CC BY
97
66
ВЕКТОР ЮРИДИЧЕСКОМ НАУКИ
РУНИВЕРСИТЕТА
имени О.Е. Кутафина (МГЮА)
Отдельные вопросы регулирования трансграничных торговых отношений
Яна Олеговна АЛИМОВА,
кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры международного частного права Университета имени О.Е. Кутафина (МГЮА)
НЕКОТОРЫЕ НОВЕЛЛЫ ПРИНЦИПОВ УНИДРУА 2010
Статья посвящена рассмотрению новой темы под названием «Множественность лиц на стороне должника и кредитора», которая была включена в третью редакцию Принципов УНИДРУА 2010 г. Ключевые слова: Принципы УНИДРУА 2010, множественность кредиторов, множественность должников, солидарное обязательство, долевое обязательство, совместное обязательство.
YA. O. ALIMOVA,
Ph. D. (Law), senior lecturer of the Private International Law Department of the Kutafin Moscow State Law University (MSAL)
SOME INNOVATIONS OF UNIDROIT PRINCIPLES 2010
The article is devoted to review a new topic called «Plurality of debtors and of creditors», which was included in the third edition of the UNIDROIT Principles 2010.
Keywords: Principles ofUNIDROIT2010, plurality ofdebtors, plurality ofcreditors, solidary obligations, separate obligations, communal obligations.
Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА (далее — Принципы УНИДРУА) являются одним из уникальных документов, разработанных за последнее время в сфере международного торгового оборота. Уникальность документа заключается в том, что он играет огромную роль для развития всего механизма нормативного регулирования трансграничных коммерческих отношений. Принятие Принципов УНИДРУА оказало влияние на развитие как иностранных, так и российских правовых актов, направленных на регулирование договорных обязательств1. В силу вышесказанного, а также учитывая заметный успех, которым пользуются Принципы
1 В качестве иллюстрации данного факта можно привести ряд стран, которые активно использу-
ют Принципы УНИДРУА в качестве образца для построения своего законодательства. Среди них Эстония, Литва, Венгрия, Голландия, Германия. Российское законодательство также вос-© Я. О. Алимова, 2015 приняло многие положения Принципов УНИДРУА, особенно при разработке нового ГК РФ.
в
ЕСТНИК Алимова Я. О. ^^
УНИВЕРСИТЕТА Некоторые новеллы Принципов УНИДРУА 2010 О/
имени O.E. Кутвфина (МГЮА)
УНИДРУА в судебно-арбитражной практике2, Управляющим советом УНИДРУА периодически принимаются решения о дальнейшем дополнении и изменении данного документа. На сегодняшний день известны уже три редакции Принципов УНИДРУА.
Работы над третьей редакцией были завершены в мае 2011 года, когда Управляющим советом на 90-й сессии были одобрены Принципы УНИДРУА 201 03.
Подготовка третьего издания объяснялась намерением разработать документ, способный всецело охватить общие положения, регулирующие сферу международных коммерческих договоров, а также отразить те последние изменения, которые лишь складываются в данной области.
Третье издание Принципов УНИДРУА включает 11 глав, в которых нашли отражение четыре новые темы: «Противоречие договора основным принципам и императивным нормам права», «Реституция неисполненных договоров», «Множественность лиц на стороне должника и кредитора» и «Обязательства под условием».
Из-за невозможности в рамках одной статьи раскрыть все новеллы третьего издания Принципов УНИДРУА мы позволим себе подробно остановиться на такой важной теме, как «Множественность лиц на стороне должника и кредитора».
Особая значимость данной темы для развития международного торгового оборота заставила разработчиков Принципов УНИДРУА 2010 посвятить ей целую главу. Разработка новой главы была поручена известному ученому Марселю Фонтэну, который представил сравнительный анализ большого количества актов национального и международного характера, а также анализ научной литературы и практики арбитров и судей4.
Хотелось бы заметить, что в редакции 2004 года Принципов УНИДРУА вопросы, касающиеся обязательств со множественностью лиц на стороне кредитора и должника, практически не затрагивались. Единственным исключением было упоминание о множественности лиц на стороне должника в контексте перевода обязательств — в ст. 9.2.5 «Освобождение первоначального должника от обязательств» и передачи договора — в ст. 9.3.5 «Освобождение цедента от обязательств».
