УДК 34337
12.2. Некоторые аспекты преступности в сфере экономической деятельности
©Гасанова Ш. Ш. г. Институт Права и Прав Человека НАН Азербайджана, г. Баку, Азербайджан ae-mail: shalala_hvihi@mail.ru
Аннотация. Статья посвящена отдельным проблемам борьбы с преступностью в сфере экономической деятельности. Целью исследования является изучение проблем, связанных с преступностью в сфере экономической деятельности, установление причин, способствующих совершению указанных преступлений и затрудняющих борьбу с преступностью в данной сфере. Для достижения указанной цели, в представленной статье рассматриваются актуальные вопросы преступности в сфере экономической деятельности. В результате проведенного исследования, автор приходит к выводу, что наличие серьезных проблем в области борьбы с преступлениями в сфере экономической деятельности, прежде всего, связано с высокой латентностью большинства преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности, ненадлежащей организацией работы правоохранительных органов по борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности. Также, это связано со слабой осведомленностью правоохранительных органов об указанных преступлениях, низким уровнем проводимых специальных оперативно-розыскных мероприятий по выявлению этих преступлений, ненадлежащей организацией указанной работы и координацией деятельности соответствующих органов, способностью должностных лиц и их подручных, совершивших различные преступления в сфере экономической деятельности, по разным причинам избегать уголовного преследования.
Ключевые слова: преступность, причины преступности, преступления в сфере экономической деятельности, преступность в сфере экономической деятельности, статистика преступлений в сфере экономической деятельности.
Для цитирования: Гасанова Ш. Ш. г. Некоторые аспекты преступности в сфере экономической деятельности // Проблемы экономики и юридической практики. 2020. Т. 16. №5. С. 266-270.
Some aspects of crimes in the field of economic activity
©Sh. Sh. g. Hasanovа Institute Rights and Human Rights of the NAS of Azerbaijan, Baku, Azerbaijan e-mail: shalala_hvihi@mail.ru
Abstract. The article is devoted to certain problems of crimes in the sphere of economic activity. The aim of the study is to study the problems associated with crime in the field of economic activity, to establish the reasons that contribute to the commission of these crimes and complicate the fight against crime in this area. To achieve this goal, the presented article examines topical issues of crime in the field of economic activity. As a result of the conducted study, the author comes to the conclusion that the presence of serious problems in the field of combating crimes in the field of economic activity is primarily associated with the high latency of most crimes committed in the field of economic activity, improper organization of the work of law enforcement agencies to combat crime in the sphere of economic activity. Also, this is due to the poor awareness of law enforcement agencies about these crimes, low level of conducted special operational-search measures to identify these crimes, improper organization of the specified work and coordination of the activities of the relevant bodies, the ability of officials and their assistants, who have committed various crimes in the field of economic activity, to avoid criminal prosecution for various reasons.
Keywords: crime, causes of crime, crimes in the field of economic activity, crime in the field of economic activity, statistics of crimes in the field of economic activity.
For citation: Hasanovа Sh. Sh. g. Some aspects of crimes in the field of economic activity // Economic problems and legal practice. 2020. Vol. 16. №5. P. 266-270.
Гасанова Ш. Ш. г.
НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ ПРЕСТУПНОСТИ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ВВЕДЕНИЕ
Преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, как правило, посягают на имущественные и иные экономические интересы государства, общества, отдельных граждан и групп граждан (потребителей, конкурентов, партнеров), а также правила управления экономической деятельностью, совершаются из корыстных побуждений в рамках законной экономической деятельности или под ее прикрытием.
В современной криминологии преступления в сфере экономической деятельности, представляют собой совокупность преступлений экономической направленности, совершаемых гражданами в ходе их профессиональной деятельности в определенной сфере экономики из корыстных побуждений, и посягающие на законные интересы участников экономических отношений, а также правила управления экономикой.
Совершаемые представителями криминального мира именно в сфере экономической деятельности, с использованием новых методов и средств, которые даже не были известны криминологам и криминалистам в недавнем прошлом, имеющие тенденцию расширения, то есть охватывающие различные сферы экономики, ранее не отличавшиеся криминогенно-стью, выделяющиеся причиняемым все более крупномасштабным ущербом, эти преступления, характеризуются тем, что они в настоящее время представляют все большую общественную опасность.
