, 2013. - С. 205.
10. Уголовное право России. Практический курс / Под общ. ред. А.И. Бастрыкина; под науч. ред. А.В. Наумова. M.:Wolters
Статья поступила в редакцию 15.06.2014.
КЛИМАНОВ Андрей Михайлович - кандидат психологических наук, зав. кафедрой уголовного права, Академия Следственного комитета Российской Федерации.
UDC 343.431
A.M. Klimanov
SOME QUESTIONS OF PROOF IN THE INVESTIGATION OF SKILLED COMPOSITION OF TRAFFICKING
The aim of this article is to attempt to answer some of the questions that practitioners in the investigation of skilled and highly skilled composition of trafficking, especially in establishing the objective side criminal acts.
Keywords: violence, official position, minors, organized group, danger to life, fake documents.
47