Глава 11 «Множественность должников и кредиторов» Принципов УНИДРУА 2010 включает раздел 1 «Множественность должников», содержащий 13 статей, и раздел 2 «Множественность кредиторов», в состав которого вошло 4 статьи.
Одной из основных проблем данной темы являлось использование терминов и понятий. В разных документах как национального, так и международного характера применяется совершенно различная терминология по вопросам регулирования обязательств со множественностью лиц на стороне должника и кредитора. Для разработчиков было очень важно прежде всего определить путь, т.е. термины, понятия, которые будут положены в основу разработки проекта новой главы.
2
3
4
Так, на декабрь 2014 г. в базе UNILEX было опубликовано уже 392 решения международных коммерческих арбитражных и государственных судов, где упоминались Принципы УНИДРУА. Однако данная информация отражает практическое использование Принципов УНИДРУА лишь частично, т.к. не были учтены решения, которые недоступны для опублико- Ш
вания по причине их конфиденциальности. К
ч
Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА 2010 / пер. с англ. А. С. Ко- □
марова. URL: http://www.unidroit.org/english/principles/contracts/principles2010/translations/ blackletter2010-russian.pdf (дата обращения: 19.02.2015). □
В сравнительном анализе были задействованы следующие национальные акты: ГК Франции, ГК Бельгии, ГК Италии, ГК Латвии, ГК Квебека, ГК РФ, Германское Гражданское уложение, второе издание Свода контрактного права США. В качестве актов, принятых на международном уровне, изучались Принципы европейского договорного права (ПЕДП), проект Типового П договора, разработанный в рамках ОХАДА, а также Проект общих основ европейского част- □ ного права (DCFR) (английская версия — URL: http://webh01.ua.ac.be/storme/DCFRInterim. pdf; дата обращения: 19.02.2015). НАУК1
£ m
68
ВЕКТОР ЮРИДИЧЕСКОМ НАУКИ
В
ЕСТНИК
УНИВЕРСИТЕТА
имени О.Е. Кутафина(МГЮА)
Во-первых, было решено отказаться от терминов debitor и creditor, которые использовались в Принципах европейского договорного права (ПЕДП)5, а также от терминов promisor и promisee, которые упоминаются во втором издании Свода США, и заменить их терминами obligor и obligee, т.е. последовать подходу, изложенному в проекте Типового закона о договорах, разработанного в рамках Организации по гармонизации коммерческого права в Африке (ОХАДА). На русский язык данные понятия переводятся одинаково — должник и кредитор. В других же странах эти термины имеют различное значение. В связи с тем, что ранее в Принципах УНИДРУА в редакции 2004 года уже использовались такие термины, как obligor и obligee, было принято решение использовать их и в дальнейшем.
Во-вторых, разработчики сошлись в том, что необходимо отказаться от терминологии, использованной в ПЕДП в отношении разновидностей обязательств со множественностью лиц на стороне должника. Так, в ст. 10:101 этого документа речь идет о трех таких обязательствах: солидарном «solidary obligations», долевом «separate obligations» и совместном «communal obligations».
В ходе обсуждения термин separate obligations не вызвал разногласий, и было решено позаимствовать его из ПЕДП. Вокруг термина solidary obligations развернулась огромная дискуссия. Одни выступали за сохранение данного термина в новом разделе 1 Принципов УНИДРУА, поскольку он очень близок к иным терминам, например solidaire, solido, solidario, которые используются в различных языках6. Поддерживал термин solidary obligations, в частности, Поль-Андре Крепо, ссылаясь на тот факт, что в английской версии ГК Квебека7, в ст. 1523, также используется этот термин8.
Другие ученые выступали за замену термина solidary obligations на join and several obligations и приводили следующие доводы: во-первых, в Принципах УНИДРУА9, в ст. 9.2.5 и 9.3.5, в английской версии уже использовались термины join and several obligations10, а во-вторых, этот термин более известен и понятен для английских юристов и широко используется в англоязычных версиях различных международных договоров. Именно последняя позиция и была впоследствии принята во внимание при разработке новой главы.