НЕОБХОДИМОСТЬ ПРОВЕДЕНИЯ ИССЛЕДОВАНИЯ
По мнению А.А. Аслаханова, основной причиной сложившегося положения дел в рассматриваемой области, является экономическая эволюция государства, исчезновение традиционных и появление новых форм хозяйственной жизни, в том числе, в сферах производства, распределения и потребления товаров и услуг. Темпы экономической реформы в России оказались достаточно высокими для того, чтобы криминологическая характеристика хозяйственной преступности качественно изменилась за последние десять лет, как в целом, так и применительно к отдельным видам преступлений [1, s. 107].
Следует отметить, что основы исследований организованной преступности в сфере экономической деятельности, были заложены в 40-х годах прошлого века американским криминологом Эдвином Сатерлендом. Именно он ввел такое понятие как «преступники в белых воротничках» («преступления бело-воротничковых», «преступность бело-воротничковая»), в качестве совокупности преступлений, совершаемых высокопоставленными должностными лицами в области бизнеса в ходе их профессиональной деятельности, как в интересах юридических лиц, а также в собственных интересах [7, с. 152, 1596].
Однако тот факт, что преступления в сфере экономической деятельности во имя и в интересах предприятий совершаются не только руководителями, но и другими работниками, выявил неизбежность пересмотра толкования понятия «преступники в белых воротничках» («преступления бело-воротничко-вых», «преступность бело-воротничковая») и вызвал возникновение взаимосвязанных друг с другом двух новшеств: расширение круга субъектов этих преступлений (отнесение к указанным субъектам наравне с высокопоставленными руководителями корпораций, и других сотрудников в этих структур) и расширение списка преступлений, связанных с экономической деятельностью (включение в этот список таких деяний как, уклонение от уплаты налогов, компьютерные преступления и дру-
гие подобные деяния, наносящие ущерб экономике, предпринимательству, а также экономическим интересам определенных групп граждан, государства или его отдельных отраслей).
Посредством проведения реформ в экономике Азербайджанской Республики, появления новых форм собственности, развития рыночных отношений, и в связи с интеграцией страны в мировую экономику, подход местных криминологов к понятию преступности в сфере экономической деятельности сблизился с понятием этого явления, данного в развитых странах с рыночной экономикой.
Результаты исследования свидетельствуют, что преступность, непосредственно связанная со сферой экономической деятельности, является одним из самых распространенных и динамично развивающихся преступных явлений в нашей стране. Это подтверждается еще и тем обстоятельством, что в период независимости в уголовном законодательстве Азербайджанской Республики произошли существенные изменения, связанные с установлением уголовной ответственности за нарушения в сфере экономических отношений.
Шестая глава Уголовного кодекса Азербайджанской ССР 1960 года (утратившего силу 01 сентября 2000 года на основании Законом Азербайджанской Республики от 30 декабря 1999 года № 787-Щ), озаглавленная «Хозяйственные преступления», охватывала следующие преступные деяния:
- выпуск некачественной, нестандартной и некомплектной продукции (статья 151);
- выпуск на продажу некачественных, нестандартных или некомплектных товаров (статья 151-1);
- частная предпринимательская деятельность (статья 152);
- торговое посредничество (статья 152-1);
- спекуляция (статья 153);
- покупка хлеба или других продуктов питания в государственных или кооперативных магазинах для скармливания скоту и птицам (статья 153-1);
- обман покупателей и заказчиков (статья 154);
- нарушение правил торговли алкогольными напитками (статья 154-1);
- незаконное получение подарков от граждан для выполнения работ, связанных с предоставлением услуг населению (статья 154-2);
- нарушение правил торговли (статья 154-3);
- незаконный отпуск бензина или других горюче-смазочных материалов (статья 154-4);
- изготовление, продажа, хранение крепких алкогольных напитков домашнего производства (статья 155);
- подделка знаков почтовой оплаты, билетов и других документов для пассажирских проездов или грузовых перевозок (статья 156);
- использование автотранспортных средств для легкой наживы (статья 157);
- уклонение от подачи декларации о доходах (статья 157-1);
- занятие запрещенными видами индивидуальной трудовой деятельности (статья 158);
- нарушение законов СССР о континентальном шельфе (ст. 158-1);
- незаконное занятие рыбной ловлей или другими водными добывающими промыслами (статья 159);
- загрязнение водоемов и воздуха (статья 160);
- загрязнение моря веществами или другими отходами и материалами, вредными для здоровья людей или живых ресурсов моря (статья 160-1);
- незаконная охота (статья 161);
- продажа, покупка, обмен и переработка шкурок пушных зверей (ст. 161-1);
