CC BY
314
ПОДГОТОВКА НАУЧНЫХ КАДРОВ УДК 331.108.2
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ФОРМУЛИРОВАНИЮ ЦЕЛИ И НАУЧНОЙ ЗАДАЧИ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ*
Подольский Александр Геннадьевич
ведущий научный сотрудник ФГБУ "46 ЦНИИ"Минобороны России, доктор экономических наук, профессор
Голубев Сергей Сергеевич
начальник отдела мониторинга и прогнозирования развития науки в сфере обороны страны и безопасности государства ФГУП "ЦНИИ "Центр", кандидат технических наук, доктор экономических наук, профессор
Аннотация. В статье представлены методические рекомендации по формированию структуры диссертаций на соискание ученой степени кандидата экономических наук. Авторами на основе конкретных примеров описаны единые подходы к раскрытию во введении к диссертации и автореферате содержания научной задачи, цели исследования, объекта и предмета исследования. Особое внимание в статье уделено описанию целевой функции при постановке научной задачи. Она выражает конечную цель исследований, и ее правильное формирование позволяет найти рациональное решение задачи диссертационного исследования. Внедрение в практику работы аспирантов изложенной в статье точки зрения на структуру диссертации и ее содержание будет способствовать повышению уровня качества диссертаций.
Ключевые слова: диссертация, научная задача, цель исследования, целевая функция, процедурные действия и управляемые переменные.
Podolsky Alexander Gennadievich, leading researcher of the 46 Central Research Institute of the Ministry of Defense of Russia, doctor of economic Sciences, Professor, Moscow, Russian Federation.
Golubev Sergey Sergeevich, head of Department of monitoring and forecasting the development of science in the field of national defense and state security of the Central Shipbuilding Research Institute "Centre", candidate of technical Science, doctor of economic Sciences, Professor, Krasnogorsk, Moscow Region, Russian Federation.
Methodological recommendations for the formulation of the purpose and scientific objectives of the dissertation thesis.
Abstract. The article presents guidelines for the formation of the structure of theses for the degree of candidate of economic Sciences. The authors on the basis of specific examples describe common approaches to the disclosure in the introduction to the thesis and the abstract
* Работа выполнена в рамках проекта РФФИ № 17-06-00452
of the content of the scientific problem, the purpose of the study, the object and subject of the study. Particular attention is paid to the description of the objective function in the formulation of the scientific problem. It expresses the ultimate goal of research and its correct formation allows to find a rational solution to the problem of dissertation research. The implementation of the post-graduate students ' point of view on the structure of the thesis and its content will contribute to improving the quality of dissertations.
Keywords: thesis, scientific task, purpose of research, objective function, procedural actions and controlled variables.
От уровня квалификации работников научно-исследовательских, проектных и промышленных организаций оборонно-промышленного комплекса (ОПК), а также научно-исследовательских организаций Минобороны России в существенной степени зависит качество разрабатываемой научно-технической продукции, конкурентоспособности перспективных образцов вооружения и военной техники (ВВТ), а также обоснованность принимаемых управленческих решений. В связи с этим в федеральных органах исполнительной власти, в организациях ОПК и Минобороны России подготовке кадров уделяется значительное внимание. Членами экспертного совета Высшей аттестационной комиссии (ВАК) при Минобрнауки России проводятся лекции и семинары, издаются методические рекомендации1,2, пособия по подготовке и защите диссертации3-6, а также по проведению научных исследований7-9.
Несмотря на это, как показала практика работы в диссертационных советах и с соискателями, имеется настоятельная необходимость их дополнения рекомендациями, помогающими соискателям корректно раскрыть во введении к диссертации и автореферате содержание ключевых понятий применительно к проводимым исследованиям, а также логично распределить материалы исследований по разделам и подразделам.