Что касается последнего из упомянутых видов обязательств, а именно совместного обязательства communal obligation, то с ним были связаны наибольшие затруднения. Согласно п. 3 ст. 10:101 ПЕДП, «обязанность является коллективной, когда все должники обязаны произвести исполнение совместно, а кредитор вправе требовать исполнения только от всех должников вместе». Родоначальницей концепции «совместное обяза-
URL: http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normID=1261692 (дата обращения: 19.02.2015).
Подробнее: Working Group for the preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd) Second session Rome, 4-8 June 2007. Position Paper on Plurality of Obligors and/or Obligees. URL: http://www.unidroit.org/english/documents/2007/study50/s-50-102-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015).
Гражданский кодекс Квебека / науч. ред.: О. М. Козырь, А. А. Маковская. М. : Статут, 1999. 472 c.
См.: Crepeau P.-A. Working Croup for the Preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd) 1st session Rome, 29 May — 1 June 2006. Summary Records of the 1st Session (Rome, 29 May to 1June 2006). Par. 164. P. 27. URL: http://www.unidroit.org/english/documents/2006/ study50fe-50-misc26-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015).
Working Croup for the Preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd) 1st session Rome, 29 May — 1 June 2006. Summary Records of the 1st Session (Rome, 29 May — 1 June 2006). Par. 168. P. 27. URL: http://www.unidroit.org/english/documents/2006/study50/s-50-misc26-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015).
Данную точку зрения выражал, например, А. С. Комаров.
10
в
ЕСТНИК Алимова Я. О. ^^
УНИВЕРСИТЕТА Некоторые новеллы Принципов УНИДРУА 2010 (Э^Э
имени O.E. Кутвфина (МГЮА)
тельство» является немецкая доктрина Gemeinschaftliche Schuld. Совместные обязательства известны также праву Швейцарии, Нидерландов. Однако концепция характеризуется неясностью и проблематичностью. Кредитор, например, должен предъявлять требование сразу ко всем должникам. В случае если один из совместных должников не выполнит свои обязательства, кредитор не вправе потребовать исполнения обязательства от иных должников. Разработчики Принципов УНИДРУА решили отказаться от понятия communal obligation в новом разделе 1. Однако потом было все-таки решено в комментариях указать, что на практике могут возникнуть ситуации, в которых будет идти речь о так называемых совместных обязательствах. В качестве примера была приведена ситуация, в которой группа музыкантов принимает совместное обязательство по исполнению струнного квартета.
Таким образом, раздел «Множественность должников» содержит только два вида обязательств: солидарное и долевое. Так, новая ст. 11.1.1 Принципов УНИДРУА 2010, открывающая раздел 1, гласит: «Если несколько должников связаны одним и тем же обязательством по отношению к кредитору: a) обязательства считаются солидарными, если каждый должник отвечает за обязательство в полном объеме; b) обязательства считаются долевыми, если каждый должник отвечает только в своей части (доле)».
Из данной статьи следует, что говорить о множественности лиц на стороне должника можно только тогда, когда должники связаны одним и тем же обязательством, предположим, когда несколько компаний решают взять кредит в банке на осуществление какого-либо совместного строительного проекта, например на возведение моста. На практике ситуацию, когда должники связаны одним и тем же обязательством, необходимо отличать от иных ситуаций, в которых каждый должник является стороной самостоятельного обязательства перед кредитором. Так, если несколько подрядчиков принимают на себя обязательство построить ресторан для заказчика и каждый отвечает за определенный участок работы: один обязуется возвести стены, другой осуществить внутреннюю отделку; следовательно, у данных подрядчиков возникают различные обязательства, поэтому они не могут являться содолжниками11.
Разработчики, выделив два вида обязательств со множественностью лиц на стороне должника, пришли тем не менее к выводу, что в ходе обычной международной коммерческой деятельности действует презумпция солидарной ответственности. Так, в ст. 11.1.2 говорится: «Если несколько должников связаны одним и тем же обязательством по отношению к кредитору, предполагается, что они являются солидарными должниками, если иное не следует из обстоятельств».