- нарушение права государственной собственности на землю и самовольное ведение строительных работ (статья 162);
- нарушение установленных норм по количеству этажей и комнат, площади квартиры (статья 162-1);
- нарушение правил пользования водой в орошаемых районах земледелия (статья 163);
- незаконная порубка дерева (статья 164);
- умышленный выпас посевов и другой растительности (статья 164-1);
- совершение лесных пожаров (статья 165);
- незаконная передача жилищной площади другому лицу за деньги (статья 166) [5, s. 99-116].
При принятии нового Уголовного кодекса, значительная часть этих деяний была декриминализована (например, торговое посредничество; спекуляция; нарушение правил торговли; незаконный отпуск бензина или других горюче-смазочных материалов; изготовление, продажа, хранение крепких алкогольных напитков домашнего производства и пр.), другая часть (например, выпуск некачественной, нестандартной и некомплектной продукции; выпуск на продажу некачественных, нестандартных или некомплектных товаров) с изменением диспозиций была включена в главу 24 Кодекса озаглавленной «Преступления в сфере экономической деятельности», или же отдельные нормы были предусмотрены в других главах Уголовного кодекса с некоторыми изменениями (например, норма, определяющая ответственность за загрязнение водоемов и воздуха (статья 160) в статьях 250 и 251 главы 28, озаглавленной «Экологические преступления»; норма, устанавливающая ответственность за незаконную порубку дерева (статья 164) в статье 259 той же главы; норма, определяющая ответственность за нарушение права государственной собственности на землю и самовольное ведение строительных работ (статья 162) в статьях 188 и 222-1 главы 23, озаглавленной «Преступления против собственности») [6, б. 00, 00].
В главе 24 действующего Уголовного кодекса Азербайджанской Республики, озаглавленной «Преступления в сфере экономической деятельности», предусматриваются следующие преступные деяния:
- воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (статья 190);
- регистрация незаконных сделок связанных с землей (статья 191);
- незаконное предпринимательство (статья 192);
- незаконная организация или проведение лотерей и спортивных ставок (статья 192-1);
- лжепредпринимательство (статья 193);
- легализация полученных преступным путем денежных средств или другого имущества (статья 193-1);
- приобретение, владение, использование или распоряжение деньгами или другим имуществом, зная, что оно было получено преступным путем (статья 194);
- незаконное получение кредита или использование кредита не по назначению (статья 195);
- нарушение правил использования государственного долга или долга, полученного по государственной гарантии (статья 195-1);
- умышленное уклонение от уплаты кредиторских задолженностей (статья 196);
- незаконное использование товарных знаков (статья 197);
- заведомо ложная реклама (статья 198);
- монополистические действия и ограничение конкуренции (статья 199); обман потребителей или производство и продажа некачественной продукции (статья 200);
- незаконный оборот лекарственных средств (статья 200-1);
- принуждение к заключению или отказу от заключения сделки (статья 201);
- незаконные получение и распространение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну (статья 202);
- распространение документов и сведений, относящихся к экспортному контролю (статья 202-1);
- незаконное использование служебных сведений инсайдером (статья 202-2);
- нарушение правил выпуска (эмиссии) ценных бумаг (статья 203);
- манипуляция ценами на рынке ценных бумаг (ст. 203-1);
- изготовление или продажа поддельных денег или ценных бумаг (статья 204);
- изготовление или продажа поддельных кредитных или расчетных карт или других платежных документов (статья 205);
- изготовление, приобретение или продажа поддельных акцизных марок (статья 205-1);
- преднамеренное уничтожение, подделка, незаконное изготовление, использование и продажа контрольных марок (статья 205-2);
- контрабанда (статья 206);
- не возвращение в Азербайджанскую Республику предметов искусства, исторического и археологического богатства Азербайджанской Республики и зарубежных стран (статья 207);
- невозвращение иностранных валютных средств из-за границы (статья 208);
- уклонение от уплаты таможенных платежей (статья 209);
- неправомерные действия при банкротстве (статья 210);
- умышленное банкротство (статья 211);
- фиктивное банкротство (статья 212);
- уклонение от уплаты налога (статья 213);
- продажа продукции (товаров), подлежащей акцизной штамповке, без такой маркировки, хранение с целью продажи, вывоз или ввоз из пределов производственного здания (статья 213-1);
- уклонение от продажи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (статья 213-2);
- фальсификация государственных пробирных клейм (статья 213-3) [38, с. 00].