Прежде всего, кратко изложим суть клю-
чевых понятий, приводимых во введении. Для этого воспользуемся рекомендациями1, а также предложениями, высказанными в ходе заседаний членами диссертационных советов Российской академии ракетных и артиллерийских наук РАРАН), ФГБУ "46 ЦНИИ" Минобороны России и ФГУП "Центральный научно-исследовательский институт судостроительной промышленности "Центр" (ФГУП "ЦНИИ "Центр").
Научная задача в соответствии с положением ВАК отражает суть исследования и формулируется одной фразой. Цель исследования представляет собой предполагаемый вклад в науку. Если формулировки научной задачи и цели исследований практически совпадают, то можно использовать формулировку: "Целью исследования является решение научной задачи ...".
В качестве примеров:
Целью исследования является решение научной задачи совершенствования научно-методического аппарата устойчивого развития предприятий оборонно-промышленного комплекса в условиях санкций.
Целью исследования является решение научной задачи совершенствования научно-методического аппарата устойчивого развития предприятий оборонно-промышленного комплекса в условиях диверсификации производства.
Решение научной задачи должно иметь существенное значение для развития экономики, в том числе для развития научно-технической и производственно-технологической базы оборонно-промышленного комплекса, а также обеспечения обороноспособности государства.
Работа с соискателями показала, что в ряде случаев они испытывают трудности в части формулировки того, в чем состоит его научный вклад и научность результатов выполненных исследований. Как правило, научная задача состоит в разработке методики (методического обеспечения). При этом следует четко различать научную и практическую стороны исследований, делая упор на раскрытии их научной стороны. При защите диссертации необходимо четко и корректно
формулировать, в чем состоит новизна выполненных научных исследований.
В соответствии с рекомендациями1 объект исследования представляет собой то, что рассматривается в диссертации, а предмет исследования - суть экономических отношений, имеющих место между рассматриваемыми субъектами по определенному поводу.
В качестве примеров:
Объект исследования - предприятия оборонно-промышленного комплекса. Предмет исследования - организационно-экономические отношения, возникающие в процессе формирования цены между предприятиями ОПК и государственными заказчиками.
Объект исследования - предприятия оборонно-промышленного комплекса.
Предмет исследования - организационно-экономические отношения, возникающие в процессе формирования плана развития производственно-технологической базы организаций ОПК между предприятиями и федеральными органами исполнительной власти.
Сформулированную во введении научную задачу, носящую общий характер, следует отличать от постановки задачи, которая должна быть, во-первых, приведена в одном из подразделов диссертации, во-вторых, носить вербальный и формализованный характер, в-третьих, предназначена для решения научной задачи.
Следует также отметить, что соискатели в процессе работы над диссертацией применяют термины: рациональность, оптимальность, эффект и эффективность к результатам финансово-хозяйственной деятельности организаций, процессам формирования и реализации программных мероприятий и заданий ГОЗ, ценам и к другим объектам исследования. В ряде случаев имеет место некорректность в их трактовке и использовании. Поэтому кратко рассмотрим их суть.
Рациональность (экономическая) - правила, определяющие поведение экономического объекта (потребителя, производителя, организации и т.д.), которое будет подчиняться некоторым определенным законам установления предпочтений. Например, рациональность экономического поведения
для потребителя включает в себя правила транзитивности предпочтений, выпуклости кривых безразличия и др. Рациональность экономического поведения для производителя выражается в целевой функции прибыли, объеме продаж и др.10-
Оптимальное решение - решение, которое минимизирует или максимизирует критерий качества оптимизационной модели (критерий оптимальности) при заданных условиях и ограничениях, представленных в этой модели10.
Эффект - величина, характеризующая результат деятельности (действия)11.
Разновидностью указанного понятия является «экономический эффект» и «социально-экономический эффект». Под экономическим эффектом понимается разница между результатами экономической деятельности и затратами, произведенными для их получения и использования.
Когда результатом экономической деятельности являются не только экономические, но и более широкие социально-экономические последствия, говорят о социально-экономическом эффекте.