Данная презумпция содержится и в иных документах, например в п. 1 ст. 10:102 ПЕДП, а также в п. 2 ст. 4:103 «Проекта общих основ европейского частного права» (DCFR). Хотя во многих странах действует презумпция именно долевых обязательств. Например, ст. 321 ГК РФ12, ст. 1220 ФГК, § 420 ГГУ13. Однако в силу того, что на практике чаще встречаются именно солидарные обязательства, было решено закрепить презумпцию солидарной ответственности. При этом в других документах — ПЕДП, DCFR — дополнительно устанавливается, что солидарные обязательства также возникают, когда к
ч
□
11 Иллюстрация 5. Draft Chapter on Plurality of Obligors and/or Obligees. Working Group for the □ preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd) Fifth session Rome, 24-28 May 2010 UNIDROIT 2010 Study L - Doc. 117 Original: English April 2010 Draft. URL: http://www. § unidroit.org/english/documents/2010/study50/s-50-117-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015). Ш
12 Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (с изм. и доп.) // СЗ РФ. 1994. № 32. К
13 Гражданское уложение Германии. Вводный закон к Гражданскому уложению : пер. с нем. / 5 введ., сост. В. Бергманн. 3-е изд., перераб. М. : Волтерс Клувер, 2008. 896 c. НАУК1
несколько лиц несут ответственность за один и тот же вред. Однако разработчики Прин-
70 ВЕКТОР ЮРИДИЧЕСКОЙ НАУКИ
ципов УНИДРУА посчитали целесообразным убрать данное положение из сферы действия рассматриваемого раздела, т.к. оно касается вопросов, связанных с деликтными обязательствами, которые не подпадают под регулирование Принципов УНИДРУА. На наш взгляд, следовало бы все-таки включить положение об ответственности солидарных должников, закрепленное в ПЕДП и DCFR, поскольку арбитражная практика свидетельствует о том, что в случае причинения вреда одним из солидарных должников другой будет также привлечен к ответственности14.
В статье 11.1.3 Принципов УНИДРУА устанавливаются правила о том, что при солидарной обязанности должников кредитор имеет право требовать исполнения от любого из них до тех пор, пока он не получит полного исполнения. Данное правило корреспондирует аналогичным положениям, содержащимся в иных законодательных актах. Например, в § 421 ГГУ, в ст. 1523 ГК Квебека, ст. 323 ГК РФ.
Кроме того, новый раздел 1 Принципов УНИДРУА предоставляет солидарным должникам следующие дополнительные гарантии: солидарный должник, которому предъявлен иск со стороны кредитора, может заявлять против него любые возражения и производить зачет требований, принадлежащих ему лично или являющихся общими для всех содолжников, однако он не может этого делать, если эти права принадлежат только одному или нескольким из других должников. Например, в ст. 4:112 DCFR, в ст. 10:111 ПЕДП, а также в ст. 1530 ГК Квебека закрепляются похожие положения относительно возможности солидарного должника противопоставлять возражения кредитору, который заявил к нему иск. Однако указанные акты не упоминают возможность осуществлять права зачета. На наш взгляд, Принципы УНИДРУА в этом отношении больше учитывают интересы солидарных должников. Отсутствие в ГК РФ данной нормы является своего рода упущением нашего законодательства.
Далее в новом разделе 1 идет ряд статей, которые касаются взаимоотношений непосредственно между солидарными должниками. В статье 11.1.9 устанавливается, что солидарные должники между собой отвечают в равных долях, если только обстоятельства не указывают на иное.
Таким образом, раздел 1 «Множественность должников» включает в себя положения, которые регулируют, с одной стороны, отношения между должниками и кредитором, так называемые внешние отношения, а также отношения, которые возникают между должниками, так называемые внутренние отношения.