ВЫВОДЫ
Все указанные преступления объединяются единой мотивацией (совершаются в корыстных целях), связанностью с экономикой, а также другими характерными особенностями. Среди этих характерных особенностей, прежде всего, выделяется значительный объем преступности, а также высокие темпы ее роста.
На наш взгляд, следует более детально проанализировать преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, так как они являются непосредственным предметом исследования, а также имеют тенденцию к широкому распространению.
Согласно официальной статистике, число преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности, как и преступлений общего характера, постоянно растет. Следует также отметить, что преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, составляют значительную часть общей преступности в Азербайджанской Республике.
Например, из общего количества 23010 преступлений, совершенных в 2010 году, 982 (4,3%) были в сфере экономической деятельности. В 2011 году эти показатели составили соответственно 24263 и 853 (3,5%), в 2012 году 21897 и 685 (3,1%), в 2013 году 22381 и 1072 (4,8%), в 2014 году 24607 и 1576 (6,4%), в 2015 году 26916 и 2553 (9,5%), в 2016 году 26611 и 914 (3,4%), в 2017 году 26113 и 1 058 (4,1%), в 2018 году 26 381 и 1156 (4,4%%) [2; 3; 4].
Анализ статистических данных за 2001-2018 годы показывает, что, несмотря на частичное снижение количества преступлений, совершенных в сфере экономической деятельности в отдельные годы, темпы роста этих преступлений в целом были высокими.
Гасанова Ш. Ш. г.
НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ ПРЕСТУПНОСТИ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Например, если в 2001 году в сфере экономической деятельности было совершено 167 преступлений, то в 2017 году количество этих преступлений составило - 1058, а в 2018 году -1156. Это означает, что в период с 2001 по 2018 год, количество преступлений, выявленных в сфере экономической деятельности, увеличилось в 6,9 раза, и таким образом, общий рост составил 692%, а среднегодовой рост составил 40,7% [2; 3; 4]. На первый взгляд эти цифры могут показаться результатом усиления борьбы с преступностью в сфере экономической деятельности. Но на самом деле это не так. Так как, из 1058 преступлений, выявленных в 2017 году, 374 были контрабандой (статья 206 Уголовного кодекса) и 496 - уклонение от уплаты налогов (статья 213 Уголовного кодекса), а в 2018 году из выявленных 1156 преступлений, 559- контрабандой и 246 - уклонение от уплаты налогов [3; 4]. В числе этих преступлений доля менее тяжких, тяжких и особо тяжких преступлений составила менее 10%. То есть подавляющее большинство раскрытых преступлений, являлись преступлениями, не представляющими большой общественной опасности. Это означает, что указанные преступления были выявлены не путем проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий, а в результате контрольных функций соответствующих органов, выполняемых в ходе повседневной деятельности (например, проверки товаров, проходящих через таможенную территорию, внутренних налоговых проверок и т. д.).
Показатели в борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности, которые могут быть выявлены в результате высокого профессионализма и проведения необходимых специальных оперативно-розыскных мероприятий, очень низки.