Эффект является положительным, если результаты экономической деятельности превышают затраты, например прибыль. В противоположном случае эффект отрицательный, например ущерб, убыток.
Комплексным показателем, который наряду с эффектом применяется в качестве целевой функции в оптимизационной задаче, является эффективность, характеризующая соотношение между затратами на реализацию мероприятия и полученными результатами.
Различают два вида эффективности мероприятия: целевую и экономическую. Под целевой эффективностью понимается соотношение между конечным эффектом, получение которого за определенное время является целью мероприятия, и затратами ресурсов, необходимых для его достижения12.
Эффективность может определяться как степень приспособленности системы к выполнению задачи. Такое определение предполагает, что система уже существует или проектный облик ее известен, а затраты ресурсов на осуществление мероприятий ее
жизненного цикла фиксированы. Одной из разновидностей целевой эффективности является боевая эффективность.
Под экономической эффективностью обычно понимается соотношение между экономическим эффектом и затратами ресурсов, необходимых для обеспечения деятельности или фактически израсходованных12.
Рассмотрим структуру изложения в диссертации результатов исследований и основные аспекты, которые должны быть отражены в различных разделах и подразделах.
Прежде всего рассмотрим место и роль постановки задачи при написании диссертации. По нашему мнению, постановка задачи играет ключевую роль в представлении результатов исследований, и ей должна заканчиваться первая глава диссертации.
Во-первых, это логически вытекает из результата анализа сложившегося состояния, в котором находится объект исследования на момент начала работы над диссертацией (представляются частично во введении и в первом подразделе первого раздела диссертации), и необходимости (целесообразности) его перевода в новое состояние, обеспечивающее повышение эффективности расходования бюджетных средств (направления совершенствования нормативного, теоретического и методического обеспечения, а также принципы, которыми следует руководствоваться при решении сформулированной во введении научной задачи, приводятся во втором подразделе первого раздела диссертации).
Во-вторых, необходимость вербальной постановки задачи и ее формализованного представления обусловлена тем, что она является базой для обеспечения научной обоснованности и достоверности полученных автором результатов.
В-третьих, формализованная постановка задачи позволяет четко определить вид целевой функции, отражающей цель исследований, входные и выходные переменные, параметры, а также ограничения.
Целевая функция является важнейшей составной частью формализованной постановки задачи, т.к. как она выражает конечную цель исследований, и ее правильное
формирование позволяет найти оптимальное (рациональное) решение задачи.
Заявление автора диссертации, что различные аспекты постановки задачи отражены в различных ее частях, приводят к отсутствию четкости и однозначности в понимании того, что же представляет собой целевая функция, управлением каких переменных достигается ее оптимум и каков вид ограничений.
При разработке постановки задачи необходимо обосновать процедурные действия и управляемые переменные, которые используются для достижения оптимума целевой функции, т.е. достижения целей управления. Процедурные действия могут оказывать регулирующее воздействие на управляемые переменные. Процедурная модель определяет, какие процедурные действия должны выполняться для достижения цели управления (оптимума целевой функции). Процедурные действия, как правило, являются дискретными событиями.
Управляемые переменные должны быть независимыми между собой. Они входят в состав моделей в качестве переменных величин.
Неуправляемые переменные являются переменными величинами, на значения которых лицо, осуществляющее управление, повлиять не может.
Параметры представляют собой постоянные характеристики (коэффициенты) на рассматриваемом отрезке времени.
Выходные переменные делятся на 4 группы:
а) переменные состояния;
б) переменные производительности (результативности);
в) переменные качества продукции;
г) экономические переменные.
В общем случае выходные переменные могут относиться к нескольким группам одновременно.
Переменные состояния описывают состояние какого-либо объекта, например организации, как функцию времени. Примерами переменных состояния являются индикаторы "да" или "нет".
Переменные производительности (результативности) характеризуют, например, темп выпуска продукции организа-
цией. Переменные производительности (результативности) могут быть абсолютными и относительными.