Раздел 2 «Множественность кредиторов», являясь своего рода отражением раздела 1, имеет и существенные отличия. В частности, было решено сохранить подход, изложенный в ПЕДП, и выделить три вида требований множественных кредиторов: солидарные, долевые и коллективные. Однако терминология была изменена. Так, вместо термина solidary claim был использован join and several claim, а термин join claim заменил
13
ЕСТНИК
УНИВЕРСИТЕТА
иманы O.E. KvratbMHa fМГЮД\
14 Из фабулы одного арбитражного дела: «В контракте на возведение химического завода в США было сказано, что генеральный подрядчик обязан, даже после сдачи завода владельцу, продолжать осуществлять чистовые отделочные строительные работы на заводе. Генеральный подрядчик привлек специального эксперта для проведения таких работ. В ходе их осуществления экспертом на заводе произошел взрыв, который привел к полному разрушению завода. В итоге генеральному подрядчику был предъявлен иск. Однако арбитражный суд предъявил иск также и к эксперту, так как генеральный подрядчик и эксперт являются солидарными должниками и обязаны понести солидарную ответственность за вред, причиненный владельцу завода». Решение было приведено Х. Рэсчке-Кесслером во время 2-й летней сессии Рабочей группы. См.: Working Group for the Preparation of Principles of International Commercial Contracts (3rd) 2nd session Rome, 4-8 June 2007. Summary Records of the 2nd Session (Rome, 4-8 June 2007). Par. 38. P. 7-8. URL: http://www.unidroit.org/english/ documents/2007/study50/s-50-misc27-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015).
в
ЕСТНИК Алимова Я. О.
УНИВЕРСИТЕТА Некоторые новеллы Принципов УНИДРУА 2010
71
имени O.E. Кутвфина (МГЮА)
термин communal claim. Все это было сделано для того, чтобы учесть интересы большинства государств, принадлежавших как англосаксонской, так и континентальной системе права. При этом в комментариях, по совету Х. Д. Габриэля, было решено указать, что коллективные требования join claim эквивалентны communal claim15.
Таким образом, новая Глава 11 Принципов УНИДРУА является доказательством того, что разработчики Принципов попытались как можно подробнее урегулировать все вопросы, связанные с возникновением обязательств со множественностью лиц на стороне должника и кредитора, учесть особенности, характерные для различных правовых систем, а также вывести положения, отражающие новые прогрессивные тенденции, действующие в данной сфере. Такое стремление разработчиков нашло отражение в выработке неких общих понятий и терминов, таких как солидарное обязательство «solidary obligations», долевое обязательство «separate obligations» и совместное обязательство «communal obligations», отражающих интересы всех правовых систем. Причем только при формулировании текста Принципов УНИДРУА проводится столь тщательное сравнительное изучение и обобщение однородных цивилистических понятий права разных государств. При составлении других документов такого масштабного сопоставления понятий различных правовых систем не происходит.
В заключение можно сделать вывод, что разработка третьего издания Принципов УНИДРУА, а также информация о разработке новых типовых оговорок16 и начале работ над четвертой редакцией данного документа17 позволяют говорить о продолжающемся процессе кодификации в рамках права международной торговли. Таким образом, мы являемся свидетелями становления негосударственного доктринального Свода общих правил международной торговли под названием «Принципы УНИДРУА», который является результатом плодотворной работы ученых из разных стран мира, представляет собой отражение фундаментальных доктринальных концепций и идей, оказывает в целом влияние на развитие как национального, так и международного права, тем самым осуществляет процесс сближения правовых систем разных государств.
15 Summary Records of the 4th Session. Working Group for the preparation of Principles oflnternational
Commercial Contracts (3rd) 4th session Rome, 25-28 May 2009. Par. 604. P. 64. URL: http://www.
16
17
unidroit.org/english/documents/2009/study50/s-50-misc29-e.pdf (дата обращения: 19.02.2015).
Совет УНИДРУА на 91-й сессии в мае 2012 г. решил создать небольшую Рабочую группу для подготовки новых типовых оговорок для сторон, которые намериваются применять Принципы УНИДРУА 2010 в ходе исполнения договора или при возникновении спора из него. Первая сессия этой Рабочей группы прошла в Риме с 11 по 12 февраля 2013 г. После продолжительных дискуссий Рабочая группа пересмотрела ранее принятые типовые оговорки и разработала новый вариант. Проект новых типовых оговорок был представлен Совету управляющих УНИДРУА на 92-й сессии (8-10 мая 2013 г.) и был единогласно им утвержден. Текст оговорок см.: URL: http://www.unilex.info/dynasite.cfm?dssid=2377&dsmid=14278&x=1 (дата обращения: 19.02.2015).
Рабочая группа УНИДРУА активно разрабатывает четвертую редакцию Принципов УНИДРУА, в частности на 19-23 января 2015 г. запланирована первая сессия на тему «долгосрочный контракт».