Следует отметить, что динамика преступлений в сфере экономической деятельности характеризуется ее нестабильностью. Количество зарегистрированных преступлений постоянно меняется. Тем не менее, криминологические исследования показывают, что официальная информация не отражает реальное состояние преступности. Например, статистические данные показывает, что по статьям 213-2 (уклонение от продажи государству драгоценных металлов и драгоценных камней) и 213-3 (фальсификация государственных пробирных клейм), внесенных в главу 24 («Преступления в сфере экономической деятельности») Уголовного кодекса Азербайджанской Республики посредством Закона Азербайджанской Республики от 17 апреля 2007 года, за прошедший период не было возбуждено ни одного уголовного дела. Интересно, то есть правда ли, что преступные деяния, предусмотренные в этих статьях, не актуальны и такие деяния не совершаются в нашей стране? Если это так, то какова причина криминализации этих деяний и последующего добавления их в уголовное законодательство? Трудно найти ответы на эти вопросы. Другой пример: в 2014-2019 годах не было возбуждено ни одного уголовного дела за монополистические действия и ограничение конкуренции (статья 199 Уголовного кодекса). Конечно, если бы этот показатель отражал реальность, то было бы отрадно констатировать, что указанные преступления в нашей стране практически отсутствует. К сожалению, нынешняя реальность доказывает обратное. Чтобы убедиться, в истинности становления монополии, все более типичной для нашей республики, необходимо проводить мониторинг среди граждан, которые обращаются за документацией на товары, ввозимых в страну на том или ином таможенном пункте, или в простейшем случае, достаточно спросить у соответствующего сотрудника таможни, какие товары можно ввозить в страну без помех. Результаты такого мониторинга однозначно подтвердят
существование монополии. Поэтому, возбуждение только одного уголовного дела в 2013-году по статье 199 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики, за весь период действия нового Уголовного кодекса (2000-2019 г.г.), не может быть воспринято как отражение реальности в этой области.
Анализ статистических данных показывает, что за период 2000-2019 годов, только по пятнадцати статьям из тридцати семи статей главы 24 Уголовного кодекса Азербайджанской Республики (преступления в сфере экономической деятельности) были возбуждены уголовные дела. Например, были возбуждены уголовные дела и велось предварительное расследование: в 2012 году по 13-и статьям (статьи 192, 193, 193-1, 194, 195, 196, 197, 200, 204, 206, 209, 213 и 213-1); в 2013 году по 11-и статьям (статьи 192, 193-1, 194, 196, 197, 199, 200, 204, 206, 213 и 213-1); в 2014 году по 11-и статьям (статьи 192, 193-1, 194, 195, 196, 200, 204, 206, 209, 213 и 213-1); в 2015 году по 11-и статьям (статьи 192, 193-1, 194, 195, 196, 200, 204, 206, 209, 213 и 213-1); в 2016 году по 10-и статьям (192, 193 -1, 194, 196, 200, 204, 206, 209, 213 и 213-1); в 2017 году по 10-и статьям (статьи 192, 193-1, 194, 195, 196, 200, 204, 206, 213 и 213-1) и в 2018 году по 13-и статьям (статьи 192, 193-1, 194, 195, 196, 197, 200, 204, 205, 206, 209, 213 и 213-1) Уголовного кодекса Азербайджанской Республики. За тот же период по другим статьям 24-й главы Уголовного кодекса (190, 191, 192-1, 195-1, 198, 2001, 201, 201-1, 202, 202-1, 202-2, 203, 203-1, 205-1, 205-2, 207, 208, 210, 211, 212, 213-2, 213-3) не было выявлено ни одного преступления. Следует отметить, что одиннадцать из указанных статей (статьи 192-1, 195-1, 200-1, 201-1, 202-1, 202-2, 203-1, 205-1, 205-2, 213-2, 213- 3) были внесены в Уголовный кодекс в последующие годы, уже после принятия нового уголовного закона. Это можно оценить, как беспрецедентный шаг в практике нормотворчества. Чем была продиктована криминализация действий, предусмотренных в этих статьях, если они не представляли актуальность, не понятно. Может быть причина заключается в другом, а именно, приняли закон и забыли? Пока неизвестно. На наш взгляд, указанный вопрос требует отдельного, более детального исследования.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
На основании изложенного приходим к выводу, что основные причины имеющихся серьезных проблем в борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности связаны со следующими обстоятельствами, требующими своего решения:
во-первых, большинство преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности, отличаются высокой латент-ностью;
во-вторых, ненадлежащий уровень работы правоохранительных органов по борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности и снижение уровня осведомленности правоохранительных органов об указан-ных преступлениях, связаны с низким уровнем проведен-ных специальных оперативно-розыскных мероприятий;
в-третьих, низкий уровень работы правоохранительных органов по борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности связан еще и со слабой организацией указанной работы, ненадлежащей координацией деятельности соответствующих органов;
в-четвертых, большинство злоупотреблений, совершаемых должностными лицами и представителями приближенных им кругов, не подвергается уголовному преследованию по разным причинам.