Переменные качества отражают результаты измерений характеристик продукции (процесса), важных для оценки и контроля качества, и зависят от переменных состояния.
Экономические переменные отражают результаты измерений факторов, влияющих на стоимостные показатели (цену) продукции, мероприятия, жизненного цикла образца.
Необходимость рассмотрения сути выше приведенных терминов, во-первых, обусловлена целесообразностью выработке единого подхода к их трактовке при написании и защите диссертации; во-вторых, будет способствовать корректному изложению во введении ключевых аспектов диссертации.
Приведенные термины используются в вербальной и формализованной постановке задачи:
Найти такие значения компонентов вектора Х, характеризующие финансово-хозяйственную деятельность предприятия ОПК, которые в условиях ограниченного государственного оборонного заказа на плановом периоде обеспечивают максимум суммарной прибыли (в ценах расчетного года tp ) при уровне финансового риска не выше допустимого:
tK
Х*(0 = arg тах ^ P(X(t), Y(t), tP) ,
t=tH (1)
Яф(*(0, ПО) <яф(0,
t < [tR. tK],
где X(t) - вектор значений управляемых переменных в t-м году;
Y(t) - вектор значений неуправляемых переменных в t-м году;
tH, tK - параметры, характеризующие, соответственно, год начала и окончания отрезка времени, на котором оценивается прибыль предприятия ОПК;
P (X(t), Y(t), tp) - прибыль предприятия в t-м году в ценах расчетного года tp;
Rrp (X(t), Y(t)) - расчетное значение финансового риска в t-м году для значений
управляемых Х(0 и неуправляемых У(0 переменных в ^м году.
R°Ф ($ - параметр, характеризующий предельно допустимое значение финансового риска в 1-м году.
Для решения поставленной задачи требуется сформировать комплекс методик, моделей, методов и способов, которые необходимо разработать для достижения поставленной в работе цели исследований.
Изложению разработанного автором теоретического и методического обеспечения решения сформулированной в первом разделе вербальной и формализованной постановки задачи целесообразно посвятить второй раздел диссертации. В первом подразделе указанного раздела следует привести структуру теоретического и методического обеспечения исследований, состав методик, моделей, методов и способов, которые применяются для решения задачи, а также описать их взаимосвязь между собой, последовательность применения и назначение.
Во втором и последующих подразделах второго раздела должны быть изложены суть и содержание разработанного автором теоретического и методического обеспечения. При этом автор должен критически оценить существующее аналогичное обеспечение и показать личный вклад в его развитие и новизну результатов исследований. Это позволит связать формулировки научных задач, решаемых в диссертации и перечисленных во введении, с составом теоретического и методического обеспечения.
В третьем разделе диссертации логично привести результаты применения разработанного автором теоретического и методического обеспечения, изложенного во втором разделе диссертации, а также предложения по совершенствованию нормативного правового и организационного обеспечения, направленного на достижение сформулированной во введении цели исследований.
Приведем пример формулировки научной задачи и аналитического представления целевой функции.
Научной задачей является разработка научно-методического обеспечения максимизации устойчивого развития предприя-
тий ОПК, выполняющих государственный оборонный заказ.
Анализ затрат предприятий ОПК показал, что наибольший удельный вес имеют материальные затраты (50,4%), затраты на накладные расходы (24%) и затраты на оплату труда основных производственных рабочих (6,8%).
Найти такие значения компонентов вектора Х, определяющих затраты на материалы, компонентов вектора Y, определяющих накладные расходы, и компонентов вектора Z, определяющих затраты на оплату труда, которые минимизируют суммарную себестоимость изготовления всех видов продукции на фиксированном периоде времени:
VV
С*(Х*, Y*,Z*) = min ^ Q(Z, Y,Z) (2)
¿=1
где: Ci (X, Y, Z) - себестоимость продукции i-го вида;
Х- вектор управляемых переменных, от которых зависят затраты на материалы;
Y - вектор управляемых переменных, от которых зависят затраты на оплату труда основных производственных рабочих;
Z - вектор управляемых переменных, от которых зависят накладные расходы.