Думается, что устранение вышеуказанных причин, послужит улучшению работы соответствующих органов и должностных лиц по борьбе с преступностью в сфере экономической деятельности.
Статья проверена программой «Антиплагиат». Оригинальность 92,08%.
Список литературы:
1. Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфере экономики (криминологический и уголовно-правовой аспекты). Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук. - Москва, 1997. - 293 с.
2. Официальные данные Госкомстата Азербайджанской Республики. Письмо за № 09/1-34от 07 июля 2014 г.
3. Официальные данные Госкомстата Азербайджанской Республики. Письмо за № 09/3-21от 13 февраля 2017 г.
4. Официальные данные Госкомстата Азербайджанской Республики. Письмо за № 09/3-23от 08 октября 2019 г.
5. Уголовный кодекс Азербайджанской ССР (на азербайджанском языке). -Баку: «Азернешр», 1987. - 197 с.
6. Уголовный кодекс Азербайджанской Республики (на азербайджанском языке). - Баку: «Хугуг яйын еви», 2016. -444 с.
7. Энциклопедия юриста - Сатерленд (Sutherland) Эдвин (18831950). URL: https://www.twirpx.com/file/571671/ (дата обращения - 27.11.2019).
Reference list:
Aslakhanov A.A. Problems of combating crime in the economic sphere (criminological and criminal law aspects). The dissertation for the degree of Doctor of Law. - Moscow, 1997 . - 293 p. Official data of the State Statistics Committee of the Republic of Azerbaijan. Letter No. 09 / 1-34 dated July 7, 2014. Official data of the State Statistics Committee of the Republic of Azerbaijan. Letter No. 09 / 3-21 dated February 13, 2017. Official data of the State Statistics Committee of the Republic of Azerbaijan. Letter No. 09 / 3-23 from October 8, 2019. The Criminal Code of the Azerbaijan SSR (in the Azerbaijani language). - Baku: "Azerneshr", 1987. - 197 p. The Criminal Code of the Republic of Azerbaijan (in the Azerbaijani language). - Baku: "Khugug yayin evi", 2016. - 444 p. Encyclopedia of lawyer - Sutherland Edwin (1883-1950). URL: https://www. twirpx.com/file/571671/ (date of the application -27.11.2019).
Статья поступила в редакцию 08.09.2020, принята к публикации 29.09.2020 The article was received on 08.09.2020, accepted for publication 29.09.2020
ИНФОРМАЦИЯ ОБ АВТОРЕ
Гасанова Шалала Шакир гызы, доктор философии по праву (Ph.D), доцент, ведущий научный сотрудник Института Права и Прав Человека НАН Азербайджана, г. Баку, Азербайджан, РИНЦ Author ID: 1077176, email: shalala_hvihi@mail.ru
INFORMATION ABOUT THE AUTHOR
Shalala Shakir gizi Hasanovа, doctor of philosophy in law (Ph.D), associate professor, leading researcher, Institute Rights and Human Rights of the NAS of Azerbaijan, Baku, Azerbaijan, Author ID: 1077176, e-mail: shala-la_hvihi@mail.ru