Структура векторов X, Y и Z представлена в Таблице (см. стр. 82).
Внедрение в практику изложенной в статье точки зрения авторов на структуру диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук и ее содержание будет способствовать повышению уровня качества диссертаций, а следовательно и квалификации специалистов, что,
в свою очередь, приведет к росту результативности и эффективности расходования бюджетных средств, выделяемых на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ.
Список литературы
1. Викулов С.Ф. Методические рекомендации по подготовке и защите диссертаций. - Балашиха: Типография ВТУ, 2009. -72 с.
2. Батько Б.М. Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела). - 4-е изд. - М: СИП РИА, 2002. - 288 с.
3. Ануфриев А.Ф. Научное исследование. Курсовые, дипломные и диссертационные работы. - М.: Ось-89, 2002. 112 с.
4. Волков Ю.Г. Кандидатская диссертация. Подготовка, защита, оформление. - М.: Гарда-рики, 2002. -160 с.
5. Райзенберг Б.А. Диссертация и ученая степень: пособие для соискателей.-4-е изд. - М.: 2004.- 416 с.
6. Научные работы. Методика подготовки и оформления. - Минск: Амалфея, 2000. -544 с.
7. Мальцев Ю.А. Основы научных исследований: учеб. пособие для вузов. - Балашиха: Типография ВТУ, 2003. -278 с.
8. Мальцев Ю.А. Основы научных исследований: учеб. пособие для вузов. - Балашиха: Типография ВТУ, 2003. -278 с.
9. Рузавин Г.И. Методология научного исследования. -М.: ЮНИТИ, 1999. -317 с.
10. Ли Т.Г., Адамс Г.Э., Гейна УМ. Управление процессами с помощью вычислительных машин. Моделирование и оптимизация.- М.: Советское радио, 1972. -312 с.
11. Большой энциклопедический словарь. -2-е изд., перераб. и доп. - М.: Большая Российская энциклопедия.- СПб.: Норинт, 2000.-1456 с.
12. Военно-экономический анализ / С.Ф. Викулов - М.: Военное издательство, 2001. -350 с.
00 к»
>
Таблица.
Структура векторов управляемых переменных
Я О
ц
о н о со
№ э
со и о н
X
s
*
о
я
*
"d о
о о
£
к> о
Виды 5атрат Управляемые переменные Компоненты управляемых переменных
граты на периалы XI Типы использованного сырья = (х11; х12, ..., х1а), где а - количество альтернативных видов сырья.
х2 Вид используемого оборудования и технологий Х2 = (_х21, х22? ■■■; х2 ь)> где Ь - количество альтернативных типов оборудования и технологий.
1 § Х3 Перечень участников кооперации = (х31,х32, ... ,х3 с), где с - количество альтернативных поставщиков.
su у± Используемое оборудование У1 = (Уц,У12, ■■■ ,Уы), где (1 - количество альтернативных видов оборудования.
? s л о 1 ^ У2 Квалификации/образование управленческого персонала цехов и иных подразделений У2 = (у21:у22,у2з), где: у21 - низкий уровень квалификации, у22 - средний уровень квалификации, у2з - высокий уровень квалификации.
Уз Аутсорсинг процессов У3 = (у31|у32, -,Узе), где е - количество процессов переданных на аутсорсинг.
оплату >вных генных X Уровень автоматизации производственных процессов = {т-цт.12т.1з), где: - низкий уровень автоматизации, г12 - средний уровень автоматизации, - высокий уровень автоматизации.
Затраты на труда осно производств рабочи г2 Уровень квалификации производственного персонала Ъ2 = {ъ2гъ22, г2з), где: г21 - низкий уровень квалификации, г22 - средний уровень квалификации, г23 - высокий уровень квалификации.
Уровень нормирования труда Ъ3 = (т.^ ъ12,..., где количество нормированных операций.
